方 芳

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院，南昌 330013）

0 引言

當(dāng)下，粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式難以為繼，這在客觀上要求我們升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。但是，目前我國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新仍存在原始創(chuàng)新動(dòng)力不足、創(chuàng)新效率低下等問(wèn)題，新興起的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)存在附加值偏低、核心技術(shù)缺乏、勞動(dòng)力素質(zhì)低下、產(chǎn)業(yè)同質(zhì)嚴(yán)重等產(chǎn)業(yè)低端化問(wèn)題。發(fā)展我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)仍有較長(zhǎng)的路要走。當(dāng)前，我國(guó)正處于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律和國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，這個(gè)階段戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)發(fā)揮不可替代的引領(lǐng)、支撐和促進(jìn)作用，但是應(yīng)對(duì)新的形勢(shì)，我們必須進(jìn)一步調(diào)整和加強(qiáng)支持戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的政策舉措。

本文擬采用產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)效率DEA評(píng)價(jià)方法對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行研究，對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模狀態(tài)進(jìn)行了測(cè)度，并采用臨界效率模型對(duì)無(wú)效產(chǎn)業(yè)指標(biāo)的無(wú)效水平進(jìn)行了測(cè)度。從而找到實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素最大限度的整合以及創(chuàng)新知識(shí)的共享的有效途徑。

1 戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

為了獲得戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的整體效率，可以利用修正的CCR模型進(jìn)行評(píng)價(jià)，其表達(dá)式如下：

其中x和y表示戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的投入和產(chǎn)出。考慮戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部過(guò)程，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)整體效率計(jì)算應(yīng)該滿(mǎn)足如下條件：在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)部每個(gè)過(guò)程必須滿(mǎn)足方程的前沿邊界條件，也就戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)累積產(chǎn)出不會(huì)超過(guò)累積投入；對(duì)于戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的要素?zé)o論是投入還是產(chǎn)出，其權(quán)重都相同。這樣就可以測(cè)算鏈?zhǔn)降膽?zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)整體效率，測(cè)算的具體模型與方程（1）是一樣的，就是約束條件發(fā)生了變化，具體變化如下：

其中zi=(i=1，2)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中兩個(gè)過(guò)程分效率。通過(guò)對(duì)方程（2）分析可知，其模型第2和3的約束條件與第1的約束條件等價(jià)，如是整體效率求解方程變成方程（3）的形式：

對(duì)該模型進(jìn)行C2變換，可以獲得計(jì)量分析的最終模型：

若方程（6）的值大于1表示戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率獲得提升，否則技術(shù)效率降低；同理，方程（7）的值大于1表示戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)獲得提升，否則技術(shù)退步。而戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率通過(guò)不同規(guī)模報(bào)酬變化分解為不考慮規(guī)模效應(yīng)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率指數(shù)，具體表達(dá)式如下：

2 實(shí)證結(jié)果分析

戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)整體效率與全要素生產(chǎn)率實(shí)證評(píng)價(jià)模型后，本文通過(guò)《高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及Wind數(shù)據(jù)庫(kù)中披露的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司數(shù)據(jù)2003～2012年，選取Wind數(shù)據(jù)庫(kù)中披露的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司年平均從業(yè)人數(shù)、年平均固定資產(chǎn)余額作為實(shí)證模型的投入指標(biāo)，選取戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)作為實(shí)證評(píng)價(jià)模型產(chǎn)出指標(biāo)，利用MATLAB7.1編寫(xiě)程序和使用REAP 2.1軟件獲得如下實(shí)證結(jié)果。首先利用方程（6）～（13）獲得了戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)在政府實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策后的全要素生產(chǎn)效率和分解效率，具體如表1所示。

表1 產(chǎn)業(yè)政策制定前后戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)TPF效率及各分解效率

從表1可以看出，自從黨和國(guó)家政府制定很多助推戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策后，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)效率不但沒(méi)有提高反而降低了，這主要是由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步率（TECHCH）和純技術(shù)效率(PECH)的大幅下降造成的，但是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率（SECH）和技術(shù)效率（EFCH）在政策出臺(tái)后提高了，這說(shuō)明我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了只追求規(guī)模不注重附加值提升的趨勢(shì)，這與我國(guó)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)低端產(chǎn)業(yè)鏈上出現(xiàn)了產(chǎn)能過(guò)?，F(xiàn)象相一致，而且與某些企業(yè)“輕技術(shù)創(chuàng)新，重規(guī)模擴(kuò)張”的特征相符合，說(shuō)明我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策在現(xiàn)實(shí)中被扭曲了。從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)七大行業(yè)分析也可以看出這一結(jié)果，政策前后戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)七大產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率變化率及其分解如表2所示。

表2 政策前后戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)七大產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率變化率及其分解

