胡方芳等

摘要 宅基地流轉(zhuǎn)被認(rèn)為是城鄉(xiāng)建設(shè)用地資源優(yōu)化配置和農(nóng)民財(cái)產(chǎn)性收入增加的重要渠道，應(yīng)以尊重農(nóng)民意愿為前提。由“農(nóng)民理性”、“政策激勵(lì)”、“隱形市場”假設(shè)可知，農(nóng)民宅基地流轉(zhuǎn)取決于在政策和市場等外部環(huán)境變化的情況下，其宅基地的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)程度和社會(huì)保障替代程度之間的“理性”權(quán)衡?；凇稗r(nóng)戶-政策-市場”三維特征視角，利用新疆四地州（市）340戶農(nóng)民的調(diào)查數(shù)據(jù)，采用Probit模型，探討欠發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)民宅基地流轉(zhuǎn)意愿的影響因素。結(jié)果表明：新疆農(nóng)戶特征、相關(guān)政策與市場特征對(duì)農(nóng)民宅基地流入和流出意愿具有不同程度和不同方向上的影響；與相關(guān)研究結(jié)果相比，既有相同之處，更有顯著的地區(qū)特點(diǎn)。其相同之處主要表現(xiàn)在：宅基地流轉(zhuǎn)范圍的限制，阻礙宅基地流轉(zhuǎn)；流轉(zhuǎn)收入越高，農(nóng)民流出宅基地的意愿就越強(qiáng)烈；流轉(zhuǎn)花費(fèi)時(shí)間越多，流入宅基地的意愿就越弱。其地區(qū)特點(diǎn)主要表現(xiàn)在：家庭人均收入與流出意愿關(guān)系不顯著；農(nóng)民非農(nóng)化程度對(duì)農(nóng)民流轉(zhuǎn)宅基地意愿的影響并不顯著；與少數(shù)民族農(nóng)民相比，漢族農(nóng)民并沒有表現(xiàn)更強(qiáng)的宅基地流轉(zhuǎn)意愿；農(nóng)村新型合作醫(yī)療比重越大，農(nóng)民流入宅基地的意愿越強(qiáng)，但對(duì)流出意愿影響并不顯著；農(nóng)民家庭參加農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)比重越高，農(nóng)民宅基地流入和流出的意愿并非越強(qiáng)；流入費(fèi)用對(duì)流入意愿的影響并不顯著；流轉(zhuǎn)方式對(duì)農(nóng)民流入意愿具有顯著的正向影響；流轉(zhuǎn)花費(fèi)時(shí)間對(duì)流出意愿影響并不顯著。因此，今后要在充分考慮農(nóng)戶特征和偏好的情況下，完善政策和市場環(huán)境，因地制宜地引導(dǎo)、推進(jìn)農(nóng)民宅基地流轉(zhuǎn)，切實(shí)保障不同農(nóng)民群體在城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展中有更多的自主權(quán)、參與權(quán)與利益共享權(quán)等。

關(guān)鍵詞 宅基地；流轉(zhuǎn)意愿；影響因素；Probit模型；新疆；欠發(fā)達(dá)地區(qū)

中圖分類號(hào) F321.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2014）04-0116-11

