郭 淵

略論冷戰(zhàn)時期美國的南中國海政策

郭 淵?

冷戰(zhàn)時期，南中國海地區(qū)成為兩大陣營對抗的主要場所之一，也是美國對中蘇遏制的重點地域之一。美國的遏制戰(zhàn)略不可避免地要與南海問題聯(lián)系在一起，這是美國形成對南海主權(quán)爭端的立場、政策的起點和基礎(chǔ)。美國并沒有直接介入南海主權(quán)爭奪，而更多是從戰(zhàn)略角度來看待南中國海的價值，而其基本著眼點在于盡可能阻止中國 “控制”這一戰(zhàn)略區(qū)域，把南中國海當(dāng)作遏制共產(chǎn)主義的 “防波堤”。這對中國政府行使南海諸島主權(quán)產(chǎn)生了不利影響。反之則是對其盟友菲律賓、南越侵占中國南海疆域的一種鼓勵。正是這種區(qū)域外因素誘發(fā)了南海爭端的產(chǎn)生和惡化。美國對南中國海戰(zhàn)略地位的認(rèn)知、侵?jǐn)_中國南海疆域的行為，以及對南海諸島歸屬問題的 “模糊”立場，不能不對南中國海局勢的發(fā)展產(chǎn)生深遠的影響。

美國 南海諸島 冷戰(zhàn)

美國是影響南海爭端最大的外部因素，自冷戰(zhàn)開始后逐漸演化出一整套介入南海爭端的政策。冷戰(zhàn)時期南中國海地區(qū)成為兩大陣營對抗的主要場所之一，也是美國對中蘇遏制的重點地域之一，美國的遏制戰(zhàn)略也就不可避免地與南中國海問題聯(lián)系在一起。①關(guān)于 “南?！薄澳现袊！?，從學(xué)術(shù)角度說所指地理范圍不完全一致，“南?！被旧现改虾ＶT島及其附近海域，即南海斷續(xù)線以內(nèi)海域，“南海問題”或 “南海爭端”是指中國與東南亞某些國家圍繞西沙、南沙島礁主權(quán)歸屬問題的爭端；“南中國?！彼阜秶?，一般來說指被中國大陸、中國臺灣島、菲律賓群島、大巽他群島及中南半島所環(huán)繞的海域，“南中國海”所指范圍廣泛，包括上述 “南?！焙Ｓ颉：芏鄬W(xué)者對美國的南中國海政策進行了研究，其著力點為冷戰(zhàn)后美國南中國海政策的形成與發(fā)展及其影響，而對冷戰(zhàn)時期美國南中國海政策探討較少。研究冷戰(zhàn)時期美國南中國海政策演變和特征，以及在南海突發(fā)事端中的立場和態(tài)度，有助于分析目前美國南海政策及其未來走向。實際上，美國對西沙、南沙群島歸屬問題的“模糊”立場延續(xù)至今，這既是美國在關(guān)涉他國領(lǐng)土或海域劃界爭端一貫立場的反映，也是欲在爭端中左右逢源使其戰(zhàn)略利益最大化的一貫作法。

一、歷史背景:美國對南中國海戰(zhàn)略地位的認(rèn)知

中國南沙群島的戰(zhàn)略地位十分重要，地處于越南金蘭灣和菲律賓蘇比克灣兩大軍事基地之間，扼太平洋與印度洋的交通要沖，為東亞以航行方式通往南亞、中東、非洲和歐洲的首選之地。19世紀(jì)最后30年間美國壟斷資產(chǎn)階級為擴大商品銷售市場，取得廉價原料和新的投資場所，走上向外擴張和爭奪世界霸權(quán)的道路。在完成美洲的戰(zhàn)略部署后，美國海上擴張勢力開始將觸角伸向菲律賓，并最終占領(lǐng)菲律賓，隨后將侵略目標(biāo)鎖定在中國。②[美]阿爾弗雷德·塞爾·馬漢:《亞洲問題及其對國際政治的影響》，范祥濤譯，上海:三聯(lián)書店，2007年，第8—9頁。1898年美總統(tǒng)麥金萊 (William Mckinley)對國會提出的意見書中指出:“中國沿海土地有落入外人手中者，此種重要變局吾美不能袖手旁觀……茍欲不受占有中國土地之強國的排擠，非參預(yù)華事不可?！雹蹌⒋竽?《美國侵華史》，《人民日報》1949年9月1日，第5版。這充分表現(xiàn)出在東亞局勢巨變之際，美國插手中國事務(wù)的急迫心情。

美國對菲律賓乃至太平洋地區(qū)的擴張，深受美國海軍理論家馬漢(Alfred Thayer Mahan)海權(quán)思想的影響。馬漢認(rèn)為富有進取心的國家，必須依靠海洋來獲取海外的原料、市場和基地。所以，一個國家要想成為海上強國，必須能在海上自由行動，并在必要時阻止海上自由貿(mào)易競爭。為此，須有一支在國內(nèi)擁有作戰(zhàn)基地，并有龐大船隊輔助保障的、裝備精良而又訓(xùn)練有素的海軍。①王恩涌等編:《政治地理學(xué)》，北京:高等教育出版社，1998年，第218頁。從地緣政治角度上，馬漢曾指出，亞洲，特別是北緯30—40度之間，從中國到地中海的廣闊地帶，是 “爭執(zhí)中的和可爭執(zhí)中的中間地帶”，這片地區(qū)乃是一片地緣政治上的無人區(qū)，它過去是，而且未來相當(dāng)長時間內(nèi)還是陸上強國 (俄國)和各海權(quán)國家 (特別是英國)爭奪并發(fā)生沖突的地帶。②李義虎:《地緣政治學(xué):二分論及其超越——兼論地緣整合中的中國選擇》，北京:北京大學(xué)出版社，2007年，第60頁。在亞洲大陸的東翼，中國就可能是使二者達到這種平衡的一個關(guān)鍵因素，為此馬漢建議將中國納入西方海權(quán)影響的范疇，“未來的東方國家，尤其是中國，將具備權(quán)力意識并為適當(dāng)?shù)臍W洲方法所管理，它們能發(fā)揮與其大小相稱的影響并分享普遍的利益。”③[美]馬漢:《海權(quán)論》，蕭偉中、梅然譯，北京:中國言實出版社，1997年，第246頁。在歷史上，馬漢首先用兩分法來劃分世界的政治形勢，醞釀出陸權(quán)和海權(quán)國家爭奪邊緣破碎帶的提法。美國地理學(xué)家、環(huán)境決定論者森譜爾 (Ellen Churchill Semple)也持同樣觀點，認(rèn)為制海權(quán)是保證國家成功的關(guān)鍵性要素。④E.C.森譜爾:《地理環(huán)境的影響》，倫敦，1914年，引自 [英]杰夫里·帕克著:《二十世紀(jì)的西方政治地理學(xué)》，李亦鳴等譯，北京:解放軍出版社，1992年，第13頁。

馬漢提出海權(quán)理論旨在從地緣戰(zhàn)略角度，說服美國政府發(fā)展海上力量，他認(rèn)為美國在戰(zhàn)略上居于中央的地理位置，面對兩大洋，遠離歐亞大陸，擁有安全的工業(yè)基礎(chǔ)并足以威脅歐亞海岸，具備了發(fā)展海上力量的地理條件。因此，美國若想從一個地區(qū)性大國變成世界性強國，就必須發(fā)展海軍。曾任海軍部副部長的西奧多·羅斯福 (Theodore Roosevelt)總統(tǒng)，十分贊賞馬漢的海權(quán)戰(zhàn)略理論，聘請他任總統(tǒng)海軍顧問。參議員洛奇 (Henry C.Lodge)、海軍部長戴希 (Tracy)和希伯特 (Herbent)對其理論也大加贊賞。馬漢使美國致力于開鑿巴拿馬運河，開拓夏威夷等海外殖民地，建立了遠洋海軍，美國開始突破 “孤立主義”政策，成為跨越新舊大陸的世界強國。當(dāng)列強紛紛侵略中國之際，美國國務(wù)卿海約翰 (John Hay)發(fā)表外交照會主張對華門戶開放，而馬漢也立即寫了四篇文章為之聲援。這些文章后來結(jié)集成書，以 《亞洲問題》(The Problem of Asia)為名出版。①[美]阿爾弗雷德·塞爾·馬漢:《亞洲問題及其對國際政治的影響》，“學(xué)報版引言”，第60—64頁。

此時，陸權(quán)理論對太平洋西部的地緣戰(zhàn)略位置，也給予了足夠的重視。作為對馬漢海權(quán)理論的回應(yīng)，20世紀(jì)初英國地理學(xué)家麥金德 (Halford John Mackinder)提出 “陸權(quán)”學(xué)說。在麥金德看來，20世紀(jì)初主要的國際爭端，尤其在近東、中東和遠東的問題，“與在邊緣新月形這些部分的內(nèi)部和外部強國的不穩(wěn)定平衡有關(guān)”②[英]哈·麥金德:《歷史的地理樞紐》，林爾蔚、陳江譯，北京:商務(wù)印書館，1985年，第63頁。。其繪制的 “歷史的地理樞紐”輿圖中，南海就屬于內(nèi)新月形地帶，為陸權(quán)和海權(quán)強國爭奪地區(qū)。麥金德還指出:“戰(zhàn)爭的基本原因是由于世界資源及其戰(zhàn)略潛力分布不均，現(xiàn)在很需要使國家與它們自己生存的地理環(huán)境協(xié)調(diào)起來?！雹踇英]杰夫里·帕克:《二十世紀(jì)的西方地理政治思想》，第25頁。后來美國地緣政治學(xué)家斯皮克曼(Nicholas John Spykman)說得更加明確:“在亞洲的邊緣地帶，如果出現(xiàn)一個統(tǒng)一強大的國家，將對美、英、蘇三國都構(gòu)成莫大的威脅，三國應(yīng)聯(lián)合起來阻止任何國家在 ‘邊緣地帶’建立新權(quán)力中心的企圖?！雹車衿?、[俄]B.II.丘德諾夫:《地緣政治學(xué)與世界秩序》，重慶:重慶出版社，2007年，第263頁。斯皮克曼認(rèn)為中國地處心臟地帶與近海國家間的 “中間地帶”，而這一區(qū)域是控制世界的關(guān)鍵，起著緩和海上勢力和陸上勢力沖突的作用，大國應(yīng)阻止其崛起。結(jié)合麥金德、斯皮克曼所繪制的全球戰(zhàn)略圖，我們可以準(zhǔn)確地說這些國際爭端的焦點地區(qū)就包括東南亞、南海地區(qū)。⑤[英]杰夫里·帕克:《二十世紀(jì)的西方地理政治思想》，第223頁。盡管如此，二戰(zhàn)前美國主要關(guān)注的是菲律賓，它除了把菲律賓作為原料產(chǎn)地、商品市場和移植美國式民主制度的實驗地外，更將其視作向中國擴張的跳板，而南海地區(qū)更多地是作為海上通道來考慮的。

但是二戰(zhàn)極大地改變了美國對南海地區(qū)的看法，從日本迅速占領(lǐng)南海諸島的軍事活動中，美國逐漸意識到南海諸島作為海上戰(zhàn)略基地的重要性，亦認(rèn)識到了東南亞戰(zhàn)略地位的價值。1941年1月，美國對外關(guān)系委員會發(fā)出的 “美國的遠東政策”備忘錄就提出，抑制日本向東南亞推進是符合美國的國家利益的，“菲律賓群島、荷屬東印度以及英屬馬來亞是美國平時和戰(zhàn)時重要原料的主要來源，這些地方若被一個潛在的敵對力量所控制，將會極大地限制我們的行動自由”。①[美]勞倫斯·H.肖普、威廉·明特: 《帝國智囊團——對外關(guān)系委員會和美國對外政策》，怡立、維良等譯，上海:上海譯文出版社，1981年，第126頁。1942—1944年，美國在南海破壞日本的交通線、襲擊日軍艦隊、攻占日軍所占南海諸島，南海航線的斷絕致使日軍損失嚴(yán)重，這為最后擊敗日本奠定了基礎(chǔ)。然而，二戰(zhàn)后期，美國便從東南亞、南海地區(qū)抽身。在1945年7月波茨坦會議上和8月的總司令一號令中，美國把除菲律賓和北緯16°以北印度支那以外的地區(qū)劃歸英國統(tǒng)轄，作為其作戰(zhàn)區(qū)域和受降范圍，并公開表態(tài)不反對英、法、荷重返東南亞。美國在南海地區(qū)、東南亞殖民地問題上的讓步，主要原因為:(1)美國對北太平洋島嶼懷有野心，企圖在那里建立軍事基地，故謀求西方盟國的諒解；(2)為了集中優(yōu)勢兵力以單獨占領(lǐng)日本、控制菲律賓，美國不得不舍棄東南亞其他地區(qū)，放棄南海諸島。②吳群:《評1945—1949年的美國對東南亞政策》，《世界歷史》1998年第5期，第18頁。

隨著二戰(zhàn)的勝利，美、蘇合作的結(jié)構(gòu)性前提不復(fù)存在，整個國際形勢開始被冷戰(zhàn)的氛圍所籠罩。在遏制戰(zhàn)略主導(dǎo)下，美國把與蘇聯(lián)爭奪的重點放在歐洲，在亞洲地區(qū)則以戰(zhàn)略防御為主。從地緣政治的角度看，環(huán)南海周邊地區(qū)遠離反蘇前線，并處在西方的勢力范圍內(nèi)，美國認(rèn)為不必為此付出太多，然而此時東南亞地區(qū)的政治形勢十分復(fù)雜，英、法、荷力圖恢復(fù)殖民統(tǒng)治，而東南亞人民則力爭民族獨立，雙方矛盾尖銳。經(jīng)權(quán)衡利弊，美國在全球戰(zhàn)略的框架內(nèi)不得不實施既無損于與西方盟國的關(guān)系，而又有利于美國勢力滲入東南亞的政策。1945—1949年期間美國在東南亞采取了穩(wěn)住菲律賓、力爭泰國、插手荷屬東印度的方針，并收到初步成效，但此時美國在遠東地區(qū)的對蘇遏制戰(zhàn)線停留在日本、朝鮮半島、中蘇邊境一線，南海和東南亞大部分地區(qū)尚不在這一防線之內(nèi)。1949年3月，太平洋美軍總司令道格拉斯·麥克阿瑟接受記者采訪時說:“我們的防御線穿越星羅棋布的亞洲海岸的島嶼鏈，起自菲律賓，通過琉球群島 (包括其主要基地沖繩)；然后折至日本，阿留申島而到阿拉斯加?！雹賉美]亨利·基辛格: 《大外交》，顧淑馨、林添貴譯，海口:海南出版社，2012年，第472頁。

