楊濡嘉

摘要：中美關(guān)系作為世界上最重要的雙邊關(guān)系之一，在其發(fā)展過程里始終在“穩(wěn)定與變動”中體現(xiàn)著復雜性的特質(zhì)，其中一個突出表現(xiàn)，就是在次貸危機之后中美經(jīng)濟和政治上的相互依存狀態(tài)。2007年夏季美國金融市場開始出現(xiàn)次貸危機并逐步演變成全球性金融危機。在這樣一場經(jīng)濟浩劫中，世界政治力量的配比和南北關(guān)系出現(xiàn)了相當大的波動和變化，這對中美關(guān)系影響深遠。G8演變?yōu)镚20，中國在諸多國際事務中有了更多話語權(quán)，且分量加重；一系列南方國家，特別是中國，成為北方國家解決經(jīng)濟危機所必須倚重的對象。這些現(xiàn)象似乎表明經(jīng)濟危機使得南北相互依賴關(guān)系，特別是中美相互依賴關(guān)系加深。本文運用羅伯特·基歐漢和約瑟夫·奈提出的復合相互依存理論來解讀次貸危機后的中美關(guān)系，并對中美關(guān)系復雜性的現(xiàn)實根源進行探討。

關(guān)鍵詞：中美關(guān)系 次貸危機 復合相互依賴

引言

2007年夏季美國金融市場開始出現(xiàn)次貸危機，隨之而來的是美國經(jīng)濟發(fā)展明顯放緩，出現(xiàn)多種衰退跡象：次貸危機深化，金融市場動蕩。 隨著時間的推移，美國次貸危機逐步轉(zhuǎn)變成一場全球性的金融危機，并引發(fā)了世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟衰退和社會動蕩。實際上，在美國次貸危機爆發(fā)后，中國也受到了極大的影響。一方面表現(xiàn)為我國部分金融機構(gòu)在不同程度上涉足美國抵押貸款債券，造成較大損失并促使金融領(lǐng)域面臨著重大風險。另一方面，由于我國外匯儲備以美元為主，國家外匯儲備資產(chǎn)安全面臨著威脅。此外還有人民幣升值和我國出口下降壓力逐步增大，我國政府宏觀調(diào)控難度加大，股市和資本市場風險加大等種種問題。

從以往研究情況上看，針對復合相互依賴理論的研究大部分集中于理論領(lǐng)域的探索與拓展。如奈和基歐漢在創(chuàng)立該項理論后發(fā)表的一系列文章如《International Institutions： Can interdependence work？》，而在中國學者的研究中，也以針對理論的討論為主，大部分的論文發(fā)表都建立在對相互依賴理論評述的基礎(chǔ)上。進入21世紀以后，中國學者開始將復合相互依賴理論應用于解釋中美關(guān)系，如上海國際問題研究所的夏立平所寫的《21世紀初的中美關(guān)系——非對稱性相互依存》；中國人民大學的雷達、趙勇所寫的《中美經(jīng)濟相互依存中的對稱性和非對稱性》等。值得注意的是，大部分文獻都將研究重點放在中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的復合相互依賴上，對于雙邊的政治關(guān)系，以及政治與經(jīng)濟關(guān)系協(xié)同問題都鮮有涉獵。本文擬通過運用國際政治經(jīng)濟學中的復合相互依賴理論，對次貸危機后的中美關(guān)系進行解讀并探討中美關(guān)系復雜性的現(xiàn)實根源。

一、問題的提出：中美關(guān)系的進程及其復雜性

回顧中美建交三十年以來的發(fā)展歷程，兩國關(guān)系經(jīng)歷了“從初步發(fā)展，打下基礎(chǔ)（1979-1988），曲折發(fā)展，趨于成熟（1989-1999），調(diào)整發(fā)展，保持勢頭（2000-2002），平穩(wěn)發(fā)展、互利合作（2003-2008）”的四個主要階段。次貸危機發(fā)生前，中美關(guān)系已開始走上良性發(fā)展道路。2004年中國全國人大與美國參議院建立正式交流機制。與此同時，中美兩國的高層戰(zhàn)略對話的建立也為兩國關(guān)系樹立了新的里程碑。2005年8月1日中美高層戰(zhàn)略對話首次啟動，至此之后雙方多次舉行對話會談，從戰(zhàn)略角度就兩方關(guān)心的問題交換意見，為加深雙方了解、建立兩國互信，作出重要貢獻。2006年中美經(jīng)濟戰(zhàn)略對話（SED）機制也得到了建立。隨后中美關(guān)系又得到了縱深發(fā)展。2006年4月20日，胡錦濤主席訪美期間，與布什總統(tǒng)達成新的共識，“確定全面推進中美建設性合作關(guān)系”的發(fā)展大方向。

