楊輝平　楊雅彬

摘 要：本文基于產(chǎn)業(yè)綜合投入產(chǎn)出比的評(píng)價(jià)角度，用一種產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的系統(tǒng)分析方法對(duì)新疆工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行了深入的分析。首先，分別采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）和主成分分析（PCA）方法對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，并將兩方面的評(píng)價(jià)結(jié)果加以對(duì)比，綜合到二維坐標(biāo)平面進(jìn)行直觀的分析。然后利用DEA各個(gè)模型的得分進(jìn)行總效益、規(guī)模效益和技術(shù)效益分析，在此基礎(chǔ)上對(duì)新疆工業(yè)的36個(gè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行了評(píng)價(jià)與改善建議。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)效益；數(shù)據(jù)包絡(luò)；主成分

0 引言

幾十年來(lái)，新疆立足資源優(yōu)勢(shì)，始終堅(jiān)持以結(jié)構(gòu)調(diào)整為主線，以企業(yè)為中心，不斷提高工業(yè)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和效益，通過(guò)全疆人民的共同努力，工業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了從無(wú)到有，從小到大，煥發(fā)出勃勃生機(jī)，逐步步入了良性發(fā)展的快車(chē)道，取得了舉世矚目的成就。

工業(yè)是指從事自然資源的開(kāi)采，對(duì)采掘品和農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行加工和再加工的物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)。工業(yè)化是人類(lèi)現(xiàn)代化的核心內(nèi)容，是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變的重要過(guò)程，其重要性和必要性也不言而喻。因此，通過(guò)對(duì)新疆工業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益分析研究，準(zhǔn)確的把握新疆工業(yè)化的發(fā)展現(xiàn)狀和規(guī)律，探知其發(fā)展?fàn)顩r及對(duì)未來(lái)的變化趨勢(shì)，這對(duì)于新疆能夠及時(shí)做出相應(yīng)的調(diào)整變化，科學(xué)的選擇與新疆具體實(shí)際相適應(yīng)的工業(yè)化道路和方式，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

曲雯毓，唐煥文，李克秋（1998）對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的綜合評(píng)價(jià)，認(rèn)為將DEA方法用于工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益綜合評(píng)價(jià)是有效的。他還認(rèn)為，DEA方法與現(xiàn)有方法相比其有以下顯著特點(diǎn)：（1）采用C2R模型時(shí)，該方法以輸入輸出的權(quán)重為變量對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，避免了確定各指標(biāo)在優(yōu)先意義下的權(quán)重，而且也不必確定輸入和輸出指標(biāo)間的函數(shù)關(guān)系。因此排除了很多主觀因素，評(píng)價(jià)結(jié)果較為客觀、準(zhǔn)確；（2）采用C2WH模型時(shí)，可以通過(guò)恰當(dāng)?shù)倪x取各個(gè)評(píng)價(jià)方案來(lái)反映各指標(biāo)間的相對(duì)重要性，這樣就更適合于解決實(shí)際問(wèn)題；（3）該方法不僅適用于工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益綜合分析，而且也適用于一般的經(jīng)濟(jì)效益綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題；（4）該方法理論完備，模型簡(jiǎn)單，易于應(yīng)用。

2 模型簡(jiǎn)介與指標(biāo)說(shuō)明

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（簡(jiǎn)稱DEA）方法是由美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.Cooper等人以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)發(fā)展起來(lái)的一種效率評(píng)價(jià)方法。自1978年第一個(gè)DEA模型（C2R）發(fā)表以后，新的模型和理論結(jié)果不斷出現(xiàn)，實(shí)際應(yīng)用也日益廣泛。它是利用線性規(guī)劃技術(shù)及其對(duì)偶模型， 對(duì)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出的同類(lèi)經(jīng)濟(jì)體的相對(duì)效率進(jìn)行有效評(píng)價(jià)。DEA方法具有許多參數(shù)方法不具備的優(yōu)點(diǎn)：（1）不必設(shè)定特定的函數(shù)形式；（2）可以評(píng)價(jià)不同量綱的指標(biāo)和處理多投入多產(chǎn)出問(wèn)題， 具有較強(qiáng)的客觀性；（3）DEA模型還允許分析者根據(jù)研究的重點(diǎn)不同，選擇不同的投入產(chǎn)出指標(biāo)， 在使用不同單位的變量時(shí)也不必將其標(biāo)準(zhǔn)化。

