熊 進，龐青山

(中南大學(xué) 高等教育研究所，長沙 410083)

大學(xué)分層作為一種社會現(xiàn)象，是歷史發(fā)展的產(chǎn)物。關(guān)于大學(xué)分層的研究，社會學(xué)對其作了比較充分的闡釋。有學(xué)者從功能主義理論和沖突理論的視角，探討大學(xué)系統(tǒng)內(nèi)部等級地位的形成與變化。在功能主義理論視角下，大學(xué)的地位與其社會功能有著非常密切的聯(lián)系，不同的功能成為大學(xué)確立其地位的基礎(chǔ)。沖突理論則強調(diào)，大學(xué)之間的競爭沖突始終存在，具體體現(xiàn)在經(jīng)費資源、學(xué)生資源、人才資源、社會聲望等各方面，其結(jié)果就是造成各種不平等的產(chǎn)生，進而出現(xiàn)分層［1］。此外，還有研究從資源訴求的大學(xué)行為分析的角度探討大學(xué)的分層與固化［2］。由此，我們可以看到，社會學(xué)關(guān)于大學(xué)分層的研究主要集中在大學(xué)與社會的關(guān)系上，即大學(xué)對社會的功能和訴求、大學(xué)之間的市場競爭。而大學(xué)競爭依賴一定的資本，這些資本包括文化資本、經(jīng)濟資本和社會資本。在此，我們從文化資本理論的視角分析大學(xué)分層現(xiàn)象，試圖能提供一個與社會學(xué)不一樣的理論視角。實際上，“對高等教育分層的研究不是一門學(xué)科，而是一種觀點，是對高等教育規(guī)模和等級的含義進行研究。通過這種觀點，我們可以對普遍存在的根據(jù)名望、財富、權(quán)力或其中幾部分的結(jié)合，以及根據(jù)其他評定地位的標(biāo)準(zhǔn)把高等院校分級或分等的現(xiàn)象進行論述”［3］。

一、文化資本:大學(xué)分層的一種理論詮釋

文化資本理論是法國學(xué)者布迪厄(Pierre Bourdieu)在《資本的形式》一文中第一次完整提出的。在他的資本理論體系中，文化資本是相對于經(jīng)濟資本和社會資本的一種存在形式，它以三種形式存在:一是具體的狀態(tài)，以精神和身體的持久“性情”的形式;二是客觀的狀態(tài)，以文化商品的形式(圖片、書籍、工具、機器等等)，這些商品是理論留下的痕跡或理論的具體體現(xiàn)，或是對這些理論、問題的批判，等等;三是體制的狀態(tài)，以一種客觀化的形式，這一形式必須被區(qū)別對待(就像我們在教育資格中觀察到的那樣)，因為這種形式賦予文化資本一種完全是原始性的財產(chǎn)，而文化資本正是受到了這筆財產(chǎn)的庇護［4］。同時，他還指出，個體或組織的“位置是由占據(jù)者在權(quán)力或資本的分布結(jié)構(gòu)中目前的、或潛在的境遇所界定的;對這些權(quán)力或資本的占有，也意味著對這個場的特殊利潤的控制?！痹诟叩冉逃到y(tǒng)內(nèi)，一所大學(xué)若想居于上層地位，必須占有一定的文化資本量。從這個意義上來說，文化資本是大學(xué)分層的一個重要依據(jù)。

根據(jù)布迪厄的三種文化資本形式，我們試著對大學(xué)的文化資本形式進行劃分:一是具體形態(tài)文化資本，以教師和學(xué)生的文化資本量為代表。教師的文化資本主要包括教師自身的知識水平、學(xué)術(shù)成果、職稱等級等，學(xué)生的文化資本包括其學(xué)習(xí)成績、科研能力、獲獎等級等。二是客觀形態(tài)的文化資本，以物質(zhì)形式存在，如圖書館、實驗室等。三是體制形態(tài)文化資本，這是一種制度性安排，如“985工程”、“211工程”等。文中，我們將三種文化資本形式分別稱作主體性文化資本(教師和學(xué)生是大學(xué)最重要的主體)、客體性文化資本和體制性文化資本。由于主體性文化資本與客體性文化資本是大學(xué)自身擁有，而體制性文化資本是外在賦予的，故此我們將前兩者看成是大學(xué)的主觀要素，后者則為客觀要素。

