□顏晨廣 岳金衛(wèi)

國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)反壟斷豁免合理性研究

□顏晨廣 岳金衛(wèi)

國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)；反壟斷豁免；合理性；航運(yùn)法

由于航運(yùn)業(yè)進(jìn)入成本高昂，航運(yùn)市場(chǎng)具有多寡頭壟斷的特征。長(zhǎng)期以來，國(guó)際航運(yùn)壟斷組織普遍存在于國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)中，在歐美國(guó)家的航運(yùn)經(jīng)濟(jì)法中都對(duì)航運(yùn)壟斷組織規(guī)定了一套完整嚴(yán)密的法律制度——反壟斷豁免制度。反壟斷豁免制度是指在特定領(lǐng)域和特定情形下認(rèn)定壟斷的一種排除適用的制度，即法律允許存在一定的壟斷狀態(tài)和壟斷行為。航運(yùn)業(yè)的特殊性決定了一般經(jīng)濟(jì)法規(guī)無法完全適用航運(yùn)市場(chǎng)，因此，航運(yùn)壟斷組織將長(zhǎng)期存在，包括直接控制運(yùn)價(jià)的“班輪公會(huì)”、控制運(yùn)力而間接影響運(yùn)價(jià)的“協(xié)商協(xié)議組織”和以戰(zhàn)略聯(lián)盟形式存在的“聯(lián)營(yíng)集團(tuán)”。

一、國(guó)際航運(yùn)業(yè)的特點(diǎn)

反壟斷豁免制度是基于航運(yùn)業(yè)的特殊性而建立起來的一種行業(yè)豁免，航運(yùn)市場(chǎng)的特殊性使其長(zhǎng)期享有部分特權(quán)，經(jīng)濟(jì)法的一般原理、基本原則和一般性規(guī)定很難完全適合。航運(yùn)業(yè)的特殊性具體表現(xiàn)為以下幾方面。

1.社會(huì)公益性

航運(yùn)業(yè)作為國(guó)際貿(mào)易的主要載體，其服務(wù)不僅限于運(yùn)輸本身，服務(wù)對(duì)象衍生至整個(gè)生產(chǎn)、貿(mào)易環(huán)節(jié)，是對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的促進(jìn)性行業(yè)。而客運(yùn)作為公共交通的組成部分，其公益性特點(diǎn)更為明顯。

2.規(guī)模經(jīng)濟(jì)性

航運(yùn)經(jīng)濟(jì)具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，邊際成本小，船舶大型化和經(jīng)營(yíng)全球化有效降低了航運(yùn)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理成本。通常情況下，航運(yùn)市場(chǎng)中的服務(wù)成本與船隊(duì)運(yùn)營(yíng)規(guī)模成反比，大型船公司配備更多更全的船隊(duì)以滿足市場(chǎng)需求，其運(yùn)營(yíng)成本也相對(duì)較低。

3.高準(zhǔn)入門檻

航運(yùn)業(yè)前期投資巨大，對(duì)專業(yè)技術(shù)和管理水平的要求較高，所以行業(yè)內(nèi)市場(chǎng)格局變化不顯著，行業(yè)準(zhǔn)入難度大、風(fēng)險(xiǎn)大，對(duì)外部進(jìn)入的新力量具有排他性。

4.周期波動(dòng)性

作為貿(mào)易的派生市場(chǎng)，航運(yùn)市場(chǎng)的周期與國(guó)際貿(mào)易周期基本保持一致，具有明顯的周期波動(dòng)。在航運(yùn)低谷期，船公司難以獨(dú)善其身，會(huì)采取抱團(tuán)取暖的合作方式維持運(yùn)營(yíng)。

5.國(guó)防儲(chǔ)備性

商船在戰(zhàn)時(shí)承擔(dān)著人員轉(zhuǎn)移、物料油氣供給等作用，甚至通過改裝迅速實(shí)現(xiàn)軍事目的。基于這種國(guó)防軍事上的重要意義，各國(guó)愿意組建規(guī)?；⒓刍木扌痛咀鳛閲?guó)防儲(chǔ)備力量。

6.國(guó)際創(chuàng)匯功能

航運(yùn)業(yè)具有很強(qiáng)的國(guó)際性和對(duì)外開放性，是航運(yùn)強(qiáng)國(guó)重要的創(chuàng)匯手段，各國(guó)對(duì)航運(yùn)企業(yè)的管理具有一定的特殊性和獨(dú)立性，在政策上實(shí)行限制競(jìng)爭(zhēng)甚至國(guó)家壟斷。

從宏觀上看，各國(guó)出于國(guó)防、經(jīng)濟(jì)和公共利益的考慮，認(rèn)為部門內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)或者航運(yùn)市場(chǎng)秩序的混亂，所以航運(yùn)業(yè)具有自然壟斷和政策壟斷的雙重屬性，這種壟斷表現(xiàn)為對(duì)國(guó)內(nèi)航運(yùn)企業(yè)的保護(hù)與支持。

