■ 石吉金/帥文波

（中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149）

礦產(chǎn)資源供給政策參與宏觀調(diào)控傳導(dǎo)機(jī)制研究
——以財(cái)政傳導(dǎo)渠道為例

■ 石吉金/帥文波

（中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149）

從財(cái)政收支角度，構(gòu)建了礦產(chǎn)資源供給政策參與宏觀調(diào)控傳導(dǎo)機(jī)制的理論構(gòu)架，并以陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆等西北五省區(qū)為例，從礦產(chǎn)資源供給收入與財(cái)政收入的關(guān)系、財(cái)政收入與財(cái)政支出的關(guān)系、財(cái)政支出與宏觀經(jīng)濟(jì)的關(guān)系、礦產(chǎn)資源供給收入與GDP關(guān)系對(duì)其傳導(dǎo)機(jī)理進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明，礦產(chǎn)資源供給政策財(cái)政傳導(dǎo)渠道現(xiàn)實(shí)存在，將為宏觀調(diào)控提供新思路。建議應(yīng)多措并舉提高礦產(chǎn)資源供給政策財(cái)政傳導(dǎo)有效性。

礦產(chǎn)資源；供給政策；宏觀調(diào)控；傳導(dǎo)機(jī)制；財(cái)政渠道

資源政策參與宏觀調(diào)控屬于中國(guó)特色的調(diào)控方式和手段,雖然學(xué)術(shù)界對(duì)此存在較大分歧,但在利用土地政策、石油政策等參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控方面仍有較多研究成果,特別是土地政策方面,已經(jīng)初步建立起較完善的理論體系,并在實(shí)踐中取得了突出成效[1-4]。礦產(chǎn)資源作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)資源,影響著國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度、規(guī)模和效益。因此,研究探討礦產(chǎn)資源管理政策協(xié)同參與宏觀調(diào)控,對(duì)于創(chuàng)新宏觀調(diào)控方式,從制度上更好地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用具有重要作用。目前,礦產(chǎn)資源政策參與宏觀調(diào)控尚處于理論和實(shí)踐探索階段,其研究成果主要集中在礦產(chǎn)資源參與宏觀調(diào)控的必要性、可行性、理論構(gòu)架等方面[5],關(guān)于礦產(chǎn)資源政策參與宏觀調(diào)控的傳導(dǎo)機(jī)制方面尚缺乏系統(tǒng)研究,亟待進(jìn)一步深入和突破。

1 礦產(chǎn)資源供給政策參與宏觀調(diào)控傳導(dǎo)機(jī)制的理論構(gòu)架

1.1 基本內(nèi)涵

一般地,宏觀調(diào)控可分為直接調(diào)控和間接調(diào)控,“傳導(dǎo)機(jī)制”是屬于間接調(diào)控中的一個(gè)概念。根據(jù)礦產(chǎn)資源供給政策參與宏觀調(diào)控的特點(diǎn),本研究認(rèn)為,礦產(chǎn)資源供給政策參與宏觀調(diào)控的傳導(dǎo)機(jī)制可定義為：中央或省級(jí)礦政管理部門運(yùn)用礦產(chǎn)資源供給調(diào)控政策工具或手段影響一系列經(jīng)濟(jì)變量,最終實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的傳導(dǎo)途徑和作用機(jī)理,即中央或省級(jí)礦政管理部門從開始運(yùn)用礦產(chǎn)資源供給政策工具到調(diào)控目標(biāo)實(shí)現(xiàn)之間的中間過程和政策傳導(dǎo)的途徑[6]。

1.2 理論構(gòu)架

礦產(chǎn)資源供給政策主要通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、財(cái)政收支、資產(chǎn)價(jià)格等渠道來影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展[6]。本文主要探討礦產(chǎn)資源供給政策怎樣通過財(cái)政收支來參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控。

1.2.1 財(cái)政渠道產(chǎn)生作用的基礎(chǔ)：礦產(chǎn)資源有償供給

《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》明確規(guī)定,“國(guó)家實(shí)行探礦權(quán)、采礦權(quán)有償取得的制度”,“開采礦產(chǎn)資源,必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納資源稅和資源補(bǔ)償費(fèi)”,這為礦產(chǎn)資源供給政策的財(cái)政渠道提供了法律依據(jù)。此外,地租理論為我國(guó)礦產(chǎn)資源有償使用提供了理論基礎(chǔ),礦產(chǎn)資源所有權(quán)是一種法定所有權(quán)[7],壟斷性為其主要特征,這種法定所有權(quán)享有的權(quán)益是“礦山地租”。