二、文化資本是大學(xué)分層現(xiàn)象產(chǎn)生的驅(qū)動因素

(一)主體性文化資本與客體性文化資本是大學(xué)分層現(xiàn)象產(chǎn)生的主觀驅(qū)動因素

大學(xué)分層現(xiàn)象的產(chǎn)生受到主觀因素和客觀因素的影響。主觀因素是“以聲譽和名望的差別為主要標(biāo)志”［5］。如美國加州大學(xué)伯克利分校高等教育所所長馬丁·特羅(Martin A.Trow)指出:“當(dāng)我們談到一所學(xué)院或一所大學(xué)的等級的時候，我們一般是指作為一所學(xué)術(shù)機構(gòu)以公認的質(zhì)量和特色為基礎(chǔ)所取得的名望和地位?！倍皼Q定一所院校的名望和生存機會的因素是在教師、科研、學(xué)生等在競爭市場上的成功與否”。這些因素即是一所大學(xué)所擁有的主體性文化資本和客體性文化資本的總和，包括高水平的教師、高素質(zhì)的學(xué)生和優(yōu)質(zhì)的圖書館、實驗室等資源。

在美國大學(xué)的等級觀念中，大學(xué)地位的高低主要取決于以下一些指標(biāo):知名人物(包括系主任、著名高級學(xué)者)、“客觀”的質(zhì)量評定(如教學(xué)人員的研究成果，教師和學(xué)生的質(zhì)量——用獲得獎學(xué)金的人數(shù)或獲得其他學(xué)術(shù)獎勵和榮譽的人數(shù)來衡量)、圖書館的規(guī)模等。美國一些研究型大學(xué)非常重視名次的變化，在它們之間往往存在著激烈的競爭。它們在市場上的競爭對象，主要包括高質(zhì)量的學(xué)生、優(yōu)秀的教師和研究人員、研究資助、學(xué)術(shù)和研究成果的出版和名譽。高層次大學(xué)的聲譽和名望就是由以教師和學(xué)生為代表的主體性文化資本和以圖書館為代表的客體性文化資本不斷積累的結(jié)果。而其他的一些學(xué)校，如美國的社區(qū)學(xué)院、英國的多科技術(shù)學(xué)院、法國的大學(xué)技術(shù)學(xué)院等由于在科研能力、學(xué)生培養(yǎng)等方面缺乏足夠的吸引力，主觀因素方面的文化資本積累稍顯不足，使其不能在教育系統(tǒng)內(nèi)居于較高的地位。

另外，從世界大學(xué)排行的指標(biāo)體系中，我們也可以看到主觀方面的文化資本對大學(xué)地位的影響。以目前較權(quán)威的排行榜為例，英國泰晤士高等教育?？?THE)世界大學(xué)排行榜、英國西蒙茲公司(QS)的世界大學(xué)排行榜、《美國新聞與世界報道》的世界最佳大學(xué)排行榜、上海交通大學(xué)高等教育研究院的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排行榜之間共同的指標(biāo)主要包括:學(xué)術(shù)聲譽、師生比、被引次數(shù)、雇主聲譽、國際師生等，這些指標(biāo)都直接或間接地體現(xiàn)著文化資本的形式。世界一流大學(xué)正是擁有了以較高的學(xué)術(shù)聲望、高素質(zhì)的教師和學(xué)生、合適的師生比等［6］為代表的文化資本，才使得它們在世界范圍內(nèi)處于教育金字塔的頂端。以耶魯大學(xué)為例:作為一所傳統(tǒng)的古典大學(xué)，耶魯大學(xué)不斷積淀歷史、繼承文化傳統(tǒng)，一步一步走向世界一流大學(xué)的位置。其杰出的學(xué)術(shù)成就不僅體現(xiàn)在高等教育領(lǐng)域，而且培養(yǎng)出了諸多諾貝爾得主，對政治、經(jīng)濟文化等方面的發(fā)展做出了不可磨滅的貢獻。現(xiàn)在，它已成為真正的全球化的大學(xué)，在培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)者和推進前沿知識方面對美國乃至全世界都做出了巨大的貢獻［7］。根據(jù)英國《泰晤士高等教育專刊》和上海交通大學(xué)高等教育研究院的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排行榜的數(shù)據(jù)顯示，耶魯大學(xué)最近四年(2010～2013)的世界排名始終處于前列(11 名左右)［8］，這是其得到世界認可的體現(xiàn)。而這種學(xué)術(shù)聲譽的取得是依靠高水平的師生實現(xiàn)的。在耶魯，它將教授視為其“核心”和“精髓”，除賦予教師更多的學(xué)術(shù)權(quán)利外，還不斷地從世界各地延聘知名的教授和學(xué)者，使其國際聲譽扶搖直上，而這又能吸引更多國際著名的教授前來工作。在耶魯2009－2012國際化框架中，將“培養(yǎng)世界性的學(xué)生”和“吸引來自世界各地的最有才華的學(xué)生和教師”作為首要的兩個目標(biāo)［9］。在國際師生方面，據(jù)統(tǒng)計，國際學(xué)者的人數(shù)不斷增多，從2003～2013年間，每年都以不同的比例增加，截止到2013年，現(xiàn)有的其他國家的教師已達到2395人［10］。國際學(xué)生所占比率也占全體學(xué)生人數(shù)的18%［11］。故此，不論是對高質(zhì)量教師和學(xué)生的引進，還是在教師和學(xué)生的國際構(gòu)成方面，耶魯大學(xué)都非常重視以教師和學(xué)生為代表的主體性文化資本，從而造就了其在教育場域內(nèi)的地位。