作為農(nóng)村居民人地關(guān)系表現(xiàn)的核心，農(nóng)村宅基地是農(nóng)民生產(chǎn)和生活綜合功能的承載體[1-2]，也是農(nóng)民最重要的財(cái)產(chǎn)之一，為農(nóng)民生產(chǎn)生活提供最基本的居住保障[3]；但在中國現(xiàn)行宅基地管理制度下，城市化促使大規(guī)模農(nóng)村人口遷移和勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，卻出現(xiàn)了農(nóng)村人口減少與農(nóng)村宅基地增加的悖論[4]，農(nóng)村宅基地規(guī)模大、面積超標(biāo)、一戶多宅、閑置浪費(fèi)、粗放利用等問題日益突顯[5-11]。從總體上看，關(guān)于宅基地流轉(zhuǎn)的主流聲音是“應(yīng)該流轉(zhuǎn)”。特別是，地方政府在宅基地流轉(zhuǎn)中表現(xiàn)的尤為“熱情”，極力誘導(dǎo)農(nóng)民流轉(zhuǎn)宅基地，尤其是鼓勵(lì)農(nóng)民騰退宅基地，進(jìn)行土地整治。地方性的試點(diǎn)或探索包括“宅基地?fù)Q房”[12-13]、“城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤”、“地票”交易[14-15]和“空心村整治”[16]等多種形式。然而，農(nóng)村宅基地的流轉(zhuǎn)過程中，政府與民爭利的情況時(shí)有發(fā)生，從而引發(fā)一系列問題，如“自焚事件”、“群體上訪”、“被上樓”等等。隨著西部大開放和城鎮(zhèn)化、工業(yè)化進(jìn)一步推進(jìn)，其農(nóng)村宅基地資源配置問題將逐步凸顯，且較為復(fù)雜地影響到民族地區(qū)社會(huì)的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因而西部地區(qū)相關(guān)問題越來越受到關(guān)注。

現(xiàn)有關(guān)于宅基地流轉(zhuǎn)意愿影響因素的文獻(xiàn)較多，主要集中在中東部發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)民流出意愿影響因素的實(shí)證研究方面，對(duì)相關(guān)政策[17]、市場特征等因素的討論較少。借鑒前人研究，本文根據(jù)欠發(fā)達(dá)地區(qū)“農(nóng)民理性”、“政策激勵(lì)”和“隱形市場”假設(shè)，構(gòu)建基于“農(nóng)戶-政策-市場”三維特征視角的分析框架，并采用新疆農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用計(jì)量模型實(shí)證分析宅基流入和流出意愿影響因素，為新

疆，乃至西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)制定更加科學(xué)合理的宅基地流轉(zhuǎn)政策提供一定的依據(jù)。

1 研究假設(shè)與理論分析框架

1.1 研究假設(shè)

（1）“農(nóng)民理性假設(shè)”：在相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)民將更關(guān)注宅基地的社會(huì)保障功能。綜合考慮“理性經(jīng)濟(jì)人”[9，11-18]和“有限理性經(jīng)濟(jì)人”[19-20]等觀點(diǎn)，總體上講，農(nóng)民在宅基地流轉(zhuǎn)中是“趨于理性”的；對(duì)于不同時(shí)空或不同群體類型的農(nóng)民，由于各自主觀和客觀條件的差異[21-23]導(dǎo)致其“理性”的程度存在差異。中國目前尚處于工業(yè)化中期，城鄉(xiāng)二元體制還難以在短期內(nèi)徹底改變，在今后一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)，農(nóng)村土地仍然是中國大部分農(nóng)民賴以生存的最基本的物質(zhì)資料，土地的社會(huì)保障功能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于生產(chǎn)要素功能，真正可以進(jìn)入市場進(jìn)行交易的只能是少數(shù)[24]，而欠發(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)村土地交易機(jī)會(huì)可能更少。在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)、社會(huì)保障制度不健全和社會(huì)保障標(biāo)準(zhǔn)低的地區(qū)，農(nóng)村宅基地成為農(nóng)民最基本的社會(huì)保障功能[25]。宅基地使用權(quán)的自由流轉(zhuǎn)只能夠使少數(shù)具備區(qū)位優(yōu)勢的宅基地使用權(quán)人實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)性收益，而大多數(shù)的農(nóng)民將沒有實(shí)現(xiàn)宅基地使用權(quán)財(cái)產(chǎn)性收益的機(jī)會(huì)，根本無法實(shí)現(xiàn)宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)收益[17]。因此，在欠發(fā)達(dá)地區(qū)，土地仍然是農(nóng)民化解失業(yè)、疾病等風(fēng)險(xiǎn)的最后保障，農(nóng)民是不會(huì)主動(dòng)、自愿地脫離土地，輕易參與宅基地的流轉(zhuǎn)[26]。