從微觀上看，國(guó)際航運(yùn)是一種廉價(jià)的大宗運(yùn)輸手段，運(yùn)輸范圍遍及全球，在國(guó)際貿(mào)易中的地位不易被空運(yùn)、公路運(yùn)輸?shù)热〈?，航運(yùn)產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易環(huán)節(jié)中是一種必需品和難以替代品，其運(yùn)價(jià)的需求彈性較小。當(dāng)運(yùn)價(jià)降低時(shí)，很難產(chǎn)生刺激貿(mào)易和運(yùn)輸量的效果，而各船公司之間一旦競(jìng)價(jià)供給將導(dǎo)致市場(chǎng)平穩(wěn)受破壞，容易產(chǎn)生惡性競(jìng)爭(zhēng)。所以，最早產(chǎn)生的班輪公會(huì)等壟斷形式雖然表面上是一種完全操控價(jià)格的卡特爾壟斷，但在特定時(shí)期下和特別規(guī)制下卻得到了認(rèn)可。

二、國(guó)際航運(yùn)業(yè)反壟斷豁免的合理性

各國(guó)對(duì)壟斷適用除外主要是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系影響有限的領(lǐng)域，為維護(hù)本國(guó)整體經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)公共利益而設(shè)置的一種特殊制度，是反壟斷基本規(guī)定的修正。筆者從基本價(jià)值的角度論述其合理性。

法律價(jià)值在于對(duì)主體社會(huì)的有效性和積極性，其基本價(jià)值包括秩序、自由和正義。在立法上無法避免法的價(jià)值出現(xiàn)沖突，首先需遵循“先價(jià)值優(yōu)于后價(jià)值”的價(jià)值位階原則。美國(guó)法學(xué)家龐德認(rèn)為：“在法律調(diào)整的背后總有對(duì)各種相互重疊和相互沖突的利益進(jìn)行評(píng)價(jià)的各種準(zhǔn)則”，價(jià)值追求間互相聯(lián)系而矛盾?，F(xiàn)代反壟斷法追求實(shí)質(zhì)的公平價(jià)值以實(shí)現(xiàn)優(yōu)化的秩序和更多的自由，不再以市場(chǎng)集中、市場(chǎng)份額、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等作為絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，更注重分析競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)際情況并尋求利益的平衡和整體效益的最大化，以此來實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)上的公平正義。

經(jīng)濟(jì)法兼具經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性雙重價(jià)值，所以，壟斷并非完全產(chǎn)生消極作用，在某些領(lǐng)域，出于公共利益考慮，需要避免一些無益的自由競(jìng)爭(zhēng)和資源浪費(fèi)。我國(guó)《反壟斷法》是“為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”?？梢?，立法并非一味強(qiáng)調(diào)打擊壟斷，而是尋找公平與效率的最優(yōu)平衡，追求的是經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)公益的最大化。在法理上通常認(rèn)為，法律應(yīng)遵循“效率優(yōu)先、兼顧公平”。此處的效率并非指經(jīng)濟(jì)效益，而是社會(huì)價(jià)值的最優(yōu)。反壟斷法應(yīng)在維護(hù)自由、公平、民主的競(jìng)爭(zhēng)秩序與利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益之間尋求某種平衡。適用除外制度允許壟斷將對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和公共利益更為有利，本質(zhì)上是反壟斷法與其他經(jīng)濟(jì)、社會(huì)目標(biāo)協(xié)調(diào)的結(jié)果。所以，一個(gè)國(guó)家出于國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的考慮，制定豁免制度是符合國(guó)家的價(jià)值需求，這就是航運(yùn)業(yè)反壟斷特殊制度百年未廢的根基。

三、豁免制度的弊端與發(fā)展趨勢(shì)

反壟斷豁免制度具備一定的合理性，但在海運(yùn)業(yè)格局變化以及航?？萍妓教嵘榷嘀匾蛩叵?，其本質(zhì)的弊端會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。

首先，壟斷的本質(zhì)會(huì)阻礙競(jìng)爭(zhēng)，降低市場(chǎng)效率，“導(dǎo)致懈怠和浪費(fèi)”。反壟斷豁免尤其是航運(yùn)公會(huì)豁免阻礙自由競(jìng)爭(zhēng)所帶來的公平和效益，提高了國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)的進(jìn)入門檻，不利于形成有效競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。獨(dú)立承運(yùn)人很難與壟斷集團(tuán)開展競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致市場(chǎng)整體效率低下，航運(yùn)業(yè)新技術(shù)的發(fā)展受阻。

其次，由于航運(yùn)業(yè)發(fā)展初期貨主地位明顯處于劣勢(shì)，班輪公會(huì)和協(xié)商協(xié)議可能通過操控價(jià)格、延期回扣等手段嚴(yán)重?fù)p害貨主利益。但隨著全球運(yùn)力擴(kuò)張、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)降低，目前的航運(yùn)從屬于經(jīng)貿(mào)發(fā)展，運(yùn)輸環(huán)節(jié)變?yōu)橘I方市場(chǎng)，反壟斷豁免制度難以繼續(xù)維持。

