周景敏

摘 要：圖書出版業(yè)作為文化產(chǎn)業(yè)的核心門類，在市場準入方面長期受到政府的嚴格規(guī)制。隨著文化體制改革的深入，其規(guī)制政策也在不斷變革之中，并呈現(xiàn)出由上游到下游、由表層到深層不斷深化的特點。每一出版領(lǐng)域的準入規(guī)制改革都是一個非國有資本和國有資本、市場機制與政府管制的博弈過程。如果說圖書市場準入規(guī)制改革的現(xiàn)實動因是民營資本擴張滲透的需求，那么其根本動因就是政府規(guī)制變革的自覺。目前書號制度成為市場準入規(guī)制改革的最后堡壘。數(shù)字出版為民營資本再次提供了歷史性機遇，并為規(guī)制的最終改革提供了路徑。

關(guān)鍵詞：圖書市場準入規(guī)制；民營資本準入；數(shù)字出版；變革路徑

圖書出版體制改革是文化體制改革的一個重要組成部分。圖書出版體制改革沿著體制內(nèi)和體制外兩條路徑不斷深入，而體制外的改革之路實際上是一條圖書市場準入規(guī)制的變革之路。把握市場準入規(guī)制改革的過程和特點，有助于我們從微觀之處入手，以更加清晰的思路理清圖書出版體制改革的路徑。

（一）

建國初期，基于蘇聯(lián)出版制度和戰(zhàn)時出版體制的影響，我國建立了計劃出版體制。圖書市場準入規(guī)制正是基于計劃出版體制建立的背景，為了確保計劃體制順利實施而被提到了議事日程，成為計劃出版體制的重要組成部分。一般而言，市場準入，簡單的說就是貨物、勞務(wù)和資本進入市場程度的許可。所謂市場準入規(guī)制，是指當市場主體進入市場時，政府對其進行生產(chǎn)經(jīng)營的條件和程序規(guī)則進行管理的各種制度和規(guī)范的總稱。市場準入規(guī)制是國家對市場進行干預(yù)的基本制度，既是政府管理市場的起點，又是一項基礎(chǔ)性的、極為重要的經(jīng)濟法律制度。

由于圖書出版業(yè)同時具有一般商品意義的產(chǎn)業(yè)屬性和精神思想意義的意識形態(tài)屬性，我國對圖書市場實行非常嚴格的進入規(guī)制，從而決定了我國圖書市場準入規(guī)制的特殊內(nèi)涵。我國圖書市場準入規(guī)制是指政府允許某些經(jīng)濟要素通過一定的渠道，按照一定的條件進入圖書市場的程度，是政府通過實施各種法律和規(guī)章制度對圖書市場對外開放程度的一種宏觀掌握和控制。圖書出版市場準入規(guī)制是國家對圖書市場進行干預(yù)的基本規(guī)制，“既是政府管理圖書市場的起點，又是一系列后續(xù)管理措施實施的基礎(chǔ)”。①目前，我國圖書市場準入包括三個方面，即法人準入、業(yè)務(wù)準入、崗位準入。法人準入，是指依靠法定標準，批準圖書出版機構(gòu)法人或其分支機構(gòu)的設(shè)立；業(yè)務(wù)準入，是指按照保證文化安全、導(dǎo)向安全、產(chǎn)業(yè)安全原則，批準圖書出版機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和開辦新的業(yè)務(wù)品種；崗位準入，是指圖書出版機構(gòu)人員任職資格的核準和認可。

建國初期，作為計劃出版體制一部分的圖書市場準入規(guī)制，在出版機構(gòu)設(shè)立方面來看，實行計劃指令性政策，明確限制出版機構(gòu)的經(jīng)濟成分，只允許國營經(jīng)濟成分和集體經(jīng)濟成分的存在。中央設(shè)立人民出版社、新華印刷廠和新華書店總店，直屬出版總署；地方也相應(yīng)設(shè)立地方人民出版社、新華印刷廠和新華書店，直屬于地方出版行政機關(guān)，同時也分別受中央的人民出版社、新華印刷廠和新華書店總店的領(lǐng)導(dǎo)或指導(dǎo)。在出版機構(gòu)業(yè)務(wù)方面來看，實行嚴格的專業(yè)化分工：一是出版業(yè)中編、印、發(fā)三個環(huán)節(jié)的分別由出版社、印刷廠、新華書店執(zhí)行；二是出版部門內(nèi)部出版社的專業(yè)化分工。在從業(yè)人員資格標準方面來看，出版事業(yè)管理部門負責(zé)全國出版、發(fā)行、印刷企業(yè)的干部和技工的訓(xùn)練和培養(yǎng)。因此，建國初期的圖書市場準入規(guī)制無論是圖書出版機構(gòu)的設(shè)立、出版機構(gòu)業(yè)務(wù)界限的設(shè)定，還是從業(yè)人員的資格標準都直接受行政指令的安排。

