揭 芳

(中國人民大學(xué) 哲學(xué)院，北京 100872)

在《作為公平的正義——正義新論》一書中，羅爾斯特別強(qiáng)調(diào)差別原則中的互惠性理念。在羅爾斯看來，互惠性理念不僅是差別原則的核心所在，也是兩個正義原則在眾多可選擇的正義觀念中得以脫穎而出的根據(jù)之一?；セ菪耘c平等共同構(gòu)成兩個正義原則的特色和優(yōu)勢。基于羅爾斯對互惠性理念的重視，也鑒于目前國內(nèi)學(xué)界對此問題關(guān)注的缺失，本文將主要以該書為研究對象，探索羅爾斯差別原則中的互惠性理念。

一、羅爾斯的差別原則

羅爾斯繼承契約論傳統(tǒng)，將古典契約論中人們締約時生活的自然狀態(tài)通過哲學(xué)抽象改造成原初狀態(tài)。而他的兩個正義原則正是自由平等的代表人在原初狀態(tài)下于眾多正義觀念中理性選擇的結(jié)果。對于其中的差別原則，我們可以根據(jù)羅爾斯的表述從以下兩方面進(jìn)行分析和理解。

首先，差別原則的目的在于控制社會和經(jīng)濟(jì)上的不平等。羅爾斯的兩個正義原則將社會生活分為兩個領(lǐng)域，差別原則所屬的第二個原則適用于社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，用于控制人們之間的不平等，將這種不平等限制在所有人享受公平的機(jī)會，并且最不利者可以獲得最大利益的前提之下。在具體的論證中，羅爾斯一再強(qiáng)調(diào)正義總是意味著平等。不過羅爾斯的平等并不是絕對的。對于差別原則，羅爾斯明確指出它不是嚴(yán)格意義上的平等主義，因為對于它而言，不平等不僅是必然的，而且是必要的。按照羅爾斯對兩個正義原則的優(yōu)先性規(guī)定，只有每一個人都充分享有基本的政治自由，才能進(jìn)一步考慮“公平的機(jī)會平等原則”；只有充分實現(xiàn)了社會職位和權(quán)利的公平開放，才能進(jìn)一步考慮“差別原則”。也就是說，只有當(dāng)所有公民基本的平等自由和機(jī)會平等都得到充分發(fā)展的前提下，差別原則才有發(fā)揮作用的余地，才需要控制社會經(jīng)濟(jì)方面的不平等。而基本自由的充分發(fā)展，機(jī)會的公平競爭必然會帶來人與人之間的差別和不平等。因此，對于差別原則而言，不平等是必然的。除此之外，羅爾斯還強(qiáng)調(diào)，差別原則也“承認(rèn)在社會和經(jīng)濟(jì)組織中需要存在不平等，盡管這些不平等的唯一作用就是提供刺激”[1]110。不平等可以提供刺激，提高效率，從而改善社會的經(jīng)濟(jì)狀況。因而，差別原則既要控制不平等帶來的貧富懸殊，也要利用不平等來為每一個人謀利。

其次，差別原則通過最大限度地增加最不利者的利益來控制社會與經(jīng)濟(jì)的不平等。只有最不利者的最大利益得到滿足，不平等才是允許和可接受的?？梢哉f，羅爾斯的差別原則表達(dá)了一種對最不利成員，或者說最少受惠者的偏愛。對此，我們必須明確兩個概念：最不利成員及其最大利益。

第一， 何謂最不利者？對于如何確定最不利者，羅爾斯指出應(yīng)該根據(jù)人們對“基本善”的不同期望來確定最不利者，差別原則所要控制的不平等就是公民在對基本善期望方面的不平等。所謂基本善就是“公民作為自由和平等的人度過整個人生所需要的東西”[1]95。羅爾斯區(qū)分了五種基本善，這些共同構(gòu)成公民的生活前景。而最不利者就是那些同其他公民享有同等的基本自由和機(jī)會，但卻對這五種基本善擁有最低期望的收入階層。由于基本善并不是可直接量化的東西，具體評價人們對基本善的期望值的時候，會比較困難。因而，羅爾斯在具體的論證中，通常都從最簡單的意義上規(guī)定最不利者，即“他們同其他公民享有基本的平等自由和公平的機(jī)會，但擁有最少的收入和財富”[1]104。

