藺 雷，吳家喜，秦珞涵

（1.中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京100190；2.中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京100038；3.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際商學(xué)院，北京100029）

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵是選擇恰當(dāng)?shù)膭?chuàng)新模式、有效整合創(chuàng)新資源來(lái)提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力［1－3］。產(chǎn)學(xué)研合作是中國(guó)企業(yè)普遍采用的一種創(chuàng)新模式［4］，而人才短缺是制約創(chuàng)新成效提升的重要瓶頸［5］。從產(chǎn)學(xué)研合作的角度看，現(xiàn)有的以項(xiàng)目為主的產(chǎn)學(xué)研合作具有明顯的短期利益導(dǎo)向特點(diǎn)，如何形成長(zhǎng)效的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制是亟待解決的重要問(wèn)題［6－7］。從人才角度看，傳統(tǒng)的人才使用模式難以充分利用外部的高端人力資本（如院士、學(xué)科帶頭人等）為企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)，無(wú)法滿足企業(yè)對(duì)高端人才的迫切需要［8－9］。有效整合企業(yè)內(nèi)外部的人力資本、探索外部高端智力為企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)的新型路徑，是提升企業(yè)創(chuàng)新能力的必由之路。筆者觀察到，在實(shí)踐中有相當(dāng)數(shù)量的本土企業(yè)開(kāi)始采用以人為核心的產(chǎn)學(xué)研合作模式，該模式既可以彌補(bǔ)產(chǎn)學(xué)研合作模式的不足，又可以在一定程度上有效解決企業(yè)高端人才不足的難題。如何從理論上有效解釋這類模式的內(nèi)在機(jī)制，是新形勢(shì)下創(chuàng)新理論研究的一個(gè)新命題。

本文以中國(guó)開(kāi)放創(chuàng)新和創(chuàng)新人才使用存在的問(wèn)題為背景，通過(guò)觀察以企業(yè)“院士專家工作站”為代表的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺(tái)，并通過(guò)對(duì)開(kāi)放創(chuàng)新理論、人力資本理論和社會(huì)嵌入理論進(jìn)行集成分析，提出“基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新理論”，試圖解釋外部高端人力資本與企業(yè)創(chuàng)新相結(jié)合的新型開(kāi)放創(chuàng)新模式的內(nèi)涵與機(jī)制。后文的結(jié)構(gòu)安排如下：首先闡釋研究的實(shí)踐和理論背景；然后構(gòu)建基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新理論，闡釋理論內(nèi)涵和機(jī)制；最后闡釋其理論意義和政策啟示。

1 研究背景

1.1 實(shí)踐背景

1.1.1 產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)放創(chuàng)新的不足

從產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)放創(chuàng)新模式看，雖然中國(guó)企業(yè)已開(kāi)始利用外部資源為本企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)，但綜合作者觀察和已有研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)放創(chuàng)新還存在三方面的不足［10－11］：第一，外部創(chuàng)新資源的使用成本過(guò)高，而其使用效率并不高；第二，通常局限于利用項(xiàng)目形式解決某個(gè)技術(shù)難題，這種方式具有明顯的短期效應(yīng)，一旦項(xiàng)目結(jié)束，合作就會(huì)終結(jié)，因此開(kāi)放創(chuàng)新不持續(xù)；第三，開(kāi)放創(chuàng)新過(guò)程中，外部創(chuàng)新資源的能力和經(jīng)驗(yàn)沒(méi)有留在企業(yè)內(nèi)部，無(wú)法真正提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。例如，中國(guó)本土汽車企業(yè)在提升創(chuàng)新能力的過(guò)程中雖然充分利用了歐美和日韓的設(shè)計(jì)專家提供的關(guān)于整車、變速器和發(fā)動(dòng)機(jī)的設(shè)計(jì)服務(wù)，但是往往只依托項(xiàng)目突破某個(gè)技術(shù)難關(guān)，難以真正從合作中學(xué)到核心技術(shù)、提高自身能力。

從產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)放創(chuàng)新平臺(tái)①本文為中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)委托研究項(xiàng)目“中國(guó)科協(xié)統(tǒng)籌推進(jìn)院士專家工作站的策略研究”。看，目前中國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)放創(chuàng)新平臺(tái)還存在明顯不足。例如：企業(yè)技術(shù)中心、工程中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等都以運(yùn)行技術(shù)合同類項(xiàng)目為主，只解決某類問(wèn)題；短期性明顯、功能成效單一；對(duì)創(chuàng)新資源的匯聚有限，對(duì)創(chuàng)新人才培養(yǎng)的作用不明顯；對(duì)提升企業(yè)戰(zhàn)略決策能力和創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)不足［12］。構(gòu)建新型的產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)放創(chuàng)新平臺(tái)，是實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)效的開(kāi)放創(chuàng)新與合作機(jī)制的一個(gè)解決之道。