1.2.2 財(cái)政渠道產(chǎn)生作用的條件：礦產(chǎn)勘查開發(fā)收入影響財(cái)政收支規(guī)模

首先,礦產(chǎn)勘查開發(fā)收入影響財(cái)政收入規(guī)模。資源性資產(chǎn)收入是我國(guó)現(xiàn)階段主要的財(cái)政收入,而礦產(chǎn)資源作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性資源,其出讓收入在財(cái)政收入中占有重要位置。特別是對(duì)我國(guó)礦產(chǎn)資源豐富地區(qū),其財(cái)政收入在很大程度上依賴礦產(chǎn)資源及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的存在和發(fā)展,“礦業(yè)財(cái)政”特征十分突出。以湖南省某縣為例,其2004-2006年礦產(chǎn)品采選及相關(guān)產(chǎn)業(yè)分別為該縣財(cái)政提供了15993萬元、17380萬元、16632萬元的財(cái)政收入,占當(dāng)年全縣財(cái)政總收入的比重分別為70.25%、83.96%、71.39%[8]。其次,地方財(cái)政收入規(guī)模制約財(cái)政支出規(guī)模。衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)一定時(shí)間段內(nèi)財(cái)政活動(dòng)規(guī)模的一個(gè)主要指標(biāo)是財(cái)政支出規(guī)模,一般說來,量入為出、收支平衡是地方政府采取的財(cái)政基本原則,因此,財(cái)政支出多少很大程度上受財(cái)政收入多寡制約。

1.2.3 財(cái)政渠道產(chǎn)生作用的依據(jù)：地方財(cái)政支出調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

財(cái)政支出可分為經(jīng)常性支出和建設(shè)性支出。其中建設(shè)性支出是指用于政府投資方面的支出,也稱為投資支出或資本性支出,一般用于最終形成固定資產(chǎn)的投資支出,投資過程中對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)影響表現(xiàn)為需求,投資后表現(xiàn)為供給,均會(huì)間接影響宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。按現(xiàn)行政策,我國(guó)礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)收入主要包括礦業(yè)權(quán)價(jià)款和使用費(fèi)、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi),統(tǒng)籌用于礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理、礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用等建設(shè)性支出。此外,在礦產(chǎn)資源開發(fā)以及礦產(chǎn)品深加工過程中,用礦主體還應(yīng)按規(guī)定繳納資源稅等各種稅費(fèi),這些收入也大部分用于當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)性支出。綜上,礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)收入主要用于建設(shè)性支出,進(jìn)而對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生影響。

1.2.4 財(cái)政渠道傳導(dǎo)過程

礦產(chǎn)資源供給財(cái)政渠道的傳導(dǎo)過程見圖1,即：礦產(chǎn)資源供給數(shù)量增大或礦業(yè)權(quán)出讓招拍掛宗數(shù)占比增加,則增加礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)收入,促進(jìn)地方財(cái)政收入劇增,擴(kuò)大財(cái)政支出規(guī)模,相應(yīng)增加建設(shè)性支出,進(jìn)而引起社會(huì)總需求和總供給增加,最后推動(dòng)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。礦產(chǎn)資源供給數(shù)量減少或礦業(yè)權(quán)出讓招拍掛出讓程度下降將反之。

圖1 礦產(chǎn)資源供給財(cái)政渠道的傳導(dǎo)過程

2 礦產(chǎn)資源供給政策參與宏觀調(diào)控傳導(dǎo)有效性的實(shí)證檢驗(yàn)

本研究以西北五省（陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆）為例,實(shí)證檢驗(yàn)礦產(chǎn)資源供給財(cái)政渠道的傳導(dǎo)過程。

