羅勁梅等

摘要：文章從科研管理的方面談了科研制度在科研管理中的重要性，通過(guò)A院分析了當(dāng)前科研院所在科研制度建設(shè)和管理中存在的問(wèn)題，提出要通過(guò)分清院所事權(quán)、提高科研管理人員素質(zhì)和抓住科研制度的核心點(diǎn)來(lái)調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，從而完善科研制度的建設(shè)和管理。

關(guān)鍵詞：科研制度；科研管理

科研機(jī)構(gòu)在我國(guó)屬于公益性事業(yè)單位，承擔(dān)著國(guó)家科技創(chuàng)新和科技轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力的重要任務(wù)。十八屆三中全會(huì)明確指出國(guó)家要深化科技體制改革。中共科學(xué)技術(shù)部黨組在十八大召開(kāi)后發(fā)布了《關(guān)于深入學(xué)習(xí)貫徹十八屆三中全會(huì)精神 加快推進(jìn)科技創(chuàng)新的意見(jiàn)》，意見(jiàn)中明確指出：緊緊圍繞增強(qiáng)全社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)造活力，激發(fā)廣大科技人員積極性。充分釋放科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)等創(chuàng)新主體活力，充分發(fā)揮行業(yè)、地方科技管理部門(mén)的重要作用，最大限度地支持、鼓勵(lì)和服務(wù)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造，讓一切勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本的活力競(jìng)相迸發(fā)，形成全社會(huì)參與和支持科技創(chuàng)新的良好局面。

科技體制改革和科技創(chuàng)新的任務(wù)非常重，而要完成這一任務(wù)，一方面是自上而下地改革現(xiàn)行的科研體制，另一方面是自下而上地改革和完善科研院所現(xiàn)行的科研相關(guān)制度和管理方式。科研管理制度是科研院所科研工作正常開(kāi)展的依據(jù)和保障，能為科研管理工作營(yíng)造健康有序、公平競(jìng)爭(zhēng)、公正平等的良好環(huán)境，促使科研管理步入科學(xué)、規(guī)范、有序的發(fā)展軌道，也是保證科研管理規(guī)范化、營(yíng)造良好學(xué)術(shù)環(huán)境、提高科研工作效率、全面提高科研水平、提升科研創(chuàng)新力和加大科研成果產(chǎn)出的有效措施。因此，科研制度的建設(shè)和管理在科研院所中的科研管理具有重要的意義。

一、A院制度建設(shè)和管理的現(xiàn)狀。

A院設(shè)有14個(gè)二級(jí)法人的科研機(jī)構(gòu)，包括5個(gè)非營(yíng)利性研究所，5個(gè)轉(zhuǎn)企所和4個(gè)農(nóng)業(yè)事業(yè)單位。管理機(jī)構(gòu)有10個(gè)，還有派出機(jī)構(gòu)3個(gè)，附屬機(jī)構(gòu)2個(gè)?，F(xiàn)有在職職工3000多人，其中從事科研工作的有2100多人，高級(jí)研究人員約300人。A院和14個(gè)科研機(jī)構(gòu)實(shí)行二級(jí)法人制度，即A院作為一級(jí)法人，一級(jí)法人主要實(shí)施對(duì)二級(jí)單位的協(xié)調(diào)管理，作為科研主體的14個(gè)研究所為二級(jí)法人，具有獨(dú)立行使權(quán)。

A院的制度與大部分的事業(yè)單位一樣，在制度建設(shè)存在很多共同之處，都有黨群管理、行政管理、人事管理、財(cái)務(wù)管理、后勤管理等制度；不同之處是具有科研院所特色鮮明的科技管理制度，并且其他所有制度都是圍繞科研服務(wù)這一核心，支撐著科技管理。在科研制度建設(shè)方面，主要涉及科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、科研成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合作交流、科技開(kāi)發(fā)和科學(xué)技術(shù)委員會(huì)等規(guī)定或辦法，具體到特定的單位還會(huì)根據(jù)實(shí)際情況制定基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)管理辦法、科研平臺(tái)管理辦法、科研檔案管理、導(dǎo)師管理、學(xué)生管理等科研管理延伸工作的規(guī)章制度，還有一些是屬于人事與科研交叉的管理制度，包括科研人員的績(jī)效考核與獎(jiǎng)勵(lì)辦法，職稱評(píng)審與聘任辦法，重點(diǎn)學(xué)科帶頭人選拔和聘任辦法，導(dǎo)師評(píng)聘辦法等，這類辦法看起來(lái)是人事制度管理，其實(shí)與科研工作密切結(jié)合，是規(guī)范科研活動(dòng)重要的制度之一。