1.1.2 創(chuàng)新人才使用方式的不足

利用外部人才解決企業(yè)創(chuàng)新中的問(wèn)題，已成為中國(guó)本土企業(yè)實(shí)現(xiàn)開(kāi)放創(chuàng)新的重要方式之一。尤其在“人才強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略的大背景下，本土企業(yè)通過(guò)松散合作、外部引入和內(nèi)部培育等多種方式解決創(chuàng)新人才短缺問(wèn)題，并取得了一定成效。表1總結(jié)了本土企業(yè)解決創(chuàng)新人才使用問(wèn)題的三類主要模式。

表1 本土企業(yè)解決創(chuàng)新人才使用問(wèn)題的三類主要模式

1）“松散合作模式”。該模式是一種企業(yè)通過(guò)開(kāi)展合作項(xiàng)目或聘請(qǐng)顧問(wèn)等與外部人才形成合作關(guān)系的模式；“直接引進(jìn)模式”重在通過(guò)人力資源市場(chǎng)引入急需的創(chuàng)新人才；“內(nèi)化培養(yǎng)模式”則是通過(guò)挖掘和培訓(xùn)企業(yè)內(nèi)部的人力資源來(lái)形成創(chuàng)新人才。然而，這三類人才使用模式均無(wú)法滿足企業(yè)對(duì)外部高端人才的需求，在尋找和利用外部高端人才方面存在“找不到、用不起、留不住”的問(wèn)題。這三個(gè)問(wèn)題分別體現(xiàn)在人才供給、人才使用成本和人才可持續(xù)性三個(gè)方面，導(dǎo)致高端人才的供給和使用與企業(yè)創(chuàng)新需求之間存在一道“鴻溝”。建立一個(gè)能夠吸引高端人才的企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)放創(chuàng)新平臺(tái)迫在眉睫。

1.1.3 院士專家工作站的成功實(shí)踐②筆者在2013年8月至2013年12月期間對(duì)中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)院士專家工作站進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，問(wèn)卷發(fā)放范圍覆蓋中國(guó)25個(gè)?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)），回收問(wèn)卷500份（來(lái)自20個(gè)省市區(qū)）。同時(shí)，筆者還進(jìn)行了七地的實(shí)地訪談。本案例研究中的數(shù)據(jù)源于以上兩個(gè)途徑——問(wèn)卷調(diào)查和實(shí)地訪談，筆者對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)。

院士專家工作站是一種由國(guó)家推動(dòng)（中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)、科學(xué)技術(shù)部、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院等）、建在企業(yè)中的新型產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)，是高端人才深度嵌入企業(yè)創(chuàng)新的重要載體。院士、高端專家及其團(tuán)隊(duì)依托工作站與企業(yè)開(kāi)展全方位的創(chuàng)新合作。自2003年首家院士專家工作站創(chuàng)建以來(lái)，院士專家工作站發(fā)展迅猛。截至2012年10月，全國(guó)已有29個(gè)省級(jí)行政單位（不包括西藏、青海）共建站1747個(gè)，進(jìn)站工作院士專家為7045人次。

院士專家工作站廣泛分布在三大產(chǎn)業(yè)以及民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)中，其運(yùn)行成效突出。企業(yè)充分利用全球范圍內(nèi)的院士、專家及其團(tuán)隊(duì)等智力資源，從而形成多種基于高端人力資本的協(xié)同創(chuàng)新模式（見(jiàn)圖1）和多樣化的人才培養(yǎng)模式（見(jiàn)圖2）。這與企業(yè)內(nèi)設(shè)的其他類型科研創(chuàng)新機(jī)構(gòu)通常只能發(fā)揮單一功能相比有很大不同。

圖1 企業(yè)－院士專家工作站的協(xié)同創(chuàng)新模式

圖2 院士專家工作站的人才培養(yǎng)模式

實(shí)踐表明，院士專家工作站打通了知識(shí)創(chuàng)新體系和技術(shù)創(chuàng)新體系的界面，在為企業(yè)提供前瞻性的戰(zhàn)略咨詢、提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新型人才結(jié)構(gòu)、培養(yǎng)企業(yè)科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、匯聚整合企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源、形成品牌效應(yīng)和解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問(wèn)題等方面，發(fā)揮了其他類型的科技機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新平臺(tái)難以替代的、全面而重要的作用。被調(diào)查企業(yè)對(duì)院士專家工作站的運(yùn)行成效給予了較高評(píng)價(jià)（見(jiàn)圖3）。