促使美國改變東亞戰(zhàn)略的重要事件是中華人民共和國的建立。二戰(zhàn)后，美國一直視中國為戰(zhàn)略棋子，力圖將其建成向北可抵御蘇聯(lián)、東可抑制日本、南可影響東南亞地區(qū)的遠東基地，然而蔣介石敗退臺灣，在美、蘇對峙的情況下，新中國采取了 “一邊倒”的政策，為此美國再次調(diào)整其亞洲防務(wù)戰(zhàn)略。1949年12月30日，美國家安全委員會48/2號文件提出，“美國必須保持便于控制亞洲沿海和海外交通線的戰(zhàn)略地位?！?“據(jù)考慮這最低限度的陣地至少得由我們當(dāng)前在亞洲近海島嶼鏈上的軍事陣地組成?！蔽募苑Q:這是美國的第一道防線，并且也是美國進攻的第一線，“戰(zhàn)略防守的第一線應(yīng)包括日本、琉球群島與菲律賓?！雹趧⑼?、高文凡主編:《戰(zhàn)后世界歷史長編1950—1951》第6冊，上海:上海人民出版社，1985年，第373頁。1950年1月12日，美國國務(wù)卿迪安·艾奇遜在華盛頓的 “國民新聞俱樂部”(National Press Club)就亞洲政策發(fā)表了一次演說，公開指出美國的西太平洋防線是從阿留申群島開始到日本列島，然后通過琉球群島 (沖繩)延至菲律賓。③Dean Acheson，“Crisis in Asia:An Examination of U.S.Policy”，Jan.23，1950，The Department of State Bulletin，Vol.22，p.116.根據(jù)美國檔案館內(nèi)保存的相關(guān)資料，艾奇遜完全沒有提及南海諸島。不僅如此，艾奇遜明確表示美國將不保障亞洲大陸地區(qū)的安全。他說:“到目前為止，就太平洋其他地區(qū)的軍事安全而言，必須坦率以告:沒有人能夠擔(dān)保這些地區(qū)免遭軍事攻擊。但是，同樣明白的是，在實質(zhì)關(guān)系上而言，這樣的擔(dān)保也不太有意義或必要?！雹賉美]亨利·基辛格:《大外交》，第472頁。據(jù)此，不僅朝鮮半島在美國遠東安全格局中顯得無足輕重，而且菲律賓以西的南海也在其防線之外。

然而時隔一個多月，美國對其東亞戰(zhàn)略進行了重新評估，環(huán)南海周邊地區(qū)在美國的地緣戰(zhàn)略中的重要性開始上升。1950年2月27日，美國國家安全委員會第64號文件指出:“采取一切可行的措施以防止共產(chǎn)主義在東南亞地區(qū)的進一步擴張，(這)對美國的國家安全利益至關(guān)重要。東南亞的關(guān)鍵地區(qū)——印度支那正面臨著直接的威脅，一旦印度支那被共產(chǎn)黨政權(quán)所控制，其相鄰國家泰國和緬甸就會落入共產(chǎn)黨之手，東南亞其他國家將處于極大的危險之中?！雹赨.S Congress，Senate，Subcommittee on Public Building and Grounds，The Pentagon Papers (Gravel)，Vol.I，Boston:Beacon Press，1971，p.76.這預(yù)示著美國對亞洲革命包括中國革命進行地緣政治干預(yù)的野心，當(dāng)東南亞地區(qū)逐漸成為美國絞殺中國革命 “島鏈”計劃一部分的時候，南海地區(qū)也就成為美國進攻中國大陸的重要海上交通通道。朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，美國認(rèn)為這場戰(zhàn)爭并不是局部性現(xiàn)象，而是蘇聯(lián)全球戰(zhàn)略的一個組成部分， “如果南朝鮮落入蘇聯(lián)手中，不僅是美國在東亞的損失，而且將對美國全球戰(zhàn)略造成巨大的損害?！雹踄onosukeNagai and Akira Iriye，The Origins of the Cold War in Asia，New York:Columbia University Press，1977，p.281.基于這一判斷，美軍在環(huán)南海地區(qū)的軍事行動逐漸展開。1950年6月28日，第七艦隊的13艘軍艦“進駐”臺灣高雄港，自7月16日開始第七艦隊持續(xù)不斷地在臺灣海峽與南海進行 “?？諅刹臁?。④《美國軍事侵略臺灣的罪行錄》，《人民日報》1950年11月10日，第3版。1950年12月28日，美國同法國及印支三國簽署了 《印度支那共同防御援助協(xié)定》，向柬埔寨、法國、老撾和南越保證 “按照它們的需要而提供的一切設(shè)備、物資和服務(wù)”。⑤《美利堅合眾國和柬埔寨、法國、老撾及南越關(guān)于印度支那共同防御援助協(xié)定》 (1960年12月28日訂于西貢)，載世界知識出版社編:《國際條約集 (1950—1952)》，北京:世界知識出版社，1959年，第735頁。此時美國認(rèn)為印度支那不僅地理位置重要，而且物產(chǎn)豐富，如若失去，將會引起資本主義陣營的連鎖反應(yīng)。①[美]德懷特·艾森豪威爾:《受命變革》下，復(fù)旦大學(xué)資本主義國家經(jīng)濟研究所譯，北京:三聯(lián)書店，1978年，第369—370頁。

由于美國在印度支那承擔(dān)了更多責(zé)任，南海地區(qū)在美國亞太戰(zhàn)略中的重要性再度提升。1951年1月4日，艾奇遜的顧問杜勒斯 (John Foster Dulles)就 《太平洋公約草案》發(fā)表意見時強調(diào)，美國在太平洋地區(qū)的防務(wù)范圍應(yīng)該是日本—琉球群島—臺灣—菲律賓—澳大利亞這條 “近海島嶼鏈”。②US Department of State，F(xiàn)oreign Relations of the United States(FRUS)，1951，Vol.7，Korea and China，Washington，D.C:United States Government Printing Office，1983，p.28.這條防線顯然超出了艾奇遜于1950年1月提出的美國防務(wù)范圍。美國認(rèn)定環(huán)南海周邊國家與中國領(lǐng)土相接或鄰近，東南亞必是共產(chǎn)主義勢力擴張的首要目標(biāo)，如果共產(chǎn)主義席卷該地區(qū)，美國 “將經(jīng)受政治上的大潰敗，全世界的其他地區(qū)都將產(chǎn)生反響，特別是在中東和在那時暴露無遺的澳大利亞”③劉同舜、高文凡主編:《戰(zhàn)后世界歷史長編1950—1951》第6冊，第372頁。，軍事上 “會威脅美國在太平洋沿海島嶼鎖鏈中的地位”④《關(guān)于美國國防部侵越秘密報告材料匯編》下，北京:三聯(lián)書店，1973年，第788頁。。因此，美國國家安全委員會1952年初在 《關(guān)于美國在東南亞的目標(biāo)和行動方針》的政策聲明中得出結(jié)論:“共產(chǎn)黨不論用什么手段如果控制了整個東南亞，那么從短期來說將嚴(yán)重地危害美國的安全利益，從長期來說將決定性地危害美國的安全利益?！雹荨蛾P(guān)于美國國防部侵越秘密報告材料匯編》上，北京:三聯(lián)書店，1973年，第34頁。

隨著上述一番對環(huán)南海周邊地區(qū)戰(zhàn)略地位的再認(rèn)識，著名的 “多米諾骨牌理論”正式出爐。1954年4月7日，美國總統(tǒng)艾森豪威爾重申印度支那對自由世界的戰(zhàn)略重要性，正式提出了 “多米諾骨牌理論”，即:“一旦印度支那喪失，跟著就是緬甸、泰國、馬來半島和印度尼西亞的喪失。這不僅是物資和資源的喪失，而且是成千成百萬人口的喪失。再跟著就是日本、福摩薩、菲律賓近海島嶼防務(wù)圈受到威脅，再進一步就是向南威脅到澳大利亞和新西蘭?！雹迍⑼础⒁Υ积g主編:《戰(zhàn)后世界歷史長編1954》第9冊，上海:上海人民出版社，1994年，第271—272頁。在該理論 “指導(dǎo)”下，南海地區(qū)因其 “邊緣地帶”的特點，使之在美國的遏制戰(zhàn)略中越來越受重視。6月15日，美國 《基督教科學(xué)箴言報》刊載的一篇文章說:“美國已經(jīng)在西部太平洋劃出一條新的防御線，這條防線補充并擴張了1950年1月艾奇遜的防線。這條新的防線起自日本北部的尖端順著下來包括大島嶼鏈鎖的全部并包括東印度群島在內(nèi)。”文章還說，這條防線要 “在兩個地方伸展到亞洲大陸去”。6月26日，《華盛頓郵報》透露，美國家安全委員會已擬定一項政策，在遠東設(shè)立三道防線，第一道防線在越南，第二道防線包括南朝鮮、臺灣、菲律賓，直到印尼的所有島嶼，而泰國、緬甸、馬來亞也在內(nèi)，第三道防線包括所有美國領(lǐng)土托管地區(qū)、太平洋屬地和日本在內(nèi)。①《反對美國在亞洲進行新的軍事陰謀》，《人民日報》1954年7月9日，第1版。

肯尼迪、約翰遜政府時期，美國基本上沿襲了艾森豪威爾政府的政策。在從日本到南越、泰國一直到印度的所謂 “新月地帶”中，無論是針對社會主義國家的備戰(zhàn)活動方面，還是在鎮(zhèn)壓民族解放運動方面，美國都是變本加厲，更加具有侵略性和冒險性，其中特別以印度支那作為它侵略干涉的重點。1961年5月，時任副總統(tǒng)的約翰遜 (Lyndon Baines Johnson)訪問南越后，認(rèn)為假如美國不在東南亞同共產(chǎn)主義戰(zhàn)斗并取得成功，則菲律賓和臺灣等美軍基地就無安全，太平洋將變成 “紅色的海洋”，美國將不得不退守西海岸。1964年3月初，已經(jīng)擔(dān)任總統(tǒng)的約翰遜對富布賴特 (William J.Fulbright)具體地描述了撤出南越將引起的多米諾骨牌效應(yīng):西貢政權(quán)崩潰，然后泰國和馬來西亞處于嚴(yán)重危險，然后印度、印尼和菲律賓遭到威脅。②時殷弘:《美國在越南的干涉和戰(zhàn)爭 (1954—1968)》，北京:世界知識出版社，1993年，第153頁。3月8日至12日，美國國防部長麥克納馬拉 (Robert S.McNamara)和參聯(lián)會主席泰勒 (Maxwell Taylor)聲稱，如果南越喪失，幾乎整個東南亞將會落入共產(chǎn)黨的統(tǒng)治，共產(chǎn)主義勢力將經(jīng)印度向西，經(jīng)澳大利亞和新西蘭向南，經(jīng)臺灣、朝鮮和日本向北、向東擴展，為防止這種局面的出現(xiàn)，美國繼續(xù)對南越承擔(dān)義務(wù)是 “唯一現(xiàn)實的選擇”。③The Pentagon Papers(New York Times)，pp.278－283.

美國對環(huán)南海周邊地區(qū)戰(zhàn)略地位的認(rèn)知，為美國進入南海、干預(yù)東南亞提供了依據(jù)。這既是其對地緣利益謀求的體現(xiàn)，也是其遏制戰(zhàn)略不斷拓展的必然結(jié)果。南中國海地緣戰(zhàn)略地位對美國的重要性日趨增加，牽涉到了更多的美國利益，所以美國涉入該地區(qū)的程度日益加深。無論就遏制共產(chǎn)主義而言還是進行越南戰(zhàn)爭而言，南中國海始終是美國亞太地緣戰(zhàn)略上的重要一環(huán)。①Chi－Kin Lo，China's Policy Towards Territorial Disputes:The Case of the South China Sea Islands，London and New York:Routledge，1989，pp.32－33.無論冷戰(zhàn)之時還是冷戰(zhàn)之后，美國更多是從戰(zhàn)略角度來看待南海地區(qū)的價值，而其著眼點則在于盡可能阻止任何一個大國，尤其是中國 “控制”這一戰(zhàn)略區(qū)域，意圖之一是將南海地區(qū)變成防范、制約中國的總體戰(zhàn)略布局中的棋子。

二、遏制與緩和的交織:美國南中國海政策的演變

冷戰(zhàn)時期，美國的戰(zhàn)略目標(biāo)就是動用一切力量對蘇聯(lián)和社會主義陣營進行遏制，而東南亞、南海區(qū)域成為美國遏制蘇聯(lián)和社會主義陣營的前沿陣地。但是，在將近半個世紀(jì)的冷戰(zhàn)階段，美國對南海問題的態(tài)度并不完全一致。以社會主義陣營的分化、中美關(guān)系正?；?、美蘇關(guān)系在20世紀(jì)80年代的緩和為界，美國的南中國海政策可以劃分為如下幾個時期。

(一)遏制戰(zhàn)略:中美和解之前美國南中國海政策

冷戰(zhàn)初期，雖然美國的戰(zhàn)略重點在歐洲，但東南亞及南中國海的廣大地區(qū)是美國遏制蘇聯(lián)和中國的重要地段。為遏制中國，美國在南中國海周邊地區(qū)簽署了大量的雙邊軍事同盟，編織出了錯綜復(fù)雜的條約網(wǎng)，構(gòu)筑出一道 “反共防波堤”。因而這個時期美國根本無視南中國海主權(quán)歸屬，任由中國抗議，無所顧忌地在南中國海 “自由航行”，把該海域變成事實上的國際公海。在整個越南戰(zhàn)爭時期，美國出于戰(zhàn)爭與遏制中國的需要，其軍艦自由航行于南中國海。在美國的眼里，不存在有哪一國擁有南中國海主權(quán)這一概念。

該時期美國在南中國海的活動主要有以下幾個方面:首先，組織各種雙邊與多邊軍事集團，經(jīng)常在南中國海舉行大規(guī)模的軍事演習(xí)，作為 “干涉印度支那的預(yù)演”。1947年3月簽訂 《美菲軍事協(xié)定》和 《對菲軍事援助條約》，1951年又簽訂 《共同防衛(wèi)條約》；1950年10月與泰國簽訂 《共同防御援助協(xié)定》；1954年9月與英國、法國、澳大利亞、新西蘭、巴基斯坦、菲律賓、泰國在馬尼拉簽訂了 《東南亞集體防務(wù)條約》，成立了具有地區(qū)同盟性質(zhì)的 “東南亞條約組織”。這樣環(huán)南中國海島鏈初步建立起來，南中國海遂成為美國遏制中國的前沿陣地。

