任亞飛

摘 要：經(jīng)濟(jì)發(fā)展史表明，每一個(gè)發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)體都會(huì)面臨不同的“發(fā)展陷阱”?！爸械仁杖胂葳濉本褪墙?jīng)濟(jì)體從中等收入階段邁向高收入階段所面臨的一個(gè)障礙。2009年，中國(guó)進(jìn)入中等收入國(guó)家行列，通過(guò)對(duì)“中等收入陷阱”的本質(zhì)、誘因及特征出發(fā)，說(shuō)明中國(guó)一定會(huì)順利跨越“中等收入陷阱”以及中國(guó)順利跨越“中等收入陷阱”目前還需要做什么。

關(guān)鍵詞：“中等收入陷阱”；誘因；特征

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）07-0014-02

一、“中等收入陷阱”的本質(zhì)

世界銀行在《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2006）》中提出一個(gè)全新的概念：“中等收入陷阱”。新興市場(chǎng)國(guó)家突破人均GDP1 000美元的貧困線后會(huì)很快奔向1 000～3 000美元的起飛階段。然而，當(dāng)人均GDP達(dá)到3 000美元的中等收入水平后，由于不能順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變或受外部沖擊，導(dǎo)致持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力不足和快速發(fā)展中積累的社會(huì)矛盾集中爆發(fā)，從而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回落或長(zhǎng)期停滯的狀態(tài)，即陷入所謂的“中等收入陷阱”。

二、“中等收入陷阱”的誘因及特征

（一）創(chuàng)新瓶頸與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變失敗

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由低收入階段到高收入階段依次通過(guò)資本積累、要素效率提高和技術(shù)創(chuàng)新三種增長(zhǎng)模式來(lái)完成。資本積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)經(jīng)歷的必要階段，但是如果在進(jìn)入中等收入階段以后還繼續(xù)依靠資本積累和吸引外資以模仿領(lǐng)先國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)來(lái)驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的話，就會(huì)帶來(lái)一系列不良后果，很難跨越中等收入和高收入之間的鴻溝。因此，技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)終極推動(dòng)力，對(duì)過(guò)渡到高收入階段必不可少，而且顯示出無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的主要標(biāo)志。技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律首先是經(jīng)濟(jì)規(guī)律，它的發(fā)生是與資本密集程度密切相關(guān)的。越來(lái)越多的實(shí)踐證明，創(chuàng)新不是外生的，而是內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程。一些研究發(fā)現(xiàn)：發(fā)展中國(guó)家在中等收入階段，總是通過(guò)對(duì)先期發(fā)達(dá)國(guó)家“次前沿技術(shù)”的引進(jìn)、模仿、消化、吸收和本土改造來(lái)提高本國(guó)的技術(shù)效率。但是，一國(guó)模仿的技術(shù)越多，其繼續(xù)模仿的相對(duì)成本也就越高，這就迫使部分已進(jìn)入中高收入的經(jīng)濟(jì)體必須從模仿、追趕的經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新的階段，這樣經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍。

（二）收入分配不均

Tuomas Malinen（2010）采用收入分配的面板數(shù)據(jù)，對(duì)中等收入國(guó)家的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入分配不均等之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)果表明：二者之間存在著較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，這種關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了一定的阻滯效應(yīng)，并認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家收入分配不平等程度的加劇是誘發(fā)其落入“中等收入陷阱”的主要原因。圖1為部分拉美國(guó)家的基尼系數(shù)，從圖中我們可以看出，拉美國(guó)家的基尼系數(shù)都在警戒線（0.4）以上。