圖3 企業(yè)對(duì)院士專家工作站運(yùn)行成效的總體評(píng)價(jià)

1.1.4 理論背景

從理論關(guān)注的重點(diǎn)看，當(dāng)前的開(kāi)放式創(chuàng)新研究集中于探討開(kāi)放式創(chuàng)新的戰(zhàn)略、過(guò)程和管理模式，而對(duì)企業(yè)中最重要的因素——人給予的關(guān)注過(guò)少［5］。從開(kāi)放創(chuàng)新的類型看，學(xué)者們根據(jù)內(nèi)向開(kāi)放創(chuàng)新（inbound open innovation）和外向開(kāi)放創(chuàng)新（outbound open innovation）兩個(gè)維度，將開(kāi)放創(chuàng)新分為4類——免費(fèi)披露（revealing）、賣出（selling）獲利、外包（sourcing）和購(gòu)買獲?。╝cquiring）［13］。其中，“外包”是向外部的供應(yīng)商、產(chǎn)學(xué)研鏈接、用戶、咨詢公司和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等外包以獲取創(chuàng)意；“購(gòu)買獲取”是通過(guò)正式或非正式的途徑來(lái)購(gòu)買外部資源。這兩種方式與外部人力資本有一定關(guān)聯(lián)，如購(gòu)買外部人才或購(gòu)買外包設(shè)計(jì)服務(wù)等。但是，這兩種方式仍有其不足：首先，企業(yè)與外部高端人才之間的界限分明，難以打通企業(yè)與外部人才的邊界；其次，企業(yè)與外部高端人才仍以短期合作為主，缺乏實(shí)現(xiàn)兩者深度融合的長(zhǎng)效機(jī)制。

近年來(lái)，中國(guó)開(kāi)始在有條件的企業(yè)中推行院士專家工作站、博士后流動(dòng)站等形式多樣的產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)，初步解決了企業(yè)創(chuàng)新與外部高端人才使用相脫節(jié)的問(wèn)題。這些產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)代表了一種新型的開(kāi)放創(chuàng)新模式，具有明顯的中國(guó)特色。目前直接針對(duì)這類創(chuàng)新平臺(tái)的理論研究較少，主要有：隗斌賢研究了院士專家工作站在產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新中的功能和模式［14－15］；項(xiàng)宇琳研究了院士專家工作站的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的有效模式［16］；季學(xué)猷研究了院士專家工作站與產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)系［17］。這些研究側(cè)重于描述平臺(tái)的作用，缺乏對(duì)內(nèi)在機(jī)制的理論提升，因此迫切需要拓寬研究視角、提出新的理論框架。

2 理論構(gòu)建

2.1 理論基礎(chǔ)

要解釋院士專家工作站這類獨(dú)特的產(chǎn)學(xué)研開(kāi)放創(chuàng)新平臺(tái)與企業(yè)創(chuàng)新相結(jié)合的內(nèi)在機(jī)制，需要在開(kāi)放創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上借助人力資本理論和社會(huì)嵌入理論，提出一種集成式的、基于外部人力資本的開(kāi)放創(chuàng)新理論框架。

1）開(kāi)放創(chuàng)新理論。

開(kāi)放創(chuàng)新理論的核心觀點(diǎn)是有價(jià)值的創(chuàng)意、創(chuàng)新要素、商業(yè)化途徑等可以同時(shí)從企業(yè)內(nèi)外部獲取［10］，它強(qiáng)調(diào)企業(yè)間的合作和內(nèi)外部資源的整合，企業(yè)邊界是一種“資源篩選”機(jī)制。人力資本與開(kāi)放創(chuàng)新的關(guān)系密切：首先，人力資本是企業(yè)實(shí)現(xiàn)開(kāi)放創(chuàng)新的關(guān)鍵要素［5，10］；其次，開(kāi)放創(chuàng)新模式為創(chuàng)新型人才的流動(dòng)創(chuàng)造了條件。因此，提出基于人力資本的開(kāi)放創(chuàng)新模式是可行的。本文旨在深化外部人才與企業(yè)創(chuàng)新的融合方式和程度的研究，提出一類新型的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新模式。