(二)體制性文化資本是大學(xué)分層現(xiàn)象產(chǎn)生的客觀驅(qū)動因素

影響大學(xué)分層的客觀因素主要是指以政策、法律制度等為代表的體制性文化資本?！靶纬筛叩仍盒５匚坏目陀^方面，在很大程度上是正式法律和國家政策所起作用的結(jié)果?！薄坝幸恍┰盒；蛴行┓N類的院校由國家指定為‘優(yōu)于’其他院校，表現(xiàn)在這樣幾個方面:它們有其他院校所沒有的權(quán)力或特權(quán)，通常包括較多的院校自治，可以控制自己的預(yù)算，擁有授予某些學(xué)位和證書的權(quán)利;它們比其他院校有更多的資源和物質(zhì)資源資助?！彪S著政府對社會活動的不斷介入和大學(xué)對資源的依賴度越來越高，制度性安排對大學(xué)分層的干預(yù)越來越深。

在我國，政策作用的大學(xué)分層顯而易見。20世紀(jì)50、60年代期間，為適應(yīng)社會主義建設(shè)的需要，國家先后于1954年、1959年、1960年、1963年進行院系調(diào)整，共設(shè)立了68所重點高等學(xué)校。而90年代的院系調(diào)整，基本與前一次對應(yīng)。就現(xiàn)在的大學(xué)格局來看，我國的大學(xué)基本上是三類:“985工程”大學(xué)、“211非985工程”大學(xué)、其他院校。雖然“985、211工程”大學(xué)的學(xué)術(shù)科研等方面優(yōu)于其他院校，但這樣的格局本身卻是制度的產(chǎn)物。

在一些主要發(fā)達國家，制度作用的分層現(xiàn)象也不鮮見?！霸诿绹募永Ｄ醽喼莸挠晒M資助的院校里，大學(xué)壟斷了由國家資助的研究項目，壟斷了博士學(xué)位和高級專業(yè)學(xué)位的授予權(quán)。在英國，大學(xué)同多科技術(shù)學(xué)院相比，享有高度的自治權(quán)，并幾乎壟斷了基礎(chǔ)研究和高級學(xué)位。在日本，國立大學(xué)明顯優(yōu)越于所有其他各類公立的院校。在法國，大學(xué)校在人均經(jīng)費和入學(xué)資格方面所占的優(yōu)勢，再加上它們同政府行政機關(guān)和工商業(yè)之間的密切聯(lián)系，使它們明顯成為法國高等教育體系中的尖子部分?！币虼耍覀兛梢哉f，在當(dāng)代紛繁復(fù)雜的社會環(huán)境中，政府對高等教育的干預(yù)已成為影響大學(xué)分層不可忽略的重要因素。