第二， 何謂最不利者的最大利益？在羅爾斯看來，社會是一個世代相繼的公平合作體系，任何人都不能脫離一定的社會體系，脫離其他人而獲益。因而，在討論最不利者利益的時候，羅爾斯總是將其與其他階層，尤其是與它相對的更有利者階層聯(lián)系在一起。對于差別原則的應(yīng)用效果，羅爾斯區(qū)分了兩種情況：一是最不利者的利益得到最大限度的增加，而對更有利者利益的任何改變都不會給最不利者的利益造成影響。達(dá)到這種狀況也就實現(xiàn)了羅爾斯追求的“最高(帕累托)效率點”*羅爾斯也將其稱作“最接近于平等的效率點”。按照羅爾斯的描述，在達(dá)到這個最高效率點之前，最不利者與更不利者的利益同時增加，而一旦超出這個點，無論增加或者減少更有利者的利益，都會減少最不利者的利益。。在羅爾斯看來，這是最理想的情況，是“完全正義的”。二是那些更有利者對于增加最不利者的利益做出了一定的貢獻(xiàn)，但沒有使最不利者的利益達(dá)到最大值。如果更有利者的利益有所變化，那么最不利者的利益也會受到影響，并產(chǎn)生相應(yīng)的變化。羅爾斯認(rèn)為這種情況雖然不夠完美，但還是正義的；雖然正義沒有完全實現(xiàn)，但達(dá)到了“充分正義”。羅爾斯的這兩種區(qū)分，尤其是對“充分正義”的肯定，表明他對最大值的要求并不是那么嚴(yán)格和絕對。如羅爾斯有時會將差別原則的要求概括為“差別原則要求較有利者的較高期望有助于最不利者的生活前程”[2]96。

羅爾斯的差別原則雖然表達(dá)了他對最不利者的偏愛，但這并不代表他不關(guān)心其他階層的利益。如羅爾斯強(qiáng)調(diào)對最不利者最大利益的實現(xiàn)要受“帕累托最佳原則”的約束?！芭晾弁凶罴言瓌t”要求“當(dāng)一種社會安排改善某些人(如最不利者)的處境時,不應(yīng)該使其他人(如更有利者)的處境變得更糟”[3]。在他看來，社會上有很多階層，不同的階層有不同的甚至沖突的需求，而“評價如此多的沖突要求是不可能的，所以人們需要把某些地位堅定為較基本的地位，以提供社會體系的恰當(dāng)立場”[2]96。而最不利者成員的狀況就是較為基本的地位，它能為評判社會體系提供立場和出發(fā)點。差別原則雖然偏愛最不利者，但在更廣泛的意義上，也關(guān)心每一個社會成員的利益。因此，差別原則既要控制社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的不平等造成的貧富懸殊，也要利用這種不平等來為每一個人，尤其是最不利者謀利。

二、 差別原則中的互惠性

差別原則要求最不利者的最大利益通過更有利者來實現(xiàn)，但這種實現(xiàn)不是對最不利者的恩惠，也不是對更有利者的剝奪，而是一個互惠的過程。在羅爾斯看來，差別原則雖然包含了要更不利者對最不利者的利益進(jìn)行補(bǔ)償?shù)囊?，但這絕不意味著差別原則就是補(bǔ)償原則。對于差別原則，羅爾斯一再強(qiáng)調(diào)：“即使它使用了最大程度地提高最不利者的期望的觀念，差別原則本質(zhì)上仍是一種互惠性的原則?！盵1]103—104差別原則內(nèi)在地包含了互惠性理念，互惠性是差別原則的本質(zhì)。