2）人力資本理論。

人力資本被定義為擁有一系列知識(shí)、技能和能力的員工［18－19］。人力資本理論指出，人力資本的數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)等顯著影響企業(yè)的創(chuàng)新能力和勞動(dòng)生產(chǎn)率，人力資本投入不足會(huì)成為制約知識(shí)創(chuàng)新的瓶頸，技術(shù)人力資本積累存在明顯的“門檻效應(yīng)”［20］。關(guān)于人力資本與企業(yè)創(chuàng)新間關(guān)系的傳統(tǒng)研究是一種“內(nèi)向型研究”，關(guān)注“企業(yè)家”和“內(nèi)部研發(fā)人員”等內(nèi)部人力資本對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略、能力、績(jī)效、組織、路徑及知識(shí)創(chuàng)新的影響［21－22］。當(dāng)前的研究開(kāi)始轉(zhuǎn)向“外向型研究”，關(guān)注企業(yè)外部的創(chuàng)新人力資本與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，這是本文理論構(gòu)建的另一個(gè)重要基礎(chǔ)。

3）社會(huì)嵌入理論。

“社會(huì)嵌入”概念于1954年被提出，分為“結(jié)構(gòu)嵌入”（正式交易關(guān)系網(wǎng)絡(luò)）和“關(guān)系嵌入”（交易成員間的信任關(guān)系），基本觀點(diǎn)是嵌入結(jié)構(gòu)會(huì)影響組織績(jī)效［23］。在嵌入理論中，嵌入者可以是結(jié)構(gòu)（關(guān)系）或人，被嵌入者可以是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化結(jié)構(gòu)，因此該概念具有較強(qiáng)的理論遷移潛力，可用在創(chuàng)新和人力資本嵌入研究中。本文借用結(jié)構(gòu)嵌入和關(guān)系嵌入兩種方式研究院士等高端專家嵌入企業(yè)創(chuàng)新。

2.2 理論構(gòu)建

通過(guò)理論分析與實(shí)踐觀察，筆者提出“基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新理論”。該理論由4部分構(gòu)成：一是基本概念界定；二是主要特征描述；三是作用機(jī)制闡釋；四是內(nèi)外部影響因素識(shí)別。圖4是基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新理論模型示意圖。

圖4 基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新理論模型

2.2.1 基本概念

基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新是一種外部高端人力資本借助固化的企業(yè)組織形式深度嵌入企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，與企業(yè)內(nèi)部資源互通共融、有效整合的新型、長(zhǎng)效的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式。該理論所涉及的關(guān)鍵概念的內(nèi)涵如下：

1）人力資本內(nèi)涵。

該理論的人力資本不同于一般科技人員、管理人員或員工，是一種高端的、智力密集型的人力資本，其特性表現(xiàn)為：①?gòu)氖驴萍蓟顒?dòng)的連續(xù)性；②科技創(chuàng)新活動(dòng)的高投入性；③取得科技成果的創(chuàng)新性；④對(duì)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)揮作用的全面性；⑤知識(shí)體系的寬博性。院士專家工作站、博士后流動(dòng)站和研究生工作站中的人員都屬于此類高端人力資本。

2）嵌入內(nèi)涵。

該理論的“嵌入”是企業(yè)外部人力資本深度融入企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)但不為企業(yè)所有的一種方式，體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)嵌入和合作嵌入兩個(gè)方面。傳統(tǒng)上，外部人力資本主要借助合作委托項(xiàng)目或資金等方式嵌入企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。這具有三方面不足：第一，以淺層嵌入為主，只針對(duì)特定的技術(shù)難題，難以達(dá)到深度嵌入程度；第二，以短期嵌入為主，是一種基于項(xiàng)目、解決某個(gè)特定問(wèn)題的“松散合作模式”，難以保證合作的長(zhǎng)效性；第三，以合作關(guān)系嵌入為主，缺乏基于組織結(jié)構(gòu)的嵌入，嵌入模式單一?；谌肆Y本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新是一種新型的“雙重嵌入”模式：一是基于契約的關(guān)系型嵌入，側(cè)重具體而明確的目標(biāo)導(dǎo)向型合作；二是以組織為載體的結(jié)構(gòu)型嵌入，側(cè)重于長(zhǎng)期、穩(wěn)定的戰(zhàn)略導(dǎo)向型合作。這種組織結(jié)構(gòu)的形式靈活，其人員流動(dòng)性較企業(yè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)要強(qiáng)，充分體現(xiàn)了外部人力資本“為我所用、不為所有”的特點(diǎn)。從開(kāi)放創(chuàng)新類型看，基于人力資本嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新不屬于傳統(tǒng)的人才外包模式，因?yàn)樗且环N嵌入企業(yè)內(nèi)部的開(kāi)放模式；企業(yè)與外部高端人才之間不存在買賣和所有權(quán)關(guān)系。

