王巖　魏文博　李帥

為了預(yù)防賄賂犯罪的發(fā)生，促進(jìn)社會信用體系建設(shè)，檢察機(jī)關(guān)自2006年起開展了行賄犯罪檔案查詢工作。隨著此項(xiàng)工作的逐步推廣及國有企業(yè)工作人員成為貪污賄賂犯罪案件高發(fā)主體之一，行賄犯罪檔案查詢在國有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中發(fā)揮著日益重要的作用。為了更進(jìn)一步做好國有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，必須將其與檢察機(jī)關(guān)的行賄犯罪檔案查詢工作相銜接。

一、國有企業(yè)賄賂犯罪及行賄犯罪檔案查詢的實(shí)證研究

據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2009年至2013年，北京市西城區(qū)人民檢察院立案偵查的受賄犯罪共計(jì)56人，其中國有企業(yè)工作人員32人，占受賄犯罪總?cè)藬?shù)的68%，且國有企業(yè)受賄犯罪主要集中在金融基金、建筑、電信、電力等行業(yè)。這表明國有企業(yè)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作仍需加強(qiáng)，而金融基金、建筑、電信、電力等行業(yè)應(yīng)成為重中之重。

統(tǒng)計(jì)顯示，自2012年至2013年，北京市西城區(qū)人民檢察院共受理行賄犯罪檔案查詢申請10345次，因招投標(biāo)需要申請查詢的占到查詢總數(shù)的99%，其中國有企業(yè)招投標(biāo)項(xiàng)目占89%，政府采購招投標(biāo)項(xiàng)目占10%。可見，國有企業(yè)招投標(biāo)成為當(dāng)前行賄犯罪檔案查詢工作的主要應(yīng)用領(lǐng)域。

二、國有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控銜接行賄犯罪檔案查詢的必要性

（一）行賄犯罪檔案查詢工作的實(shí)際效果

對于行賄犯罪檔案查詢工作的效果，一些人認(rèn)為，雖然檢察機(jī)關(guān)每年投入了大量的人力、物力開展查詢工作，但是查出有行賄犯罪記錄的寥寥無幾，說明開展該項(xiàng)工作的實(shí)際意義不大。這些質(zhì)疑看似有道理，但事實(shí)并非如此。

首先，有行賄犯罪記錄的查詢結(jié)果較少有一定的客觀原因。一是超出查詢期限的行賄犯罪記錄不會顯示。根據(jù)西城院受理行賄犯罪檔案查詢的情況來看，招標(biāo)單位通常要求投標(biāo)單位出具三年以內(nèi)無行賄犯罪記錄的查詢結(jié)果告知函。如果在2014年8月28日查詢某單位或個人的行賄犯罪檔案，但其犯罪發(fā)生在2011年8月28日以前，由于該記錄不在查詢范圍內(nèi)，告知函就顯示無行賄犯罪記錄。二是有行賄犯罪記錄的人數(shù)占經(jīng)濟(jì)活動參與人數(shù)的比例較低，使得查出有行賄犯罪記錄的比例較低。根據(jù)全國第二次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，2009年全國從事第二、三產(chǎn)業(yè)的單位和有證件照的個體經(jīng)營戶從業(yè)人數(shù)為35507萬人，當(dāng)年檢察機(jī)關(guān)共對3194名行賄人依法追究了刑事責(zé)任。以此計(jì)算，2009年行賄犯罪總?cè)藬?shù)占全國經(jīng)濟(jì)活動參與人數(shù)的0.09‰，即全國每11萬參與經(jīng)濟(jì)活動的人中只有1人有行賄犯罪記錄，如此低的比例自然導(dǎo)致實(shí)際查詢出的行賄犯罪記錄偏少。三是部分有行賄犯罪記錄的單位通過注銷原單位或更換法人代表、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等手段規(guī)避行賄犯罪檔案查詢，使得查詢到行賄犯罪記錄的幾率進(jìn)一步縮小。

