王 遠，任再新

（東華大學 外語學院，上海201620）

在學術寫作中，引言是不可或缺的一部分。這個開篇部分的目的是介紹研究的意義和必要性，創(chuàng)建一個新的研究領域，或是將新的研究區(qū)別于過去的研究。Swales曾強調了引言寫作的難度，幾乎所有的學術文章作者都認為開篇的寫作比后續(xù)部分的寫作要難得多［1］。迄今為止，雖然國內外已有不少研究對學術語篇進行了體裁分析，但是碩士論文尤其是其引言部分的體裁分析還未得到應有的重視，即使有少量的研究對碩士論文引言作了體裁分析，大部分也僅僅是運用Swales的CARS模式且多為其1990年版對語料進行分析，探討語料中的引言在何種程度上遵循或者偏離了CARS模式，這些研究的結論依然無法準確全面地總結出碩士論文引言這一體裁的結構。因為CARS模式是Swales在分析48篇國際期刊上的科學研究文章所得出的，而期刊的學術文章與碩士論文在很多方面是存在差異的；并且CARS模式是一個相對比較固定的模式，很難去描述碩士論文引言中出現(xiàn)的復雜結構。Hasan的GSP理論則是對這一不足的很好補充。本研究嘗試結合這兩種理論對所選取的語料進行分析，得出其結構特點和其他相關語言特征，并最終歸納出英語專業(yè)應用語言學碩士論文引言的體裁結構潛勢，從而為英語專業(yè)應用語言學碩士論文引言部分的寫作提供一定的參考。

一、體裁和體裁分析

Swales學派將“體裁”的定義概括為：（1）體裁是一種可辨認的交際事件；（2）體裁不是一般的交際事件，而是一種內部結構特征鮮明、高度約定俗成的交際事件；（3）在語篇建構時，我們必須遵循某種特定體裁所要求的慣例；（4）盡管體裁有其慣例和制約性，但內行人仍可在體裁規(guī)定的框架內傳達個人的意圖或交際目的。Swales提出了識別體裁的四個標準，分別是：（a）共同的交際目的；（b）共同的讀者；（c）能夠被相關話語共同體識別的形式限制（如某種結構或詞匯特征）；（d）能夠被相關話語共同體識別的內容限制（如某種話題）［1］。根據(jù)Swales學派，學術論文引言作為一種體裁，首要的交際目的是向讀者說明研究的內容和研究的意義，它的目標讀者是特定領域的專家或是對該領域有興趣的學者，它的內容限定于特定研究領域相關的范圍，限定的結構形式則是本研究要探討的。

Bhatia認為“體裁分析”是一種分析框架，它不僅揭示體裁結構和功能之間的關系，而且有助于提升對于某一領域語言使用的認知結構的理解［2］。

二、CARS模式

Swales在研究了48篇科學研究文章的引言后，于1981年提出一個包含四個語步的結構模式，由于受到許多學者的批評，他于1990年和2004年分別對該結構進行了修訂。本文采用其2004年版的CARS模式作為語步劃分依據(jù)，因為通過比較，該版本最接近所分析的語料的結構特點。該版本中共包含三個“moves”（語步），語步下還有若干“steps”（步驟）?！罢Z步”是書面或口頭語篇中具有交際功能的語篇或修辭單位，它是一個功能單位而非格式單位［3］?！安襟E”則是比“語步”低一級的單位，它是幫助實現(xiàn)語步的交際功能的具體策略［4］。表1是Swales于2004年提出的CARS模式修訂版：

表1 CARS模式（2004）

三、GSP理論

Hasan認為語篇的獨特性是由情景語境的三個變量決定的，即語場、語旨和語式。這三個變量的綜合就是語境配置（Contextual Configuration）。語境配置可預測語類的必要性成分和選擇性成分［5］。根據(jù)Hasan的GSP理論，所有屬于同一體裁的語篇都有同樣的必要性成分，而這些語篇之間的差異則是由于作者采用了不同的選擇性成分。必要性成分決定語篇是否屬于某種體裁，選擇性成分則解釋了屬于同一體裁的語篇之間為何存在差異。為了更好地說明這一理論，這里以Hasan對于童話的體裁結構潛勢為例來進行闡釋：

在這個式子中，“（）”中的內容屬于選擇性成分，其余的是必要性成分；“∧”表示它兩端的成分位置是固定不變的，即“∧”左端的成分一定是出現(xiàn)在其右端成分之前的；“·”表示其兩端的成分位置是可以互換的；箭頭“”表示被標記的成分會重復出現(xiàn)；“”表示其中的成分可嵌入于其他成分中；“［］”則表示在其中的成分如果能變換順序，也只能在此符號的范圍內改變。