A院在管理方面從建院開(kāi)始主要實(shí)施的是A院科研管理部門(mén)集中管理模式，由院科技處統(tǒng)一對(duì)院所科技工作進(jìn)行日常管理，研究所配合和協(xié)助管理。自2003年起，隨著國(guó)家科研體制改革，科研隊(duì)伍的不斷壯大，管理工作量越來(lái)越大、工作任務(wù)繁多，A院開(kāi)始試行授權(quán)二級(jí)研究所進(jìn)行管理的分權(quán)式管理模式，實(shí)施的是集權(quán)式管理和分權(quán)式管理并存的管理模式，由科學(xué)院與研究所共同管理科研事務(wù)，二級(jí)研究所全程參與科研管理活動(dòng)，在遵守院級(jí)科研管理規(guī)章制度的前提下，根據(jù)自己的實(shí)際情況開(kāi)展相應(yīng)的科研管理工作并及時(shí)向院科研管理部門(mén)反饋相關(guān)信息。

二、A科研院所制度建設(shè)和管理中存在的問(wèn)題

（一）院所之間制度不配套

A院科研制度建設(shè)比較完善，主要有科技工作管理暫行辦法，項(xiàng)目管理辦法，成果管理辦法，知識(shí)產(chǎn)樹(shù)管理辦法和科學(xué)技術(shù)委員會(huì)章程，重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)與管理辦法，學(xué)科帶頭人選拔和聘任辦法和導(dǎo)師評(píng)聘辦法等。這些科研制度主要是在實(shí)行集中管理模式下建立的，后來(lái)管理方式有變動(dòng)，但研究所的制度建設(shè)比較少，不夠全面，很多制度還是空白。這說(shuō)明自從科學(xué)院與研究所實(shí)施集權(quán)式管理和分權(quán)式管理并存的管理模式以來(lái)，研究所還是被動(dòng)地實(shí)施管理，忙于事務(wù)性工作，制度建設(shè)方面沒(méi)來(lái)得及跟上。這種狀況與當(dāng)時(shí)科研管理隊(duì)伍建設(shè)也有關(guān)，各所原來(lái)只配備了一名專職或兼職的科研秘書(shū)，隨著科研隊(duì)伍的壯大和工作量的增加，人員不夠，這也是制度建設(shè)落后的原因。多數(shù)研究所在2007年左右才開(kāi)始有一些制度建設(shè)，有些制度還是在國(guó)家的硬性要求下制訂的。最近三年，制度建設(shè)才被重視起來(lái)，盡管如此，很多制度還是空白。

（二）制度建設(shè)缺少必要的程序，制度管理跟不上

科研管理制度建設(shè)是保證科研管理規(guī)范化、營(yíng)造良好學(xué)術(shù)環(huán)境、提高科研工作效率、全面提高科研水平、提升科研成果產(chǎn)出、增強(qiáng)服務(wù)社會(huì)能力的有效措施。因此，科研制度建設(shè)是非常重要的，并且也是一項(xiàng)非常嚴(yán)肅和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖虑?。但?shí)際中，A院及研究所一些制度在建設(shè)中并沒(méi)有通過(guò)必要的程序，有些制度只是由科研秘書(shū)起草以后就直接發(fā)布實(shí)施，實(shí)施后才發(fā)現(xiàn)制度缺少科學(xué)性和可操作性，導(dǎo)致制度成為一紙空文。在制度管理上也存在漏洞，沒(méi)有按制度的固定程序和要求來(lái)執(zhí)行，嚴(yán)重影響了制度的權(quán)威性。導(dǎo)致這方面主要存在三個(gè)問(wèn)題：一是科研管理人員意識(shí)不強(qiáng)，缺少對(duì)相關(guān)政策和制度的學(xué)習(xí)；二是科研人員意識(shí)懶散，覺(jué)得制度過(guò)于繁瑣，不愿遵守制度執(zhí)行；三是有些領(lǐng)導(dǎo)為了追求工作效率，有時(shí)忽視了制度中的必要程序。