依托上述這些組織，美國組織的各種雙邊與多邊軍事集團，以菲律賓的克拉克空軍基地 (十三航空隊)、蘇比克灣海軍基地 (第七艦隊)、琉球空軍基地為軸心，經(jīng)常從南中國海經(jīng)臺灣海峽到東海舉行大規(guī)模的威懾性軍事演習(xí)，其主要目的有:(1)“保護”南海航道暢通。1954年2月末3月初，美聯(lián)合英、法在印度支那海岸及中國南部海岸附近的南中國海海面，大規(guī)模舉行挑釁性的聯(lián)合海軍演習(xí)。據(jù)美通訊社報道，演習(xí)的海面是美往印度支那 “運送不斷增加的軍需品的供應(yīng)線所經(jīng)過的海面”。①《美國糾集英國和法國在南海舉行挑釁性海軍演習(xí)》，《人民日報》1954年2月23日，第1版。自1955年起，美國多次糾集多國部隊在南中國海地區(qū)進行演習(xí)，而且規(guī)模越來越大。1955年11月初，美、英和巴基斯坦3國海軍在南海舉行聯(lián)合演習(xí)。②《美國加緊在臺灣備戰(zhàn)》，《人民日報》1955年1月10日，第4版。1959 年6月6日，英國步兵和美國海軍陸戰(zhàn)隊在北婆羅洲舉行了聯(lián)合登陸演習(xí)，美軍還在北婆羅洲參加代號為 “上鞍”的軍事演習(xí)，美第七艦隊還派遣飛機在這個地區(qū)舉行空中演習(xí)③《東南亞侵略集團連續(xù)舉行軍事演習(xí)》，《人民日報》1959年6月8日，第5版。，這些演習(xí) “考驗”其保護法軍主要供應(yīng)線的計劃是否可行。(2)“訓(xùn)練馬尼拉條約組織國家的海軍作為一支單一的部隊進行活動”④《馬尼拉集團在南海舉行海軍演習(xí) 印度尼西亞政界表示強烈反對》，《人民日報》1956年9月28日，第7版。，即訓(xùn)練各國軍隊如何聯(lián)合作戰(zhàn)。1956年9月26日至10月22日，東南亞條約組織18艘軍艦在爪哇海和南中國海一帶舉行演習(xí)，參加第一階段演習(xí)的有美、英、澳、新和巴基斯坦，菲、泰船只參加以后階段的演習(xí)，法國只派觀察員參加這次演習(xí)，演習(xí)的最后階段著重在海軍和空軍的協(xié)同作戰(zhàn)方面?！白鲬?zhàn)力量”的主要核心是美國的航空母艦、潛水艇和艦載機。美聯(lián)社說，這次演習(xí)是對馬尼拉條約組織各軍事單位的 “作戰(zhàn)能力”和 “合作能力”的一系列考驗的第一次。①《馬尼拉集團軍事演習(xí)結(jié)束》，《人民日報》1956年10月24日，第6版。(3)穩(wěn)定內(nèi)部秩序。從1956年2月15日至18日，東南亞條約組織在泰國舉行陸、海、空聯(lián)合軍事演習(xí)。泰國 《永恒報》對此發(fā)表社論說，這次突然在泰國舉行作戰(zhàn)演習(xí)，據(jù)說是為了使泰國不致轉(zhuǎn)而采取中立政策，它們的目的是要在泰國謀取利益，更甚的是要把泰國控制在它們的權(quán)力之下。②《馬尼拉條約組織開始在泰國舉行軍事演習(xí)》，《人民日報》1956年2月17日，第4版。1957年4月下旬，東南亞條約組織的海軍和空軍在暹羅灣和南中國海舉行大規(guī)模的?？昭萘?xí)。這次演習(xí)是由英國發(fā)起和計劃的，演習(xí)的目的是 “穩(wěn)定”這個地區(qū)的 “自由”和 “安定”。這是因為在菲、泰、巴這些國家里，反美情緒大大增加。③陳汝厚:《東南亞集團的演習(xí)說明什么》，《人民日報》1957年4月30日，第6版。

其次，悍然對西沙群島和南沙群島實施軍事行動，侵犯中國南海疆域。

1.屢次侵入海南島、西沙群島及其附近海域，將南中國海作為對中國進行軍事尋釁甚至入侵的途徑。1953年1月，美海軍飛機和艦艇連日竄擾南海諸島。1954年一架英國客機在海南島附近被中國戰(zhàn)斗機誤擊，美借機大做文章，派出兩艘航空母艦以營救遇難者為名開赴海南島近岸水域，擺出進攻態(tài)勢④U.S.Department of State，American Foreign Policy:Basic Documents，1950－1955，Washington D.C.:Government Printing Office，1957，pp.2522－2523.。艾森豪威爾和杜勒斯還同意，在海南島附近的美軍艦、飛機如果受到中國空軍攻擊，美機可 “緊急追蹤”中國飛機。⑤U.S.Department of State eds.，F(xiàn)RUS，1952－1954，Vol.14，China and Japan，part 1，Washington D.C.，USGPO，1985，pp.506－507.美國軍艦 “一再蓄意越過北越和中國認(rèn)為是它們領(lǐng)海界限的12海里界限。有時候這種入侵活動是同南越海軍的活動同時進行的”⑥《美 〈民族周刊〉承認(rèn)美國侵略越南的陰謀美艦侵入越中領(lǐng)海挑釁蓄謀已久》， 《人民日報》1964年8月26日，第3版。。美國空軍在對越南北方實施轟炸時，還加緊了在中越邊境、海南島沿岸，以及北部灣內(nèi)中國沿海地區(qū)進行騷擾和偵察活動。1965年美國將其侵略范圍由東京灣延伸至越南沿海和中國西沙海域。①該范圍包括:“越南，包括附近的在下述界線以內(nèi)的水域:從越南東海岸越南同中國交界處的一點起，從而向東南到達北緯21°、東經(jīng)108°15′；再從而向南到達北緯18°、東經(jīng)108°15′；再從而向東南到達北緯17°30′、東經(jīng)111°；再從而向南到達北緯11°、東經(jīng)111°；再從而向西南到達北緯7°、東經(jīng)105°；再從而向西到北緯7°、東經(jīng)103°；再從而向北到達北緯9°30′、東經(jīng)103°；再從而向東北到達北緯10°15′、東經(jīng)104°27′；再從而向北到達越南西海岸越南同柬埔寨交界的一點?！?《約翰遜悍然發(fā)布海盜法令竟把整個越南領(lǐng)土和領(lǐng)海、中國部分領(lǐng)海劃入美國 “戰(zhàn)斗地區(qū)”》，《人民日報》1965年5月2日，第2版。從1958年9月至1971年，美國軍用飛機和軍艦入侵南海諸島中國領(lǐng)空、領(lǐng)海達500次之多。從1959年6月至1971年，中國外交部就美國對西沙的侵?jǐn)_行為提出嚴(yán)正警告400多次。

2.美國還公然入侵南沙群島，企圖建立軍事基地。1957年5月18日，菲律賓商船負責(zé)人費勒蒙·克洛馬從南沙群島作 “視察旅行”回來說，“他驚訝地發(fā)現(xiàn)美國軍隊駐在那里”，美國軍隊已經(jīng)占領(lǐng)了中國南沙群島的至少三個島嶼。5月20日，臺灣國民黨軍事發(fā)言人柳鶴圖海軍少將承認(rèn)，美國人侵入南沙群島曾在事先獲得蔣介石集團的同意。②《美軍非法侵入我南沙群島》，《人民日報》1957年5月22日，第5版。《人民日報》分析指出，美國欲在南沙群島建立空軍基地，除了可以用來掩護它在菲律賓的軍事基地的側(cè)翼以外，還可以用來威脅中國的南部和印度支那各國。這是美國在亞洲構(gòu)筑的軍事基地網(wǎng)中的又一個環(huán)節(jié)。③《不容美軍侵占南沙群島》，《人民日報》1957年5月23日，第5版。同時，美國、臺灣、南越當(dāng)局三方面在吳庭艷訪問美國期間，就中國的西沙群島 “屬誰的問題”達成了協(xié)議:“假如”承認(rèn)西沙群島屬于中國，就可能應(yīng)用美臺間的 “共同防御條約”來 “保衛(wèi)”這些島嶼。④《抗議美軍侵占我國南沙群島》，《人民日報》1957年5月26日，第1版?？梢姡绹揪筒活櫸魃橙簫u主權(quán)屬于中國的事實，而是根據(jù)其反共、反華戰(zhàn)略來隨意判斷西沙群島的主權(quán)歸屬。

最后，對南海石油資源的掠奪。20世紀(jì)60年代末，南中國海被探明蘊藏有豐富的油氣資源，據(jù)聯(lián)合國有關(guān)報告，僅在中國的南沙海域內(nèi)，便已探明含油氣盆地6個，面積約27萬平方千米。⑤孫建設(shè)、辛立:《南沙群島的主權(quán)紛爭與發(fā)展趨勢》，《國外社會科學(xué)情況》1996年第1期，第25—29頁。巨大的經(jīng)濟利益驅(qū)使一些周邊國家對南海諸島采取逐步蠶食的政策。然而，這些國家本身并無開發(fā)南中國海海底石油的能力，于是它們紛紛與擁有雄厚資金和先進技術(shù)的歐美石油公司簽訂協(xié)議，聯(lián)合勘探和開采，美國資本趁機進入東南亞，其能源掠奪重點是印尼。當(dāng)時印尼與美國結(jié)成盟友，成為美國遏制共產(chǎn)主義的重要一環(huán)。印尼逐漸成為美國在東南亞地區(qū)推行地緣戰(zhàn)略的石油供應(yīng)基地。美國控扼印尼的石油資源，是與其地緣政治訴求分不開的。在印尼的24家外國石油企業(yè)中，美資占14家，遍布蘇門答臘、爪哇、西伊里安等主要產(chǎn)油地區(qū)。①《美帝對印尼加緊控制瘋狂掠奪》，《人民日報》1969年12月12日，第6版。此外，美資還控制了印尼石油勘探、精煉、運輸和銷售的部分業(yè)務(wù)，據(jù)統(tǒng)計從1963年到1973年，“外國石油壟斷資本在印尼的投資約17億美元，其中美國資本達9億美元，占第1位。截至1973年，外國石油資本控制印尼石油生產(chǎn)的比重高達93.9%，其中美國2家石油公司就控制了77.7%?！雹诖蟾塾吞锞鹿と死碚摻M、南開大學(xué)經(jīng)濟研究所編:《國際石油領(lǐng)域的反帝反霸斗爭》，北京:商務(wù)印書館，1977年，第29頁。美國石油資本還從馬來西亞取得了在馬來西亞的大片海域勘探石油的權(quán)利。1968年，美孚、大陸石油公司分別取得在馬來西亞東海岸7.25萬、6.2萬多平方千米石油勘探權(quán)。1969年7月初，馬來西亞同美孚等三家石油公司簽署協(xié)定，對馬來西亞西海岸油田的開采權(quán)進行拍賣。1969 年11月，據(jù)新加坡報紙報道，殼牌董事宣布該公司在馬來西亞投資3300萬元，其中包括波德申 (Daerah)煉油廠工程的500萬元，以及用在馬來西亞、沙撈越和沙巴發(fā)展石油市場設(shè)備的2800萬元。報道還說，殼牌石油公司在馬來西亞石油產(chǎn)量日產(chǎn)10萬桶。③《殼牌石油公司在馬擴建油廠和銷售業(yè)》，《參考資料》1969年11月2日 (下)，第19頁。

美國為了進一步掠奪印尼、馬來亞的石油資源，并且適應(yīng)美國在中東、北澳大利亞和新西蘭等地區(qū)油田的需要，美國把新加坡變成美國在該地區(qū)的石油中心。原屬英國海軍的新加坡洛央海軍基地，被8家美國公司占有，用作修理鉆油機、油田工具、制造鉆油浮船以及物資供應(yīng)基地。美國還不斷在新加坡投下巨資，開設(shè)煉油廠和建立汽油銷售業(yè)。僅據(jù)1968年的統(tǒng)計，美國在這方面的投資額就達新加坡幣1.2千萬元。1969年，美孚油公司又投資新幣2億元在新興建每日能提煉原油8萬桶的煉油廠。美一石油公司在1969年初向新加坡提出計劃書，策劃在新加坡興建一個石油及化學(xué)工廠。①《適應(yīng)在亞洲加緊擴張的需要 與英帝蘇修爭奪殖民利益 美帝對馬來亞的侵略變本加厲 美國壟斷資本已滲入新加坡的重要經(jīng)濟部門》，《人民日報》1969年9月21日，第5版。美國學(xué)者保羅·羅伯茨 (Paul Roberts)指出:“石油是一種政治商品，不僅要受到供求經(jīng)濟規(guī)律的影響，還受著國家戰(zhàn)略大計和工作日程的影響……國家的安全將與維持獲得外國石油的能力拴在了一起。”②[美]保羅·羅伯茨:《石油恐慌》，吳文忠譯，北京:中信出版社，2008年，第18頁。美國經(jīng)濟因素的介入，對其南海政策的制定和形成產(chǎn)生了持久影響，也給中國維護南海權(quán)益帶來了消極影響。

此時期，美國對南海諸島歸屬問題采取一種模糊態(tài)度。在美國主導(dǎo)的對日和會上，美英按照冷戰(zhàn)需要，對南海諸島歸屬問題采取一種 “模糊”處理辦法，即只規(guī)定 “日本放棄對南威島及西沙群島之一切權(quán)利、權(quán)利根據(jù)與要求”，未規(guī)定諸島的主權(quán)歸屬。當(dāng)時參加和會的蘇聯(lián)外長葛羅米柯指出，“和約草案只提到日本放棄這些領(lǐng)土的權(quán)利，但是故意絲毫不提這些領(lǐng)土的前途……可是，這些領(lǐng)土的命運應(yīng)該是十分清楚的，他們必須歸還中國人民——這些領(lǐng)土的原來主人。”據(jù)此蘇聯(lián)提出和約修改意見 “日本承認(rèn)中華人民共和國對滿洲、臺灣 (福摩薩)及附近的一切島嶼、澎湖列島(佩斯卡多爾群島)、東沙群島 (普拉塔群島)以及西沙群島和中沙群島(巴拉塞爾群島、阿穆非特里群島和瑪克斯費爾德沙洲)以及南沙群島 (包括南威島在內(nèi))的完全主權(quán)，并放棄對本條所屬各領(lǐng)土的一切權(quán)利、權(quán)利根據(jù)與要求。”③《葛羅米柯九月五日在舊金山會議上演說全文》，《人民日報》1951年9月9日，第1版。美英等國不僅拒絕中國政府的參會要求，而且對于蘇聯(lián)提出的修改和約建議一口回絕。

美英對南海諸島歸屬問題采取如此立場的目的，正如美參謀長聯(lián)席會議所說的:只有如此才能確保 《對日和約》文本不會引申出這樣的結(jié)論，即 “共產(chǎn)黨中國”對西沙、南沙群島擁有主權(quán)。事后美國一直未公開解釋它之所以如此的原因，甚至1974年中越發(fā)生西沙沖突，當(dāng)美國不得不公開對西沙群島主權(quán)歸屬問題表態(tài)時，美國官方依然采取回避態(tài)度，拒絕對西沙群島主權(quán)歸屬問題表明立場。中越西沙海戰(zhàn)結(jié)束后不久 (1974年1月21 日)，在美國務(wù)院新聞發(fā)布會上，有記者問:“美國在1951年對于當(dāng)時究竟誰擁有帕拉塞爾群島一定有它的立場——還有沒有什么立場?”美國國務(wù)院發(fā)言人約翰·金 (John King)說:“我曾匆匆地把1951年條約研究了一下，我們第一遍閱讀時看到唯一提到斯普拉特利 (南沙)、帕拉塞爾群島 (西沙)等等的是，日本放棄對這些島嶼的主權(quán)要求——美國將不承擔(dān)任何義務(wù)?！碑?dāng)記者再次追問他說，這跟臺灣和佩斯卡多爾群島 (澎湖列島)是否屬于同一類，即日本已經(jīng)放棄它對這些島嶼的主權(quán)，但是這些島嶼還沒有正式交還給中國?他說，這同帕拉塞爾群島沒有牽連，“帕拉塞爾群島和佩斯卡多爾群島不是——你知道，那不是一碼事?！雹佟睹绹鴦?wù)院發(fā)言人說美對西沙群島主權(quán)問題不采取任何立場》，《參考消息》1974年1月25日，第1版。他還承認(rèn)，如果從古代歷史的角度說，中國所擁有的歷史資料是其他國家所無法相比的。美方的立場還是含糊其辭，拒絕發(fā)表任何意見，也拒絕承擔(dān)任何責(zé)任。盡管如此，20世紀(jì)70、80年代，英、美、法、蘇等國出版的 《世界地圖集》以及各種權(quán)威的百科全書，均清楚地將西沙、南沙群島標(biāo)屬中國。