將CARS模式和GSP理論結合，是基于Swales和Hasan對體裁有相似的定義，以及CARS模式中的“語步”和GSP理論中的“成分”有相似的功能和意義。也有學者支持這一看法，如何宇茵，張煒煒認為CARS模式中的“語步”等同于GSP理論中的“成分”［6］。因此，本文結合兩種理論對語料進行分析是具有可行性的。

四、研究方法

本研究從中國知網(wǎng)（CNKI）優(yōu)秀碩士研究生論文數(shù)據(jù)庫中選取50篇英語專業(yè)應用語言學碩士論文，并提取出其中的引言部分。這些語料的選取方式為：設定研究范圍為英語應用語言學，設定年限為2011到2013年之間，在符合條件的碩士論文中隨機選取50篇，這樣選取得到的語料真實新鮮。然后作者采用CARS模式（2004）對語料進行分析，并標記語步，結合GSP理論得出英語專業(yè)應用語言學碩士論文引言的體裁結構潛勢公式。

五、結果及討論

通過對語料的分析，語步劃分，得出如表2所列的語步—步驟分布，其中“M”表示“語步”，“S”表示“步驟”，“LR”即“Literature Review”，是文獻綜述部分，而“（）”中的內容表示其中的某個語步是嵌入在其他語步中的，表2中所示的排列順序即引言中各語步實際出現(xiàn)的順序：

表2 50篇引言中的語步—步驟分布

從表2中我們可以看出，除了CARS模式中列出的三個語步，還有語步添加的現(xiàn)象，Literature Review（文獻綜述）就是一個增加的語步，在Swales于1981年提出的四個語步的版本中，這個語步是包含在內的，在1990年的修訂版中，這個部分由獨立的語步變?yōu)榱苏Z步中的步驟，而2004年的版本則刪減了這個部分。但是，很多專家學者強調了文獻綜述的重要性和必要性，如：Samraj認為引言中的文獻綜述部分是對于研究主題的附加解釋［7］。Hart還論述了文獻綜述部分有必要存在的五點原因：總結前人研究，與當前研究關聯(lián)；防止當前研究結論是先前已有的；幫助作者避免前人研究中的不足；說明當前研究的設計；通過總結前人研究從而自然地確立研究地位［8，9］。由于本研究是以CARS模式（2004）為參考來劃分語步的，因此文獻綜述部分屬于語步添加現(xiàn)象。

此外，我們還發(fā)現(xiàn)并非所有的引言部分都包含CARS模式中所列出的三個語步，例如引言10中只包含語步1和語步3，而沒有語步2——確立研究地位，這是一種語步省略現(xiàn)象。專家學者們也對這一現(xiàn)象作出了解釋。Ahamad在研究了伊斯蘭語的研究文章引言部分后指出，確立研究地位這一語步在她的語料庫中并不多見，這主要是因為這一領域的研究學術競爭并不激烈，故不需要通過確立研究地位來增強文章的創(chuàng)新性和研究價值［10］。

語步嵌入也是研究中一個值得關注的問題?！爱斠粋€語步功能的實現(xiàn)同時也是另一個語步功能實現(xiàn)的一部分，我們就認定該語步是嵌入于另一個語步中的”［11］。在50篇引言中，我們發(fā)現(xiàn)只有語步2和語步3是可能嵌入在其他語步中的，而語步1和新增語步并未出現(xiàn)這種現(xiàn)象。這主要是因為所有引言都是以語步1開始的，然后自然過渡到確立研究地位和陳述當前研究的部分，并且語步1和LR相對來說篇幅較長，范圍較廣，很難嵌入其他部分中。

另一個現(xiàn)象就是語步的循環(huán)，語步的循環(huán)多是由于論述的需要或者強調某個部分。Swales也提出“語步循環(huán)現(xiàn)象多出現(xiàn)于篇幅較長的引言中”［1］。

在研究了50篇引言中出現(xiàn)的顯著的現(xiàn)象后，計算各語步出現(xiàn)的頻率，并根據(jù)頻率確定必要性語步和選擇性語步，最后總結出應用語言學碩士論文引言的體裁結構潛勢。經(jīng)統(tǒng)計得出，語步1、語步2、語步3和新增語步LR在50篇引言中的出現(xiàn)情況和頻率如下：

表3 50篇引言中各語步計數(shù)及頻率＊

若某一語步在50篇引言中都出現(xiàn)，頻率為100%，則該語步為必要性語步，若不是所有引言中都包括，出現(xiàn)頻率未達到100%，則為選擇性語步。這種分類法在Kwan的研究中也得到支持［12］。因此，語步1和語步3為必要性語步，而語步2和新增語步LR為選擇性語步。最后根據(jù)50篇引言中具體的分布規(guī)律和特點，作者總結出的應用語言學碩士論文引言體裁結構潛勢見圖1。