（2）“政策激勵(lì)假設(shè)”：地方政府主導(dǎo)型制度創(chuàng)新可激勵(lì)農(nóng)民進(jìn)行宅基地流轉(zhuǎn)。政府在農(nóng)村宅基地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)過程中是不可或缺的力量[27]。盡管中國存在政府主導(dǎo)型、市場主導(dǎo)型和政府與市場并重型多樣化的地方制度[28]，也出現(xiàn)了農(nóng)民集體主導(dǎo)、社會(huì)力量參與、政府引導(dǎo)和監(jiān)管的農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)模型[29]，但農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)制度主要是地方政府在各種外部利潤誘導(dǎo)下的制度創(chuàng)新，是地方政府推動(dòng)下的政府主導(dǎo)型制度創(chuàng)新形式[11]。政府往往通過優(yōu)惠政策和利益補(bǔ)償政策雙重激勵(lì)誘導(dǎo)農(nóng)民進(jìn)行宅基地流轉(zhuǎn)。于是，政府就會(huì)通過對(duì)宅基地產(chǎn)權(quán)保護(hù)、為宅基地流轉(zhuǎn)提供公共服務(wù)和推進(jìn)宅基地流轉(zhuǎn)收益資本化等方式做出“趨于理性”的決策[19]。對(duì)于“流轉(zhuǎn)”未解禁的地區(qū)，沒有直接針對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)的優(yōu)惠政策，而間接的政策，如養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、最低生活保障等在內(nèi)的農(nóng)村政策[26]對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)具有一定的正向影響。

（3）“隱形市場假設(shè)”：欠發(fā)達(dá)地區(qū)宅基地流轉(zhuǎn)具有顯著的“隱形市場”特征。宅基地作為一種資產(chǎn)性資源，通過市場配置，可使其資產(chǎn)性得到顯化[18]；市場的效率規(guī)則會(huì)促使宅基地資源的合理利用[30]。由于經(jīng)濟(jì)利益和實(shí)際生活的需要，事實(shí)上農(nóng)村宅基地使用權(quán)的其它流轉(zhuǎn)行為普遍存在，自發(fā)形成了隱性的土地交易市場，尤其是城郊宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)比較活躍，存在大量的宅基地流轉(zhuǎn)交易[31]。只是由于這些流轉(zhuǎn)行為不符合現(xiàn)行法律法規(guī)，往往采取“隱性操作”、“地下交易”，由此構(gòu)成農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的“隱性市場”， 因而一戶多宅、隱性占用、違法出售、觸法聯(lián)建等隱性流轉(zhuǎn)行為仍在繼續(xù)發(fā)生[32]，而且宅基地隱性交易糾紛增加，并產(chǎn)生大量訴訟案件[33] 。另外，由于缺乏有效的市場機(jī)制和平臺(tái)，宅基地流轉(zhuǎn)中的交易成本很高，如信息獲取、糾紛協(xié)調(diào)等成本。

1.2 理論分析框架

根據(jù)“農(nóng)民理性”、“政策激勵(lì)”、“隱形市場”假設(shè)，農(nóng)民宅基地流轉(zhuǎn)取決于在政策和市場等外部環(huán)境變化的情況下，宅基地的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)程度和社會(huì)保障替代程度之間的“理性”權(quán)衡（見圖1）。當(dāng)且僅當(dāng)農(nóng)民的社會(huì)保障需求滿足的情況下，通過流轉(zhuǎn)市場實(shí)現(xiàn)宅基地資產(chǎn)的最大化將是其理性選擇。