對于如何保障最不利者或者更不利者的利益，羅爾斯要求更有利者必須以有利于改善更不利者處境的方式來增進(jìn)自己的利益。正如前文所言，差別原則只允許有利于改善每一個人，尤其是最不利者的處境的不平等，它不僅要控制不平等造成的貧富懸殊，也要利用不平等來為每一個人，尤其是最不利者謀利，唯有如此，它才能在原初狀態(tài)中獲得自由平等的代表人的一致同意。而要實現(xiàn)這一目的，差別原則要求更有利者在任何時候都不能以有損于更不利者變得更好的方式獲益，而必須“按照這些獲得更少、特別是最少的人能夠接受的方式來做這些事情”[1]201。對于差別原則的這一要求，羅爾斯認(rèn)為它既不是對更有利者的限制，也不是對更不利者尤其是最不利者的恩惠，而是一個互惠的過程。對于此處的互惠性，羅爾斯的相關(guān)論證有以下三點：

第一， 人們在自然因素的分配中所占的位置在道德上是不應(yīng)得的，更不利者所處的劣勢地位應(yīng)該受到補(bǔ)償。在羅爾斯看來，在秩序良好的社會中影響人們生活前景的因素有三種，即社會出身、自然天賦、生活過程中的運氣。而人們在這三種因素的分配中所占的位置，從道德上看是不應(yīng)得的。因為“道德應(yīng)得永遠(yuǎn)都包含著某些意志之有意識的努力，或者有意圖或有意愿而做的事情”[1]351。而這三種因素在公民之間的分配是完全任意的、偶然的，與人們的意志和意愿毫無關(guān)系。因此，沒有人應(yīng)得他們在自然天賦、社會出身和運氣上的優(yōu)勢，也沒有人應(yīng)得他們在自然天賦、社會出身和運氣上的劣勢，相應(yīng)地，由這些不應(yīng)得的偶然因素造成的人們在社會經(jīng)濟(jì)中的地位也是不應(yīng)得的?；诖耍_爾斯指出：“由于出身和天賦的不平等是不應(yīng)得的，這些不平等就多少應(yīng)給與某種補(bǔ)償。……為了平等地對待所有人，提供真正的同等的機(jī)會，社會必須更多地注意那些天賦較低和出生于較不利的社會地位的人們。這個觀念就是要按照平等的方向補(bǔ)償由偶然因素造成的傾斜?！盵2]101因此，更不利者在自然天賦、社會出身和運氣分配中的劣勢就應(yīng)該得到補(bǔ)償和糾正。就這一點而言，差別原則類似于補(bǔ)償原則，但羅爾斯并不止步于此。

第二， 自然天賦的分配是一種共同資產(chǎn)，自然天賦的使用應(yīng)該有利于每一個人的利益。按照羅爾斯對兩個正義原則優(yōu)先性的安排，只要每個人都能享有平等的基本自由，社會職位能夠公平地向每一個人開放，擁有相同天賦和意愿的人就能獲得相同的生活前景，人們社會出身上的差異就不會對人們造成影響。因而，差別原則主要解決人們在自然天賦上的差別。對于人們在自然天賦分配中的位置，羅爾斯認(rèn)為雖然在道德上不應(yīng)得，但它是一個自然事實，無所謂正義或者不正義。不過社會制度對待這一自然事實的方式卻有正義與不正義的分別。羅爾斯強(qiáng)調(diào)，正義的社會制度應(yīng)該將公民在自然天賦上的差異視為一種共同資產(chǎn)，并以合適的方式進(jìn)行組織，讓它們優(yōu)勢互補(bǔ)、協(xié)調(diào)一致，共同為人們的利益服務(wù)，并且讓所有人共享由此產(chǎn)生的利益。因而，羅爾斯認(rèn)為差別原則實質(zhì)上“表達(dá)了一種協(xié)議：這種協(xié)議將自然天賦的分配看作一種共同的資產(chǎn)，并共享這種分配所產(chǎn)生的利益，而無論它的結(jié)果是什么”[1]121。它要求“除非以有利于包括最不利者在內(nèi)的每一個人的方式，社會制度不應(yīng)該利用自然天賦的偶然性”[1]202。無論是更有利者還是最不利者，都應(yīng)該以有利于每一個人的方式對自己的自然天賦加以利用。更有利者作為自然天賦分配中的幸運者，就更應(yīng)該以有利于更不利者的方式來使用和培養(yǎng)他們的天賦。而更不利者處境的改善也能反過來為更有利者天賦的發(fā)展提供良好的環(huán)境，使他們自然天賦的發(fā)展更上一層。就此而言，差別原則是一種互惠原則，而不是補(bǔ)償原則。補(bǔ)償只是形式上達(dá)到的效果，但實質(zhì)上卻是互惠的。