2.1 礦產(chǎn)資源供給收入與財(cái)政收入的關(guān)系

限于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可得性和完整性,僅收集2000-2011年礦業(yè)權(quán)使用費(fèi)和價(jià)款、資源稅等礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)收入數(shù)據(jù),未把礦產(chǎn)資源開發(fā)中企業(yè)繳納的稅收及其它收入計(jì)入其中。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看,2000-2011年,西北五省礦產(chǎn)資源供給收入均總體呈現(xiàn)逐年增加的態(tài)勢(shì)。將2000-2011年西北地區(qū)礦產(chǎn)資源供給收入總和與地方財(cái)政收入進(jìn)行對(duì)比,可得圖2。從圖2中可看出,西北地區(qū)礦產(chǎn)資源供給收入占地方財(cái)政收入的比重由2000年的2.11%提高到2011年的7.05%,增長(zhǎng)2倍多,并總體呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)。這表明,礦產(chǎn)資源供給收入在西北地區(qū)財(cái)政收入中占有較重要位置,并且這種重要性呈日益加大之勢(shì)。

為深入探析礦產(chǎn)資源供給收入和與財(cái)政收入間的相互關(guān)系,本研究利用SPSS對(duì)2000-2011年西北地區(qū)礦產(chǎn)資源供給收入和當(dāng)?shù)刎?cái)政收入進(jìn)行模擬。根據(jù)分析結(jié)果,選擇擬合效果最合適的二次回歸模型進(jìn)行分析。

各參數(shù)如下所示：

函數(shù)式：Y=29.962X -0.000007511X2+804437.162

式中： Y為財(cái)政收入

X為礦產(chǎn)資源供給收入

圖2 2000-2011年礦產(chǎn)資源供給收入占地方財(cái)政收入比重

從以上模擬結(jié)果可看出,礦產(chǎn)資源供給收入和與財(cái)政收入間的相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.987,說明兩者間具有很高的相關(guān)性,這從一個(gè)側(cè)面反映,礦產(chǎn)資源供給收入對(duì)西部地區(qū)財(cái)政收入規(guī)模具有一定調(diào)控作用。若考慮其它礦產(chǎn)資源開發(fā)收入,以及礦產(chǎn)資源企業(yè)在礦產(chǎn)資源開發(fā)、冶煉和礦產(chǎn)品深加工中所繳納的各種稅金和其它創(chuàng)收,礦產(chǎn)資源供給收入會(huì)更多,對(duì)地區(qū)的財(cái)政收入的調(diào)控作用會(huì)更加明顯。

2.2 財(cái)政收入與財(cái)政支出的關(guān)系

從圖3中可知,2000-2011年間,西北地區(qū)財(cái)政收支均出現(xiàn)了較大增長(zhǎng),其中,財(cái)政收入增長(zhǎng)9倍多,財(cái)政支出增長(zhǎng)10余倍,支出明顯快于收入,特別是受西部大開發(fā)政策支持,2003年后出現(xiàn)了支出的高速增長(zhǎng),并從2004年后,財(cái)政上“入不敷出”狀況進(jìn)一步加劇。

借助SPSS軟件,對(duì)財(cái)政收入和支出做相關(guān)性分析,得出兩者相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.991,二者間相關(guān)性極強(qiáng)。

根據(jù)目前西北地區(qū)的財(cái)政狀況、財(cái)政政策和財(cái)政收支間的相關(guān)性可知,財(cái)政收入對(duì)財(cái)政收支具有重要的調(diào)節(jié)作用,且制約著今后財(cái)政支出和財(cái)政政策的作用范圍和程度。

2.3 財(cái)政支出與宏觀經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

目前,投資仍然是我國(guó)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。?duì)于西部而言,投資的作用尤為明顯。從西北五省區(qū)固定資產(chǎn)投資來源看,一半以上均源自自籌資金（表1）。財(cái)政支出作為重要籌資渠道,其支出的規(guī)模和范圍必將影響全社會(huì)固定資產(chǎn)投資,并最終對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。

從圖4可知,西北地區(qū)財(cái)政支出與當(dāng)?shù)谿DP具有極為相似的發(fā)展趨勢(shì)。利用SPSS對(duì)財(cái)政支出和GDP進(jìn)行相關(guān)性分析,得出二者的相關(guān)系數(shù)為0.992,相關(guān)性極高。