（三）科研制度缺少激勵(lì)機(jī)制

制度是一種激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)提倡什么反對(duì)什么，鼓勵(lì)什么壓抑什么，進(jìn)而規(guī)范和指導(dǎo)人們的行為主向，改變?nèi)藗兊钠?，影響人們的選擇，激發(fā)或抵制人的能力發(fā)揮。無(wú)數(shù)事實(shí)證明，同樣的人在不同的制度下，其積極性、創(chuàng)造性和潛能的發(fā)揮是不同的，不同的人在相同的制度下，其積極性、創(chuàng)造性和潛能的發(fā)揮則具有相似性。這種激勵(lì)機(jī)制運(yùn)用不妥當(dāng)，將嚴(yán)重阻礙人的創(chuàng)造力和積極性。A院在激勵(lì)制度相關(guān)的制度方面，如績(jī)效工資、職稱評(píng)審、績(jī)效考核都還存在激勵(lì)性不夠的問(wèn)題，很多制度也沒(méi)有緊跟國(guó)家體制改革的步伐，如績(jī)效工資的發(fā)放與實(shí)際績(jī)效偏離，工資主要仍與職稱和工齡掛鉤等。這些也嚴(yán)重影響了科研人員的創(chuàng)造性和積極性，阻礙了科研創(chuàng)新力的發(fā)展和科研成果的產(chǎn)出。

三、提高A院制度建設(shè)和管理水平的幾點(diǎn)建議。

（一）理清院所事權(quán)，做好制度分類建設(shè)工作

制度的不明確很多都是由科學(xué)院和研究所之間的事權(quán)不清導(dǎo)致的，因此，要做好制度建設(shè)和管理還是得從源頭上做起，理清科學(xué)院和研究所的職責(zé)，分清管理權(quán)限，使研究所的科研管理既不越位，又不缺位。建議科學(xué)院主要制定導(dǎo)向型制度，這類制度沒(méi)有要求具體的行為，而是通過(guò)一個(gè)結(jié)果引導(dǎo)人的行為往一種方向發(fā)展，并且這種導(dǎo)向具有長(zhǎng)期性，如科研人員的績(jī)效考核與獎(jiǎng)勵(lì)指導(dǎo)意見(jiàn)、職稱評(píng)審與聘任辦法、重點(diǎn)學(xué)科帶頭人選拔和聘任辦法、導(dǎo)師評(píng)聘辦法等。研究所主要制定實(shí)施型制定，這種制度只是告訴科研人員在具體情況下該怎么做，并且通過(guò)規(guī)范這些行為來(lái)達(dá)到管理的規(guī)范性，如科研項(xiàng)目管理、科研成果管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科研經(jīng)費(fèi)管理、學(xué)術(shù)交流管理等，另外也要根據(jù)院里的指導(dǎo)性意見(jiàn)配套做好所內(nèi)科研人員的績(jī)效考核與獎(jiǎng)勵(lì)辦法。