但此間美也 “流露出”承認(rèn)南海諸島屬于中國的跡象。1946年初，當(dāng)時菲律賓外交部長埃爾皮迪奧·季里諾 (Elpidio Quirino)向曼努埃爾·阿·羅哈斯 (Manuel A.Roxas)總統(tǒng)建議占領(lǐng)南沙群島中一部分島嶼——這是菲政府首次表露侵略南沙的意圖， “美國政府聞及此一建議時，頗感驚訝”。②蕭曦清:《中菲外交關(guān)系史》，臺北:中正書局，1995年，第786頁。同年9月11日，季里諾以菲外長身份，致函盟軍統(tǒng)帥麥克阿瑟，正式提出由菲兼并南沙主權(quán)的要求，美國沒有任何反應(yīng)。1951年8月15日，美國及國際社會廣泛承認(rèn)周恩來外長發(fā)表的 《關(guān)于美英對日和約草案及舊金山會議聲明》。③席耒旺:《美國對南沙問題政策言論選 (1945年—1994年9月)》，《國際資料信息》1994年第10期，第28頁。1956年8月21日，美 “駐華大使館”一等秘書韋士德(Donald E.Webster)拜訪臺 “外交部亞東司”司長李琴稱:“美國空軍人員6人，搭乘美國海軍艦只前往下列我南海各島嶼訪問，約于9月2日抵中沙群島的民主礁 (Scarborough Shoal)，9月3日抵南沙群島的雙子礁 (North Danger Is.)，9月4日抵景宏島 (Sin Cowe Is.)或鴻庥島 (Namyit Is)，9 月5日抵南威島 (Spratley Is.)，此事除由美軍方 (臺北)國防部接洽外，請準(zhǔn)予前往并給予便利?！痹撁貢⒔簧蠉u嶼位置圖，遞上備忘錄。①《極密 (關(guān)于美空軍人員6人前往我南海各島嶼事)》，“外交部”函 “國防部”(1956年8月24日外東二第009348號)，III(9):001，臺灣 “外交部”研究設(shè)計委員會編:《外交部南海諸島檔案匯編》下冊，“外交部”研究設(shè)計委員會，1995年5月，第1162頁。該案經(jīng)臺灣當(dāng)局 “外交部”轉(zhuǎn) “國防部”同意以后，美軍在柯爾納上校(Captain Carnell)率領(lǐng)乘美艦 “埃斯特羅”號 (Estero)始前往測繪，②《美空軍人員前往中南沙群島探訪由》，“國防部”函 “外交部” (1956年9月1日靈云字第0238號)，III(9):002，《外交部南海諸島檔案匯編》下冊，第1164頁。1957年3月到6月，臺灣海軍三次到南沙巡弋，在南子礁、景宏島、南威島三處發(fā)現(xiàn)美軍人員駐島作業(yè)，每島5至10人，并有通訊導(dǎo)航的帳篷，臺灣海軍曾與之聯(lián)絡(luò)，記錄相關(guān)位置附圖，送交臺北 “國防部”備察。1957年12月，臺灣海軍 “揚威支隊”巡弋南沙時，紀(jì)錄美軍已經(jīng)離去，島上留有木屋、書架等物?！稙楹湍仙橙簫u美軍活動情形由》， “國防部”函 “外交部” (1958年1月28日涵測廳字第055 號)，III(9):009，《外交部南海諸島檔案匯編》下冊，第1168—1169頁。這次工作的主要目的在于進行便利美國海面及空中航行各項工程。1956年美國務(wù)院幾位官員明確指出西沙群島的主權(quán)問題尚未解決，擬由南越同臺灣當(dāng)局協(xié)商解決。③U.S.Department of State eds.，F(xiàn)RUS，1955－1957，Vol.3，China，Washington D.C.，USGPO，1986，p.378.這一方面反映出美國似乎承認(rèn)南海諸島屬于中國，另一方面也反映了美國不愿與它的臺灣 “盟友”發(fā)生摩擦而影響其對華遏制戰(zhàn)略的心理。

(二)消極中立:中美關(guān)系正?；竺绹鴮δ虾幎说牧?/p>

20世紀(jì)60年代末70年代初，在蘇攻美守、中蘇反目地緣形勢下，以蘇聯(lián)為對手的戰(zhàn)略使美國在東南亞遏制中國的意義已經(jīng)不大。于是，美國改變長期以來在南中國海遏制中國的戰(zhàn)略，實行有限的戰(zhàn)略收縮。中美和解之后，美國在南海諸島主權(quán)爭端中采取了 “中立”態(tài)度。由于在全力抑制蘇聯(lián)擴張這一總體戰(zhàn)略上有求于中國，美國在這一時期的主要政策訴求是維持中美蘇戰(zhàn)略大三角的穩(wěn)定，盡力在亞太格局變動中利益少受損失，因此盡可能避免在一些敏感問題上過多地刺激中國，對于南中國海的主權(quán)歸屬問題也相應(yīng)采取了較為 “內(nèi)斂”的對策，即在公開場合下基本持 “中立”立場，既不激烈反對南海諸島主權(quán)屬于中國，也不明確支持其他任何爭端一方的要求。實際上，事后美國方面認(rèn)為中國的行為事出有因，“他們 (中國)在那時行動可能是搶在河內(nèi)奪取大多數(shù)南越人控制的這些島嶼之前?！雹買n a memorandum to Brent Scowcroft，Thomas Barnes comments on Chinese territorial claims to the Philippine-controlled Spratly Islands， Gale， Declassified Documents Reference System (DDRS)，CK3100517133.

當(dāng)中國政府采取武力收復(fù)西沙島礁時，盡管當(dāng)時美國在南越和南海地區(qū)駐有很強的軍事力量，但是美軍采取不介入立場。就在西沙海戰(zhàn)爆發(fā)的當(dāng)天，即1月19日，美國再次聲稱它同中越在帕拉塞爾群島 (西沙群島)爭端沒有任何關(guān)系， “也不希望替任何人對這些島嶼提出具體要求辯解”，不打算采取任何行動。美國務(wù)院的一位發(fā)言人說:“美國知道若干方面在這一地區(qū)有互相抵觸的要求，希望它們能夠得到和平解決”，但是 “我們并沒有介入”西沙海戰(zhàn)。②“Saigon Says China Bombs 3 Isles and Lands Troops”，New York Times，Jan.20，1974.美國防部拒絕透露在南中國海游弋的第七艦隊艦只的方位。③張良福編:《南沙群島大事記 (1949—1995)》，“八五”國家南沙考察專項、中國科學(xué)院南沙綜合考察隊，1996年1月，第27頁。美國務(wù)院表態(tài)言簡意賅，卻真實地反映了美國政府在西沙海戰(zhàn)上的立場，即 “不插手”或 “不介入爭端”。④Jay H.Long，“The Paracels Incident:Implications for Chinese Policy”，Asian Affairs，Vol.1，No. 4，1974，p.233.

南越軍隊在撤退途中，曾要求美軍第七艦隊進行干涉，但被美軍拒絕。1月19日、20日，南越外長王文北與美駐南越大使格雷厄姆·馬丁(Graham Martin)會晤時，提出第七艦隊提供營救船只幫助搜尋南越一艘巡邏護衛(wèi)艦的要求，美國予以拒絕。南越官方人士1月21日說，美國飛機應(yīng)南越政府的要求到西沙群島上空進行了偵察飛行，然而同日美國防部否認(rèn)此事。五角大樓發(fā)言人、負責(zé)公共事務(wù)助理國防部長弗里德海姆(Freedheim)還斷然否認(rèn)南越曾請求在西太平洋巡邏的美國第七艦隊給予幫助。弗里德海姆說:“我們要我們的艦艇注意不要到那個地區(qū)去?！雹荨段髫曊f曾要求美第七艦隊干涉遭拒絕》，《參考消息》1979年1月23日，第1版。同日，在美國務(wù)院新聞發(fā)布會上，約翰·金在回答記者提出西沙之戰(zhàn)時南越是否要求美國援助、美國持什么立場時，說盡其所知，美國在這個地區(qū)沒有飛機和艦只。他還重申了美國對這個爭端的政策:“我們對人們都自稱對這些島嶼擁有主權(quán)的彼此沖突的說法不采取任何立場?！雹佟睹绹鴦?wù)院發(fā)言人說:美對西沙群島主權(quán)問題不采取任何立場》，《參考消息》1979年1月25日，第1版。他還說，美國強烈希望這一爭端得到和平解決。

此時，美國許多政要及主體輿論對南海爭端問題采取了公正立場。蒙大拿州民主黨參議員邁克·曼斯菲爾德 (Mike Mansfield)1974年4月建議給中華人民共和國最惠國待遇時說:“未來的大油田可能是在從黃海沿整個中國海岸線從南至印度支那這一地區(qū)的沿海一帶，這里包括目前臺灣、日本和中華人民共和國發(fā)生爭執(zhí)的尖閣群島、斯普拉特利島和帕拉塞爾群島等島嶼，對所有這些島嶼，中華人民共和國都提出了主權(quán)要求，根據(jù)歷史前例來看，他們對所有這些島嶼的要求都是很有理的?！雹凇睹佬绿巿蟮?〈曼斯菲爾德建議給中華人民共和國最惠國待遇〉》，《參考消息》1974年4 月5日，第4版。美國 《前衛(wèi)》周刊發(fā)表文章指出:西貢對西沙、南沙群島的要求對國際法律界的大多數(shù)輿論是沒有說服力的，而地圖集的繪制者正是根據(jù)這些輿論來劃分界線的。標(biāo)準(zhǔn)的參考書和地圖集——包括美國的在內(nèi)——都是把這兩個群島劃歸中國的。③《美 〈前衛(wèi)〉周刊文章:〈中國的西沙群島受侵犯〉》，《參考消息》1974年2月19日，第4版。紐約出版的 《哥倫比亞利平科特世界地名大字典》關(guān)于 “帕拉塞爾群島”和 “斯普拉特利島”的解說:“帕拉塞爾群島，即中國的西沙群島，由南海范圍很廣的低矮的珊瑚島群和巖礁群組成，是中國廣東省的一部分”；南沙群島是 “南中國海的中國屬地，廣東省的一部分”④《〈哥倫比亞利平科特世界地名大字典〉中說:西沙群島南沙群島都是中國廣東省的部分》，《參考消息》1974年3月6日，第3版。。

在中美關(guān)系剛剛 “解凍”的大的歷史背景下，美國不希望其盟友的挑釁行動，影響其東亞的戰(zhàn)略部署，“背后的美國也擔(dān)心影響對華關(guān)系，希望盡早收拾事態(tài)?！雹佟丁醋x賣新聞〉自華盛頓報道中國的意圖是重新確認(rèn) “原則”》，《參考消息》1974年1月23日，第1版。1974年1月22日，基辛格舉行記者招待會，當(dāng)記者問到美國已聲明它反對任何一個國家在亞洲或世界其他地區(qū)事務(wù)中謀求霸權(quán)，那么美國如何看待帕拉塞爾群島 (西沙群島)問題時，基辛格回答說:“關(guān)于帕拉塞爾群島問題，許多國家對這些島嶼的所有權(quán)問題一直有爭議。美國對于在解決這場沖突方面使用軍事力量表示遺憾，但是這不會引起在世界取得霸權(quán)的問題。”②《基辛格談中東和西沙群島等問題》，《參考消息》1974年1月25日，第1版。這表示出美國對中國在南海舉動的戰(zhàn)略限制是有著充分估計的。2月9日，美國遠東太平洋事務(wù)的助理國務(wù)卿英格索爾(Ingersoll)在馬來西亞檳榔嶼呼吁所有同斯普拉特利群島的主權(quán)爭端有牽連的國家和平解決它們的爭端。③《英格索爾說美 “正敦促各方和平解決”南沙群島問題》，《參考消息》1974年2月13日，第1版。正如 《印度尼西亞觀察家報》所指出的:“我們認(rèn)為華盛頓不愿意注意西貢對中國軍事行動的高聲抗議是一個跡象，表明美國不希望打亂同北京現(xiàn)有的良好關(guān)系?！雹堋队∧嵬忾L馬利克說:西沙和南沙群島屬于中國——法新社報道:菲律賓對南沙群島問題持審慎的沉默態(tài)度》，《參考消息》1979年2月6日，第3版。

需要指出的是，盡管這一時期美國在南海問題上表現(xiàn)得相對 “友善”，但這種 “友善”僅僅是面臨蘇聯(lián)全面擴張的特殊情境下的一種策略反映，并不意味著美國對南海問題不理不睬，實際上美國通過各種渠道予以關(guān)注。在西沙之戰(zhàn)中，美國官方人士對此雖然不曾公開地發(fā)表什么評論，“但是這件事情使他們感到驚異。有些不安而且使他們想到許多問題”。⑤《美聯(lián)社報道:美官方對我在西沙群島的勝利感到不安》， 《參考消息》1974年2月3日，第1版。1974年1 月30日，馬丁在致基辛格的電報里，建議美國政府加強對中國南海動向的監(jiān)控，“我想你也許會讓我們的偵查部隊保持警惕，監(jiān)視中國在海南島以南的任何行動——不管它是空中的還是海上的”。⑥Cable to Henry Kissinger from U.S.Ambassador Graham Martin regarding South Vietnamese Efforts to Defend the Paracel Islands from Chinese Occupation，Jan.30，1974，DDRS，CK3100505822.1月31日，基辛格主持國務(wù)院會議討論南海爭端，恒安石向他匯報說，根據(jù)最新情報，中國并沒有向南沙群島派兵的跡象，但是南越、菲律賓和日本都非常擔(dān)心中國的動向。會議作出決定，在南沙問題上，美國 “不能讓中國以為可以自由地采取軍事行動。同時我們也不能讓我們在那里的盟國以為我們動不動就會驚慌失措”。①State Department Staff Meeting，Jan.31，1974，ProQuest，Digital National Security Archive (DNSA)，KT01017，p.9.果然在2月份，美軍在南海一直進行空中巡邏或海面巡邏，并向南越提供雷達情報。據(jù) 《洛杉磯時報》報道說:“美國第七艦隊正將帕拉塞爾群島周圍的中國海軍置于雷達的監(jiān)視之下。并正在把它所得到的某些情報告訴給南越人?！雹凇睹?〈洛杉磯時報〉報道:〈據(jù)報道美國在帕拉塞爾群島附近注視中國人〉》，《參考資料》1974年2月13日 (下)，第30頁。美國還用更現(xiàn)代化武器裝備了美交付南越海軍的軍艦。南越 《鐵筆報》說，有4艘南越軍艦上裝的127(毫米)大炮已被導(dǎo)彈發(fā)射臺代替，并且艦上裝上了魚雷發(fā)射管。該報肯定說，這樣改裝過的軍艦已經(jīng)離開關(guān)島前往南越了。③《南越外交部發(fā)言人攻擊我關(guān)于南沙群島的聲明 “沒有根據(jù)”——西貢偽軍方說已建立一支侵犯我南沙群島的特別部隊》，《參考消息》1974年2月7日，第4版。美國防部2月15日舉行新聞發(fā)布會，記者問美國是否對最近被中國軍隊 “占領(lǐng)”的南中國海中的那些島嶼進行著 “偵察”時，美國防部發(fā)言人說:這些島嶼沒有受到 “特別的偵察”，但是美國的偵察機也偶爾飛過這些島嶼，它們當(dāng)然不會使眼睛往別處看。④《美國防部發(fā)言人說:美偵察機 “偶爾飛過”西沙群島等島嶼》，《參考消息》1974年2月18日，第4版。美國駐香港領(lǐng)事館還企圖通過香港漁民和抵港越南華僑搜集西沙群島、海南島等情報。⑤據(jù)1978年7月15日新華社記者在九龍一家專門收容越南難僑的美華酒店采訪時，遇見一名美駐港領(lǐng)事館人員。據(jù)其報告說:“該人員向在場的一名經(jīng)常到西沙群島附近捕魚的香港漁民，詳細查問我西沙群島情況和香港漁船在海南島港口停留的情況。那個領(lǐng)使館人員還從他隨身帶備的文件包中取出一副我西沙群島、海南島和越南沿岸的地圖，同時也看了那名漁民攜帶的詳細海圖，并要求那名香港漁民下次去西沙群島附近捕魚時通知他，表示他想隨漁船到西沙一行?！薄睹礼v港領(lǐng)事館通過漁民和抵港華僑搜集我西沙群島等情況》(1978年7月15日)，《南海諸島剪報資料》(十二)(登記號4386 1976年9月4日至1979年10月21日)，廈門大學(xué)圖書館藏。后來，美國也承認(rèn)幫助過南越偵察西沙群島和海南島，但狡辯說 “是從顯然安全的距離進行偵查的”。為阻止中國進軍南沙海域，美國有意放風(fēng)說，它對中國的軍事能力、不足和動向一直明察秋毫，這是在對中國進行嚇阻，警告中國不要走得太遠。