圖3 2000-2011年西北地區(qū)財(cái)政收支情況

表1 2011年西北五省區(qū)固定資產(chǎn)投資來源 單位：%

圖4 西北地區(qū)財(cái)政支出與GDP關(guān)系

2.4 礦產(chǎn)資源供給收入與GDP關(guān)系

對(duì)礦產(chǎn)資源供給收入和GDP做相關(guān)性分析,得出二者的相關(guān)分析各參數(shù)結(jié)果如下：

函數(shù)式：G=-0.000000009597X2+0.032X+2488.244

式中：G為GDP值

X為礦產(chǎn)資源供給收入

二者的相關(guān)系數(shù)為0.991,具有很大相關(guān)性。

3 結(jié)論與建議

3.1 礦產(chǎn)資源供給政策財(cái)政傳導(dǎo)渠道現(xiàn)實(shí)存在，將為宏觀調(diào)控提供新思路

通過檢驗(yàn)和分析財(cái)政傳導(dǎo)渠道可知,礦產(chǎn)資源供給政策的財(cái)政傳導(dǎo)過程確實(shí)存在于實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中,且在促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變以及經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展中取得了較為顯著的成效,尤其是在我國(guó)西北省份等礦產(chǎn)資源相對(duì)豐富地區(qū),這一傳導(dǎo)效應(yīng)更為明顯?；诖?地方政府,特別是資源型地區(qū)政府可在現(xiàn)有的以財(cái)政和貨幣政策為主要宏觀調(diào)控手段的基礎(chǔ)上,探索礦產(chǎn)資源供給政策參與宏觀調(diào)控的可行性和具體措施,創(chuàng)新宏觀調(diào)控方式,不斷完善現(xiàn)有調(diào)控體系,避免地區(qū)經(jīng)濟(jì)大起大落。

3.2 應(yīng)多措并舉提高礦產(chǎn)資源供給政策財(cái)政傳導(dǎo)有效性

礦產(chǎn)資源供給政策財(cái)政傳導(dǎo)效應(yīng)高低,主要取決于政策本身科學(xué)性和政策執(zhí)行情況。為提高礦產(chǎn)資源供給政策財(cái)政傳導(dǎo)有效性,可加強(qiáng)以下工作：一是全面提升礦產(chǎn)資源供給政策科學(xué)性,包括通過培訓(xùn)和學(xué)習(xí)提高礦政管理人員理論水平,強(qiáng)化擬出臺(tái)礦產(chǎn)資源政策的專項(xiàng)調(diào)研工作,開展擬實(shí)施政策預(yù)評(píng)估等；二是定期或不定期開展礦產(chǎn)資源供給政策檢查和后評(píng)估,及時(shí)掌握政策的執(zhí)行情況,并根據(jù)檢查評(píng)估結(jié)果建立公示和政策動(dòng)態(tài)修改機(jī)制以減小礦產(chǎn)調(diào)控政策的負(fù)面影響。

[1]盧為民.土地政策與宏觀調(diào)控[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2007:76-80.

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[3]杜新波,陳彥淵.運(yùn)用土地財(cái)政工具參與宏觀調(diào)控的傳導(dǎo)機(jī)制研究[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì),2008,(21)3:28-30.

[4]甘藏春.土地宏觀調(diào)控創(chuàng)新理論與實(shí)踐[M].北京:中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,2009:122-126.

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[7]王昌銳.論礦產(chǎn)資源資產(chǎn)的會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量與報(bào)告[J].中國(guó)石油大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版), 2007,23(4):9-11.

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Research on the Involvement of Mineral Resource Supply Policy in Transmission Mechanism of Macro-Control—Taking Financial Transmission Channels as an Example

SHI Jijin, SHUAI Wenbo
(Chinese Academy of Land and Resource Economics, Beijing 101149)

This paper introduces the theoretical framework with regard to the involvement of mineral resource supply policy in transmission mechanism of macro-control from the perspective of fiscal revenue and expenditure. By taking the five provinces and regions in Northwest China such as Shaanxi, Gansu, Qinghai, Ningxia and Xinjiang as an example, this paper has carried on empirical tests on the conduction mechanism from the following relationships, these include: the relationship between the income of mineral resource supply and fiscal revenue; the relationship between fiscal revenue and fiscal expenditure; the relationship between financial expenditure and macro economy; the relationship between income of mineral resources supply and GDP. The results show that financial transmission channels with regard to mineral resources supply policy are realistic, which will provide new ideas for the macroeconomic regulation and control. This means we should take various measures to improve financial conduction efficiency relating mineral resource supply policy.

mineral resources; supply policies; macroeconomic regulation and control; transmission mechanism; financial channels

F407.1;F062.1

C

1672-6995（2014）07-0035-04

2014-04-02；

2014-06-13

石吉金（1980-），男，湖南省株洲市人，中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院助理研究員，理學(xué)碩士，研究方向：國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究。