三、文化資本的積累促進大學(xué)分層的固化

從以上分析得知，大學(xué)分層現(xiàn)象的出現(xiàn)是大學(xué)內(nèi)生性因素和外生性力量共同作用的結(jié)果，即通過對主體性文化資本、客體性文化資本和體制性文化資本的占有以獲得較高的院校地位。然而，大學(xué)分層的格局一旦形成，高等教育系統(tǒng)頂部的分層將基本保持不變。這就是默頓(Robert Merton)所說的“馬太效應(yīng)”，具體來說，尖子院校具有強大的優(yōu)勢，它們?yōu)樽约航⒘艘环N“良性循環(huán)”，通過這種循環(huán)，優(yōu)勢又產(chǎn)生優(yōu)勢，而標(biāo)志著高等院校上層地位的資源和活動，又大部分流向那些已經(jīng)擁有大量資源和活動條件的同一院校。大學(xué)分層的格局出現(xiàn)后，處于上層的大學(xué)擁有更好的名譽、聲望和地位，本身就集聚了雄厚的文化資本存量。隨著這些大學(xué)對學(xué)生、教師、政府等群體或組織(這些群體或組織本身就是文化資本)吸引力的提升，反過來又能增加文化資本的存量，進而固化大學(xué)的分層。因此，這便構(gòu)成了一個“文化資本存量(多)——大學(xué)地位(上升)——集聚更多文化資本——大學(xué)分層的固化”循環(huán)往復(fù)的發(fā)展路徑。

(一)高等教育的“連帶產(chǎn)品”屬性固化大學(xué)的分層

高等教育區(qū)別于其他多數(shù)產(chǎn)品和服務(wù)的一個重要特征是:它是一種“連帶產(chǎn)品”。連帶產(chǎn)品的基本特征是:當(dāng)顧客選擇商家時，他不僅關(guān)心產(chǎn)品的質(zhì)量和價格，而且還關(guān)心其他顧客的個人特質(zhì)。教育具有連帶產(chǎn)品的這一基本特征。即當(dāng)學(xué)生選擇本科學(xué)院時，考慮的不僅是大學(xué)的教授、課程和設(shè)備，而且還同時考慮學(xué)校里其他同學(xué)的學(xué)術(shù)能力和社會經(jīng)濟背景。大學(xué)里的教授和管理者在選擇工作機構(gòu)時同樣考慮他們同事的學(xué)術(shù)水平和社會背景［12］。

教育是一個關(guān)聯(lián)品(associative good)，大學(xué)對教師的吸引力也取決于其他教師的質(zhì)量［13］。大學(xué)分層的格局形成后，頂端的大學(xué)的學(xué)術(shù)質(zhì)量(包括教師和學(xué)生的水平)無疑是處于最高水平。這對學(xué)生的入學(xué)選擇和教師的工作意愿具有強大的吸引力。一方面，那些綜合素質(zhì)強的學(xué)生和學(xué)術(shù)水平高的教師都希望能夠?qū)で笠粋€更好的平臺來施展自己的才華，這樣就很容易出現(xiàn)優(yōu)質(zhì)人才資源集聚的現(xiàn)象，為大學(xué)積累更多的文化資本存量。在美國，最優(yōu)秀的學(xué)生往往能夠集中到最好的大學(xué)中［14］。另一方面，這些大學(xué)確實能創(chuàng)造更多更好的機會給學(xué)生和教師，以實現(xiàn)自身文化資本的增值。因此，對于學(xué)生和教師來講，在經(jīng)濟成本和薪酬福利待遇方面不存在問題時，優(yōu)質(zhì)人才的集聚效應(yīng)將越來越明顯。所以，高等教育的“連帶產(chǎn)品”的屬性特征通過對主體性文化資本的積累來固化了大學(xué)的分層。