3 新疆工業(yè)綜合效益分析

（1）評(píng)價(jià)指標(biāo)說(shuō)明及變量的描述統(tǒng)計(jì)

建立合理的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系是采用DEA模型有效準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的前提和基礎(chǔ)。DEA模型選取投入產(chǎn)出指標(biāo)時(shí)，投入應(yīng)越小越好，產(chǎn)出越大越好。因此，應(yīng)將成本型指標(biāo)作為投入指標(biāo)，而將效益型指標(biāo)作為產(chǎn)出指標(biāo)。所以，投入指標(biāo)選?。簒1-固定資產(chǎn)原價(jià)（萬(wàn)元），x2-勞動(dòng)力投入（人），x3-流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)（萬(wàn)元）；產(chǎn)出指標(biāo)選?。簓1-工業(yè)利稅總額（萬(wàn)元），，y2-工業(yè)增加值總額（萬(wàn)元），y3-主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（萬(wàn)元）。本文所采用的數(shù)據(jù)來(lái)源于2010年《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（2）DEA和PCA模型結(jié)果說(shuō)明

由表可以看出，2009年新疆工業(yè)產(chǎn)業(yè)的相對(duì)有效性按DEA評(píng)價(jià)為有效的產(chǎn)業(yè)有煙草制品業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、皮革毛皮羽毛（絨）及其制品業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)；按PCA評(píng)價(jià)得分較高的產(chǎn)業(yè)有煙草制品業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)。直觀上看，兩種方法的評(píng)價(jià)結(jié)果具有較高的一致性。

（3）兩種綜合評(píng)價(jià)方法的一致性檢驗(yàn)——威爾科克森秩和檢驗(yàn)

秩和檢驗(yàn)是一種不考慮總體分布具體形式，通過(guò)求樣本間差的秩次和來(lái)檢驗(yàn)總體分布是否相一致。它既考慮了差的方向，又考慮了差的大小，在正常情況下，應(yīng)優(yōu)先選用威爾科克森秩和檢驗(yàn)法。

由上圖可以清楚地看出新疆工業(yè)的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)結(jié)果分布。位于A區(qū)域的石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、煙草制品業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)的相對(duì)有效性可評(píng)為優(yōu)，即該行業(yè)是一個(gè)低投入、高產(chǎn)出的高有效性行業(yè)，這當(dāng)然與新疆得天獨(dú)厚的自然資源有關(guān)。對(duì)于新疆這樣一個(gè)西北地區(qū)著名的自然礦產(chǎn)資源豐富的省市，積極發(fā)展石油和天然氣開(kāi)采業(yè)無(wú)疑是很有前景的。位于C區(qū)域的產(chǎn)業(yè)，如水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等，可評(píng)為差，是一個(gè)高投入、低產(chǎn)出的低有效性行業(yè)，這也與新疆獨(dú)特的地理環(huán)境有關(guān)。新疆地處中國(guó)西北，水資源缺乏，很大程度上限制了新疆的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化中，這幾個(gè)行業(yè)可作為壓縮調(diào)整的首選對(duì)象。B區(qū)域中的皮革毛皮羽毛（絨）及其制品、其相對(duì)有效性均可評(píng)為良，但應(yīng)對(duì)其進(jìn)行具體分析。如皮革毛皮羽毛（絨）及其制品業(yè)的DEA得分高于石油天然氣開(kāi)采業(yè)，但從新疆作為國(guó)家自然資源供應(yīng)基地的地位來(lái)看，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)扶持石油天然氣開(kāi)采業(yè)。對(duì)于皮革毛皮羽毛（絨）及其制品業(yè)是技術(shù)收益不變的，目前不應(yīng)盲目提高其內(nèi)在質(zhì)量，而應(yīng)著重在擴(kuò)大規(guī)模和效益上下功夫，使其相對(duì)有效性進(jìn)一步提高。

（6）新疆工業(yè)的各行業(yè)規(guī)模效益、技術(shù)效益及總效益分析

DEA模型可知，當(dāng)CCR模型效益值越接近于1時(shí)，表明投入產(chǎn)出效果越高。

無(wú)論從總效益、技術(shù)效益還是規(guī)模效益看，石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、煙草制品業(yè)、皮革毛皮羽毛（絨）及其制品業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)這五個(gè)行業(yè)的效益值均等于1，結(jié)合投入冗余額及產(chǎn)出不足分析可知這些行業(yè)不存在任何投入冗余和產(chǎn)出不足問(wèn)題，其經(jīng)濟(jì)效益很好。endprint