第三，由于當(dāng)時(shí)信息水平有限，傳統(tǒng)班輪公會(huì)為了穩(wěn)定航線和運(yùn)價(jià)而設(shè)置協(xié)議來排擠外來競(jìng)爭(zhēng)干擾，但在目前信息全球化背景下，班輪公司的航線和運(yùn)價(jià)信息透明，已不需要通過協(xié)議來實(shí)現(xiàn)。

第四，發(fā)展中國(guó)家的航運(yùn)企業(yè)發(fā)展速度迅猛，歐美壟斷的格局備受爭(zhēng)議。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展委員會(huì)的《班輪公會(huì)行動(dòng)守則公約》也響應(yīng)了這種呼聲，保護(hù)發(fā)展中國(guó)家航運(yùn)業(yè)的發(fā)展。

長(zhǎng)期以來，對(duì)班輪公司的反壟斷豁免制度成為各國(guó)通行的做法，美國(guó)《1916年航運(yùn)法》首次確立了航運(yùn)業(yè)在反壟斷中的豁免制度，歐美國(guó)家通過專門立法紛紛設(shè)定類似準(zhǔn)則；日本、韓國(guó)在《海運(yùn)運(yùn)輸法》中也有相關(guān)規(guī)定；1974年聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）制定的《班輪公會(huì)行動(dòng)守則公約》也賦予了班輪公會(huì)反壟斷豁免權(quán)。近年來，隨著貨主主導(dǎo)的買方市場(chǎng)的強(qiáng)大以及航運(yùn)巨頭兼并重組趨勢(shì)的擴(kuò)大，鼓勵(lì)航運(yùn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的訴求日趨強(qiáng)烈。歐盟2006年出臺(tái)的1419號(hào)條例取消了反壟斷豁免并于2008年在歐洲對(duì)定價(jià)和運(yùn)力控制的壟斷行為完全禁止，對(duì)聯(lián)營(yíng)體和聯(lián)盟暫允保留；美國(guó)《2010年航運(yùn)法》取消了班輪公會(huì)的集體定價(jià)權(quán)，規(guī)范了承運(yùn)人協(xié)議及服務(wù)合同；日本從1949年頒布的《海上運(yùn)送法》以來就給予班輪公會(huì)和運(yùn)價(jià)協(xié)議反壟斷豁免，經(jīng)過4次修訂后對(duì)豁免制度日趨嚴(yán)格，審核經(jīng)營(yíng)行為的公平性和正當(dāng)性。綜合所述，歐盟已率先將航運(yùn)的豁免特權(quán)剝除，而該制度在全球范圍內(nèi)有逐步瓦解之勢(shì)。

四、我國(guó)航運(yùn)制度的完善與建議

目前，我國(guó)航運(yùn)領(lǐng)域規(guī)制壟斷行為的法律主要包括《國(guó)際海運(yùn)條例》和《反壟斷法》，但兩部法律在調(diào)整班輪壟斷組織方面存在力度不強(qiáng)、界限不清等問題?！秶?guó)際海運(yùn)條例》第22條規(guī)定了航運(yùn)公司橫向間的協(xié)議應(yīng)當(dāng)備案，但實(shí)際上班輪公司依然能通過口頭協(xié)議等形式規(guī)避該規(guī)定；《國(guó)際海運(yùn)條例》也未明確規(guī)定常見的一些協(xié)議和做法的合法性，如運(yùn)輸者間訂立的運(yùn)營(yíng)協(xié)議、運(yùn)價(jià)協(xié)議以及承運(yùn)人和托運(yùn)人間訂立的忠誠(chéng)契約、服務(wù)合同等。雖然《反壟斷法》規(guī)定了豁免的情形，但這些情形在航運(yùn)業(yè)并無具體明確，給實(shí)際賦予壟斷協(xié)議反壟斷豁免帶來一定的不確定性，導(dǎo)致企業(yè)在提供證明和反壟斷監(jiān)管、調(diào)查環(huán)節(jié)上存在諸多問題。

我國(guó)正在積極制定的《航運(yùn)法》是一部為調(diào)整國(guó)家干預(yù)航運(yùn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而產(chǎn)生的特定社會(huì)關(guān)系的法律，作為規(guī)范我國(guó)航運(yùn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的龍頭法，《航運(yùn)法》可以在壟斷豁免中細(xì)化反壟斷豁免的規(guī)定。一是確定反壟斷組織的性質(zhì)，區(qū)分對(duì)待3種航運(yùn)組織形態(tài)。二是明確反壟斷豁免的具體內(nèi)容與范圍，確定各種協(xié)商協(xié)議的合法性。三是破除備案與監(jiān)管雙軌模式，建立一套“備案—調(diào)查—處理”的監(jiān)管程序。四是明確航運(yùn)豁免的主管單位，建議由交通運(yùn)輸部設(shè)立調(diào)查部門專門負(fù)責(zé)航運(yùn)領(lǐng)域的反壟斷監(jiān)管。

（作者單位：上海港碼頭管理中心；上海大學(xué)法學(xué)院）

10.3963/j.issn.1006-8864.2014.1.018