隨著亞太格局的變化，20世紀(jì)70年代美國南中國海政策對中國和地區(qū)安全局勢產(chǎn)生一定影響。首先，美國在環(huán)南中國海地區(qū)的力量雖不斷收縮，但美國并不想放棄在該地區(qū)的利益，這是美國南中國海政策關(guān)注的核心點。在20世紀(jì)70年代初，美國對蘇聯(lián)在南海地區(qū)的活動采取了監(jiān)視、戒備態(tài)度。美國及其盟友還不斷展開南海軍事演習(xí)，顯示其力量存在。①其中規(guī)模最大一次是1972年10月英國、澳大利亞、新西蘭 (臺灣稱 “紐西蘭”)部隊4000人，在南海進行為期6天的代號 “基礎(chǔ)”的大規(guī)模演習(xí)，由澳艦隊、英國、馬來西亞、新加坡?？詹筷犜鲅a，共有25艘軍艦、50架飛機——包括幻象式、幽靈式、天鷹式、獵人式、獵迷式、獵戶式參加，以檢測參加國協(xié)防合作。這種戰(zhàn)略威懾對象是南向努力的蘇聯(lián)社會主義勢力，當(dāng)然也包括中國海上力量的發(fā)展。《英澳紐部隊南海大演習(xí)》，《中央日報》1972年10月29日，第2版。蘇聯(lián)忌憚于美國海軍艦隊的強大，沒有采取進一步行動。②據(jù)臺灣媒體報道，1972年6月，約有13艘蘇聯(lián)海面軍艦、潛水艇和輔助性油船，分成兩組集結(jié)在越南海岸東南600—700英里處停泊，美國的偵察機不斷地監(jiān)視它們，后蘇聯(lián)將集結(jié)在南海的艦船減少到自5月初美國在北越港口布雷的最低限度，“顯示蘇俄不會嘗試任何的海上示威或是其他的軍事行動”。《俄正分散南海艦只顯在閃避與美沖突美官方料俄無意干預(yù)布雷行動》，《中央日報》1972年6月15日，第2版。亨利·歐文 (Henry D. Owen)對此分析指出:“對美國來說，東南亞海洋國家比東南亞大陸重要。這是因為，這些國家的地理位置、居民和資源使它們對日本和澳大利亞的重要性更大。這也因為，美國和菲律賓有著歷史上的聯(lián)系。但是，除非為了對付像中國這樣的大國的進攻，這些利害關(guān)系仍然沒有重要到足以成為動用美國軍隊的理由?！雹踇美]亨利·歐文主編:《七十年代的美國對外政策》，齊沛合譯，北京:三聯(lián)書店，1975年，第93頁。對美國而言，該地區(qū)的穩(wěn)定只會有助于美國在力量收縮的情況下維護它的既得利益。至于如何實現(xiàn)該地區(qū)的穩(wěn)定，卡特政府內(nèi)部存在兩種方案，一種方案主張美越關(guān)系正常化，從而進一步實現(xiàn)東盟與越南的緩和；另一種方案通過中美關(guān)系正?；瘉肀Ｕ蠔|南亞的穩(wěn)定。鑒于各種客觀原因，美國選擇了后者。1977年10月25日，美國國家安全事務(wù)助理布熱津斯基在波恩說:“東南亞的和平取決于富有建設(shè)性的中美關(guān)系。”①汪新生:《世紀(jì)的回顧:現(xiàn)代東南亞政治與外交》，南寧:廣西人民出版社，1998年，第181頁。在卡特任內(nèi)，美國重視中國的作用，把中國看作維護東南亞、南中國海地區(qū)和平與穩(wěn)定的重要力量。

其次，伴隨中美關(guān)系的緩和，東南亞一些國家紛紛改善與中國的關(guān)系，這有利于南海局勢平穩(wěn)發(fā)展。尼克松關(guān)島講話②尼克松關(guān)島講話，又稱關(guān)島主義，主要指美國總統(tǒng)尼克松1969年在關(guān)島發(fā)表非正式講話時闡述的新亞洲政策，被認(rèn)為是20世紀(jì)70年代美蘇關(guān)系緩和的開端和尼克松主義的雛形。1969年7 月25日，美國總統(tǒng)尼克松在關(guān)島闡述了美國的新亞洲政策，并在11月3日在關(guān)于越南問題的全國講話中公布于世。其內(nèi)容是:(1)美國 “恪守條約義務(wù)”，該地區(qū)國家的國家安全和軍事防務(wù)，美國 “鼓勵并期望將逐漸由亞洲各國自己來處理”“自己承擔(dān)起解決這些問題的任務(wù)”。(2)美國將繼續(xù)發(fā)揮在亞洲的重要作用，但必須 “避免采取那些會使亞洲國家依賴我們以致把我們拖入像越南那類沖突中去的政策”。(3)美國支持亞洲國家的集體安全，但不要 “發(fā)號施令”。后，菲律賓宣布從越南撤軍，并公開表達尋求和中國和平共處的愿望?；粮衩卦L北京并宣布尼克松將訪華的消息，戲劇性地改變了東南亞各國的外交環(huán)境。在預(yù)料美國不會長久地在該地區(qū)保護其安全時，東南亞國家力圖沖淡美國的影響，著手調(diào)整同中國的關(guān)系?！懂a(chǎn)經(jīng)新聞》報道，日本外務(wù)省人士認(rèn)為東盟各國接近中國，“從它們所處的地理位置來說，這種情況是早就潛在的，只不過是由于印度支那形勢的急劇變化而一下子表面化了?！雹邸丁礀|京新聞〉報道:〈政府分析由于中泰建交東南亞各國中立化傾向?qū)⑷找嬖鰪姟怠罚秴⒖假Y料》1975年7月3日 (上)，第3頁。在1971年5月已同中國有過接觸的馬來西亞主動將東盟與親西方聯(lián)盟分隔開來，宣稱東盟的目標(biāo)是謀求國際社會承認(rèn)與尊重，最終成為 “和平、自由、中立、免除外界實力任何形式干涉”的地區(qū)。誠如1971年10月在投票表決中國政府進入聯(lián)合國時，一位馬來西亞官員所言:“我們不能請求共產(chǎn)黨中國來保護東南亞的中立，卻也不能因此而不投它的贊同票?！雹芘四轮?《戰(zhàn)后影響東南亞外交政策的國際環(huán)境》，《南洋問題研究》1992年3期，第10頁。美國對其盟友菲律賓、泰國與中國建交持默許態(tài)度，美國媒體評論認(rèn)為:“它 (美國)不愿對我們在亞洲的最親密的軍事盟國泰國和菲律賓同北京建交一事抱歇斯底里的態(tài)度?！雹佟睹?〈新共和〉雜志刊登肖爾茨文章 〈越南戰(zhàn)爭后美國在亞洲的地位〉》， 《參考資料》1975年8月2日 (下)，第89頁。東盟國家與中國接近，有利于彼此之間經(jīng)濟、政治、外交關(guān)系的改善，有利于各國在南海問題上的溝通和協(xié)調(diào)。

(三)漸趨消極:美國南中國海政策趨于調(diào)整

20世紀(jì)80年代由于蘇聯(lián)勢力在東南亞地區(qū)的搖擺和退縮，美國在該地區(qū)的軍事力量亦呈銳減之勢，南中國海作為 “冷戰(zhàn)前沿陣地”的重要性不斷減弱。美國雖對東南亞戰(zhàn)略進行了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，但并未放棄在該地區(qū)的軍事存在，而東盟國家也希望維持美軍在該地區(qū)存在。在中越南沙沖突時，美國對南海爭端表示 “不介入”，但予以關(guān)注。如前所述，基于其全球總體戰(zhàn)略，需要中國作為 “盟友”時，美國并不公開激烈反對南海諸島主權(quán)屬于中國，對盟友要求支持的請求則予以拒絕。然而當(dāng)國際格局變化之時，中國作為美國 “準(zhǔn)戰(zhàn)略同盟”的價值不復(fù)存在，美國南中國海政策也隨之進行了調(diào)整，開始介入南海問題。1984年2月，美國眾議院 “對華貿(mào)易特別小組委員會”，專門討論了東海和南海石油開發(fā)以及美國公司在其中的作用。部分人提出，中國與他國南海主權(quán)爭端可以和平地解決，美國應(yīng)考慮發(fā)揮其作用，這里有美國的朋友或盟友，美國的政策應(yīng)是通過其行動以防止武裝沖突的發(fā)生。②席耒旺:《美國對南沙問題政策言論選》(1945年—1994年9月)，《國際資料信息》1994年第10期，第28頁。這里所稱的 “朋友或盟友”，大概就是指南海爭端方如菲、馬等國，美國國內(nèi)某些人為其和 “朋友或盟友”利益考慮南海政策的調(diào)整。這說明此時美國對南海爭端表現(xiàn)為一種猶疑的態(tài)度，一方面表示“不介入”，另一方面對南海問題開始關(guān)注，其具體做法如下:

首先，美國在公開場合明確說明 “不介入”南海爭端。中越南沙沖突發(fā)生后不久，1988年4月1日，美國負責(zé)東亞和太平洋事務(wù)助理國務(wù)卿小加斯頓·西古爾 (Gaston J.Sigur，Jr.)在召集美國駐亞洲國家大使會議之后舉行的記者招待會上說，對中越在斯普拉特利群島 (南沙群島)的爭端，美國不支持任何一方，“美國不對 (中越南沙沖突)這個爭端表態(tài)，從某種意義上講，我們不支持任何一方。”他還說，美國希望在斯普拉特利群島不致發(fā)生嚴(yán)重的沖突，并且希望在這個有爭議的群島能恢復(fù) “和平氣氛”。①席耒旺:《美國對南沙問題政策言論選》(1945年—1994年9月)，《國際資料信息》1994年第10期，第28頁。雖然此時中越南海關(guān)系緊張，越南對中國捍衛(wèi)南海權(quán)益的行為不斷進行指責(zé)，但西方外交官們認(rèn)為中越海上沖突幾乎不能發(fā)生，主要原因是雙方海上補給存在問題。

西方分析家研究南沙沖突時考慮到美國所起的微妙作用，認(rèn)為美國應(yīng)注意這個地區(qū)的安全是脆弱的。雖然中越在南海的爭端與油氣資源緊密相關(guān)，但究其實質(zhì)還是為了爭奪對東南亞的影響，而這一地區(qū)受美國影響極大。②Joshua P.Rowan，“The U.S.－Japan Security Alliance，Asean，and the South China Sea Dispute”，Asian Survey，Vol.45，No.3，May/June 2005，p.424.他們認(rèn)為中越海上沖突是美菲舉行軍事基地談判前夕發(fā)生的，“中國希望美國繼續(xù)保留這些基地”③《駐曼谷西方外交官認(rèn)為中越南沙沖突不存在發(fā)展的危險性》，《參考資料》1988年4月11日，第25頁。?！短┪钍繄蟆贩治龅?，南沙群島與蘇比克美國第七艦隊之間的距離，同金蘭灣蘇聯(lián)太平洋艦隊之間的距離大概是相等的。華盛頓和莫斯科對這場沖突感到不安，但是它們顯然都不希望卷入。4 月29日，美國太平洋艦隊司令羅納德·海斯 (Ronald Hays)在出席馬尼拉關(guān)于美菲共同防御委員會議時說，中越南沙沖突后果 “十分嚴(yán)重”，但美艦不介入。當(dāng)蘇聯(lián)記者問美海軍是否派軍艦進入該地區(qū)時，海斯肯定地說:“不，目前這不是美國該做的事情”，“目前分歧必須解決”，他希望能找到“不再引起流血或戰(zhàn)斗的解決辦法”④杜敦信:《國際社會對中越 “3.14”南沙海域沖突的反應(yīng)》，廣西東南亞經(jīng)濟與政治研究中心編:《東南亞問題論文集》，南寧:《社會科學(xué)探索》雜志社，1990年11月，第83頁。。他后來又說，南沙爭端應(yīng)該盡快地通過和平方式得到解決。⑤《英國 〈泰晤士報〉說:美蘇對南沙群島局勢感到不安》，《參考消息》1988年6月6日，第1版。盡管南沙地緣位置重要，但美國對南海爭端的 “介入”持完全否認(rèn)態(tài)度。

其次，美國內(nèi)輿論媒體認(rèn)為南沙爭端對蘇越關(guān)系有深遠影響。中越南沙沖突后，有的西方分析人士提出，中國向一些南沙島嶼派駐軍隊可能是對蘇聯(lián)的挑戰(zhàn)，蘇越之間有一項 “友好條約”，但是另一些分析人士認(rèn)為:“蘇聯(lián)不會過分強烈地支持越南，而可能強調(diào)河內(nèi)依靠自己的意識?！雹佟恶v曼谷西方外交官認(rèn)為中越南沙沖突不存在發(fā)展的危險性》，《參考資料》1988年4月11日，第25頁。后一種看法事實證明是正確的。美國分析人士認(rèn)為，中國要收回南沙群島主權(quán)，而蘇聯(lián)又急于與中國改善關(guān)系，蘇聯(lián)對南沙爭端 “不介入”態(tài)度，不可避免地會使蘇越關(guān)系出現(xiàn)破裂。1988年6月14日，《基督教科學(xué)箴言報》發(fā)表題為 《斯普拉特利群島的沖突使河內(nèi)同莫斯科之間出現(xiàn)襲痕》一文談到，這次南沙沖突似乎使越南同其主要盟友——蘇聯(lián)之間的關(guān)系出現(xiàn)了小裂痕，這種結(jié)果符合中國的區(qū)域性目標(biāo)，并使中國在石油蘊藏豐富的和軍事上具有重要意義的一條水路上駐扎一支戰(zhàn)略力量，“雖然莫斯科很可能給河內(nèi)提供了衛(wèi)星監(jiān)測的有關(guān)中國海軍動向的情報，但越南官員們私下說，他們對蘇聯(lián)在海島事件問題采取不偏不倚的態(tài)度感到不安。河內(nèi)同莫斯科之間的安全條約沒有給蘇聯(lián)規(guī)定在越南受到攻擊時保衛(wèi)越南的義務(wù)?！雹凇睹缊笳f中越南沙沖突使河內(nèi)同莫斯科之間出現(xiàn)裂痕》，《參考資料》1988年6月16日，第12頁。報紙報道的標(biāo)題，也表現(xiàn)出這種情緒。因中越南沙爭端之時，蘇聯(lián)沒有出手援助，顯示出越蘇之間的關(guān)系出現(xiàn)某些變化，這是美國所樂意看到的。