3）開(kāi)放創(chuàng)新內(nèi)涵。

該理論中的開(kāi)放創(chuàng)新不僅僅指技術(shù)層面的開(kāi)放創(chuàng)新，而是一種多維度、全方位的開(kāi)放創(chuàng)新，涉及戰(zhàn)略、技術(shù)、管理、人才和市場(chǎng)等維度。這與許慶瑞［24］提出的“全面創(chuàng)新”在內(nèi)涵上基本一致。

4）邏輯表達(dá)。

基于理論要素及其邏輯關(guān)系，筆者構(gòu)建該理論的函數(shù)表達(dá)式如下：

式（1）中：ED代表“嵌入程度”；HC代表“人力資本質(zhì)量”；IO代表“內(nèi)部影響因素”；EO代表“外部影響因素”；P代表工作站績(jī)效；F代表不同的要素組合方式即函數(shù)形式。該函數(shù)所包含變量的釋義見(jiàn)表2。

表2 函數(shù)變量釋義

2.2.2 主要特征

基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新具有如下特征：

1）創(chuàng)新資源獲取的廣泛性。

首先，外部高端人力資本會(huì)給企業(yè)帶來(lái)全方位的創(chuàng)新資源，使企業(yè)能更有效地獲取和整合外部技術(shù)、人才、信息、資金和市場(chǎng)等資源，形成以高端人力資本為核心的“創(chuàng)新資源網(wǎng)絡(luò)”。其次，企業(yè)可在全國(guó)甚至全球范圍內(nèi)選擇高端人力資源（如院士、專家及其團(tuán)隊(duì)），從而為企業(yè)提供寬泛的選材范圍。最后，外部高端人力資本為企業(yè)帶來(lái)的是更高層次和更高質(zhì)量的創(chuàng)新資源，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的推動(dòng)作用更為顯著。

2）創(chuàng)新活動(dòng)的高效性。

首先，基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新平臺(tái)具有組織形式靈活、人員流動(dòng)性較強(qiáng)的特點(diǎn)，能夠快速組織資源，更高效、更全面地整合創(chuàng)新資源。其次，高端人力資本具有較強(qiáng)的創(chuàng)新活動(dòng)統(tǒng)籌能力，可通過(guò)多種方式（如解決技術(shù)難題、充當(dāng)戰(zhàn)略顧問(wèn)、提供人才培訓(xùn)、提供資源中介服務(wù)等）與企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)結(jié)合。組織形式的靈活性、對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的統(tǒng)籌性以及創(chuàng)新合作的緊密互動(dòng)性決定了創(chuàng)新活動(dòng)的高效性。

3）人才選用的超值性。

傳統(tǒng)的人才使用方式（基于項(xiàng)目的松散合作、直接引進(jìn)高端人才、內(nèi)化培養(yǎng)企業(yè)自身人才）需要投入大量的時(shí)間成本、貨幣成本和管理成本。相反，企業(yè)若采用基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新模式，則可以利用嵌入式組織的靈活性和嵌入式人力資本的成熟性，以較低成本充分利用外部高端人力資本。

4）產(chǎn)學(xué)研合作的長(zhǎng)效性。

傳統(tǒng)的創(chuàng)新平臺(tái)主要是一種基于項(xiàng)目合作的短期平臺(tái)，其可持續(xù)性差?；谌肆Y本的創(chuàng)新平臺(tái)“以人為本”，不會(huì)因一個(gè)項(xiàng)目的結(jié)束而終止運(yùn)行，會(huì)對(duì)創(chuàng)新具有可持續(xù)的影響，有助于形成長(zhǎng)效的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制。

2.2.3 作用機(jī)制

外部高端人力資本通過(guò)深度嵌入影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的機(jī)制有4種（見(jiàn)圖5）：

