關(guān)鍵詞：私人檔案；版權(quán)；版權(quán)法

摘要：私人檔案具有區(qū)別于國有檔案的版權(quán)特征。檔案館在對私人檔案收集、編研、公布，以及開發(fā)利用中涉及復(fù)雜的版權(quán)問題。檔案館在工作中保護私人檔案的版權(quán)應(yīng)采取的措施包括：正確認(rèn)識私人檔案的版權(quán)屬性、充分履行告之義務(wù)、發(fā)揮契約的版權(quán)管理功能、建立健全必要的經(jīng)濟補償機制等。

中圖分類號：D60文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1003-1588（2014）02-0074-03

收稿日期：2013-12-26

作者簡介：劉雅菲（1987-），新鄉(xiāng)市牧野區(qū)人力資源和社會保障局，助理館員。1私人檔案的版權(quán)特征

1.1版權(quán)與檔案所有權(quán)歸屬上的非同一性

檔案載體的所有權(quán)與其版權(quán)具有可分離性，檔案載體所有權(quán)的轉(zhuǎn)移并不意味著版權(quán)的必然轉(zhuǎn)移，這種特性決定了檔案所有權(quán)和版權(quán)歸屬上存在的非同一性現(xiàn)象。比如，私人檔案的所有者將其擁有的檔案以捐贈、征購等方式移交給國家檔案館時，如果沒有明確的約定，那么只能認(rèn)為是將檔案載體的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給了國家檔案館，而私人檔案的版權(quán)仍然歸原所有者享有。而當(dāng)私人檔案的所有者以寄存方式把其檔案交給國家檔案館保存時，這時檔案載體的所有權(quán)與版權(quán)都沒有發(fā)生轉(zhuǎn)移，其主體仍然是其原所有者，國家檔案館享有的只是對私人檔案的保管權(quán)，既不擁有其載體所有權(quán)，也不享有其版權(quán)。

1.2財產(chǎn)所有權(quán)對版權(quán)利益實現(xiàn)的關(guān)聯(lián)性

私人檔案類型多樣、內(nèi)容廣泛，包括一切非公務(wù)活動形成的為私人所有的檔案資料，比如：手稿、家譜、信件、電報、照片、音像、書畫、證書、票據(jù)、房契、輿圖等。其中許多是沒有發(fā)表過的具有重要價值的作品，比如：信件、書畫、手稿、照片等。這些類型的私人檔案往往具有唯一性、不可復(fù)制性，如果因為盜竊、破損等原因造成原件的滅失或者不完整，那么就不僅會剝奪私人檔案所有者對檔案載體的財產(chǎn)所有權(quán)，還會制約其版權(quán)利益的實現(xiàn)，包括版權(quán)財產(chǎn)權(quán)利和版權(quán)精神權(quán)利。比如，當(dāng)一件私人擁有的書畫檔案被損毀后，即便事先通過臨摹、復(fù)印等相關(guān)技術(shù)作了備份，但是仍然不再具有原件的藝術(shù)效果和經(jīng)濟價值。

1.3對私人檔案版權(quán)利用中的雙向限制性

盡管私人檔案不同于國有檔案，但是鑒于私人檔案的重要價值，許多國家仍然通過立法將其納入統(tǒng)一的檔案法律制度體系。比如：按照意大利《關(guān)于國家檔案管理機構(gòu)和管理人員法令》的規(guī)定，私人檔案的所有者若欲轉(zhuǎn)讓其檔案，事先必須征得檔案監(jiān)督處的許可。我國《檔案法實施辦法》規(guī)定，屬于集體所有、個人所有的檔案，嚴(yán)禁向外國人和外國組織出售或者贈送。但是，私人檔案的所有權(quán)歸屬的特點，決定了對其管理不能完全照搬國有檔案的規(guī)范。一方面，法律應(yīng)保障私人檔案所有者對其檔案享有的占有權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)，即國家在行使其對私人檔案的監(jiān)管職能時，權(quán)利應(yīng)受到一定的限制；另一方面，由于許多私人檔案包含的內(nèi)容關(guān)乎國家、社會利益，所以其擁有者在行使權(quán)利時同樣要受到必要的制約。比如，我國《檔案法實施辦法》規(guī)定，歸集體所有、個人所有的檔案，其所有者有權(quán)公布，但是不得損害國家、社會、集體和其他公民的利益。

