羅植琳

《金融煉金術(shù)》是金融投資類經(jīng)典著作，該書闡述的原理可以與語言學(xué)原理緊密結(jié)合，二者有相似之處。通過闡述證偽主義和反身性兩大哲學(xué)原理，分析出金融市場研究語言發(fā)展的基本趨勢和主流傾向。反身性原理金融市場語言發(fā)展喬治索羅斯是具有傳奇色彩的金融投資大師，1997年他旗下的投資基金在國際市場上大量拋售泰銖，直接導(dǎo)致了東南亞經(jīng)濟危機?！督鹑跓捊鹦g(shù)》是索羅斯的投資日記，他從歷時的角度分析個股，把握市場的偏向和轉(zhuǎn)機，并及時調(diào)整對策，這種精彩手段的背后則是他獨樹一幟的哲學(xué)理論——反身性原理。正是這本書，卻為筆者在語言哲學(xué)方面的思索打開了一扇門。

一、索羅斯的哲學(xué)理論

喬治索羅斯繼承了他導(dǎo)師、著名哲學(xué)家卡爾波普爾的證偽主義，其著名的論述是“科學(xué)陳述不能被證實而只可能被證偽”，這得到了愛因斯坦等眾多自然科學(xué)家的肯定。在語言中，陳述的真假同樣不能被證實，只能被證偽。當我們闡述一句話、一個命題的時候，證實必須同時滿足充分和必要條件，而一句話的充分性往往歸納并不完全，因此證實不具有科學(xué)的剛性特征。證偽主義哲學(xué)揭示了人類認知活動并不完備的本質(zhì)，人們只能在不斷批判的過程中接近真理，而這一過程中的一切判斷都只是暫時有效的，并都屬于證偽的對象。

除了證偽主義哲學(xué)，索羅斯有他自己的一套理論——反身性原理。所謂反身性（Reflexivity），表示參與者的思想和所參與的事態(tài)都不具有完全的獨立性，二者相互雙向多次作用，且不存在任何對稱。他認為，在對社會現(xiàn)象的研究中，參與者的思想成為所要認識的事態(tài)的一個不可分割的組成部分，事態(tài)的發(fā)展并不具有相對于思想的獨立性。反身性是一種不確定原理，即參與者的決策建立在對事物固有的不完備的認識之上。反身性也屬于辯證法的非決定論，究竟語言創(chuàng)造了人類社會還是人類社會創(chuàng)造了語言，他認為兩者相互決定互為因果而不是一方向另一方單向直線運動。

在索羅斯獨樹一幟的反身性理論背后，將他的理論追根溯源，有非決定論、非理性主義、解構(gòu)主義和反本質(zhì)的影子，但這是將他的理論極端化才出現(xiàn)的問題，不能輕視的是他對于社會現(xiàn)象和自然現(xiàn)象精辟的區(qū)分，對人類意識、認知局限的深刻認識。正是他這一闡述給了筆者啟發(fā)。

二、索羅斯哲學(xué)對于語言學(xué)的啟發(fā)

認知語言和語言本身并不等價，人類認知所涉及的不是事實，而是人類的認知情境，因此不能看成事實。人類用語言研究語言現(xiàn)象，用思維研究思維產(chǎn)物，這種研究方法注定會受到認知干擾。在語用學(xué)中，語言和人類的反身性關(guān)系最為密切。比如“飯我吃了?！边@話最初可能只是偶然的語序交換，但是語用學(xué)家分析為強調(diào)的是飯，即“飯被我吃了”。于是再出現(xiàn)“錢我交了”這一句子，便約定俗成為強調(diào)的是錢，“錢被我交了”。這種分析在中文這個局部范疇是有效的，放眼其他語言就并非有效。這就是典型的研究行為干擾了研究對象的例子?；谡J知的研究只是短時期、局部有效，盡可能避開意識的局限而走向理性十分重要。

語言的生成和發(fā)展并不以個人的意志為轉(zhuǎn)移，但卻受集體意識的合力影響，集體意識并不是無意識。意識的合力即意識形態(tài)是一種認知，認知是不完備且不一定合理的。集體意識的趨勢影響著語言發(fā)展的進程，變化的語言又反過來影響著集體意識的趨向。語言的發(fā)展趨向不是與人類的意識趨向相符合，而是未來語言的發(fā)展進程由目前的集體意識所塑造。在這種反身性中，語言的研究不可以像自然科學(xué)那樣追求絕對化和理想化，否則會嚴重失真。我們唯一能做的是不斷在張力中，在動態(tài)、真實的語言世界中無限接近真理，追尋均衡。