1）信任增強(qiáng)機(jī)制。

企業(yè)發(fā)展需要三類資本——經(jīng)濟(jì)資本、人力資本和社會(huì)資本。社會(huì)資本主要指企業(yè)從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中獲取稀缺資源的能力，信任和認(rèn)同是社會(huì)資本中最重要的因素。外部高端人力資本嵌入企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)可建立基于人格魅力和專業(yè)水準(zhǔn)等的信任，這有助于降低不信任導(dǎo)致的交易成本，打通科技成果在需求端與供給端的對(duì)接和轉(zhuǎn)化渠道，解決傳統(tǒng)“產(chǎn)學(xué)研”經(jīng)常存在的多方參與主體不信任的問(wèn)題，從而在一定程度上有助于降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、解決創(chuàng)新外部性問(wèn)題。例如：沈陽(yáng)黎明航空發(fā)動(dòng)機(jī)集團(tuán)有限責(zé)任公司的院士專家工作站已成立10年，前后共引入13名院士，他們對(duì)持續(xù)性攻克企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)難題和長(zhǎng)效提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)揮了重要作用；天津協(xié)和干細(xì)胞基因工程有限公司引入諾貝爾醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)審委員、瑞典卡羅林斯卡醫(yī)學(xué)院終身教授Anders Zetterberg作為進(jìn)站專家，并借助工作站平臺(tái)聚集了2007年諾貝爾獎(jiǎng)獲得者M(jìn)artin Evans教授等頂級(jí)專家學(xué)者，拓展了成果轉(zhuǎn)化渠道，極大提升了企業(yè)的品牌感召力和市場(chǎng)號(hào)召力。

2）能力提升機(jī)制。

外部高端人力資本一方面為企業(yè)提供戰(zhàn)略咨詢服務(wù)和產(chǎn)業(yè)前沿信息，彌補(bǔ)了企業(yè)對(duì)戰(zhàn)略信息把握不足的短板、提升了企業(yè)的戰(zhàn)略決策能力，另一方面能結(jié)合自己的技術(shù)專業(yè)來(lái)有效解決企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)難題（如產(chǎn)品研發(fā)、工藝技術(shù)層面的難題），全方位提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。這直接降低了企業(yè)開(kāi)放創(chuàng)新的各類成本，真正將外部創(chuàng)新資源的能力和經(jīng)驗(yàn)固化在企業(yè)中。例如，浙江萬(wàn)向集團(tuán)請(qǐng)中國(guó)汽車界院士為企業(yè)診斷把脈，從而將新能源電動(dòng)汽車確立為企業(yè)下一步重點(diǎn)發(fā)展的核心業(yè)務(wù)；杭州汽輪機(jī)股份有限公司請(qǐng)?jiān)菏繐?dān)任上市公司的獨(dú)立董事，他們?nèi)温氂谄髽I(yè)戰(zhàn)略委員會(huì)，指導(dǎo)企業(yè)的戰(zhàn)略制定和實(shí)施；寧波天生密封件有限公司借助院士專家工作站攻克了“核電站密封件”的關(guān)鍵技術(shù)，該項(xiàng)目獲得了2010年國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)”。

3）人才引育機(jī)制。

外部高端人力資本能借助創(chuàng)新平臺(tái)，直接針對(duì)企業(yè)需求，采取多種方式引進(jìn)、培育企業(yè)創(chuàng)新急需的人才，有效提升企業(yè)的人力資本存量，從而解決了當(dāng)前企業(yè)人才使用模式存在的“找不到、用不起、留不住”的問(wèn)題——這是該平臺(tái)最顯著的特色。根據(jù)筆者參與的2013年中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)院士專家工作站問(wèn)卷調(diào)查的結(jié)果，中國(guó)院士專家工作站的平均培養(yǎng)人才數(shù)為18.297人，培養(yǎng)的人才包括博士后、博士和碩士等高層次人才。

4）資源整合機(jī)制。

外部高端人力資本可以利用自己的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、品牌影響力和社會(huì)資源，為企業(yè)匯聚各類創(chuàng)新資源——包括人力資源、技術(shù)資源、資金資源和政策資源等，強(qiáng)力推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，以“聚寶盆”的方式提升企業(yè)的整體創(chuàng)新效能，全方位提升企業(yè)在產(chǎn)業(yè)、政府、專業(yè)協(xié)會(huì)和學(xué)會(huì)中的影響力，從而彌補(bǔ)了傳統(tǒng)科技創(chuàng)新平臺(tái)功能單一、匯聚資源有限的不足。例如，浙江普洛康裕制藥有限公司由院士統(tǒng)籌企業(yè)內(nèi)外部研發(fā)力量進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，研發(fā)新藥“氫溴酸右美沙芬”，一年間共調(diào)用200多位企業(yè)外部研發(fā)人員和200多位企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，動(dòng)用資金近千萬(wàn)元，最終成功研發(fā)該新藥并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。2012年該新藥項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益1.5億元。

圖5 外部高端人力資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響機(jī)制

2.2.4 影響因素

基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新的成功實(shí)現(xiàn)受一些基本因素的影響——包括外部影響因素和內(nèi)部影響因素。其中，外部影響因素主要包括經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型拉動(dòng)和政策支持推動(dòng)；內(nèi)部影響因素有企業(yè)的技術(shù)能力、激勵(lì)機(jī)制、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化等。