（三）金融體系脆弱

以東南亞國(guó)家為例，在東南亞金融危機(jī)發(fā)生前，泰國(guó)、馬來(lái)西亞、菲律賓等經(jīng)濟(jì)體長(zhǎng)期過(guò)分依賴外資流入推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，向國(guó)外借款過(guò)多；金融市場(chǎng)開(kāi)放的自由化程度與固定匯率制度安排失當(dāng)，人為維持的匯率過(guò)高使本幣價(jià)值與實(shí)體經(jīng)濟(jì)和外匯供求嚴(yán)重脫節(jié)；監(jiān)管法律法規(guī)不完善，中央銀行對(duì)金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)缺乏足夠的宏觀調(diào)控能力和有效監(jiān)督機(jī)制；大量資金投向了房地產(chǎn)業(yè)和證券業(yè)，泡沫經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象嚴(yán)重。金融體系的漏洞，形成巨大的套利空間，引發(fā)國(guó)際投機(jī)資本的惡意攻擊和打壓，直至爆發(fā)大規(guī)模的金融震蕩。拉美國(guó)家的歷次金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，也往往與外債負(fù)擔(dān)沉重、本幣幣值高估、通貨膨脹嚴(yán)重等因素緊密相關(guān)。

三、對(duì)中國(guó)進(jìn)入中等收入階段的認(rèn)識(shí)

按照世界銀行的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2010年，中國(guó)的人均國(guó)民總收入為4 260美元，首次由“下中等收入”經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)變?yōu)椤吧现械仁杖搿苯?jīng)濟(jì)體，標(biāo)志著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)入了一個(gè)新階段。國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者也對(duì)“中等收入陷阱”問(wèn)題進(jìn)行了深入的研究，研究結(jié)果集中在“中等收入陷阱”產(chǎn)生的原因、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的比較研究和中國(guó)落入“中等收入陷阱”的可能性研究三個(gè)方面。

學(xué)者蔡昉認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的收入陷阱，是指一種較為穩(wěn)定的均衡狀態(tài)。這種狀態(tài)的形成原因在于，盡管某一因素能夠促進(jìn)人均GDP提高，但是由于這個(gè)因素具有某種程度的不可持續(xù)性，其他制約因素又會(huì)將其作用抵消，在此種情況下，人均收入在經(jīng)過(guò)一定程度的提高后又被拉回到原來(lái)的（生存）水平。所以，在筆者看來(lái)，跨越“中等收入陷阱”就是在某種因素或某些因素的作用下打破這種均衡狀態(tài)。

人民論壇2010年7月就“中國(guó)能否越過(guò)‘中等收入陷阱”這一問(wèn)題對(duì)社會(huì)公眾和各領(lǐng)域相關(guān)專家進(jìn)行了一次大范圍的調(diào)查，結(jié)果顯示70%的社會(huì)公眾對(duì)中國(guó)越過(guò)“中等收入陷阱”的信心指數(shù)低于50%，只有8%的公眾相信中國(guó)一定能越過(guò)“中等收入陷阱”；相關(guān)專家的調(diào)查結(jié)果則顯示出較為樂(lè)觀的結(jié)果，42%的專家對(duì)于中國(guó)順利越過(guò)“中等收入陷阱”的信心低于50%，只有6%的專家相信中國(guó)一定能越過(guò)“中等收入陷阱”，其余專家則持審慎樂(lè)觀的態(tài)度，百分比為52%。而筆者很堅(jiān)定的相信，中國(guó)一定能越過(guò)“中等收入陷阱”。

（一）宏觀優(yōu)勢(shì)

楊承訓(xùn)和張新寧認(rèn)為，中國(guó)跨越“中等收入陷阱”的根本優(yōu)勢(shì)在于具有中國(guó)特色的社會(huì)主義制度，只要充分發(fā)揮社會(huì)主義制度的綜合優(yōu)勢(shì)，有針對(duì)性地采取重大舉措，就能跨越“中等收入陷阱”；其次，中國(guó)跨越“中等收入陷阱”的優(yōu)勢(shì)在于中國(guó)政府的學(xué)習(xí)能力以及危機(jī)處理能力。每當(dāng)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)時(shí)，中國(guó)政府總能做出富有成效的應(yīng)戰(zhàn)策略，如近年來(lái)，中國(guó)數(shù)次面臨重大自然災(zāi)害時(shí)，中國(guó)政府及時(shí)出臺(tái)相關(guān)政策，有效地解決了社會(huì)公眾面臨的問(wèn)題。再者，經(jīng)歷了三十年的改革開(kāi)放實(shí)踐，無(wú)論黨中央，還是人民群眾，都越來(lái)越理性，越來(lái)越成熟，也越來(lái)越智慧。