在轉(zhuǎn)型期，農(nóng)民對(duì)宅基地的決策和流轉(zhuǎn)意愿既受到非市場作用（FHGS區(qū)域）的影響，也受到市場化作用（FHMA區(qū)域）的影響，還受到以產(chǎn)權(quán)放松為核心的宅基地制度創(chuàng)新作用（HMG區(qū)域）的影響（通常最終分解到FHGS區(qū)域和FHMA區(qū)域）。而且這些作用最終通過基于家庭特征（主要職業(yè)、收入等）的農(nóng)民對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)中各種情況的主觀態(tài)度和認(rèn)識(shí)反饋“內(nèi)化”為宅基地流轉(zhuǎn)意愿，進(jìn)而影響最終的流轉(zhuǎn)決策和行為。對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)而言，由于市場條件不夠完善和經(jīng)濟(jì)水平較低，宅基地的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)和程度相對(duì)有限，其農(nóng)民將更關(guān)注宅基地的社會(huì)保障功能，在替代條件和程度有限的情況下，農(nóng)民“理性”趨向保留宅基地，甚至流入更多宅基地。

2 數(shù)據(jù)來源與樣本基本特征

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于2011年底至2012年初新疆四地州（市）（涉及10個(gè)縣市）的農(nóng)戶問卷調(diào)查數(shù)據(jù)。農(nóng)戶調(diào)查問卷發(fā)放400份，有效問卷共340份，其中烏魯木齊市49 份，占14.41%，伊犁州（包括“伊犁州直”的伊寧縣、霍城縣、尼勒克縣、昭蘇縣，塔城地區(qū)的塔城市，阿勒泰地區(qū)的布爾津縣、福?？h）共164份，占48.24%，哈密地區(qū)（哈密市）33份，占9.71%，巴州（庫爾勒市）94份，占27.64%。

2.2 樣本基本特征

樣本的基本特征（見表1）主要包括家庭、宅基地、宅基地流轉(zhuǎn)、社會(huì)保障等方面。

（1）家庭及其戶主方面：大多數(shù)家庭人口3人以上（82.35%），民族為漢族（69.12 %），人均收入低于全國農(nóng)民人均純收入的平均水平（70.29%）；大多戶主的主要職業(yè)為務(wù)農(nóng)（84.41%），文化程度為中學(xué)及以下（83.53%），對(duì)政策了解一些（58.24%）。

其中，朱新華構(gòu)建了農(nóng)村宅基地制度創(chuàng)新模型，選用有無促進(jìn)宅基地流轉(zhuǎn)的政策的虛擬變量來表示政策因素，并以東部發(fā)達(dá)地區(qū)江蘇省江都市為例進(jìn)行了深入的定量研究[17]。這為西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)的研究提供了有益借鑒。到目前為止，受農(nóng)村土地資源短缺程度、土地開發(fā)利用狀況、區(qū)位條件、經(jīng)濟(jì)狀況、風(fēng)俗習(xí)慣等因素的影響，新疆并沒有出臺(tái)促進(jìn)宅基地流轉(zhuǎn)的地區(qū)性政策。因此，本文將選取其他相關(guān)政策因素進(jìn)行分析。因流轉(zhuǎn)范圍反映政策落實(shí)情況，故歸為政策特征變量。

4 農(nóng)民宅基地流轉(zhuǎn)意愿的影響因素：結(jié)果與分析

本文利用STATA12.0 統(tǒng)計(jì)分析軟件，對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行 Probit 回歸，估計(jì)結(jié)果見表3。估計(jì)結(jié)果顯示，模型的 LR統(tǒng)計(jì)量符合顯著性要求；其他統(tǒng)計(jì)量也表明，所建立的模型整體擬合效果比較好。

4.1 農(nóng)戶特征因素的影響

（1）模型估計(jì)結(jié)果表明，農(nóng)民家庭人均收入越高，農(nóng)民流入宅基地的意愿越強(qiáng)，但對(duì)農(nóng)民流出意愿影響并不顯著。通過對(duì)宅基地流入意愿和流出意愿進(jìn)行probit回歸[23]可知，家庭人均收入對(duì)于宅基地流入具有顯著的正