其次，行賄犯罪檔案查詢工作不僅能將有行賄犯罪記錄的單位或個人排除在國有企業(yè)招投標(biāo)活動之外，更重要的是它能發(fā)揮強(qiáng)有力的警示和預(yù)防功能。對于曾經(jīng)有過行賄犯罪行為的個人或單位，招標(biāo)方通常會設(shè)置無行賄犯罪記錄的約束條件，不給其再次行賄的機(jī)會，從而預(yù)防賄賂犯罪的發(fā)生;對于雖然沒有發(fā)生過行賄犯罪但是有行賄企圖的單位或個人，廉潔準(zhǔn)入機(jī)制的存在會給其強(qiáng)烈的警示：一旦發(fā)生行賄犯罪有可能被禁止或限制參與某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動。這增加了潛在行賄人的壓力，促使其自覺放棄行賄念頭。

（二）企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控需要行賄犯罪檔案查詢機(jī)制

國有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控可分為內(nèi)部防控和外部防控兩部分。內(nèi)部防控是國有企業(yè)針對企業(yè)內(nèi)部人員存在的職務(wù)犯罪隱患所采取的各項(xiàng)綜合措施，以實(shí)現(xiàn)減少和抑制廉政風(fēng)險(xiǎn)的目的。國有企業(yè)雖有條件和能力進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，卻無法對參與國有企業(yè)經(jīng)營活動的外部單位和個人實(shí)施有效的防控。隨著市場競爭的日趨激烈，部分參與國有企業(yè)招投標(biāo)的外部單位和個人，為順利中標(biāo)往往通過多種方式主動行賄，成為企業(yè)人員身陷賄賂犯罪的重要誘因?？梢哉f，當(dāng)前國有企業(yè)迫切需要能夠?yàn)槠渫獠苛L(fēng)險(xiǎn)防控提供支持的工作制度，而檢察機(jī)關(guān)開展的行賄犯罪檔案查詢工作恰好彌補(bǔ)了國有企業(yè)外部防控力所不能及的缺憾。檢察機(jī)關(guān)利用自身專業(yè)優(yōu)勢，通過提供行賄犯罪檔案查詢的方式積極介入國有企業(yè)經(jīng)營活動，能夠切實(shí)解決國有企業(yè)外部防控的困境，實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)內(nèi)外防控雙重“屏障”，打造“檢企協(xié)作”的立體防控體系。

三、進(jìn)一步完善兩者銜接的思路

（一）選擇合適的共建對象

檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，在駐地的眾多國有企業(yè)中，首先選擇賄賂犯罪易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)行業(yè)的大型國企，分步驟、有側(cè)重地加強(qiáng)合作、開展共建。如北京市西城區(qū)是首都核心功能區(qū)，在“十二五”期間將先后有城市軌道交通、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)功能區(qū)、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)功能區(qū)等大批重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施。而工程建設(shè)因具有規(guī)模大、資金集中、影響人群廣等特點(diǎn)，近年來一直是職務(wù)犯罪的高發(fā)領(lǐng)域。因此，作為這些大型建設(shè)項(xiàng)目主要承建方的國有企業(yè)，需高度防控賄賂犯罪風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)這一特點(diǎn)，西城區(qū)檢察院在區(qū)域內(nèi)450余家中央直接管理的國有特大型企業(yè)及其二級公司中，首先選擇與中國三峽新能源公司、中國三峽集團(tuán)水力電力對外公司、中國國電集團(tuán)等央企開展共建合作，為這些企業(yè)的招投標(biāo)活動提供行賄犯罪檔案查詢，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量安全、施工安全和廉政安全。

（二）增強(qiáng)國有企業(yè)對查詢工作的正確認(rèn)識

當(dāng)前，行賄犯罪檔案查詢的社會認(rèn)知度仍不高，部分申請查詢的單位或個人并不認(rèn)可該項(xiàng)工作的價(jià)值，甚至認(rèn)為這是檢察權(quán)的擴(kuò)張，從心底排斥和抵觸這項(xiàng)工作。還有部分申請人對查詢工作不了解，盲目認(rèn)為需要“找人”、“找關(guān)系”查詢才能得到真實(shí)的結(jié)果，反而導(dǎo)致某些企業(yè)以此向申請查詢者收取查詢代理費(fèi)用，甚至出現(xiàn)偽造查詢結(jié)果告知函的情況。因此，必須增強(qiáng)國有企業(yè)對查詢工作的正確認(rèn)知。