圖1 應用語言學碩士論文引言GSP公式

對圖1體裁結構潛勢的式子，作者作如下解釋：

LR和EN出現(xiàn)在“（）”內，屬于選擇性語步，而ET和PPW未出現(xiàn)在“（）”中，屬于必要性語步；所有的引言都是以ET開始并以PPW結束的，因此ET出現(xiàn)在最開始，而PPW出現(xiàn)在最后，并且“∧”表示了它們的順序是不可改變的，但是，在分析的語料3中，PPW出現(xiàn)在前后兩個M1中，說明作者想強調他的研究內容；LR和EN出現(xiàn)在其中，但是它們的順序未定，用“·”表示其順序可更換，但是它們不可能出現(xiàn)在ET前或PPW后，所以“［］”限定了它們順序的變化范圍；同時，ET和PPW除了它們位于開篇和結尾的情況，還可能出現(xiàn)在中間，這種可能用“｛｝”表示；在這個式子中，箭頭表示的意義與Hasan定義的略有不同且更復雜：1號虛線箭頭和“［］”則表示了ET可能出現(xiàn)的位置和范圍，但在“［］”中的具體位置靈活；2號實線箭頭和“［］”則表示了PPW可能出現(xiàn)的位置和范圍，并且它一定是出現(xiàn)在EN之后的；“＜＞”表示其中的語步是可以嵌入于其他語步中的；3號曲線箭頭表示EN可以嵌入ET中（既可以是篇首也可以是篇中的ET）；4號曲線箭頭表示EN可嵌入于PPW中（既可以是篇末也可以是篇中的PPW）；5號曲線箭頭表示PPW（非篇末的PPW）可嵌入于ET中（既可以是篇首也可以是篇中的ET）。

六、結論

本研究分析了50篇應用語言學碩士論文引言的結構，由此概括出其體裁結構潛勢，在一定程度上體現(xiàn)了同類型的應用語言學碩士論文引言的結構特征。這一結論對于英語寫作教學也有一定幫助，傳統(tǒng)的學術寫作教學注重詞匯、語法、句式結構、修辭手法和銜接，很少考慮到語篇的整體結構和交際功能。了解某一種體裁的結構潛勢有助于學生更好地運用自己的知識表達自己的意圖。但是本文也還有一些缺陷有待改進，主要在三個方面：（1）文章分析所選取的50篇引言數(shù)量有限，相較于大容量的語料，準確性有待提高，不一定適用于所有碩士論文，因此，本研究為建立在一定數(shù)量語料上的個案研究；（2）文章對于語步的劃分包含一定的主觀性，但是為減小誤差，所有引言都進行三次分析，有異議之處與體裁分析領域的教授進行探討得出一致意見；（3）最終所得的體裁結構潛勢式子繁瑣復雜，在今后的研究中可嘗試找到更簡潔的表示方式。

［1］Swales，J.Genreanalysis：Englishinacademicandresearchsettings［M］.Cambridge，UK：Cambridge University Press，1990.

［2］Bhatia，V.Analyzinggenre：Languageuseinprofessionalsettings［M］.London：Longman，1993.

［3］Swales，J.Researchgenres：Explorationandapplications［M］.Cambridge：Cambridge University Press，2004.

［4］Dudley-Evans，T.＆St.John.M.DevelopmentinEnglishforspecificpurposes［M］.Cambridge：Cambridge University Press，1998.

［5］Hasan，R.Waysofsaying：Waysofmeaning［M］.London：Cassell，1996.

［6］何宇茵，張煒煒.英文科技教科書序言體裁分析［J］.中國ESP研究，2011，（1）：28-40.

［7］Samraj，B.A discourse analysis of master’s theses across disciplines with a focus on introductions［J］.EnglishforSpecificPurposes，2008，27（1）：55-67.

［8］Hart，C.Doingaliteraturereview：Releasingthesocialscienceresearchimagination［M］.London：Sage，1998.

［9］Hart，C.Doingaliteraturesearch：Acomprehensiveguideforthesocialsciences［M］.London：Sage，1998.

［10］Ahamad，M.I.，＆ Yusof，A.M.A genre analysis of Islamic academic research article introductions［J］.Procedia-SocialandBehavioral Sciences，2012，66：157-168.

［11］Soler-Monreal，C.，Carbonell-Olivares，M.，＆Gil-Salom，L.A contrastive study of the rhetorical organisation of English and Spanish PhD thesis introductions［J］.EnglishforSpecificPurposes，2011，30（1）：4-17.

［12］Kwan，B.S.C.The schematic structure of literature reviews in doctoral theses of applied linguistics［J］.EnglishforSpecificPurposes，2006，25（1）：30-55.