向影響，但在流出意愿模型中，家庭人均收入未通過顯著性檢驗(yàn)。這與部分研究結(jié)果[19，35]不一致?？赡艽嬖诘闹饕蚴茄芯繀^(qū)域的差異，尤其體現(xiàn)在本研究中調(diào)查對(duì)象的經(jīng)濟(jì)收入水平較低（低于全國農(nóng)民人均純收入水平占70%以上）、家庭人口較多（4人及以上的占80%以上）和主要職業(yè)（務(wù)農(nóng)占84%以上）等方面。對(duì)于新疆而言，在收入提高了之后，就會(huì)有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力流入宅基地并進(jìn)行建房，改善居住環(huán)境，但農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)水平總體偏低，以農(nóng)業(yè)為主，而且農(nóng)業(yè)經(jīng)營性收入往往占到農(nóng)戶家庭總收入的90%以上[40]，農(nóng)村社會(huì)保障水平低，故不太會(huì)輕易流出宅基地。

（2）宅基地使用時(shí)間越久，宅基地流入和流出意愿越強(qiáng)烈。據(jù)調(diào)查，1991年之后取得宅基地的農(nóng)戶占3706%，而2001年之后獲取宅基地的農(nóng)戶僅占9.71%。初步可見，新疆宅基地指標(biāo)越來越稀缺，宅基地管理趨于嚴(yán)格化。對(duì)于一個(gè)家庭來說，宅基地使用時(shí)間越長，由于家庭結(jié)構(gòu)的變化（如分戶），對(duì)宅基地需求就可能越大，而對(duì)于年齡較大的農(nóng)民來說舊有的觀念可能更牢固。而且，通常隨著年齡增大，農(nóng)民經(jīng)驗(yàn)逐漸增長，其收入趨向增加，對(duì)住房改善的需求和能力將增強(qiáng)。研究表明，年齡與家庭收入對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)起著阻力和推力作用，當(dāng)家庭收入因素的影響作用超過年齡因素后，家庭收入因素就會(huì)起到絕對(duì)作用[41]。因此，宅基地使用時(shí)間越長的農(nóng)民，對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)（流入或流出）的需求就可能越大，意愿也就越強(qiáng)烈。

（3）農(nóng)民非農(nóng)化程度對(duì)農(nóng)民流轉(zhuǎn)宅基地意愿的影響并不顯著。這與多數(shù)研究結(jié)果[19]不一致。根據(jù)調(diào)查可知，與主要職業(yè)為務(wù)農(nóng)和兼業(yè)的農(nóng)民相比，主要職業(yè)為非農(nóng)的農(nóng)民中有流轉(zhuǎn)意愿的比重更小，不到一半（42.50%）?？赡艿脑蚴牵盒陆r(nóng)民對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)知識(shí)匱乏、傳統(tǒng)觀念根深蒂固、宅基地流轉(zhuǎn)后權(quán)益保障能力弱[42]，具有較強(qiáng)的宗教信仰和民族習(xí)慣，而且非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比較落后，地區(qū)之間距離較大、往返成本較高等[43-44]，從而導(dǎo)致新疆“離土又離鄉(xiāng)”式的完全轉(zhuǎn)移甚少?！缎陆{(diào)查年鑒》數(shù)據(jù)表明：2010年，在鄉(xiāng)內(nèi)就業(yè)的農(nóng)村勞動(dòng)力占被調(diào)查農(nóng)村勞動(dòng)力數(shù)量的96.5%，縣內(nèi)鄉(xiāng)外的就業(yè)人數(shù)占總勞動(dòng)力人數(shù)的1.6%，到省內(nèi)縣外就業(yè)的農(nóng)村勞動(dòng)力數(shù)量占總數(shù)的1.9%。因此，新疆農(nóng)民非農(nóng)化程度對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)的影響并不顯著。