第三， 保障更不利者的利益，有利于社會合作體系的穩(wěn)定，而更有利者則能從中獲得更多的利益，實現(xiàn)錦上添花。在羅爾斯看來，任何個人福利的獲得都必須依賴于一定的社會合作體系。沒有社會合作體系的保障，任何人都不可能過上滿意的生活。因而，天賦較高的人不能脫離天賦較低的人獲益，更有利者利益的獲得往往依賴于最不利者。而且只有當(dāng)每一個人都能從這種合作中獲益，當(dāng)合作利益的分配是公正的時候，人們才會自愿加入合作體系，合作體系才能穩(wěn)定。更有利者因為他們在自然天賦分配中的優(yōu)勢更容易從社會合作中獲益，而只要他們能夠以有利于其他人，尤其是最不利者的方式增進(jìn)自己的利益，不僅能改善最不利者的處境，讓他們自愿加入合作體系，維系合作體系的穩(wěn)定，而且他們自己也能從社會合作中繼續(xù)獲益。因為從兩個正義原則的優(yōu)先性規(guī)定來看，他們享受基本的平等和自由，并且有公平的機(jī)會參與到社會競爭之中，而在這些競爭之中，他們已經(jīng)憑借自身良好的資質(zhì)在社會生活中占據(jù)較好的出發(fā)點，而穩(wěn)定的社會合作，則能使他們更好地發(fā)揮自己的才能，更好地獲益。

差別原則既不主張“劫富濟(jì)貧”，通過剝奪或者減少更有利者的利益來保障最不利者的利益，也不主張“大愛無疆”，借助于更有利者的同情心來幫助最不利者，而是強(qiáng)調(diào)這是一種互惠行為，每個人都能從中獲益。最不利者得其應(yīng)得，處境得到改善，而更有利者的處境也由此錦上添花。就這一點而言，羅爾斯的差別原則具有明顯的平等主義傾向。

三、互惠性理念的價值精神

為了突出兩個正義原則的優(yōu)越性，羅爾斯強(qiáng)調(diào)原初狀態(tài)實質(zhì)上是一個選擇機(jī)制而不是推演機(jī)制，而兩個正義原則正是自由平等的代表人在一系列可選擇的正義觀念中擇優(yōu)選擇的結(jié)果。為此，羅爾斯主要進(jìn)行了兩種比較，其中第二種比較是兩個正義原則與有限功利原則的比較。在羅爾斯看來，有限功利原則是兩個正義原則最強(qiáng)勁的對手，但由于差別原則內(nèi)涵的互惠性理念，兩個正義原則還是要更勝一籌。而互惠性理念的寶貴之處就在于它既強(qiáng)調(diào)更有利者與最不利者互惠互利，確保每個人都能獲得更多的利益，過上體面的生活，又肯定每個人作為合作主體的價值和尊嚴(yán)，確保公民之間相互不以對方為手段，相互視對方為自由、平等的社會成員。羅爾斯的互惠性理念對每個公民的尊嚴(yán)與價值的強(qiáng)調(diào)，可以說是對康德的“人是目的”的觀念的一種更強(qiáng)有力的解釋。