首先，加強(qiáng)社會宣傳，提高公眾認(rèn)知度。檢察機(jī)關(guān)可以利用媒體、網(wǎng)絡(luò)等方式公開行賄犯罪檔案查詢的工作流程、工作辦法等，宣傳工作效果，提高公眾認(rèn)知度。其次，加強(qiáng)對國有企業(yè)的宣傳，提高認(rèn)可度。檢察機(jī)關(guān)要結(jié)合預(yù)防警示教育和宣傳、預(yù)防咨詢等，與國有企業(yè)紀(jì)檢部門加強(qiáng)溝通和聯(lián)系，讓其了解查詢工作對于有效遏制賄賂犯罪的作用并認(rèn)可這項(xiàng)工作，提升其主動查詢的積極性。

（三）設(shè)立快速查詢通道，必要時擴(kuò)大查詢范圍

針對“共建”企業(yè)招投標(biāo)項(xiàng)目眾多、對投標(biāo)單位的查詢申請量較大這一情況，檢察機(jī)關(guān)可以設(shè)立快速查詢的綠色通道。在收到企業(yè)遞交的查詢對象名單后，檢察機(jī)關(guān)對參與投標(biāo)的單位和個人進(jìn)行集中查詢，于三個工作日內(nèi)統(tǒng)一出具查詢結(jié)果告知函，避免同一項(xiàng)目的多家投標(biāo)單位獨(dú)自前往檢察機(jī)關(guān)辦理查詢事宜，以提高查詢效率，節(jié)約檢察資源。

（四）建立對查詢結(jié)果運(yùn)用的信息反饋機(jī)制

根據(jù)最高人民檢察院《關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作的規(guī)定》，檢察機(jī)關(guān)不干預(yù)、不參與對有行賄犯罪檔案記錄的單位或者個人的具體處置，但是要及時了解查詢結(jié)果的處置情況，做好登記管理。雖然該《規(guī)定》明確申請人要向檢察機(jī)關(guān)反饋信息，但是實(shí)踐中基于多種原因，反饋工作往往落實(shí)不到位。為了避免類似情況的發(fā)生，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)與國有企業(yè)建立對查詢結(jié)果運(yùn)用的信息反饋機(jī)制，規(guī)定企業(yè)在收到《行賄犯罪檔案查詢結(jié)果告知函》后，于招投標(biāo)工作結(jié)束后一個月內(nèi)填寫《行賄犯罪檔案查詢結(jié)果回復(fù)函》并向檢察機(jī)關(guān)反饋。對經(jīng)查詢有行賄犯罪記錄的單位和個人進(jìn)行處置的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將處置結(jié)果在30日內(nèi)主動向檢察機(jī)關(guān)反饋。檢察機(jī)關(guān)對查詢結(jié)果的應(yīng)用情況進(jìn)行登記備案，切實(shí)做到跟蹤、了解相關(guān)情況，并對查詢結(jié)果的應(yīng)用情況定期開展數(shù)據(jù)分析，以增強(qiáng)查詢效果。

（五）完善職務(wù)犯罪檔案信息庫，增強(qiáng)分析研判力度

及時、準(zhǔn)確、完整錄入行賄犯罪信息是開展查詢工作的基礎(chǔ)，但當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)在一定程度上存在著錄入不及時等問題。因此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)在內(nèi)部對行賄犯罪信息庫的錄入情況開展定期和不定期檢查，確保涉及賄賂犯罪和賄賂行為的相關(guān)信息得到及時、準(zhǔn)確、全面的錄入，并建立職務(wù)犯罪檔案信息庫，逐步搭建全國聯(lián)網(wǎng)的職務(wù)犯罪信息系統(tǒng)，將其應(yīng)用到政務(wù)、商務(wù)、司法等多個領(lǐng)域。

此外，檢察機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)定期分析行賄犯罪檔案查詢工作的開展情況，查找賄賂犯罪的案件特點(diǎn)、發(fā)案規(guī)律、發(fā)案原因等，預(yù)測賄賂犯罪的發(fā)展趨勢，并及時與企業(yè)紀(jì)檢部門溝通、聯(lián)系，共同查找企業(yè)在招標(biāo)、采購、人事管理等環(huán)節(jié)存在的制度漏洞，提出預(yù)防職務(wù)犯罪的對策建議，擴(kuò)大行賄犯罪檔案查詢工作效果，幫助企業(yè)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。