1）外部影響因素。

這些因素是基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新實(shí)踐的前提和保障。第一，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的需求。企業(yè)發(fā)展受到整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，特別是當(dāng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的需求非常迫切、企業(yè)依靠要素成本優(yōu)勢(shì)和資本優(yōu)勢(shì)難以實(shí)現(xiàn)持續(xù)成長(zhǎng)時(shí)，企業(yè)依靠外部資源實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的愿意更加強(qiáng)烈，這為企業(yè)推進(jìn)基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新提供了動(dòng)力支持。第二，政策支持的推動(dòng)。由于存在信息不對(duì)稱、人才流動(dòng)障礙等，因此政府的政策推動(dòng)對(duì)基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新具有重要影響。

2）內(nèi)部影響因素。

這些因素是企業(yè)能否抓住機(jī)遇、實(shí)施基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新的關(guān)鍵。第一，技術(shù)能力。企業(yè)只有不斷增強(qiáng)自身的技術(shù)能力，降低與外部人力資本能力的勢(shì)差，才能擁有與外部高層專家進(jìn)行對(duì)話合作的基礎(chǔ)，進(jìn)而才能更好地將外部智慧內(nèi)化為組織智慧。第二，激勵(lì)機(jī)制。合理的激勵(lì)約束機(jī)制是外部人力資本嵌入的前提，是企業(yè)與外部人力資本實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作的基礎(chǔ)。第三，組織結(jié)構(gòu)。扁平化的組織結(jié)構(gòu)有利于跨職能溝通和信息共享，對(duì)促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部人力資本與外部人力資本高效合作具有重要作用。第四，企業(yè)文化。企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)受企業(yè)文化的影響，只有建立更加開(kāi)放、協(xié)同、包容的文化氛圍，才能使外部高層次人才與企業(yè)內(nèi)部人才在合作中達(dá)成高度共識(shí)。

3 結(jié)語(yǔ)

作為一個(gè)從中國(guó)本土實(shí)踐提煉出的理論模式，基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新理論體現(xiàn)了企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在邏輯和產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)放創(chuàng)新的重要趨勢(shì)。該理論的構(gòu)建不僅拓展和豐富了現(xiàn)有的創(chuàng)新理論，而且為企業(yè)提升創(chuàng)新能力和政府制定政策提供了新的視角。

3.1 理論意義

該理論的提出對(duì)于豐富和完善中國(guó)特色的自主創(chuàng)新道路理論具有重要價(jià)值。第一，拓展了開(kāi)放創(chuàng)新理論的內(nèi)涵。首先，提出了專門針對(duì)人力資本要素的開(kāi)放創(chuàng)新模式，極大提升了對(duì)“人”的關(guān)注度，豐富了開(kāi)放創(chuàng)新的要素對(duì)象，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)開(kāi)放創(chuàng)新研究偏重戰(zhàn)略、過(guò)程和管理模式而忽視人的不足。其次，揭示了基于人力資本的開(kāi)放創(chuàng)新的“雙重嵌入”特性，提出了除傳統(tǒng)的4類開(kāi)放創(chuàng)新模式（免費(fèi)披露、賣出獲利、外包、購(gòu)買獲?。┮酝獾囊活愰_(kāi)放創(chuàng)新模式，豐富了開(kāi)放創(chuàng)新的模式類型。第二，提出了符合中國(guó)本土化需求的新型產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式?；谌肆Y本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新理論源于中國(guó)院士專家工作站、博士后流動(dòng)站等獨(dú)特的產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)放創(chuàng)新平臺(tái)的實(shí)踐，是一個(gè)具有中國(guó)本土化特色的創(chuàng)新理論，對(duì)于拓展、深化中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的傳統(tǒng)模式、提升產(chǎn)學(xué)研效率具有重要意義。第三，發(fā)現(xiàn)了人才與企業(yè)創(chuàng)新深度結(jié)合的一種新模式，拓展了企業(yè)選人用人的渠道和創(chuàng)新的組織形態(tài)，在一定程度上豐富了企業(yè)人力資源管理和技術(shù)創(chuàng)新管理理論。