（二）

改革開放初期，國民對圖書的需求十分迫切，遭受了十年“文革”重創(chuàng)的出版業(yè)不能滿足國民的需求，買書難的呼聲十分強烈。加之計劃出版體制自身的弊端逐漸暴露，買書難的狀況更是雪上加霜。實行了30年的出版社管出版、新華書店包發(fā)行的體制，既不能調(diào)動出版社的積極性，又制約了新華書店的活力，圖書市場需求無法得到滿足?！皬纳a(chǎn)者的文化事業(yè)和企業(yè)單位來看，嚴重缺乏積極性，文化生產(chǎn)力受到極大的限制；從消費者方面看，文化產(chǎn)品嚴重短缺，不能滿足文化消費的需求”。②為此，作為權(quán)宜之計，計劃出版體制開始尋求體制外民營資本的力量，市場準入規(guī)制改革也以此為缺口拉開了帷幕。

圖書市場準入規(guī)制的變革之路實際就是民營資本和外資逐步規(guī)避市場準入規(guī)制，進入圖書出版業(yè)的過程；是民營資本由非法者轉(zhuǎn)向合法者的身份變化過程；是民營資本由圖書出版下游邊緣領(lǐng)域向上游核心領(lǐng)域滲透的過程。

（1）圖書發(fā)行領(lǐng)域準入規(guī)制的變革。

對民營資本來說，圖書發(fā)行領(lǐng)域的準入規(guī)制逐步放松，改革經(jīng)歷了改革開放初期的逐步接受民營資本——民營資本成為圖書發(fā)行渠道的必要補充——扶持民營書業(yè)——允許民營資本觸及二級批發(fā)權(quán)——民營資本二級批發(fā)權(quán)的公民待遇——總批發(fā)權(quán)放開的變化過程。計劃出版體制的弊端造成了市場需求的無法滿足，為發(fā)行準入規(guī)制改革打開了一道缺口，從此民營資本在發(fā)行領(lǐng)域長驅(qū)直入。但是民營資本的發(fā)展道路并不平坦，政府的市場規(guī)制一直與民營資本的市場屬性處于博弈狀態(tài)，在兩者較量的過程中，政府準入規(guī)制逐步妥協(xié)，以致最終的全部放開。如果說圖書發(fā)行市場準入規(guī)制的放松始于計劃出版體制弊端的暴露，那么隨之出現(xiàn)的政策調(diào)整無疑是這一規(guī)制演變至今的重要條件，政府改革的自覺在其中扮演了重要角色。

（2）圖書出版領(lǐng)域準入規(guī)制的變革。圖書發(fā)行市場的放開使得民營資本經(jīng)營權(quán)限在無形中擴大，民營資本難以滿足現(xiàn)狀，普遍存在拓展圖書市場、謀求更大利潤空間的訴求。圖書出版業(yè)利潤分配最大的是出版環(huán)節(jié)，歷來有“印刷廠跪著要飯吃，新華書店站著要飯吃，批發(fā)商坐著要飯吃，出版社躺著要飯吃”的俗稱，③但出版環(huán)節(jié)一直是民營資本的禁區(qū)，民營資本的市場本質(zhì)和趨利屬性，使得民營資本需要通過與國有出版社合作，以迂回介入的方式才能將觸角伸至圖書出版業(yè)的上游。

民營資本與出版社合作介入出版領(lǐng)域的方式主要有兩種：一種是協(xié)作出版（也叫做“委托出版”），一種是承包制。1985年1月1日，文化部下發(fā)的《關(guān)于在協(xié)作出版中應(yīng)該注意的問題的通知》明確了協(xié)作出版的含義：“目前，在改革中出現(xiàn)了協(xié)作出版（有的地方稱合作出版或委托出版）的形式，即供稿單位取得出版社的同意，使用該社書號出書，同時還承擔(dān)編輯、印刷、發(fā)行等任務(wù)。這種形式能補出版社編輯、印刷、發(fā)行力量之不足，從而能增加出書、縮短周期，已經(jīng)受到相當廣泛的注意?？磥?，它不失為對出版社的一種有益的補充”。承包制則是由安徽科技出版社為了調(diào)動出版社員工積極性，促進出版內(nèi)部機制的變革，于1984年率先實行的一種出版制度。“至1988年底，將近17個省市先后實行了出版局向省財政、出版社向出版局、編輯室向出版社，由上而下的層層承包?！雹芙Y(jié)果承包單位為了完成承包任務(wù)，不得不向社外尋求資源，這就為民營圖書工作室的成長創(chuàng)造了條件。無論是協(xié)作出版還是承包制，民營資本介入出版領(lǐng)域的主要窗口是選題策劃。民營資本憑借其靈活的市場運行機制、豐富的選題資源和人才以及敏銳的市場反應(yīng)能力，擅長捕捉市場熱點，能在第一時間推出市場需要的圖書。憑借策劃、營銷優(yōu)勢，民營資本通過成立民營圖書工作室與出版社合作，從事圖書選題和策劃業(yè)務(wù)。政府對圖書出版領(lǐng)域的進入規(guī)制改革是通過對協(xié)作出版、承包制的規(guī)范以及對書號資源的控制展開的。