在《作為公平的正義——正義新論》中，羅爾斯主要對兩個正義原則進(jìn)行了兩種比較。[1]157在羅爾斯看來，“第一種比較表明了兩個正義原則在對待平等(平等的基本自由)方面具有優(yōu)勢，第二種比較表明了兩個正義原則在互惠性方面具有優(yōu)勢”。[1]200而兩個正義原則在互惠性上的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在差別原則與有限功利原則的比較中。對于有限功利原則，羅爾斯認(rèn)為它在很多方面都與差別原則相似，對差別原則構(gòu)成很大的威脅。除了確保公民的基本自由與公平的機(jī)會平等之外，它的最低社會保障觀念也能確保不出現(xiàn)最壞的情況，確保最不利者的利益得到補(bǔ)償和保障。而且它的最低保障觀念與差別原則的最低保障觀念“在實踐中可能沒有多大的差別。人根據(jù)其人性所應(yīng)該得到的東西與他們作為自由平等的公民所應(yīng)該得到的東西(在其他社會政策是由差別原則所調(diào)節(jié)的既定情況下)也可能差別不多是相同的”[1]211。在實際生活中兩者對最不利者的利益的保障可能沒有多大差別，都能改善他們的生活狀態(tài)，確保他們過上體面的生活。但是在羅爾斯看來，對于那些最不利者而言，只是過上體面的生活還不夠，他們還需要其他社會成員的尊重與認(rèn)同，需要被視為自由、平等的公民，需要融入公共世界。而這些只有隱含了互惠性理念的差別原則才能做到。

在羅爾斯看來，公民的平等是有不同的層次的，其中，最高層面上的平等就體現(xiàn)為“公民相互承認(rèn)是平等的并相互視為是平等。……當(dāng)涉及到生活前景的時候，這種平等關(guān)系在最高的層面上贊成一種社會最低保障，這種社會最低保障所依賴的基礎(chǔ)是互惠性的理念，而不是僅僅滿足人類體面生活之基本需要的理念”[1]217。平等不僅體現(xiàn)在由社會制度保障的公民在基本自由和權(quán)利，以及機(jī)會競爭上的相互平等，還體現(xiàn)在公民在事實上的相互尊重，相互視對方為平等的主體。后一種平等正是更不利者所需要，也是差別原則中的互惠性理念所內(nèi)在包含的。差別原則不僅包含了最低保障的觀念，而且將最低保障的觀念建立在互惠性理念的基礎(chǔ)之上。而正如羅爾斯所言：“一邊是利他主義的公正無私，另一邊是相互利用，而互惠性是介于兩者之間的道德觀念。”[1]123互惠性理念不要求更不利者無私利他，而是要他們與最不利者互惠互利，讓每個人都能得到更大的利益，都能過上體面的生活；與此同時，互惠性理念肯定每個人作為合作主體的價值和尊嚴(yán)，確保公民之間相互不以對方為手段，相互視對方為自由、平等的社會成員。

羅爾斯的互惠性理念對公民的價值與尊嚴(yán)的強(qiáng)調(diào)，在某種程度上可以說是對康德“人是目的”觀念的一種更有力的解釋。在康德看來，所有人，無論職業(yè)、能力、品性都是平等的、有尊嚴(yán)的，因而，在任何時候都不能被當(dāng)作手段，而只能被當(dāng)作目的本身。而在羅爾斯看來，所有人，無論出身、天賦、地位都是合格的、平等的，都能為包括其他人在內(nèi)的合作體系帶來利益，都“至少可以作為最不利者獲得基本善之盡可能大的份額”[4]。因而，在任何時候都不能被輕視，而只能被視為平等的主體本身。

[1] (美)約翰·羅爾斯.作為公平的正義——正義新論[M].姚大志譯.上海，上海三聯(lián)書店，2002.

[2] (美)約翰·羅爾斯.正義論[M].何懷宏,何包鋼,廖申白譯.北京：中國社會科學(xué)出版社，1988.

[3] 姚大志.差別原則與民主的平等[J].社會科學(xué)輯刊，2010,(4).

[4] 李志江.淺析羅爾斯“差別原則”的內(nèi)在困境[J].南京社會科學(xué)，2007,(10).