如果把我們認識語言的行為稱為“認識函數(shù)”，把人類集體意識對語言的影響稱為“參與函數(shù)”，認識函數(shù)中對語言的認知基于語言，參與函數(shù)中語言受集體認知的影響。兩個函數(shù)從相反的方向發(fā)揮其功能。認識函數(shù)的自變量是語言，而參與函數(shù)的自變量是參與者的思維。兩個函數(shù)同時發(fā)揮作用并相互干擾。在數(shù)學(xué)中可體現(xiàn)為一對遞歸函數(shù)：

y=f（x）認識函數(shù)

x=Φ（y）參與函數(shù)

相互代入即：

y=f[Φ（y）]

x=Φ[f（x）]

兩個遞歸函數(shù)不會均衡，只有一個不斷變化的過程。變化的過程不是一組事件直接、單一導(dǎo)向下一組事件，而是像復(fù)利的計算，利上加利不斷向前發(fā)展。

由此聯(lián)想到，喬姆斯基在句法中建構(gòu)一個管約理論，也許就是句法“不管不行”的因果關(guān)系。目前這個想法暫時歸為三點：從認識到行動（管制）是人類的自然傾向；憑借不完備的理解和認識從事句法管理活動，大量的語料終究會產(chǎn)生意料之外的例子；出現(xiàn)例外后更加需要管約理論彌補上一次的缺陷。

三、金融市場和語言發(fā)展的相似

金融市場特別是股市，跟語言發(fā)展有很多相似之處。兩者都是社會發(fā)展的產(chǎn)物，屬于社會現(xiàn)象，都受到人類意識較大的影響。語言變化源于集體大眾的意識，而集體的意識又反過來受制于語言的發(fā)展變化，即“我們說語言，同時語言也在說我們”。這種反身性體現(xiàn)在金融市場中則是買賣決策依據(jù)對將來價格的預(yù)期，而將來的價格又反過來受制于當前的買賣決策。

金融市場（特別是股市）是研究反身性現(xiàn)象的最佳切入點：一個中央市場，同質(zhì)的產(chǎn)品，便捷的通訊平臺，足夠數(shù)量的參與者以保證沒有人能夠在日常的交易過程中左右市場價格。語言也具備同樣特征：從屬同一普遍語法框架，同質(zhì)而形態(tài)不同的各種語言，快速而方便的社會交流平臺，足夠數(shù)量的說話人以保證沒有人能夠以個人的意識左右語言發(fā)展的趨向。任何人不享有話語的壟斷權(quán)。

語言的發(fā)展進程是開放的。語言發(fā)展的主要驅(qū)動力是集體意識的傾向，這個傾向不是變化的唯一方向，因為語言自身還有普遍語法在主導(dǎo)，但社會意識確實是外在驅(qū)動的獨有力量。

語言是先驗的，在語言研究中我們先生成一個假設(shè)，然后用演繹的方法推論，最后得出結(jié)論并建立一個普遍的概括。同樣在投資活動中，做出投資決策就像系統(tǒng)做出一個科學(xué)假設(shè)并將它付諸實踐，最后讓它在市場中檢驗假設(shè)。只是兩者的目標不一樣，一個為了無限逼近真理，一個為了盈利。

在語言系統(tǒng)中，形而上的層面（大言）系統(tǒng)自足，形而下的層面（小言）語言不完美，系統(tǒng)不自足。同樣，金融市場在抽象的層面上是自足的，例如，宏觀經(jīng)濟學(xué)“從較長一段時期看，價格圍繞價值上下波動”。這個就是理想狀態(tài)下的自足?？墒?，在實際層面誰也不知道“較長一段時間”是多長時間，以及每個波段周期是多久，每天的金融市場特別是股價就沒有一天消停過，震蕩的厲害。價格變動都有周期和主旋律，語言的發(fā)展變化也有主旋律，語言的變化體現(xiàn)在小言上，小言受集體意識（即流行趨勢、社會風(fēng)俗）影響而圍繞大言（普遍句法）周期性波動，形散而神不散。

語言的研究和投資的決策都是對情境不完備的理解，在這種情況下參與者的思維應(yīng)包含于這些狀態(tài)之中還是排除在外呢？如果包含其中，這些狀態(tài)就無法適用科學(xué)觀察，因為觀察到的只是參與者的思維效應(yīng)而不是過程本身；如果排除認知只承認它的事實作為證據(jù)，就會破壞科學(xué)概括的普遍有效性，因為過程是不斷遞歸的，語言是動態(tài)的，共時研究語言的同時，語言正隨著集體意識而歷時的變化。endprint