“書號是合法出版書籍的統(tǒng)一編號，旨在可以快捷、有效地識別書籍的出版地、出版社、書名、版本及裝訂方法”。⑤新中國書號制度始于文化部出版局在1956年2月頒布的《全國圖書統(tǒng)一編號方案》（簡稱全國統(tǒng)一書號），國務(wù)院出版口于1972年12月對該方案進行了重新修訂。最初書號是由出版單位向出版管理部門領(lǐng)取進行無償使用。但是只有經(jīng)國家正是批準的出版單位才能從事出版活動，才能領(lǐng)取書號。

始于1956年的書號制度成為政府控制民營書業(yè)進入出版領(lǐng)域的制度安排，因為國家規(guī)定只有國營的出版社才能獲取書號。也正因為如此，民營資本為了規(guī)避出版領(lǐng)域的準入規(guī)制，最先是以灰色身份進入了圖書出版領(lǐng)域，在利潤驅(qū)動下開始向出版社買賣書號，國家對書號的規(guī)制政策相繼出臺。雖然新聞出版總署于2009年4月印發(fā)了《關(guān)于進一步推進新聞出版體制改革的指導(dǎo)意見》，肯定了出版工作是的重要性，并提出“積極探索非公有出版工作室參與出版的通道問題，開展國有民營聯(lián)合運作的試點工作，逐步做到在特定的出版資源配置平臺上，為非公有出版工作室在圖書策劃、組稿、編輯等方面提供服務(wù)。鼓勵國有出版企業(yè)在確保導(dǎo)向正確和國有資本主導(dǎo)地位的前提下，與非公有出版工作室進行資本、項目多種方式的合作，為非公有出版工作室搭建發(fā)展平臺”，但是政府對書號的控制始終沒有放松。政府對書號資源的規(guī)制和民營資本對書號資源的反規(guī)制的博弈此消彼長，一方面，民營資本對通過書號資源的搶占為自己進入出版領(lǐng)域打開一道缺口；另一方面，政府通過嚴守和規(guī)范書號配給制，嚴格把守出版領(lǐng)域的準入關(guān)卡。至此，這種沖擊與防守的博弈處于僵持狀態(tài)。

（三）

技術(shù)的發(fā)展推動著新媒介形態(tài)的產(chǎn)生，在給圖書出版業(yè)帶來深刻影響的同時，也催生了數(shù)字出版的興起。出版學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和政府管理部門對其都有各自獨特的理解，這種理解隨著技術(shù)和時代的不斷發(fā)展而發(fā)展，層出不窮，不斷翻新。本文所講的數(shù)字出版是將其界定為“數(shù)字化”+“出版”，是指用數(shù)字化技術(shù)從事的出版活動，是數(shù)字技術(shù)手段在出版環(huán)節(jié)的應(yīng)用，主要包括原創(chuàng)出版物內(nèi)容、編輯加工處理、現(xiàn)代印刷生產(chǎn)營銷發(fā)行和閱讀使用等五項數(shù)字化。

基于計算機和網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)在出版領(lǐng)域的應(yīng)用，數(shù)字出版在改變傳統(tǒng)出版的流程的基礎(chǔ)上，顛覆了傳統(tǒng)的圖書市場準入規(guī)則，這種顛覆則是通過規(guī)避書號資源的限制而展開的。自從1956年發(fā)布《全國圖書統(tǒng)一編號方案》以來，書號始終是圖書必須擁有的內(nèi)容，也是圖書市場準入規(guī)制的重要方面，雖然經(jīng)過多年的準入規(guī)制改革，但是政府對書號控制始終沒有改變，書號成為了準入規(guī)制的最后一道防線。然而，數(shù)字出版的出現(xiàn)為民營資本和外資介入圖書出版提供了新的途徑。