從表2可以看出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)七大產(chǎn)業(yè)中全要素生產(chǎn)效率變化率在政策后呈大幅下降，表明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已由政策前主要依靠技術(shù)進(jìn)步來(lái)推動(dòng)，轉(zhuǎn)變?yōu)檎吆笠揽恳?guī)模效率的提升來(lái)推動(dòng)，即出現(xiàn)了政策出臺(tái)導(dǎo)致戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有低端化趨勢(shì)。根據(jù)以上的現(xiàn)狀本文利用方程（1）和方程（4）對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)子行業(yè)的整體創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析，實(shí)證結(jié)果如表3所示。

表3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)子行業(yè)的整體創(chuàng)新效率

從表3可以看出，我國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)各子行業(yè)整體創(chuàng)新效率偏低，其表現(xiàn)整體效率的CCR值一般低于0.6，低于發(fā)達(dá)國(guó)家相應(yīng)行業(yè)CRR的均值（0.75）。此外為了表明這種技術(shù)效率特征，我們還試圖從全要素生產(chǎn)率變化趨勢(shì)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行檢驗(yàn)分析，具體檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

表4 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體效率變動(dòng)趨勢(shì)結(jié)果

從表4可以看出，在控制資本密集度、股權(quán)資本率、債務(wù)資本率及勞動(dòng)投入后，政策虛擬變量系數(shù)的顯著性水平有所降低，但是降低結(jié)果不顯著。該結(jié)果表明在制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)后，全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步效率呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，所以利用DEA方法給出的全要素生產(chǎn)率變化及分解態(tài)勢(shì)分析應(yīng)該是穩(wěn)定可靠的。

3 結(jié)論及政策建議

本文構(gòu)建了我國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模狀態(tài)測(cè)度的實(shí)證評(píng)價(jià)模型，利用相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。獲得如下的結(jié)論：自從黨和國(guó)家政府制定很多助推戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策后，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)效率不但沒(méi)有提高反而降低了；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)七大產(chǎn)業(yè)中全要素生產(chǎn)效率變化率在政策后呈大幅下降，表明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已由政策前主要依靠技術(shù)進(jìn)步來(lái)推動(dòng)，轉(zhuǎn)變?yōu)檎吆笠揽恳?guī)模效率的提升來(lái)推動(dòng)，即出現(xiàn)了政策出臺(tái)導(dǎo)致戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有低端化趨勢(shì)；我國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)各子行業(yè)整體創(chuàng)新效率偏低，其表現(xiàn)整體效率的CCR值一般低于0.6，低于發(fā)達(dá)國(guó)家相應(yīng)行業(yè)CRR的均值（0.75）。

以上結(jié)論表明，在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)政策制定后，我國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不但沒(méi)有高端化的趨勢(shì)，反而呈低端化發(fā)展趨勢(shì)。這與我國(guó)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)低端產(chǎn)業(yè)鏈上出現(xiàn)了產(chǎn)能過(guò)?，F(xiàn)象相一致，而且與某些企業(yè)“輕技術(shù)創(chuàng)新，重規(guī)模擴(kuò)張”的特征相符合，說(shuō)明我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策在現(xiàn)實(shí)中被扭曲了。所以應(yīng)該調(diào)整政策，找到實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素最大限度的整合以及創(chuàng)新知識(shí)的共享的有效途徑。具體而言就是要做到如下幾點(diǎn)：

（1）要突破產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依賴(lài)于原始創(chuàng)新能力的提升，但目前由于我國(guó)科技投入特別是對(duì)基礎(chǔ)研究的投入嚴(yán)重不足、科技獎(jiǎng)勵(lì)力度弱無(wú)法充分發(fā)揮對(duì)科研人員的激勵(lì)作用和對(duì)社會(huì)的示范作用，產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合的機(jī)制還沒(méi)有形成。所以目前就是在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)大量關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新上取得突破，形成了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系。

（2）要完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。目前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率平均僅為20%，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化不足5%，專(zhuān)利技術(shù)交易率只有5%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平。所以要加快營(yíng)造產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策環(huán)境，加快培育新興產(chǎn)業(yè)。在轉(zhuǎn)型發(fā)展階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為立法最為活躍的領(lǐng)域，各國(guó)根據(jù)本國(guó)國(guó)情需求不斷地修改專(zhuān)利法、版權(quán)法、商標(biāo)法等，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，調(diào)整和平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益關(guān)系。

（3）形成規(guī)?；袌?chǎng)需求。雖然我國(guó)所選擇的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具備廣闊且穩(wěn)定的市場(chǎng)需求前景，但是目前這種潛在的市場(chǎng)需求還沒(méi)有被充分挖掘出來(lái)。這是因?yàn)閼?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是新興產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品市場(chǎng)認(rèn)知度較低，人們對(duì)其產(chǎn)品缺乏認(rèn)識(shí)和了解，人們的消費(fèi)習(xí)慣也很難再短時(shí)期內(nèi)改變，這就使得戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求還沒(méi)有形成一定規(guī)模，從而抑制了企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的積極性，制約了我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。所以通過(guò)技術(shù)效率分解可以看出需形成成規(guī)模的產(chǎn)業(yè)，從而需要提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

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