2007年美國次貸危機發(fā)生后，中美關(guān)系進入了新的充滿變數(shù)的時期。一方面，美國經(jīng)濟開始出現(xiàn)負增長，而中國始終保持8%以上的較快增長，中國成為美國最大的債權(quán)國。另一方面，美國政府批準對臺軍售，奧巴馬接見達賴等一系列行為又將中美關(guān)系熱度降至冰點。2010年2月4日，奧巴馬在公開場合聲稱，會以更加強硬態(tài)度對待人民幣匯率升值問題，2月24日，美國商務部初步裁定中國對國內(nèi)鋼管生產(chǎn)商提供不公平補貼，并宣布對中國進口的鋼管征收約為12%關(guān)稅的反補貼稅率。中美關(guān)系這樣一組對世界局勢影響重大并應該已進入成熟期的雙邊關(guān)系卻在次貸危機爆發(fā)后呈現(xiàn)一系列“忽冷忽熱”的變化態(tài)勢。

早在美國次貸危機爆發(fā)以前，就有很多中國學者對中美關(guān)系持非常樂觀的態(tài)度，并對中美之間日益發(fā)展的經(jīng)貿(mào)關(guān)系進行了諸多正面的論述。其實不只中國學者，世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟自由主義者就曾提出過烏托邦式的“貿(mào)易與經(jīng)濟交流是國際和平的源泉，一個自由開放的國際經(jīng)濟為溫和地維持國際政治的和諧提供了保證”的主張。然而中美兩國之間經(jīng)濟上的密切合作并沒有完全順利轉(zhuǎn)化成政治上的友好互信，甚至在某些特定時間段和特定事件中出現(xiàn)了兩國經(jīng)濟政治交往“一頭熱一頭冷”的現(xiàn)象。

基于這樣的事實，經(jīng)濟自由主義者的主張顯然無法恰當解釋中美關(guān)系。中美關(guān)系的復雜性應如何理解？其中又有怎樣的現(xiàn)實根源？

二、相互依賴理論對中美關(guān)系的解讀

1.復合相互依賴理論回顧

20世紀中葉經(jīng)濟相互依存論就對國際經(jīng)濟相互依存關(guān)系進行了諸多正面的論述，勾勒出當今世界經(jīng)濟問題政治化、國際行為主體多元化、全球政治經(jīng)濟一體化的三大主流趨勢，并提出“貿(mào)易是使世界各國走到一起來的和平力量” 、“相互依存帶來和平” 、“國家國際化”等論斷。1970年羅伯特·基歐漢和約瑟夫·奈提出復合相互依存理論，對于經(jīng)濟自由主義者盲目樂觀的“依賴引發(fā)和平”的觀點進行了批判和修正，并發(fā)明了“敏感性”和“脆弱性”兩個重要概念，成功解釋了國際關(guān)系中各國權(quán)力的轉(zhuǎn)換。兩位作者認為，在國際政治中，相互依賴是指國家之間或不同國家中的行為主體之間相互影響的情形。相互依賴并不排除競爭，也可能出現(xiàn)沖突，有時參與者要付出的代價，甚至要超過其獲得的利益。復合相互依賴理論的三個基本特征是：其一，各社會之間的多渠道聯(lián)系。其二，國家間關(guān)系的議程包括許多沒有明確或固定等級之分的問題。其三，當復合相互依賴普遍存在時，軍事力量起著次要性作用。

在解釋國家間交往的權(quán)力轉(zhuǎn)化時，復合相互依賴理論引入了“敏感性”和“脆弱性”兩個概念。“敏感性”指的是“在某種政策框架內(nèi)所作反應的程度，即一國發(fā)生的變化導致另一國發(fā)生變化速度的快慢和付出代價的大小”。 “脆弱性”指的是“每個國家試圖改變政策以減少外部條件所強迫付出的代價”。該理論認為，在非對稱性相互依賴中，敏感性與脆弱性較小的一方可以利用這一優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為權(quán)力，從而迫使敏感性與脆弱性較大的一方依從己方的意志。

2.復合相互依賴理論對中美關(guān)系的分析

復合相互依賴理論對中美政治經(jīng)濟關(guān)系“一頭冷一頭熱”的解讀是，中美兩國在密切聯(lián)系的基礎(chǔ)上，兩國形成了“相互依賴”的狀態(tài)。但在這種狀態(tài)下，兩國并非完全對稱的相互依賴，而是形成了不對稱的相互依賴。在次貸危機期間，美國作為中國第一大貿(mào)易合作伙伴，而中國僅為美國第四大貿(mào)易合作伙伴的重要性不對等現(xiàn)狀，以及美國作為世界第一強國而中國僅作為世界發(fā)展中大國之一的一系列情況，都為這種不對稱性提供了事實支持。據(jù)此不難看出，在中美相互依賴的狀態(tài)中，中國處于敏感性更強和脆弱性更大的地位。在中美不對稱的相互依賴關(guān)系中，美國可以將敏感性和脆弱性較小的優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為中美兩國交往中的權(quán)力，以完成在某些領(lǐng)域支配和控制中國的目的，即復合相互依賴理論所強調(diào)的民族國家在相互依賴中的經(jīng)濟差異轉(zhuǎn)化政治權(quán)力的過程。