美國輿論界內(nèi)有一種聲音，即對中國捍衛(wèi)南海主權(quán)以及在南海展開的科考工作，采取了敵視態(tài)度。1988年4月18日，中國向南沙群島派遣海洋考察隊，這本是中國自己的事情，但 《基督教科學(xué)箴言報》刊登 《南中國海的炮艦外交》一文，聲稱中國考察隊有使中越之間的緊張氣氛進一步加劇的危險，“這是中國當(dāng)局增派兵力占領(lǐng)長沙群島中更多越南領(lǐng)土的一個新陰謀。特別嚴(yán)重的是，這一危險的新陰謀不僅要在長沙群島周圍海域?qū)嵤疑踔烈诳拷侥虾０兜乃驅(qū)嵤?，從而侵犯越南的國家主?quán)違反國際法?！雹蹚埩几＞?《南沙群島大事記 (1949—1995)》，第140頁。另外，南沙沖突結(jié)束后不久，日本 《時事解說》外信部記者名越健郎認(rèn)為，20世紀(jì)90年代東南亞最大的焦點或許是圍繞著南中國海的沖突，他對美國在南海爭端持 “中立立場”充滿了憂慮，擔(dān)心中國將加強其在南海的實力，而美國很可能被迫后退。①《日刊文章稱:南中國海將成為90年代東南亞最大焦點》，《參考消息》1988年4月21日，第1版。

最后，對于中國政府捍衛(wèi)南沙群島的行動，美國部分人士在一定程度上采取了肯定態(tài)度。南海觀測站的建設(shè)是中國踐行南沙主權(quán)的行為，美聯(lián)社對此評論說，觀測站將是中國在南沙群島的第一個永久性基地，這項工程好像是中國為了真正對南沙群島行使管轄權(quán)而作努力的一部分。中國一直聲稱對該群島享有所有權(quán)，但只是在過去的一年里才真正在那里駐軍。②《美聯(lián)社評我在南沙建觀測站》，《參考消息》1988年6月14日，第1版。對中國海上軍事力量，美國軍事分析家布拉德利·哈恩分析說，中國海軍正在全速實現(xiàn)現(xiàn)代化，中國的兵力能在有爭議的斯普拉特利群島登陸。他在談到帕拉塞爾群島時說:“目前他們 (中國)確實具備在遇到中等或輕度抵抗情況下借助空中掩護將2000到3000人的部隊送上岸的能力。”③布拉德利·哈恩分析說，中國海軍總共包括 “3艘戰(zhàn)略潛艇和114艘其它類型的潛艇，52艘大型作戰(zhàn)艦只 (水面艦)，大約200艘裝有導(dǎo)彈的快攻艦只，57艘兩棲艦只和3個師的海軍陸戰(zhàn)隊隊員”，“甚至就目前來說，中國人民解放軍海軍在除大規(guī)模的海戰(zhàn)外的任何戰(zhàn)爭中也可能是東亞的一支令人畏懼的力量”。但是他沒有攻擊中國海上軍事力量的成長?！段鞣杰娛路治黾艺f:中國海軍在發(fā)展壯大》，《參考消息》1987年6月12日，第2版。他還分析到經(jīng)濟方面的因素促使中國對南海島嶼提出領(lǐng)土要求，中國對這些島嶼的領(lǐng)土要求可以追溯到公元前200年。這肯定了中國擁有西沙、南沙主權(quán)的歷史根據(jù)。

對于中國政府對海南的建設(shè)，美國輿論認(rèn)為這是中國出于地緣戰(zhàn)略考慮的行動結(jié)果。《華盛頓時報》指出，西方觀察家們認(rèn)為，海南島的試驗是要確定中國在這個地區(qū)的戰(zhàn)略和政治目標(biāo)，而日本戰(zhàn)略思想家的看法甚至走得更遠，他們認(rèn)為中國發(fā)展海南島是為對付蘇聯(lián)金蘭灣的駐軍而采取的一個行動。該報指出，有情報說中國增強島上的海軍基地以挫敗來自蘇聯(lián)駐越南基地的威脅——同時作為一個屏障，防備美國有可能從克拉克、蘇比克基地撤走后蘇聯(lián)會進入的威脅，而且海南島還對南沙群島擁有行政上的控制權(quán)。①《美報認(rèn)為:中國發(fā)展海南有政經(jīng)軍三重目標(biāo)》，《參考消息》1988年4月11日，第1版。一位西方外交人士說:“中國人對于他們所認(rèn)為的對他們領(lǐng)土構(gòu)成的任何威脅是認(rèn)真對待的。如果看上去好象越南人在加強兵力，中國人也許決定將走得很遠。當(dāng)任何人對他們的權(quán)力提出挑戰(zhàn)時，他們就可能真的采取非常激烈的行動?！雹凇恶v曼谷西方外交官認(rèn)為中越南沙沖突不存在發(fā)展的危險性》，《參考資料》1988年4月11日，第25頁。

越南當(dāng)時是蘇聯(lián)在南海地區(qū)與美國爭霸的前鋒，在美國看來，中越南沙海戰(zhàn)在某種程度上與1979年中國自衛(wèi)反擊戰(zhàn)的結(jié)果是一樣的，美國樂得中國敲打、教訓(xùn)越南，這決定美國沒必要對越南給以更多關(guān)注。美國的態(tài)度從蘇聯(lián)對該事件的 “不介入”立場上得到了進一步印證?！都~約時報》分析指出，越南外交官以及一些越南官員說，河內(nèi)所面臨的最新問題是，在與中國關(guān)于南沙群島的爭論中，河內(nèi)沒有得到它所尋求的國際支持，“對越南人來說令人更為可怕的是，他們從莫斯科只得到了低水平的支持。”③《越南的對外政策問題越來越多》，《參考消息》1988年5月13日，第4版。對美國政府 “不介入”立場，臺灣 《中央日報》分析其原因:一是南沙群島糾紛牽涉到五方，美國無法支持哪一方，二是美國正同菲律賓談判基地問題，無論支持哪一方都會引起菲律賓的不滿。④郭明主編:《中越關(guān)系演變四十年》，南寧:廣西人民出版社，1992年，第199頁。

這一時期美國也無視中國南海主權(quán)，將南中國海當(dāng)成與蘇聯(lián)爭霸的舞臺。20世紀(jì)70年代末蘇越簽署同盟條約后，金蘭灣成為蘇聯(lián)在東南亞的橋頭堡，與蘇比克和克拉克基地的美軍在南海對峙，雙方軍艦不時在南海發(fā)生小規(guī)模沖突或碰撞。日本 《世界日報》分析認(rèn)為，這時以海軍為主的蘇聯(lián)遠東部隊威脅范圍擴大了，這一范圍是從西伯利亞開始，經(jīng)中國東北、朝鮮半島、日本列島、中國東部沿海地區(qū)、臺灣、印度支那、大洋洲各國，直到馬來半島。也就是說，形成一條應(yīng)該定名為 “遠東走廊”的侵略通道，也有建立對蘇聯(lián)遠東防御網(wǎng)的可能性。⑤《日本 〈世界日報〉文章:南沙爭端的背后有一個蘇聯(lián)》，《參考消息》1988年5月4日，第2版。美國海軍部長小約翰·萊曼 (JohnLehman，Jr.)1983年曾承認(rèn)，美蘇軍艦在海上發(fā)生事件的嚴(yán)重性增加，其部分原因是蘇聯(lián)海軍已從昔日主要用于海岸防御的力量發(fā)展成為一支現(xiàn)代的、核動力的遠洋力量。1984年4月1日，蘇聯(lián) “明斯克”號航母在南海游弋，美國護衛(wèi)艦 “霍爾特”號對其進行跟蹤。2日，“霍爾特”號行駛到距離 “明斯克”號右舷274米時，突然 “明斯克”號向 “霍爾特”號發(fā)射8枚信號彈，其中3枚擊中美艦。“霍爾特”號繼續(xù)執(zhí)行命令，至3日還在尾隨。萊曼4日說，美蘇軍艦最近在公海上發(fā)生的事件并沒有升級為嚴(yán)重對抗，但五角大樓官員認(rèn)為，這類事件的 “嚴(yán)重性增加了”①《蘇美軍艦又在南海發(fā)生事端 蘇聯(lián)航空母艦發(fā)射信號彈擊中美國護衛(wèi)艦》， 《人民日報》1984年4月6日，第7版。。這類事件主要發(fā)生在20世紀(jì)80年代前期，此后雙方在南中國海發(fā)生軍事沖突較少了。

這一時期，美國除了隱秘地支持菲律賓南海侵略行為外，自己還半遮半掩地在南中國海地區(qū)進行了一系列針對中國的間諜活動。1989年4月20日，美國一架SR－71黑鳥 (SR－71 Blackbird)式間諜飛機在南中國海地區(qū)執(zhí)行偵察任務(wù)時墜毀，盡管美國空軍發(fā)言人承認(rèn)這架飛機屬于美國在日本沖繩島西南部的嘉手納空軍基地偵察機分隊，但他不肯透露該間諜飛機執(zhí)行的具體任務(wù)和所針對的具體國家，這兩名飛行員被美國直升機救起，送往克拉克基地。②《美一偵察機在南中國海墜毀》，《人民日報》1989年4月23日，第6版。SR－71黑鳥式間諜飛機是美國空軍所使用的三倍音速長程戰(zhàn)略偵察機，SR－71上使用了大量當(dāng)時的先進技術(shù)，不但是第一架擁有隱形功能的飛機，更能以3馬赫的高速躲避敵機與防空導(dǎo)彈。在實戰(zhàn)記錄上，沒有任何一架SR－71曾被擊落過。③《D－21無人偵察機》，維基百科，http://zh.wikipedia.org/wiki/D－21。[2013－03－12]顯然這樣一架間諜飛機墜毀于南中國海，其飛行路線無疑是沿著中國南部濱海地區(qū)，而它所針對的國家也必定是中國。

隨著蘇聯(lián)勢力撤出東南亞及其解體，中國作為美國 “準(zhǔn)戰(zhàn)略同盟”的價值也不復(fù)存在，中美關(guān)系迎來了20世紀(jì)90年代初的變更和不穩(wěn)定時期，美國南中國海政策也隨之發(fā)生了變化。1990年4月19日，美國防部向國會提交的一份題為 《亞洲與太平洋沿岸地區(qū)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)》報告告誡說:“臺灣以及南中國海的斯普拉特利群島和帕拉塞爾群島有可能引起區(qū)域性沖突和不穩(wěn)定”，并把臺灣和西沙、南沙群島列為 “未解決領(lǐng)土”。次日，臺 “外交部”就此事向美方提出正式抗議。20日，美國防部發(fā)言人澄清說，美國防部的報告，有一段嘗試要探討在亞太地區(qū)潛在的不安定因素，這些因素包括對西沙及南沙群島控制權(quán)的爭執(zhí)，和 “中華人民共和國與中華民國”對臺灣控制權(quán)的爭執(zhí)，這并不表示美國對臺灣問題的政策有任何改變，美國仍然堅持一個中國、臺灣是中國一部分的政策。①《臺抗議美將臺列入 “未解決領(lǐng)土問題”》，《參考資料》1990年4月22日，第18—19頁。4月25日，中國駐美大使館公使趙錫欣約見美國務(wù)院助理國務(wù)卿幫辦安德森，向美方提出交涉，強調(diào)指出臺灣和西沙、南沙群島是中國領(lǐng)土不可分割的一部分，美國防部文件嚴(yán)重違背了美方三個聯(lián)合公報中所表明的立場，侵犯了中國主權(quán)和領(lǐng)土完整，并奉命向美方提出抗議，要求美國政府立即糾正這種錯誤作法。②中華人民共和國外交部外交史編輯部:《中國外交概覽》(1991)，北京:世界知識出版社，1991年，第316頁。

如果說美國的上述對南沙問題的表態(tài)還半遮半掩的話，那么幾個月后美國對南沙爭端 “擔(dān)心”態(tài)度更直接和露骨。1990年10月，美國遠東事務(wù)助理國務(wù)卿理查德·所羅門 (Richard Soloman)在加州圣迭戈大學(xué)發(fā)表演講，稱南沙爭端與朝鮮半島問題、柬埔寨問題和蘇日北方四島問題是東亞地區(qū) “主要的緊張根源”，而解決爭端和沖突，“是加強太平洋地區(qū)安全與繁榮的絕對必要條件”③喬芬:《中菲南海爭端及對策研究》，碩士學(xué)位論文，河北師范大學(xué)，2010年，第16頁。。這是美國政府首次把南沙沖突上升到關(guān)系整個亞太地區(qū)安全和穩(wěn)定的高度，從而間接表明了南中國海地區(qū)對美國的戰(zhàn)略價值。1991年國際輿論開始議論 “南中國?？赡艹蔀樾碌臎_突爆發(fā)點”，“世界的注意力正轉(zhuǎn)向其他出事地區(qū)和南中國海”④《南海諸島主權(quán)及其爭議由來和現(xiàn)狀》，《參考資料》1991年6月26日，第7—8頁。。9月24日，美太平洋司令部和美國情報局在夏威夷組織召開東亞安全研討會，太平洋地區(qū)司令查爾斯·R.拉森 (Charles R.Larson)會議期間對 《亞洲防務(wù)》雜志編輯薩奇說，美國留在太平洋地區(qū)是由關(guān)鍵利益所決定的。他強烈希望太平洋地區(qū)保持穩(wěn)定，以便使這個地區(qū)的國家經(jīng)濟更加繁榮。①《美太平洋部隊司令拉森談美對亞太地區(qū)軍事政策》，《參考資料》1992年1月21日，第72頁。12月19日，美國傳統(tǒng)基金會為政府提出的政策建議認(rèn)為，冷戰(zhàn)結(jié)束后亞洲仍有種種威脅，包括南中國海爭端，美國不能放松對亞洲承擔(dān)的安全義務(wù)。②席耒旺:《美國對南沙問題政策言論選 (1945年—1994年9月)》，《國際資料信息》1994年第10期，第28頁。

正是由于美國對其亞太安全戰(zhàn)略的重新估價，使南沙問題在其戰(zhàn)略考量中的地位不斷上升。美輿論界對南沙問題 “更為關(guān)切”，炒作 “中國威脅論”。1991年1月9日，美國 《國際先驅(qū)論壇》刊登了該報記者邁克爾·理查森寫的一篇文章，題為 《東南亞國家為防備中國而紛紛加強海上防御力量》，聲稱西方一些官員說，伍迪島 (永興島)上即將完工的空軍基地將能使中國的空軍力量更為有效地進入斯普拉特利群島 (南沙群島)，增援戰(zhàn)艦和海軍陸戰(zhàn)隊在這一地區(qū)的任何戰(zhàn)斗行動；亞洲國家的一些官員和一些分析家們說，隨著中國加強在南中國海有爭議群島的海軍力量和對這些群島的控制，東南亞國家紛紛加強海上防御力量。這使中國軍隊有可能與越南、馬來西亞和菲律賓的軍隊發(fā)生沖突的狀態(tài)之下，因為這些國家占領(lǐng)著該群島的一些島嶼；東京國防大學(xué)副教授村井智秀說，日本 “非常密切”地注視著斯普拉特利群島爭端，因為日本從中東至東南亞進口的石油大部分要通過南中國海的一條重要的海上貿(mào)易運輸線，而該群島就在這條運輸線附近。③《美報宣傳一些東南亞國家為防備中國紛紛加強海上防御力量》，《參考資料》1991年1月9日，第7—9頁。1992年1月3日，《基督教科學(xué)箴言報》認(rèn)為，“中國正在作為一個海軍強國而崛起”，亞太地區(qū)的安全前景令人 “憂心忡忡”。④孫恪勤、崔洪建主編: 《遏制中國:神話與現(xiàn)實》，北京:中國言實出版社，1996年，第4—5頁?！都~約時報》認(rèn)為中國經(jīng)濟在迅速增長，這種增長必然導(dǎo)致軍事力量的增強。⑤Nicholas D.Kristof，“The Rise of China”，F(xiàn)oreign Affairs，Vol.72，No.5，November/December 1993，pp.59－74.這些輿論的邏輯是:中國正在強大，必然導(dǎo)致爭霸和國際野心，由此帶來對其他國家特別是對東南亞國家的威脅。①Philip C.Sanders，Debating Dragon:Priorities in U.S.Policy towards China，1989－1998，Ph.D.，Princeton University，2001，p.255.實際上，對這些輿論的認(rèn)同者較少，尤其當(dāng)時美國對中國的主流看法是 “中國必然隨著蘇聯(lián)和東歐國家社會主義政權(quán)的垮臺而坍塌”，“中國威脅論”沒有多大的市場。②黃仁偉等:《中國和平發(fā)展道路的歷史選擇》，上海:上海人民出版社，2008年，第144頁。美國官方對南海爭端持謹(jǐn)慎態(tài)度，東盟外長會議于1992年7月發(fā)表 《南中國海宣言》，對此美國表現(xiàn)出明確態(tài)度，即 “不支持”南中國海主權(quán)爭端中的任何一方。美國官方如此表態(tài)，與冷戰(zhàn)結(jié)束后美國對東亞的戰(zhàn)略預(yù)判有直接關(guān)系，即蘇聯(lián)解體后其實力撤出東南亞地區(qū)，美國潛在對手已不復(fù)存在，面對中國的崛起美國還在進行觀察和研究。