（二）擁有龐大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

理論和實(shí)踐表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與消費(fèi)需求存在著顯著的雙向互動(dòng)關(guān)系：一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以提高居民收入，提升消費(fèi)能力，增加消費(fèi)需求；另一方面，消費(fèi)需求的增長(zhǎng)又會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。中國(guó)有近14億人口，總規(guī)模世界第一，市場(chǎng)潛力巨大。endprint

（三）中國(guó)保持較高的人力資本增長(zhǎng)率即科研增長(zhǎng)率

1994年以后，中國(guó)的人力資本增長(zhǎng)加速。2010年中國(guó)具有高中（含中專）以上文化程度人數(shù)為3億人，接近美國(guó)人口總數(shù)，預(yù)計(jì)到2020年這一數(shù)字將增加到4億人。

科學(xué)研究方面，1996年美國(guó)和中國(guó)發(fā)表的科學(xué)論文總數(shù)分別為292 513和25 474篇，中國(guó)僅為美國(guó)的8.7%；到了2008年兩國(guó)發(fā)表的科學(xué)論文總數(shù)分別為316 317和184 080篇，中國(guó)是美國(guó)的58.2%。較高的人力資本增長(zhǎng)率、不斷的科技創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)提高生產(chǎn)效率、改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式有很大的幫助。

從目前的現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，中國(guó)必然跨越“中等收入陷阱”。但是我們不能掉以輕心，改革開(kāi)放三十多年從低收入階段到中等收入階段的過(guò)程中，也出現(xiàn)了諸如收入差距擴(kuò)大、金融體系不完善、環(huán)境污染嚴(yán)重等問(wèn)題。要想從中等收入水平順利邁向高收入水平行列，既要解決當(dāng)前發(fā)展中出現(xiàn)的一些問(wèn)題，又要保持經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

在此背景下，中國(guó)目前應(yīng)該做的是：（1）完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。黨的十七大報(bào)告明確指出：“實(shí)現(xiàn)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，關(guān)鍵在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制方面取得重大進(jìn)展?！币虼?，黨中央很早就高瞻遠(yuǎn)矚地指出了跨越“中等收入陷阱”的根本出路在于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式；（2）縮小收入差距。堅(jiān)持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，按照初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系、再分配更加注重公平的要求，完善收入分配制度，進(jìn)一步理順政府、企業(yè)和個(gè)人的分配關(guān)系，努力提高居民收入在國(guó)民收入分配中的比重、勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重，努力實(shí)現(xiàn)居民收入增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步、勞動(dòng)報(bào)酬增長(zhǎng)和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高同步，加強(qiáng)收入分配調(diào)節(jié)，完善社會(huì)保障體系，逐步形成中等收入者占大多數(shù)的“橄欖型”分配格局；（3）推進(jìn)金融改革。從深陷“中等收入陷阱”的拉美及東亞各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，金融危機(jī)的爆發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著毀滅性的打擊。所以，目前中國(guó)應(yīng)及時(shí)完善金融市場(chǎng)的各種法律法規(guī)，以免金融市場(chǎng)漏洞被國(guó)外投機(jī)資金抓住，進(jìn)入中國(guó)金融市場(chǎng)進(jìn)行投機(jī)活動(dòng)，落入“金融陷阱”，拖累整個(gè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

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[責(zé)任編輯 吳高君]endprint