三、中美政經(jīng)關(guān)系復雜性的現(xiàn)實根源

本文試從三個方面對中美政經(jīng)關(guān)系復雜性的現(xiàn)實根源進行細節(jié)性的簡要探討。

第一，中國國家形象和外交政策的模糊性。鄧小平提出“韜光養(yǎng)晦”的外交思想之時與當時中國所處的國際環(huán)境相契合，也正好體現(xiàn)了中國人在堅韌的堅持中尋求保存實力等待時機的辯證發(fā)展思想，在中國“韜光養(yǎng)晦”也一直被作為一個褒義詞看待。然而在擁有與中國截然不同文化的美國，中國這一外交思想時常被曲解。2002年由美國國防部向國會提交的《中國軍力報告》就對中國的“韜光養(yǎng)晦”戰(zhàn)略有這樣的描述：“這一時常被引述的格言不只表現(xiàn)出中國試圖隱藏自己的雄心，也證明了中國的長期戰(zhàn)略，即致力于國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長以實現(xiàn)未來戰(zhàn)略選擇的最優(yōu)化。北京認為，戰(zhàn)略模糊，可以包括戰(zhàn)略否認和戰(zhàn)略欺騙?！笨梢姡鶕?jù)美國方面的邏輯，中國的韜光養(yǎng)晦的外交思想具有極強的危險性，這種不同文化和心理的曲解下，導致中國國家形象和外交政策在美國方面看來充滿模糊性和不確定性。

第二，美國的冷戰(zhàn)思維的延續(xù)與現(xiàn)實主義主導下的經(jīng)濟戰(zhàn)略思想。中美在意識形態(tài)上的不同使得美國方面心存疑慮。此外，美國方面認為中國的崛起對美國同樣構(gòu)成威脅與挑戰(zhàn)。而中方對此的看法是，以上的現(xiàn)象是由于當時歷史時期的特有性質(zhì)和局限。在當今全球化的浪潮下，中國應該利用好這一歷史機遇，走出一條屬于自己特色的通過加強國際合作和依靠自身發(fā)展實現(xiàn)的強國和平發(fā)展道路。

第三，中美兩國國內(nèi)政治與經(jīng)濟存在重大差異。相較于美國總統(tǒng)和政府面對的競選壓力和美國民眾影響政治的社會制度，中國在“以經(jīng)濟發(fā)展為中心”的總路線的指導下，對美政策具有很強的繼承性和連貫性。因此在經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展上，中美雙方出于經(jīng)濟利益的考慮，不斷加強這一領(lǐng)域的合作。但中國粗放的經(jīng)濟增長方式，低廉的勞動密集型產(chǎn)品，和在非洲以及全球范圍內(nèi)進行的能源合作與收購，都為以美國為首的世界部分國家所誤解和詬病。另一方面，次貸危機爆發(fā)后，美國國內(nèi)不僅在經(jīng)濟方面受到重創(chuàng)，美國國民更對政府在國內(nèi)和國際上作出的許多超出本國能力范圍的、不能實現(xiàn)的承諾表示抗議。政府為贏得競選不得不向選民做出如同恢復經(jīng)濟發(fā)展，營造更多就業(yè)崗位等類型的承諾。在經(jīng)濟領(lǐng)域的直接反映是形成“人民誤解和反對中國——總統(tǒng)和政府為贏取支持而出臺反華政策——中美關(guān)系出現(xiàn)問題”的惡性循環(huán)。

四、結(jié)論

中美建交以來的幾十年間，雙邊關(guān)系經(jīng)歷了跌宕起伏的變化。目前進入相對穩(wěn)定的階段，但其復雜性依舊存在。

從總體上說，復合相互依賴理論為中美雙邊政策的制定提供了較好的范本和指導，其標榜的“國際機制下的合作”和“通過建立聯(lián)系和設立議題來使國家在相互依賴關(guān)系中掌握主動權(quán)”等思想都是更為溫和并適應當代時代特性的。我國政府在制定對美政策的時候也可以在這種思想的指導下，通過較為溫和的手段，以合作的精神來加強與美國社會更多渠道的聯(lián)系，不僅積極發(fā)展對美貿(mào)易，更在政治、文化和社會等各個領(lǐng)域加強雙方的理解和互信。

從另一方面講，次貸危機也為中美關(guān)系帶來了新的轉(zhuǎn)機，雖然在綜合國力的對比上兩國仍相差懸殊，但兩國間的依賴性與合作需求都空前加強，中國方面也應該利用這次機會，改善甚至扭轉(zhuǎn)中方在“中美相互依賴”模型中敏感性和脆弱性強的地位。通過復合相互依賴理論強調(diào)的權(quán)力相對小的國家通過“議題的設定”和“多渠道聯(lián)系”來達成滿足國家利益的目的。

總體而言，中美間的“相互依賴”狀態(tài)也成為既成事實并在短期之內(nèi)不會發(fā)生改變，“合作”已然成為新時期中美關(guān)系的主題，如何建立對稱性的相互依賴關(guān)系，以及在此之前如何在非對稱性的相互依賴關(guān)系中維護本國的利益，將成為日后中美關(guān)系中的重點。

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（責任編輯：王平勇）