從總體上說，20世紀(jì)80年代美國雖然不愿意看到南海主權(quán)歸屬中國，也經(jīng)常派遣軍艦、飛機侵犯中國南海主權(quán)，但對南海主權(quán)爭端采取的是機會主義態(tài)度，沒有一個長期穩(wěn)定的政策，這是因為南海爭端不處于美國東亞安全利益的核心位置，南海爭端并未影響到美國在東亞的安全利益。③Ralph Clough Paul Nitze School of Advanced International Studies，Johns Hopkins University SCOTT SNYDER，U.S.Institute of Peace，SESSION 7:Taiwan and the South China Sea，http://www.fas.org/ nuke/guide/china/doctrine/chinasess7.html.然而由于東南亞地區(qū)在美國全球戰(zhàn)略中占有重要的地位，這就不能不影響到它對南海爭端的態(tài)度。一位美國學(xué)者指出，東南亞國家作為一個整體，主要采取接觸和討價還價戰(zhàn)略保護自己免受強大中國的主宰。在中國實力迅猛增長的情況下，卷進南海問題的東盟國家不得不同美國維持低強度的防務(wù)合作以防范中國。④Denny Roy，“Southeast Asia and China:Balancing or Bandwagoning?”，Contemporary Southeast Asia，Vol.27，No.2，2005，pp.308－312.

首先，在南海主權(quán)爭議問題上，美國同南海爭端 “六國七方”不存在任何爭議，美國沒有任何理由介入南海地區(qū)的領(lǐng)土爭議，因此美國對南沙爭端保持 “不介入”姿態(tài)。菲律賓在冷戰(zhàn)時期是侵占中國南沙島礁、劃分南海海域的主要國家之一，它企圖倚仗美國的支持與中國捍衛(wèi)主權(quán)的行動相抗衡，盡管美國在菲律賓有切身的戰(zhàn)略利益，并簽訂了 《美菲共同防御條約》(本段以下簡稱 《條約》)，然而美國多次拒絕其盟友菲律賓干預(yù)南沙爭端的請求。在1992年11月美菲防務(wù)委員會會議上，美國方面指出，《條約》第5條規(guī)定了防御義務(wù)僅限于 “菲律賓本土”。第5條還提到的各方管轄下的 “島嶼領(lǐng)土”和 “在太平洋的軍隊、公共船只或飛機”，在美國看來也都屬于上述情況。美國堅持南沙群島不包括防御范圍之內(nèi)，也不可能修改該項條約。而菲律賓官員則認(rèn)為，《條約》范圍包括南沙群島，既不與菲律賓憲法相抵觸，又符合1951年 《條約》的條件，故菲律賓要求美國把 《條約》許諾的防御范圍擴大到它在南海聲稱區(qū)。①馬燕冰、黃鶯編:《菲律賓》，北京:社會科學(xué)文獻出版社，2007年，第284頁。菲律賓的提法遭到美國的拒絕，后來兩國達成的軍事合作限于由美國向菲律賓提供南中國海的衛(wèi)星偵察照片，有關(guān) 《條約》準(zhǔn)許美國保護菲律賓聲稱地區(qū)的可能性仍在討論之中。

其次，美國支持中國和東南亞某些國家和平解決南海爭端，并聲稱這有利于南海局勢的穩(wěn)定。1991年9月24日，太平洋地區(qū)司令拉森聲稱對南沙群島可能成為潛在沖突 “爆發(fā)點”感興趣，主張 “力爭用政治、軍事、經(jīng)濟和外交手段解決存在的問題，力爭說服該地區(qū)人民不要使用武力解決爭端。我們應(yīng)使用其他手段促成和平解決”。②《美太平洋部隊司令拉森談美對亞太地區(qū)軍事政策》，《參考資料》1992年1月21日，第72頁。10月，美太平洋艦隊司令再次表明了美國的 “不介入”南海爭端的立場，原因是:(1)那里沒有值得美國干預(yù)的利益；(2)美國對于此類地區(qū)性問題如發(fā)生沖突沒有應(yīng)急計劃。如發(fā)生南沙沖突，美國的 “公正”應(yīng)對方案:(1)敦促相關(guān)國家和地區(qū)組織如東盟積極尋找解決辦法；(2)希望相關(guān)方政治解決而非通過武力；(3)如中越?jīng)_突，美將和其他各方在聯(lián)合國授權(quán)下確保侵略方遵守國際規(guī)則。③Ang Cheng Guan，“The South China Sea Dispute Revisited”，IDSS Working Paper Series，August 1999.此時美國南中國海政策對中國的領(lǐng)土主張沒有表示反對，也不支持相關(guān)國家采用過激手段或者武力方式改變現(xiàn)狀。這樣的意思表達，同中國與東南亞某些國家所表達的政治主張是一致的，即南海爭端應(yīng)通過友好磋商和談判，以和平方式解決。所以，美國如果堅持 “不介入”政策，客觀上有利于維護南中國海現(xiàn)狀，有利于維護南中國海地區(qū)的穩(wěn)定態(tài)勢。

再次，由于對南海重要性存在不同看法，美國國內(nèi)曾出現(xiàn)較大爭議，這與其全球戰(zhàn)略調(diào)整所引發(fā)的大規(guī)模論戰(zhàn)相適應(yīng)。上述看法是一種觀點，即美國對該地區(qū)領(lǐng)土和資源紛爭并不十分關(guān)注，對盟友的承諾僅限于外交上的支持；另一種觀點則認(rèn)為，中國對南海爭議領(lǐng)土的主權(quán)聲稱挑戰(zhàn)了美國在東南亞的安全，美國應(yīng)作為 “穩(wěn)定力量”介入東南亞防務(wù)，加強與東南亞國家的防務(wù)合作。正是由于存在如上爭議，在20世紀(jì)90年代初南海爭端漸趨激化時，美國政府的態(tài)度出現(xiàn)了明顯的前后矛盾:一開始宣稱不介入南中國海爭端，并拒絕了菲律賓的請求。美國駐菲使館1991年7月17日曾說，美國并不因 《美菲共同防御條約》承擔(dān)任何南沙方面的義務(wù)，因為1951年簽定條約時菲律賓尚未對南沙提出主權(quán)要求。但僅隔幾天后 (25 日)隨同美國務(wù)卿貝克 (James Addison Baker III)訪菲的一位高級官員卻表示，美國愿意幫助調(diào)解中國及其地區(qū)鄰國之間的領(lǐng)土爭端，“我們在這場爭端中沒有領(lǐng)土要求，但是我們準(zhǔn)備發(fā)揮作用，如果提出領(lǐng)土要求的各方希望我們這樣做的話。”然而貝克會晤菲總統(tǒng)拉莫斯后對記者說:“我們的確沒有談及南沙問題和與之相關(guān)的 《美菲共同防御條約》問題。讓我闡明美國的立場，我們堅決信守在共同防務(wù)協(xié)定中所作的承諾。我覺得我們應(yīng)該到此為止。我們會遵循共同防務(wù)協(xié)定中的所有條件和條款的?！彼终f:“我們現(xiàn)在不就與斯普拉特利群島有關(guān)各方的主權(quán)要求表態(tài)支持誰。我們將百分之百地執(zhí)行協(xié)定。”①《拉莫斯貝克會晤未談南沙問題美官員表示美愿意調(diào)解南沙群島爭端》，《參考資料》1992 年7月26日，第36—37頁。參加會晤的菲新任駐美大使也證實會見未談南沙問題，這表現(xiàn)出美國在南中國海問題上搖擺立場和態(tài)度。

三、美國南中國海政策的特征及其影響

在國際形勢的變化和自身需要的推動下，美國對環(huán)南中國海周邊形勢不斷進行評估，制定了對東南亞、南中國海地區(qū)的政策，服從和服務(wù)于美國的全球戰(zhàn)略，使美國南中國海政策成為其亞太戰(zhàn)略的重要一環(huán)。美國南中國海政策有以下幾個特征:

第一，美國將南中國海作為遏制中國的前沿陣地。冷戰(zhàn)前期，美國在南中國海地區(qū)完成了由以遏制蘇聯(lián)為主，向以遏制中國為主的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，該海域成為越南戰(zhàn)爭運送軍隊和軍火物資的通道，以及對中國本土進行軍事挑釁甚至入侵的捷徑。美國 《幸?！冯s志1966年1月號刊載一篇題為《太平洋的戰(zhàn)略》的文章中說，若干月來，美國以正在變得幾乎驚人的規(guī)模把它的軍事部隊中的主要力量從大西洋轉(zhuǎn)移到太平洋。美國的軍事機構(gòu)從一個面對俄國的、以北大西洋公約組織為中心的戰(zhàn)略，正在轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€面對中國的、以夏威夷為中心的戰(zhàn)略，“最理想的是，在若干年內(nèi)，日本連同南朝鮮、臺灣、泰國和南海的英聯(lián)邦伙伴在東北部結(jié)成一個重要的弧形，成為在赤色中國周圍的新月形遏制圈?！雹佟睹绹乐?“遏制”中國之墻上再發(fā)生裂痕》，《人民日報》1966年2月1日，第4版。越戰(zhàn)期間，美國開始積極推行所謂 “三齒耙捕龍的戰(zhàn)略”，即一根齒從朝鮮伸出來，一根齒從臺灣伸出來，一根齒從印度支那伸出來，共同 “遏制赤色中國”。②[美]馬克斯韋爾·泰勒: 《劍與犁——泰勒回憶錄》，伍文雄譯，北京:商務(wù)印書館，1981年，第163—165頁。美國以印支地區(qū)為中心，以戰(zhàn)爭為手段，范圍波及到南海北部、西部海域，這是美國實施東南亞戰(zhàn)略的必然結(jié)果。美國擔(dān)心，一旦印支地區(qū)形勢發(fā)生不利于已的變化，共產(chǎn)主義影響會日益擴大。因此，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)之后，美國便開始干涉印支事務(wù)，如為駐印支的法國軍隊提供軍事援助，派遣軍事顧問團等。美國歷史學(xué)家邁克爾·亨特說:“盡管劃分勢力范圍是由來己久的從安全考慮的產(chǎn)物，但美國領(lǐng)導(dǎo)人除了很少例外，都曾譴責(zé)這種做法是不合法的，是對自由與自決原則的違反?！彼终f:“有諷刺意味的是，美國人越是主動獻身于摧毀勢力范圍，他們在建立自己的勢力范圍方面就走得越遠?！雹踇美]邁克爾·H.亨特:《意識形態(tài)與美國外交政策》，褚律元譯，北京:世界知識出版社，1999年，第187頁。

保持南海地區(qū)局勢的穩(wěn)定，竭力使南海地區(qū)的局勢朝著有利于美國的方向發(fā)展，是美國此時制定南海政策的基本出發(fā)點。美國既對南海歸屬問題 “不表態(tài)”“不介入”，又對南海周邊國家不符合國際法的任何海上領(lǐng)土要求的行為深表關(guān)切；既不支持南海周邊國家武力進占南海諸島，又反對中國以非和平方式解決南海歸屬問題。實際上，美國不愿意看到南海主權(quán)完全歸屬中國，有關(guān)南海主權(quán)紛爭自20世紀(jì)70年代開始頻發(fā)迭起，很大程度上是與美對菲律賓及南越侵犯南海島礁的行動暗中支持分不開的，因為若無美國的撐腰和慫恿，其相對弱小的盟友是絕對不敢恣意妄為的。 《前衛(wèi)》周刊揭露美國南海政策的實質(zhì)時指出:“美國政策中最近趨向于密切同中國的關(guān)系的變化是有其局限性的。顯然，在華盛頓，返回到 ‘遏制’中國的老政策上去的愿望并沒有消失。雖然同中國和解的政策帶有尼克松總統(tǒng)的名字，但是在西沙和南沙事件中，另一種 ‘讓亞洲人打亞洲人’的老的尼克松主義也是顯而易見的。西貢政權(quán)象往常一樣，起了一個超級大國的活動的走卒作用?！雹佟睹?〈前衛(wèi)〉周刊文章:〈中國的西沙群島受侵犯〉》，《參考消息》1974年2月19日，第4版。在1979年重新簽訂 《美菲共同防御條約》時，美國雖然沒有支持菲律賓關(guān)于南沙的領(lǐng)土要求，但又承諾菲律賓的軍隊、船只和飛機在執(zhí)行任務(wù)受到攻擊時，即便不在本島范圍之內(nèi)，菲律賓也可以要求啟動該條約，這為美國以后在中菲南沙爭端中站在菲律賓的一邊埋下了伏筆。

第二，美蘇爭霸是美不斷調(diào)整南海政策的重要動因。冷戰(zhàn)前期，美蘇在東南亞地區(qū)進行激烈的軍事競爭，當(dāng)時斗爭的焦點是印支半島。美國認(rèn)為如果北越在蘇聯(lián)和中國的支持下統(tǒng)一了越南，就會嚴(yán)重損害美國在該地區(qū)的戰(zhàn)略利益。為此美國需要尋找借口進一步擴大行動，而1964年8月“北部灣事件”就是在此背景下發(fā)生的。該事件是美國蓄謀已久的產(chǎn)物，早在當(dāng)年5月底美軍就圈定了北越的94個目標(biāo)進行空襲，大規(guī)模的調(diào)兵計劃也已制訂完成，而國家安全局故意提供錯誤情報，捏造 “北部灣事件”，為約翰遜總統(tǒng)提供了一個最 “合理的”借口。一些歷史學(xué)家稱，即使沒有該事件，約翰遜總統(tǒng)也會全面升級越南戰(zhàn)爭，只不過是另外再找一個借口罷了，因為美國的既定政策是消滅北越，這是由當(dāng)時的國際形勢及軍事戰(zhàn)略決定的。正是由于約翰遜政府顧忌社會主義陣營，尤其是中國的反應(yīng)等原因，對美國的越戰(zhàn)方式施加了一些限制，中國才沒有以較直接的方式參與越南戰(zhàn)爭。毫無疑義的是，中國參戰(zhàn)的可能性對美國起著一種至關(guān)重要的威懾作用，使之未能采取從單純的軍事角度看較有效的戰(zhàn)略。這也是歷史上中美對抗對南中國海局勢造成的影響。20世紀(jì)70年代末蘇越簽署同盟條約后，金蘭灣成為蘇聯(lián)在東南亞的橋頭堡，與早已在菲律賓蘇比克和克拉克基地存在的美國海軍隔著南中國海對峙，雙方軍艦不時在南中國海發(fā)生小規(guī)模沖突或碰撞。