（二）切實(shí)提高科研管理人員素質(zhì)，加強(qiáng)制度建設(shè)和管理

科研管理者不僅是各項(xiàng)政策、信息、計(jì)劃的傳播者，還是科研院所制度的起草人，更是各項(xiàng)科研活動(dòng)的組織者和執(zhí)行者，所以應(yīng)當(dāng)具備非常高的綜合能力。不但要熟悉各種科研管理規(guī)章制度，熟練科研活動(dòng)的基本程序，而且必須要對(duì)當(dāng)今科研發(fā)展方向有所了解，特別是要對(duì)本院的科研工作發(fā)展趨勢(shì)熟練掌握。平時(shí)要多學(xué)習(xí)與工作有關(guān)的管理知識(shí)，這樣才能與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展同行，對(duì)信息的處理才能更快捷、準(zhǔn)確；同時(shí)也需要有很好的組織與協(xié)調(diào)能力，最好能夠融入到科研隊(duì)伍之中，結(jié)合本職工作，在工作中定期總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高自己的管理水平。在制度建設(shè)前期要做好相關(guān)調(diào)研，征求相關(guān)人員的建議和意見(jiàn)。起草制度時(shí)要注意實(shí)施型制度要簡(jiǎn)單高效，不能程序太復(fù)雜；導(dǎo)向型制度一定要公平公正，在制度建設(shè)中充分考慮科研人員的需要，關(guān)注公共利益，遵循平等、民主、自由的原則，發(fā)揮制度的優(yōu)越性。制度起草好后要按制度的分類通過(guò)相關(guān)的程序，如通過(guò)學(xué)術(shù)委員會(huì)、所長(zhǎng)辦公會(huì)、職工代表大會(huì)等修改完善后正式發(fā)布，發(fā)布之后要試行1～2年，在試行中關(guān)注制度的缺陷并進(jìn)行再次修訂，這樣才完成制度的建設(shè)。制度正式發(fā)布之后，要組織科研人員學(xué)習(xí)并做好制度的宣傳工作，使相關(guān)人員熟悉制度。在實(shí)際工作中，領(lǐng)導(dǎo)要帶頭做好制度的執(zhí)行，管理部門(mén)要嚴(yán)格按制度來(lái)實(shí)施和管理，建立制度的權(quán)威性，千萬(wàn)不能因?yàn)槭穷I(lǐng)導(dǎo)或是熟人就講人情。

（三）抓住科研制度的核心，充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性

良好的科研制度對(duì)科研活動(dòng)及科研人員有著重要的激勵(lì)和導(dǎo)向作用?？蒲兄贫壬婕爸T多方面，但是制度的核心仍然是人，只有能充分調(diào)動(dòng)人的積極性的制度才是好制度。所以，要想最大限度地激活人的積極性和創(chuàng)造性，在制度設(shè)計(jì)上就應(yīng)充分考慮一個(gè)問(wèn)題，即如何最大限度地調(diào)動(dòng)并激活人的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，如何將制度的設(shè)計(jì)目標(biāo)與執(zhí)行者的切身利益最大限度地聯(lián)系在一起。因此，要重點(diǎn)抓好與人性激勵(lì)密切相關(guān)的幾個(gè)制度，包括科研人員的績(jī)效考核與獎(jiǎng)勵(lì)，職稱評(píng)審與聘任辦法，科研獎(jiǎng)勵(lì)辦法及人才選拔等相關(guān)辦法。保證這些制度的公平公正并符合實(shí)際，在操作程序上公開(kāi)透明，嚴(yán)格實(shí)施，通過(guò)物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)，營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)氣氛。只有做好這些制度設(shè)計(jì)和公開(kāi)這些制度的操作程序，科研人員的積極性才能被充分調(diào)動(dòng)，進(jìn)而影響科研要素的有效配置，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)科研資源的合理利用，從而推動(dòng)科研創(chuàng)新力的發(fā)展，加大科研產(chǎn)出。

科研管理的方式和水平影響著科技創(chuàng)新和傳播。規(guī)范的制度和高效的管理，能最大限度地發(fā)揮科研資源的有效配置，調(diào)動(dòng)科研人員的積極性?？蒲性核目蒲兄贫冉ㄔO(shè)和管理是科研管理的核心，只要科研管理方式和創(chuàng)新途徑得當(dāng)，抓住制度核心，實(shí)施科學(xué)和人性化的管理，就能調(diào)動(dòng)科研人員的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性，不斷提高創(chuàng)新能力和開(kāi)發(fā)能力，完善科研體制，從而全面提高科研水平和學(xué)術(shù)水平，為社會(huì)造福。

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（作者單位：中國(guó)熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院熱帶生物技術(shù)研究所）