(二)以經(jīng)費、重點項目等為代表的體制性文化資本固化大學(xué)的分層

大學(xué)分層的形成不僅能集聚到優(yōu)質(zhì)的人才資源，也能得到制度上的支持，特別是在政策和制度對大學(xué)分層起突出作用的國家，其效果會更明顯。在獲得經(jīng)費支持上，以我國為例，最明顯的就是對“985工程”高校、“211工程”高校的經(jīng)費投入，以支持它們建設(shè)成為世界一流大學(xué)和世界知名高水平大學(xué)的目標(biāo)。在一些重點項目方面，我國大學(xué)國家重點實驗室、重點學(xué)科的分布呈現(xiàn)類聚現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計，截至2008年，63所擁有國家重點實驗室的大學(xué)中，僅9所為一般大學(xué)，所占大學(xué)總數(shù)的比例僅14.3%，其所擁有的重點實驗室僅9個，僅占實驗室總數(shù)的6.5%，平均每校1個。其余大學(xué)全部為“211工程”建設(shè)大學(xué)，54所大學(xué)擁有130個國家重點實驗室，占實驗室總數(shù)的93.5%，平均每校2.4個;特別是其中的35所“985工程”建設(shè)大學(xué)有國家重點實驗室109個，占實驗室總數(shù)的78.4%，平均每校3.1個(王鵬，2011)。重點學(xué)科的分布也呈類似狀況。到2007年，65所“211工程”大學(xué)擁有一級學(xué)科國家重點學(xué)科，占一級學(xué)科國家重點學(xué)科總數(shù)的82.3%;97所“211工程”大學(xué)擁有二級學(xué)科國家重點學(xué)科，占二級學(xué)科國家重點學(xué)科總數(shù)的58.4%(周寧軍，等，2009)。這充分說明大學(xué)分層出現(xiàn)后，高層次大學(xué)憑借其享受的制度優(yōu)勢獲得了諸如經(jīng)費、重點實驗室、重點學(xué)科等體制性文化資本，而對這些資本的占有又能為增強大學(xué)實力奠定基礎(chǔ)，進而固化大學(xué)的分層。

因此，名牌大學(xué)除能吸引到優(yōu)秀的學(xué)生外，其“研究工作和研究設(shè)施可以吸引最有才能、最有成就、最有名望的學(xué)者和科學(xué)家，而名牌大學(xué)反過來又可以借用它們所招收的杰出學(xué)者的名望使自己更加突出”。層次較高的機構(gòu)或部門不僅承擔(dān)的任務(wù)有所不同，而且它們通過政府的政策或自我的擴張獲得并鞏固了較豐富的資源，用以吸引優(yōu)秀的教員和學(xué)生，而這一優(yōu)勢反過來又鞏固和提高了它們的地位。高等教育中機構(gòu)等級的慣性的基本效應(yīng)就是這種滾雪球效應(yīng)［15］。

四、啟 示

綜上所述，文化資本理論視角下的大學(xué)分層是由大學(xué)內(nèi)在的文化資本和外在的制度性文化資本相互作用的結(jié)果(當(dāng)然，并不否定社會因素的影響)。大學(xué)分層經(jīng)歷了“文化資本的擁有——分層現(xiàn)象的產(chǎn)生——文化資本的疊加——大學(xué)分層的固化”的過程。在這一過程中，我們或許能得到一些啟示。

首先，大學(xué)地位的提升是自身實力自然演化的結(jié)果而非單純制度的產(chǎn)物，因此要把大學(xué)內(nèi)部文化資本作為大學(xué)發(fā)展的根本因素。雖然大學(xué)“聲望可以通過自由競爭產(chǎn)生，也可以由中央政府指定”［16］，但大學(xué)名望和地位的提升應(yīng)以公認的質(zhì)量和特色為基礎(chǔ)，靠實力來創(chuàng)造魅力，而非強烈地依賴外部制度等資源。美國高水平研究型大學(xué)群體性崛起的過程，是一批研究型大學(xué)在特定環(huán)境中自然生長并逐步脫穎而出的過程，而不是美國聯(lián)邦政府重點建設(shè)的結(jié)果。故此，也有學(xué)者指出，在學(xué)術(shù)場域抑或在教育場域內(nèi)占據(jù)高位，不只是空泛的口號而已，是不斷積累實力的結(jié)果。實現(xiàn)層次上的跨越，具有很大的艱巨性，它是歷史能量積淀的產(chǎn)物?！懊绹囊敶髮W(xué)，它從教會學(xué)校衍生而來，從學(xué)院升格為大學(xué)經(jīng)歷了170年的積累期，直至1937年才成為蜚聲世界的一流學(xué)府，從誕生到成名經(jīng)過了236年?！边@對我國部分院校一味地想向“985工程”、“211工程”大學(xué)進軍的行為敲響了警鐘。

