祖冬梅

隨著企業(yè)新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)工作的不斷發(fā)展，科技創(chuàng)新成果也碩果累累。相對而言，專利保護工作面臨著更加緊迫的局面。為了使企業(yè)新的發(fā)明創(chuàng)造及時申請專利、及時將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，使企業(yè)在激烈的市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位。

2013年1月28日國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位 全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》中提出：到2015年，行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)達到國際同類先進企業(yè)水平，企業(yè)發(fā)明專利申請和授權(quán)量實現(xiàn)翻一番，為此，我們結(jié)合企業(yè)目前專利管理工作的實際情況，按照企業(yè)“專利升級工程”試點工作，進行了具體的實施方案規(guī)劃和建設(shè)。

一、目前專利工作情況

（一）近幾年專利申請情況。在企業(yè)領(lǐng)導的高度重視和積極組織實施下，專利申請工作得到了快速發(fā)展。為使科技創(chuàng)新成果及時轉(zhuǎn)化、保護企業(yè)利益、鼓勵員工發(fā)明創(chuàng)造，我們制定并逐步完善了《知識產(chǎn)權(quán)管理制度》，細化了專利獎勵辦法，把專利申請納入部門年度績效考核中，有效增強了各單位領(lǐng)導的責任感，激發(fā)了員工申請專利的積極性，保持專利申請量的穩(wěn)步上升。

（二）專利的申請管理。對于專利申報，企業(yè)沒有具體要求，只要各部門根據(jù)每年核定的專利指標將所需申請的專利上報到企業(yè)專利管理人員，由專利管理人員負責申報，即完成年度績效專利考核。目前專利管理存在如下問題：①專利申請時間無布局、無整體規(guī)劃。企業(yè)考核各部門專利申請：只要本年度各部門在年度內(nèi)按核定指標上報到專利管理人員，即完成年度專利績效考核。由于申報時間是隨意的，致使實施中前半年無上報專利，后半年集中上報；還有的部門沒有及時安排專利申請工作，需多次催促，致使專利上報拖延。使專利申請缺乏事先規(guī)劃，與科技創(chuàng)新計劃銜接性不強。②專利質(zhì)量無法保障。企業(yè)現(xiàn)在已經(jīng)擁有一定的專利，但能夠提升企業(yè)的競爭力，幫助企業(yè)開拓市場、賺取利潤的專利很少，多數(shù)專利僅僅是為了獲得一紙證書。 首先，公司申報專利，第一是按各部門提交的先后順序上報，第二是平衡各單位考核指標上報，至于所報專利申報價值，沒有技術(shù)評審，更談不上申報前對所報專利項目技術(shù)方案進行整體規(guī)劃，做到最大限度的保護企業(yè)利益，打擊競爭對手了。其次，因為大多數(shù)部門申請專利是為了完成指標任務(wù)，指派一些新參加工作人員寫專利，不能完全反應(yīng)所報專利技術(shù)方案的先進性，重點不突出，出現(xiàn)了不知道所寫專利發(fā)明點是什么，附圖不清晰，專利上報資料不全，技術(shù)方案不完善，不愿意修改或推脫修改，給專利申報工作帶來很大的困難；也有超額完成核定計劃的部門，追求專利申請數(shù)量；沒有在產(chǎn)品開發(fā)初期著手專利工作，在試制完成，投放市場以前及時提交申請文件，致使上報專利的時間、質(zhì)量無法保障。③專利申請類型。目前，企業(yè)的專利申請類型以實用新型為主，占到總申請量的80%。相對于發(fā)明專利來說，實用新型專利對技術(shù)方案的創(chuàng)造性程度要求較低，而且無需經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局的實質(zhì)審查程序，因此較為容易獲得授權(quán)；發(fā)明專利需經(jīng)過實質(zhì)審查才能獲得授權(quán)，授權(quán)后對技術(shù)創(chuàng)新成果的保護時間長，權(quán)利穩(wěn)定，保護力度較大。在企業(yè)專利申請中，發(fā)明專利申請和實用新型專利申請的比例約為2：8，實用新型專利申請占有絕對的比例。其原因是，煤機制造是屬于專用設(shè)備，技術(shù)創(chuàng)新和改進的創(chuàng)造性程度相對較難，主要以產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造等方面的技術(shù)方案為主，加工、制造工藝、試驗和檢測等方法類的技術(shù)創(chuàng)新較少；其次，各部門申請人片面追求專利權(quán)數(shù)量，以提早拿到專利授權(quán)證書為申請目的；再有，發(fā)明專利要經(jīng)過實審，審查時間長，很難獲得授權(quán)。

二、專利工作建設(shè)

（一）完善專利申請流程管理。①凡屬于職務(wù)專利申報，需按照《專利立項申請表》進行立項申請，確認項目組人員及課題、時間進度等相關(guān)事項，上報專利管理部門。②專利管理部門專利管理人員將各部門上報的專利項目提交專利審查組進行審查，確定專利申請項目。③專利管理人員負責落實項目進度，并按照項目要求申報專利。