2私人檔案管理中涉及的具體版權(quán)問題

2.1私人檔案收集中的版權(quán)問題

由于私人檔案的所有權(quán)不屬于國家檔案館，因此，國家檔案館對這類檔案的收集往往只能采取被動的方法。除非按照《檔案法》第十六條的規(guī)定，在私人檔案保管條件惡劣或者因為其他原因認(rèn)為可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀或者不安全時，國家檔案館才能主動行使行政干預(yù)權(quán)。國家檔案館被動收集私人檔案的方法包括受贈、寄存、征購等。通過這些方法收集的私人檔案，如果檔案館與私人檔案的原所有者之間沒有明確約定，那么版權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移，檔案館非經(jīng)授權(quán)地免費使用檔案僅限于《著作權(quán)法》第二十二條第8款、《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》第七條規(guī)定的合理使用情形，在這兩項規(guī)定中，檔案館都是嚴(yán)格的適用主體。雖然，《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》第六條規(guī)定的部分合理使用條款也可以適用于檔案館，但其適用主體比較廣泛，并非專指檔案館等公共機構(gòu)。至于檔案館適用《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》第八條、第九條的規(guī)定利用私人檔案，已經(jīng)不是合理使用，而是法定許可，而且限制條件多而復(fù)雜。

2.2私人檔案編研中的版權(quán)問題

劉雅菲：私人檔案版權(quán)管理的特殊性分析劉雅菲：私人檔案版權(quán)管理的特殊性分析對檔案資料開展整理、考證、研究等編研活動，體現(xiàn)著檔案工作的方向和水平。由于私人檔案的所有權(quán)歸其所有者，因此，檔案館在對這類檔案進行編研時，涉及的版權(quán)問題較為復(fù)雜，風(fēng)險相對較高。通常，如果檔案館只是對其保管、受贈的私人檔案開展整序、分類、編目的表面信息特征的加工不會受到版權(quán)問題的困擾。但是，如果對私人檔案的內(nèi)容進行注釋、編輯，那么就可能會涉及修改權(quán)、保護作品完整權(quán)等版權(quán)精神權(quán)利；如果進行非經(jīng)授權(quán)的復(fù)制、傳播，則還會涉及版權(quán)財產(chǎn)權(quán)問題。比如，假若為了補充、更正、稽核、甄別，達到去偽存真、去蕪存菁的目的，檔案工作者對私人檔案中的字、詞、句子、段落進行了注釋，而這種注釋不符合版權(quán)享有者的思想，甚至對其思想作了篡改或歪曲，那么就侵犯了其享有的保護作品完整權(quán)。假若檔案工作者對私人檔案的層次、結(jié)構(gòu)在整理中作了調(diào)整，則可能構(gòu)成對修改權(quán)的侵犯。一般而言，只要不是明顯的時間、地點、人物的錯訛，檔案工作者在對私人檔案開展編研時不應(yīng)作內(nèi)容方面的調(diào)整和改動，除非征得版權(quán)所有者的許可。

2.3私人檔案公布中的版權(quán)問題

“檔案開放”與“檔案公布”的內(nèi)涵與法律意義不同。按照我國《檔案法》《檔案法實施辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，檔案開放是將原本封閉的檔案向公眾開放，提供利用，其主體比較單一，專指國家檔案館。檔案公布的特征是把檔案“首次”公之于眾，其主體呈現(xiàn)多元化，既可以是國家檔案館，也可以是集體或個人。當(dāng)私人檔案所有者將其所有的檔案向國家檔案館捐贈或移交后，其所有權(quán)既歸國家享有，檔案館有權(quán)按照規(guī)定開放，但是原所有者可以對不易公開的部分提出限制性意見。對于尚在版權(quán)保護期內(nèi)的私人檔案的開放，檔案館應(yīng)考慮解決涉及的版權(quán)與開放權(quán)的沖突問題。對于私人檔案，在未征得所有權(quán)許可的前提下，檔案館無權(quán)公布。如果確實需要公布，事先應(yīng)同其所有者詳細(xì)協(xié)商，解決好版權(quán)的行使和利益分配問題。endprint

3私人檔案版權(quán)的管理方法

3.1正確認(rèn)識私人檔案的版權(quán)屬性

在檔案工作中，有效協(xié)調(diào)檔案館與私人檔案所有者之間的利益關(guān)系，首先要對私人檔案的版權(quán)屬性有正確的認(rèn)識，特別是要科學(xué)判斷私人檔案版權(quán)的流轉(zhuǎn)問題。有人認(rèn)為，私人檔案所有者將其檔案捐贈、移交或者寄存在檔案館之后，檔案館就不僅自然成為該檔案實體的所有者，而且成為其版權(quán)的享有者。這種觀點的癥結(jié)是模糊了私人檔案所有權(quán)和版權(quán)的關(guān)系，錯誤地認(rèn)為私人檔案所有權(quán)的轉(zhuǎn)移必然伴隨其版權(quán)的同步化轉(zhuǎn)移。所以，有必要在檔案界開展版權(quán)知識的普法宣傳教育活動，提高廣大檔案工作者的版權(quán)意識以及在實踐中運用版權(quán)知識的能力。由于檔案工作者對私人檔案的版權(quán)特征認(rèn)識比較少，加之私人檔案逐漸增多，而且不乏具有重要價值的檔案，所以應(yīng)將私人檔案版權(quán)問題當(dāng)成普法教育的一個重點，其形式除了講座、交流外，較為有效的方法就是情景訓(xùn)練，即通過案例的設(shè)計和分析，加深檔案工作者對相關(guān)法律知識的了解與正確認(rèn)識。