3.2 管理啟示

對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，人才特別是高端創(chuàng)新人才不足是當(dāng)前制約企業(yè)創(chuàng)新的最重要因素之一。根據(jù)基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新理論，企業(yè)可以利用外部人力資本嵌入來(lái)彌補(bǔ)自身人力資本存量的不足，從而在一定程度上緩解企業(yè)對(duì)高端創(chuàng)新人才的需求。這種“不求所有、但求所用”的引智與創(chuàng)新高度結(jié)合的模式，為大量成長(zhǎng)型企業(yè)的發(fā)展提供了重要的人力資本儲(chǔ)備和技術(shù)支撐。為了吸引外部人力資本嵌入、進(jìn)一步提高開(kāi)放創(chuàng)新績(jī)效，企業(yè)需要在能力、制度、組織和文化等方面加強(qiáng)建設(shè)與引導(dǎo)。一是加強(qiáng)技術(shù)能力培育。加大企業(yè)研發(fā)投入，加強(qiáng)研發(fā)隊(duì)伍建設(shè)，提高企業(yè)對(duì)外部高端智力的學(xué)習(xí)和吸收水平。二是加強(qiáng)制度創(chuàng)新，建立面向高端人力資本開(kāi)放創(chuàng)新的激勵(lì)約束機(jī)制，特別是要健全合作中的利益分配機(jī)制和權(quán)責(zé)發(fā)生機(jī)制。三是加強(qiáng)組織創(chuàng)新。加強(qiáng)信息化溝通平臺(tái)建設(shè)，建立更富彈性的組織架構(gòu)，形成更暢通的外部人力資本獲取渠道，為企業(yè)與外部人力資本的互通融合提供支撐。四是加強(qiáng)文化引導(dǎo)。營(yíng)造有利于外部人力資本嵌入的組織氛圍，使外部人才更好地“嵌入”甚至“融入”企業(yè)發(fā)展中，成為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要力量。

3.3 政策建議

從宏觀層面看，自《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》頒布以來(lái)，國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)取得了積極進(jìn)展。但是，目前的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合還缺乏長(zhǎng)效機(jī)制，各個(gè)創(chuàng)新子體系之間的銜接還不緊密。工程中心、技術(shù)中心等創(chuàng)新平臺(tái)雖然在一定程度上促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，但是在聚集高端人才上發(fā)揮的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。作為一種新興的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式，基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新正日益受到各方面的關(guān)注。這類創(chuàng)新模式不僅能夠通過(guò)建立高端平臺(tái)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的有效結(jié)合，又有助于打通各個(gè)創(chuàng)新子體系之間的界面，同時(shí)對(duì)于聚集高端人才和培育創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。為進(jìn)一步提升創(chuàng)新體系效能，有必要制定相應(yīng)的政策措施，引導(dǎo)各部門、地方政府和企業(yè)共同促進(jìn)基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新。

一是將基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新納入國(guó)家創(chuàng)新體系。進(jìn)一步明確基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新在國(guó)家創(chuàng)新體系中的定位和作用，將院士專家工作站、博士后流動(dòng)站等基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新作為推動(dòng)中國(guó)協(xié)同創(chuàng)新的重要方式和深化科技體制改革的重要舉措，加強(qiáng)整體布局和系統(tǒng)設(shè)計(jì)，形成各部門、地方政府協(xié)同推進(jìn)的合力。

二是加大對(duì)基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新的財(cái)政支持和引導(dǎo)力度。由于基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新具有重要的外部性特征，因此國(guó)家應(yīng)給予專項(xiàng)財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持，同時(shí)要加大對(duì)地方財(cái)政資金、企業(yè)資金以及其他社會(huì)資金的引導(dǎo)力度。

三是加強(qiáng)基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新的服務(wù)體系建設(shè)。由于信息不對(duì)稱是基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新遇到的重要瓶頸，因此政府和相關(guān)社會(huì)團(tuán)體應(yīng)著力建立和完善功能強(qiáng)大、響應(yīng)迅速、更新及時(shí)的專家?guī)臁⑿枨髱?kù)、項(xiàng)目庫(kù)和政策庫(kù)等公共基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，最大限度地滿足企業(yè)和外部專家的信息需求。

四是圍繞促進(jìn)基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新加強(qiáng)政策聯(lián)動(dòng)。在我國(guó)新出臺(tái)的支持企業(yè)創(chuàng)新的各項(xiàng)政策中，將基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新作為重點(diǎn)支持對(duì)象之一；在企業(yè)申請(qǐng)銀行信貸、稅收優(yōu)惠和引進(jìn)人才方面，將基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新作為可優(yōu)先支持的條件之一；鼓勵(lì)各地結(jié)合實(shí)際探索支持基于人力資本的嵌入式開(kāi)放創(chuàng)新的相關(guān)配套政策。

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