其次，繼承歷史文化傳統(tǒng)，發(fā)揮自身特色，借鑒世界一流大學(xué)的辦學(xué)理念，不斷積淀雄厚的文化資本，對那些在大學(xué)分層中處于弱勢的院校和部分后發(fā)高校來說，是其在教育場域內(nèi)生存和發(fā)展的更好選擇。在世界一流大學(xué)的辦學(xué)實踐中，繼承文化傳統(tǒng)和發(fā)揮自身特色是具有高吻合度的理念。作為一所后發(fā)大學(xué)，香港科技大學(xué)在追求世界一流大學(xué)的過程中，充分利用其自身優(yōu)勢，在吸引人才、確定重點研究領(lǐng)域集中力量攻占世界科學(xué)發(fā)展的前沿、學(xué)習(xí)模仿一流大學(xué)中積聚優(yōu)勢實現(xiàn)跨越式發(fā)展等方面做出了很大努力，取得了不菲的成績(袁廣林，2013)。這無疑給我國諸多院校片面追求“高、大、全”的辦學(xué)目標(biāo)提供了警示作用，為低層次或后發(fā)院校發(fā)展指明了一條新的出路。

［1］俞 蕖.社會學(xué)視角下的現(xiàn)代大學(xué)分層現(xiàn)象探析［J］.江蘇高教，2012，(4):36.

［2］俞 蕖，張國慶.審視現(xiàn)代大學(xué)分層現(xiàn)象:基于資源訴求的大學(xué)行為分析［J］.現(xiàn)代大學(xué)教育，2012，(2):45 －50.

［3］馬丁·特羅.地位的分析［A］.伯頓·克拉克.高等教育新論——多學(xué)科的研究［C］.王承緒，等譯.杭州:浙江教育出版社，1988.

［4］布爾迪厄.文化資本與社會煉金術(shù)——布爾迪厄訪談錄［M］.包亞明，譯.上海:上海人民出版社，1997.

［5］馬陸亭.高等學(xué)校的分層與管理［M］.廣州:廣東教育出版社，2004.

［6］丁學(xué)良.什么是世界一流大學(xué)［J］.高等教育研究，2001，(3):4 －9.

［7］Yale University.Yale:A Global University［EB/OL］.About Yale.Home.(sine die)［2013 － 10 － 19］.http://world.yale.edu/about－yale.

［8］參見兩個排行榜的官方網(wǎng)站.

［9］Yale University.INTERNATIONAL FRAMEWORK Yale’s Agenda for 2009 through 2012［EB/OL］.Internati onal Framework.About Yale.(sine die)［2013 －10 －19］.http://world.yale.edu/aboutyale.

［10］Yale University.International Scholars Academic Year 2012－2013［EB/OL］.Reports.Home About ＞ OISS ＞ Stat istics.(sine die)［2013 －10 － 19］.http://www.yale.edu/oiss/about/reports/index.html.

［11］Yale University.International Statistics［EB/OL］.About Yale.Home.(sine die)［2013 －10 －19］.http://world.yale.edu/about－yale.

［12］亨利·漢斯曼.具有連帶產(chǎn)品屬性的高等教育［J］.王 菊，譯.北京大學(xué)教育評論，2004，(3):67.

［13］張維迎.大學(xué)的邏輯［M］.北京:北京大學(xué)出版社，2004:8.

［14］賈永堂，徐 娟.19世紀(jì)末20世紀(jì)初美國高水平研究型大學(xué)群體性崛起的機制分析［J］.高等教育研究，2012，(5).

［15］伯頓·克拉克.高等教育系統(tǒng)——學(xué)術(shù)組織的跨國研究［M］.王承緒，等譯.杭州:杭州大學(xué)出版社，1994:70.

［16］伯頓·克拉克.探究的場所——現(xiàn)代大學(xué)的科研和研究生教育［M］.王承緒，譯.杭州:浙江教育出版社，2001:247.