尼克松執(zhí)政時期，由于蘇聯(lián)軍事力量的迅速擴充，對外大肆擴張，美國不得不重新調(diào)整全球戰(zhàn)略，緩和與中國的關(guān)系，進而同中國結(jié)成準(zhǔn)戰(zhàn)略同盟，共同對付蘇聯(lián)的擴張，美國在東南亞地區(qū)進行有限的戰(zhàn)略收縮，但對于傳統(tǒng)盟友依然采取支持和拉攏態(tài)度，并試圖鞏固其在環(huán)南海周邊地區(qū)的影響。由于有求于中國，美國在此一階段對南中國海主權(quán)歸屬采取 “中立”態(tài)度，即公開場合不表態(tài)，只要符合其與蘇聯(lián)爭霸的總戰(zhàn)略，南中國海主權(quán)暫時屬于誰家都不重要。美國的這種 “中立”僅僅是在蘇聯(lián)全面擴張的背景之下的一種策略反應(yīng)，并不意味著美國愿意看到南海主權(quán)真正屬于中國，美國并沒有完全放棄對中國的遏制和防范政策?？梢哉f，美國并不在意爭端各方誰擁有南海主權(quán)，而是在于南海地區(qū)對于美國亞太安全戰(zhàn)略所具有的價值?？偨y(tǒng)海外情報委員會主席威廉·克羅曾說:“美國對該地區(qū)領(lǐng)土和資源紛爭并不十分關(guān)注，對本地區(qū)盟友的承諾也將僅限于外交上的支持?！雹偻鮽鲃?《美國南中國海政策:歷史與現(xiàn)實》，《外交評論》2009年第6期，第95頁。上述論斷基本上延續(xù)了中美邦交正?；竺绹哪虾Ｕ?。

第三，美國積極在環(huán)南海周邊地區(qū)建立各種雙邊或多邊的軍事同盟，確保其利益存在。在美國構(gòu)筑的遏制社會主義的 “島鏈”計劃中，菲律賓和泰國是其戰(zhàn)略的兩個支點。菲律賓作為 “島嶼鎖鏈”的南部戰(zhàn)略中心，是美控制夏威夷—中途島—威克島—關(guān)島海上防御之后進一步向南中國海乃至進入亞洲大陸特別是中國的前進基地?！懊绹鹑》坡少e并不是意外的和非預(yù)謀的行動，它長期以來就對西太平洋有了越來越大的興趣?！雹賉英]D.G.E.霍爾:《東南亞史》，中山大學(xué)東南亞歷史研究所譯，北京:商務(wù)印書館，1982年，第870頁。1983年，菲美雙方舉行修改基地協(xié)定的談判。經(jīng)過6個星期的談判，迅速簽署新協(xié)定。1985年，美給菲2.75億美元的經(jīng)濟和軍事援助。美國對泰國的軍援也大幅度上升，由1979年的3200萬美元增至1984年的1.06億美元。在1983年美國對東盟五國價值15.69億美元的軍售中，泰國就占了6.9億美元。外電認(rèn)為，美加強對泰、新新式武器支援，反映了美在戰(zhàn)略上更加重視東盟國家。②歸通昌:《超級大國在亞太地區(qū)加劇角逐 美積極采取行動對付蘇聯(lián)滲透》， 《人民日報》1986年5月11日，第6版。由于蘇聯(lián)勢力在東南亞地區(qū)的式微，布什政府意識到美在該地區(qū)的軍事存在已不再具有冷戰(zhàn)時期的重要性，加之受到國防經(jīng)費削減和東南亞民族主義的壓力，布什政府也不得不對其在亞洲的作用進行重新探索，對其亞洲政策進行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。但需注意的是，美國在該地區(qū)的軍事力量雖然暫時性地有所減弱，但它并沒有完全放棄在該地區(qū)的軍事存在，而東南亞各國也希望美軍能部分地留在該地區(qū)并與之合作。美軍在撤離菲律賓的同時，《美菲共同防御條約》的有效性得以繼續(xù)保留，美國還把部分軍事設(shè)施轉(zhuǎn)移到了新加坡。

美國為了維持和擴大它在東南亞的影響，也鼓勵東南亞的非共產(chǎn)黨國家在政治上的聯(lián)合。“美國的政策應(yīng)該是研究和鼓勵那些最后導(dǎo)致東南亞經(jīng)濟和文化統(tǒng)一的道路和方法?！雹弁粜律?《世紀(jì)的回顧:現(xiàn)代東南亞政治與外交》，第178頁。當(dāng)然，美國鼓吹地區(qū)的合作并不是出于對東南亞國家要求地區(qū)和平與中立的支持，而是要牽制那些希望擺脫冷戰(zhàn)的影響，尋求獨立發(fā)展道路的國家。當(dāng)時東南亞條約組織對大多數(shù)東南亞國家沒有吸引力，美擔(dān)心各國政治上的不穩(wěn)定有可能造成共產(chǎn)黨活動的加劇和蘇聯(lián)、中國影響的滲入，因此，它試圖通過實現(xiàn)較大范圍的地區(qū)聯(lián)合，尤其是認(rèn)為在經(jīng)濟上支持非共產(chǎn)黨政權(quán)，是保證其對越干涉戰(zhàn)略不會受到來自本地區(qū)干擾的最好選擇。美國支持1961年成立的三國 “東南亞聯(lián)盟”，并且鼓勵這個組織擴大其成員國。1967年東盟成立之初，把反對 “外來干涉”，主要是所謂共產(chǎn)主義的滲透作為該組織的政治原則，美國抓住這個機會，對東盟的成立給予支持。

美國在南海問題上立場的變化和介入南海問題的事實表明，美國已成為影響南海問題的最大外部因素，必將對中國及南海問題的解決產(chǎn)生影響。

第一，美國對南海諸島主權(quán)歸屬的 “模糊”態(tài)度，成為某些國家侵占南沙島礁的借口，對南海問題的解決產(chǎn)生了嚴(yán)重的消極影響。無論從歷史上還是法理上看，南海諸島自古以來就是中國神圣不可侵犯的領(lǐng)土，這是無可爭辯的事實。美國雖然不激烈反對中國對南海的主權(quán)，卻側(cè)重指出中國對南海的主權(quán)要求不具備堅實的基礎(chǔ)。1951年9月，《舊金山和約》對南海諸島歸屬問題的 “模糊”態(tài)度，為南海爭奪留下了禍根。他國利用和約中不明之處，尋找借口侵占西沙、南沙諸島。法國對1951年7月舊金山和約草案對兩群島的處理方式 (與 《和約》文本一樣)表態(tài)時，表示歡迎和贊成:“美英的 《對日和約》草案文本，特別是與領(lǐng)土有關(guān)的條款，完全符合法國政府的觀點”，它們 “確定了法國對南威島和西沙群島的主權(quán)”。①《在美英所謂 〈對日和約草案定本〉中暴露美國陰謀侵犯我臺灣南威等島主權(quán)》，《人民日報》1951年8月23日，第1版。法國認(rèn)為其應(yīng) “擁有”兩群島的所有權(quán)，日本放棄兩群島的權(quán)利，則意味法國重新占有西沙、南沙群島。而參加和會的法國傀儡政權(quán)——南越則稱，在舊金山會議上蘇聯(lián)提出的西沙、南沙群島歸屬中國的修正案被否決，越南會上發(fā)表的南海諸島 “主權(quán)聲明”未遭任何反對或保留，因此日本放棄南海諸島的權(quán)利應(yīng)歸越南。后來南越則進一步對說，《對日和約》此一條款是為了解決法國與日本之間的爭端，與中國無關(guān)。1975年，南越發(fā)表關(guān)于兩群島的白皮書，認(rèn)為 “舊金山和約內(nèi)關(guān)于帕拉塞爾和斯普拉特利兩群島的簡短條款，其目的僅在于確認(rèn):日本撤銷其先前與法國爭端中的一切要求”②戴可來、童力編:《越南關(guān)于西南沙群島主權(quán)歸屬問題文件資料匯編》，鄭州:河南人民出版社，1991年，第34頁。。統(tǒng)一后的越南繼承了這一觀點。越南學(xué)者指出:“(《對日和約》)沒有談到把西沙和南沙交還中國之事”①[越]劉文利:《越中關(guān)于黃沙和長沙兩群島的爭端》，戴可來等譯，國家海洋局海洋戰(zhàn)略發(fā)展研究所，1996年印，第74頁。。

法國、南越以及統(tǒng)一后的越南說法是錯誤的，這不僅因為中國政府和臺灣當(dāng)局未參加會議，而且中國會前曾發(fā)表過主權(quán)聲明，周恩來外長于1951年8月15日在 《關(guān)于美英對日和約草案及舊金山會議的聲明》中說:“草案又故意規(guī)定日本放棄對南威島和西沙群島的一切權(quán)利而亦不提歸還主權(quán)問題。實際上，西沙群島和南威島正如整個南沙群島及中沙群島、東沙群島一樣，向為中國領(lǐng)土，在日本帝國主義發(fā)動侵略戰(zhàn)爭時雖曾一度淪陷，但日本投降后已為當(dāng)時中國政府全部接受。中華人民共和國中央人民政府于此聲明:中華人民共和國在南威島和西沙群島之不可侵犯的主權(quán)，不論美英對日和約草案有無規(guī)定及如何規(guī)定，均不受任何影響?！雹诶罱鹈?《中國南海疆域研究》，福州:福建人民出版社，1999年，第199頁。因此條約對中國沒有約束力。同時從條約的準(zhǔn)備過程來看，該條約第二條規(guī)定日本放棄南海諸島的權(quán)利而不對權(quán)利歸屬做出規(guī)定的建議是當(dāng)時越南的宗主國法國提出的，法國沒有要求在條約明確西沙、南沙群島的歸屬，在一定程度上否認(rèn)了其保護國越南的主張。蘇聯(lián)等國的提案被否決，與中國沒有參加會議一樣，主要是由當(dāng)時冷戰(zhàn)格局所決定的，是會議的程序問題，與領(lǐng)土歸屬問題無實質(zhì)性關(guān)系。而菲政府明知道上述事實，卻要混水摸魚提出所謂的 “托管論”，為其侵占南沙群島行為辯護。查遍戰(zhàn)后的盟軍托管紀(jì)錄，根本不存在有南沙群島 “托管”一事。

第二，冷戰(zhàn)格局對南海秩序的重建產(chǎn)生著不可估量的影響。美國的軍事存在增加了南中國海問題的復(fù)雜性及解決爭端的難度。南越、菲律賓等國正是秉承美國遏制社會主義陣營的地緣戰(zhàn)略思想，制造南海爭端，妄圖從東南一線捆住中國。自冷戰(zhàn)始美國同 “盟友或朋友” (日、澳、韓及菲、新、印尼等)控制著太平洋、印度洋海域，其中就包括南海海域，這種狀況持續(xù)相當(dāng)長的歷史時間，即使是中美關(guān)系緩和的20世紀(jì)70—80年代，美國在海上對中國封鎖態(tài)勢沒有太大的改變，只是在當(dāng)時面對蘇聯(lián)的威脅，美國沒有給以太多的強調(diào)罷了，美國及其盟友所構(gòu)筑的第一島鏈、第二島鏈計劃正是其對中國遏制、封鎖行為不斷強化的結(jié)果。①美國把北起日本列島、琉球群島，中至臺灣，南至菲律賓群島，大巽他群島，作為封鎖中國的 “第一島鏈”，中國的黃海、東海到南海都處于美國對中國戰(zhàn)略封鎖之內(nèi)?！暗诙u鏈”起點也是日本群島，從小笠原群島、硫磺列島、馬里亞納群島、雅浦群島、帛琉群島和哈馬黑拉馬等島群。袁寶成、任國明、于明山編:《中國機遇——強國之路的中國智慧》，廣州:廣東人民出版社，2010年，第221頁。中國社科院日本問題專家高洪認(rèn)為，所謂島鏈戰(zhàn)略是美日同盟體制下圍堵中國的一種戰(zhàn)略謀劃，第一島鏈就是希望阻止中國走向深水。②第一島鏈，百度百科，http://baike.baidu.com。[2013－12－12]蘇聯(lián)解體后，兩條島鏈不再具有意識形態(tài)的意義，但卻被美國看成遏制中國向西太平洋發(fā)展的兩條戰(zhàn)略陣線。這主要是以美國為主導(dǎo)的國際體系與中國追求和平發(fā)展、睦鄰多邊外交有共處、合作的一面，但由于兩國在政治、經(jīng)濟制度上存在著巨大的差異導(dǎo)致國家利益產(chǎn)生沖突，美國依然把中國看成是潛在的戰(zhàn)略對手，南海海域是美國及其盟友遏制或防范中國發(fā)展的重點區(qū)域之一。

第三，美國南中國海政策的目標(biāo)是防范和制約中國的崛起，這對于處境維艱的中國來說無疑是雪上加霜。20世紀(jì)60年代中蘇關(guān)系破裂，中國北部壓力再度凸顯。美亦將中國看成其稱霸世界的主要威脅，把中國作為美國遏制的對象，加大對臺灣和南海兩個熱點的干預(yù)力度，把它們作為遏制中國的兩條重要杠桿，并加強與東南亞和東北亞一些中國周邊國家的軍事聯(lián)系，對中國形成合圍之勢，中國周邊安全環(huán)境趨于惡化。受此雙重制約，再加上長期以來中國能夠用于海防建設(shè)的軍費僅和現(xiàn)在的一個大軍區(qū)的軍費相當(dāng)，海軍作戰(zhàn)能力停留在近岸水平。③段廷志、張曉峰:《東亞地緣戰(zhàn)略環(huán)境與中國海上安全》，《當(dāng)代亞太》2004年第4期，第6頁。中美之間的地緣較量線維持在中國近岸一帶，沿海安全得不到有效保障，西沙等外島更無力收復(fù)。為避免美蔣的?？找u擾，工業(yè)布局被迫向交通運輸相對不便的內(nèi)陸傾斜，原來工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)較好、海運方便的沿海地區(qū)卻不能放手建設(shè)，這些都嚴(yán)重制約了中國南海疆域的防守。

總的來說，在冷戰(zhàn)的背景下，美國雖然沒有直接介入南海主權(quán)爭議，

但更多是從戰(zhàn)略角度來看待南海的戰(zhàn)略價值，而其基本著眼點則在于把南海當(dāng)作遏制社會主義的 “防波堤”，這對中國政府行使南海諸島主權(quán)產(chǎn)生了消極影響。反之則是對其盟友侵占中國南海疆域的一種鼓勵。正是這種區(qū)域外因素誘發(fā)了南海爭端的產(chǎn)生。美國在南海問題上的立場和行為增加了南海爭端的復(fù)雜性，造成東南亞某些國家能夠利用美國因素來制衡中國，激化矛盾，這一態(tài)勢自冷戰(zhàn)始延續(xù)至今，而且隨著美國重返亞太，有越演越烈之勢。

? 郭淵，男，歷史學(xué)博士，黑龍江大學(xué)黑龍江流域文明研究中心教授，中國南海研究協(xié)同創(chuàng)新中心兼職研究員。