（二）建立企業(yè)專利項目評審制度。經(jīng)過多年的努力，企業(yè)的專利工作已經(jīng)超越起步階段，隨著企業(yè)員工專利意識的提高和專利數(shù)量的積累，應(yīng)逐步提高對專利質(zhì)量的要求。成立專利審查組。專利審查組成員由產(chǎn)品設(shè)計、開發(fā)、工藝方面的技術(shù)專家及科技管理部門負責人和專利管理人員、市場人員構(gòu)成。

審查組需審查的專利申請內(nèi)容有：①審查確認企業(yè)每年上報的專利申請項目。專利管理人員對各部門上報的專利項目進行形式審核，重點是所報專利技術(shù)交底書是否完整，技術(shù)方案的可行性，檢索其是否具有新穎性，并將審核后的專利項目進行整理匯總，提交企業(yè)專利審查組。審查組對擬立專利項目依新穎性、創(chuàng)造性、實用性進行論證評審，確定其科技含量，視專利項目具體性質(zhì)來確定申請類型，對創(chuàng)新結(jié)果進行深入分析，形成即符合專利制度要求，又能最大限度保護企業(yè)利益的申請方案，按公司整體專利布局篩選出申報專利，報經(jīng)主管技術(shù)總經(jīng)理審批后，專利管理人員列入公司年度專利申請計劃，按期完成專利申請工作。②不定期地審查確認企業(yè)各部門的專利提案。③對公司已有的核心技術(shù)專利，是否在原申請的基礎(chǔ)上再追加新的專利，提出新的權(quán)利請求。④確定企業(yè)在每個階段的專利布局工作。確認了在新穎性和創(chuàng)造性方面都能夠給企業(yè)帶來較大技術(shù)提升的專利后，在什么時間獲取專利也很重要。一方面，企業(yè)應(yīng)盡可能早的申請專利，以確保企業(yè)在市場上取得先機。但另一方面，由于專利的保護期限是一定的，因此企業(yè)應(yīng)在其有效期內(nèi)最大限度地利用好這項專利，而不要出現(xiàn)將專利“束之高閣”的情況。

（三）制定專利提案獎勵管理辦法。專利提案是指企業(yè)內(nèi)部所有在職員工，針對企業(yè)自身運營產(chǎn)品和競爭對手的產(chǎn)品出發(fā)，從中發(fā)掘能適用于申請專利的技術(shù)方案。

制定專利提案獎勵管理辦法，可以避免各部門及員工為了完成公司核定指標而被動申請專利，特別是針對有豐富經(jīng)驗的產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計、工藝研試的項目負責人，他們是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的中堅力量，但是他們沒有時間完成申請文件的編寫，可以由他們提出專利提案，委派專人編寫。

鼓勵員工積極參與專利提案工作，能夠激勵員工在產(chǎn)品開發(fā)工作中、在為用戶進行產(chǎn)品服務(wù)中及參加各類本行業(yè)展會中的創(chuàng)作靈感，提高員工對競爭對手已有或即將推進的產(chǎn)品的敏感度，研發(fā)人員在研發(fā)過程中有意識的從專利保護的角度完善技術(shù)方案或開拓研究思路，使專利申請貫穿科技產(chǎn)品研發(fā)整個過程，在提升后續(xù)專利工作效率的同時，也極大地提升技術(shù)方案的價值，多開發(fā)原創(chuàng)性的核心專利技術(shù)，打造和完善企業(yè)的專業(yè)技術(shù)壁壘，保護企業(yè)的核心技術(shù)。

（四）加強事務(wù)所管理。專利申請文件的撰寫是在技術(shù)人員提交技術(shù)方案的基礎(chǔ)上進行再創(chuàng)造的過程，需要專業(yè)知識和長時間的實踐積累，聘用專業(yè)的專利事務(wù)所是企業(yè)保證專利申請質(zhì)量的必然選擇。特別是下面三種專利申請急需與專業(yè)的知名專利事務(wù)所合作，對專利申請進行提前策劃、布局，確定應(yīng)該以何種方式保護、申請何種專利、專利覆蓋哪些國家和地區(qū)，專利申請如何均衡發(fā)展，針對不同特點的競爭對手如何采用不同的專利策略。①對專利提案確認的專利；②對已有一定基礎(chǔ)和優(yōu)勢、有別于跨國公司專利壟斷的技術(shù)和產(chǎn)品，組織技術(shù)力量重點突破，開發(fā)原創(chuàng)性的核心專利技術(shù)；③對短期內(nèi)無法擁有核心專利的技術(shù)和產(chǎn)品，可通過引進其核心專利，經(jīng)過消化、吸收，圍繞原核心專利再進行二次開發(fā)，成為自己的應(yīng)用技術(shù)專利、組合專利或外圍專利，形成對原核心專利的包圍圈，然后通過交叉許可等方式，獲得更大的發(fā)展空間。