目前數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)生收益最多的產(chǎn)品形態(tài)是網(wǎng)絡(luò)作品和電子書。“2012年僅中國移動、中國電信、中國聯(lián)通三大運營閱讀基地中，電子書和網(wǎng)絡(luò)文學(xué)作品的市場規(guī)模達到33.5億元?！雹奁渲谢赑C互聯(lián)網(wǎng)的起點中文網(wǎng)、紅袖添香、縱橫中文網(wǎng)等專業(yè)的文學(xué)網(wǎng)站已經(jīng)改變了傳統(tǒng)的圖書出版流程。他們的圖書資源多來自注冊作者，這些作者通過文學(xué)網(wǎng)站的平臺發(fā)布作品，并與文學(xué)網(wǎng)站簽訂電子協(xié)議，文學(xué)網(wǎng)站視作品的受歡迎程度，按一定方式給予作者一定報酬。從這一過程來看，從作者尋找、作品寫作、發(fā)布、再到稿酬的支付，已經(jīng)突破了傳統(tǒng)的圖書出版流程，沒有“三審三?！杯h(huán)節(jié)，以及圖書實物生產(chǎn)環(huán)節(jié)，這一過程從頭至尾不存在書號。有關(guān)部門雖然認識到這一問題，但是目前如果想為數(shù)字出版物設(shè)定書號還存在諸多困難。電子出版自身的流程特點以及電子書書號管理的不現(xiàn)實造成了書號制度在出版準入規(guī)制中的瓦解。

書號制度作為出版領(lǐng)域市場準入規(guī)制的重要手段在圖書出版發(fā)展的如火如荼的背景下已經(jīng)漸失效果，政府對書號的控制勢必會像圖書發(fā)行領(lǐng)域的二級批發(fā)權(quán)和總批發(fā)權(quán)一樣，對民營資本呈逐漸放開趨勢。

結(jié)語

自改革開放圖書市場準入規(guī)制開啟變革之路以來，其改革成效有目共睹，其變革之路也呈現(xiàn)出一定的特點。首先，圖書市場準入規(guī)制逐漸放松，改革呈逐漸深化的狀態(tài)。在改革路徑方面，由出版下游市場準入逐步向出版上游市場準入延伸，呈現(xiàn)逆出版產(chǎn)業(yè)鏈條的特點；在改革深度方面，由改革初期的嘗試性放松向改革后期的大部甚至全部放松轉(zhuǎn)變。其次，每一領(lǐng)域的準入規(guī)制改革都是一個非國有資本和國有資本、市場機制與政府管制的博弈過程。這一過程既是非國有資本基于市場逐利屬性擴張滲透的過程，又是國家基于社會發(fā)展需要自覺變革的過程。如果說圖書市場準入規(guī)制改革的現(xiàn)實動因是民營資本擴張滲透的需求，那么其根本動因就是政府規(guī)制變革的自覺。第三，對書號資源的控制將成為圖書市場準入規(guī)制的最后一道防線。雖然圖書市場上游準入規(guī)制的變革基本完成，但是下游準入的博弈還在繼續(xù)。政府基于對圖書出版業(yè)特殊屬性的考慮，雖然在出版環(huán)節(jié)的某些方面給予了肯定和支持，但未放開對書號資源的控制。書號制度成為圖書市場準入規(guī)制改革的難點。最后，數(shù)字出版的發(fā)展推動政府加快了對書號控制的改革，書號制度將沿著繼續(xù)放松管制的改革路徑，使得圖書市場由目前的壟斷競爭真正進入到自由競爭的狀態(tài)。（作者單位：上海交通大學(xué)）

注解

① 姚德權(quán)：《我國新聞出版市場準入規(guī)制內(nèi)涵與動因分析》，《出版發(fā)行研究》2004年第11期，16頁。

② 凌金鑄：《文化體制改革的緣起》，《中國文化產(chǎn)業(yè)評論》2013年第1期。

③ 博玫：《中國出版體制創(chuàng)新》，南方日報出版社2007年版，第119頁。

④ 劉革學(xué)，劉芳：《中國民營書業(yè)調(diào)查——中國民營書業(yè)出版藍皮書》，中國水利水電出版社2005年版，第17頁。

⑤ 李秀榮：《09歲末話書號》，《編輯之友》2010年第1期。

⑥ 任殿順：《我國數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)的真實與幻象》，《2013年中文數(shù)字出版與數(shù)字圖書館國際研討會論文集》2013年7月。