3.2檔案館應(yīng)充分地履行告之義務(wù)

檔案館雖然可以成為私人檔案的保管者，但是對其開發(fā)利用行為受到其所有者享有的版權(quán)的制約。在此情況下，為了防范與化解法律風(fēng)險，檔案館應(yīng)積極履行相關(guān)的告知義務(wù)。其一，制度告知。制度告知屬于固定告知的一種重要形式，即檔案館把收集、整理、開發(fā)利用檔案的相關(guān)做法、規(guī)范寫入規(guī)章制度，讓私人檔案所有者了解。這些制度不是在將私人檔案收集進檔案館之后才使其所有者知悉，而是在檔案館開展相關(guān)工作前就要主動地與私人檔案所有者溝通，爭取其對檔案館規(guī)章制度的認(rèn)可。如果私人檔案的所有者不認(rèn)可檔案館制訂的規(guī)章制度，那么檔案館可以拒絕收藏和代為保管私人檔案。其二，臨時告知。臨時告知的內(nèi)容并不以制度的形式固定下來為私人檔案所有者遵守，而是檔案館針對特定工作的需要，把利用私人檔案的方法、目的等告知其所有者，征得同意。檔案館對臨時告知的時間、內(nèi)容、方式、次數(shù)等要做好記錄，最好每次告之都應(yīng)由私人檔案的所有者簽字，確認(rèn)其收到并知曉了告知的內(nèi)容。

3.3注重發(fā)揮契約的版權(quán)管理功能

告之是檔案館單方面行使權(quán)利的行為，具有一定的強制性。為了更合理地平衡利益關(guān)系，檔案館有必要在履行告之義務(wù)的基礎(chǔ)上，按照意思自治原則，與私人檔案的所有者簽訂版權(quán)協(xié)議，以此來規(guī)范雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。比如，國外有的檔案館就專門制定了《檔案寄存協(xié)議》，其中與版權(quán)相關(guān)的內(nèi)容包括：私人檔案所有者應(yīng)授予檔案館舉辦展覽的權(quán)利；應(yīng)當(dāng)許可檔案館將私人檔案用于學(xué)術(shù)研究和信息查詢的目的；檔案館對寄存的私人檔案有收取保管費用的權(quán)利；檔案館重視私人檔案所有者提出的限制開放、公布的建議；檔案館對私人檔案采取謹(jǐn)慎的保管措施，不使其損壞、丟失、泄密等。寄存協(xié)議還對私人檔案保管、利用中出現(xiàn)的糾紛的處理辦法進行了約定。目前，我國許多檔案館在收集、保管、利用私人檔案的過程中，也同其所有者簽訂有寄存協(xié)議，但是協(xié)議存在著格式不科學(xué)、條款混亂、段落不清、內(nèi)容不全面、架構(gòu)不完整、法律術(shù)語表述不當(dāng)?shù)葐栴}。

3.4建立健全必要的經(jīng)濟補償機制

國家檔案館受贈、收購私人檔案之后，對其所有者予以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟補償是各國立法的普遍做法，目的是補償私人檔案所具有的歷史文化價值、版權(quán)價值，以及私人檔案所有者保存檔案的相關(guān)費用，同時對私人檔案所有者予以獎勵。我國《檔案法》第十五條規(guī)定，鑒定檔案保存價值的原則、保管期限以及銷毀檔案的程序與辦法，由國家檔案行政管理部門制定。但是，目前對私人檔案價值的鑒定沒有相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，隨意性很大，而且相關(guān)的鑒定活動也只是側(cè)重于對私人檔案歷史文化價值的考量，疏于對其版權(quán)價值的判斷。對此，一方面，應(yīng)通過立法完善對私人檔案價值（包括版權(quán)價值）的鑒定制度。另一方面，在法律不完備的情況下，關(guān)于私人檔案版權(quán)收益的分配、補償?shù)葐栴}，最好能事先在版權(quán)契約中約定。

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（編校：嚴(yán)真）endprint