（4）與少數(shù)民族農(nóng)民相比，漢族農(nóng)民并沒有表現(xiàn)更強(qiáng)的宅基地流轉(zhuǎn)意愿。本文試圖通過“民族”這一指標(biāo)，一定程度上代表農(nóng)民可能受到的非正式制度（“前庭后院式”的生活習(xí)俗、文化傳統(tǒng)、民族習(xí)慣、宗族意識(shí)、市場觀念、小農(nóng)意識(shí)、傳統(tǒng)的血緣人情等）的綜合影響?；貧w結(jié)果一定程度上表明，宅基地流轉(zhuǎn)意愿在民族之間的差異并不顯著?？赡艿脑蚴牵悍钦街贫葘?duì)于新疆農(nóng)民，尤其是少數(shù)民族農(nóng)民而言，往往具有更加重要的影響。而且，在大部分農(nóng)村地區(qū)，各民族農(nóng)民在長時(shí)間的交流中，思想觀念相互影響，并逐步融合；在部分農(nóng)村地區(qū)，由于漢族農(nóng)民較少，往往受到少數(shù)民族農(nóng)民的影響較大。本次調(diào)查中，收集的少數(shù)民族農(nóng)戶樣本比重為31.47%與新疆總體的少數(shù)民族比重59.90%存在一定的差異。這對(duì)計(jì)量分析結(jié)果可能存在一定影響，但不會(huì)改變總體作用方向。

4.2 政策特征因素的影響

（1）模型估計(jì)結(jié)果表明，對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)范圍越限制，宅基地的人身依附性越強(qiáng)，農(nóng)民流出宅基地的意愿就越弱，但對(duì)流入意愿的影響并不顯著。對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)，由于同處一個(gè)村內(nèi)的農(nóng)民分異程度可能很小，農(nóng)民之間的需求相近，很難形成一個(gè)供給和需求兩旺的“市場”，往往可能存在單一市場，即“買方市場”或“賣方市場”。從“宅基地?fù)Q房”到“城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤”，再到重慶“地票”交易試點(diǎn)和新疆“宅基地置換”實(shí)踐[45]都離不開對(duì)流轉(zhuǎn)范圍的放寬?，F(xiàn)有關(guān)于流轉(zhuǎn)范圍政策規(guī)定的執(zhí)行，顯著影響到宅基地流出意愿。

（2）農(nóng)民家庭參加農(nóng)村新型合作醫(yī)療比重越大，農(nóng)民流入宅基地的意愿越強(qiáng)，而對(duì)流出意愿影響并不顯著。這與部分研究結(jié)果[23]是一致的。一定程度上說明，隨著醫(yī)療保障水平的提高，農(nóng)民對(duì)宅基地的依賴一定程度上可能有所減弱，但“新農(nóng)合”的保障能力仍然非常有限，僅僅是對(duì)宅基地帶來的社會(huì)保障的一種補(bǔ)充，是“雪中送炭”之策，而非“錦上添花”之舉，因而農(nóng)民（甚至包括在外工作且所在城市未提供保障的農(nóng)民工）可能趨向愿意流入宅基地，但也不會(huì)輕易流出宅基地，更不可能退出宅基地。這與“農(nóng)民理性假設(shè)”相印證。

（3）農(nóng)民家庭參加農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)比重越高，農(nóng)民宅基地流轉(zhuǎn)意愿并非越強(qiáng)?？赡艿脑颍盒罗r(nóng)保政策最近兩年才開始，參加農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)的人的年齡大部分接近60歲，目前還沒有獲得“收益”，對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)意愿的作用可能具有一定的滯后性；盡管國家開始進(jìn)行農(nóng)村養(yǎng)老制度改革，增加農(nóng)民社會(huì)保障，但目前60歲以上農(nóng)民可以領(lǐng)取的養(yǎng)老金的數(shù)量還是相當(dāng)有限的。這在某種程度上也是對(duì)社會(huì)保障功能的補(bǔ)充。據(jù)調(diào)查可知，當(dāng)問及“如果您有生活保障和收入來源”時(shí)，74.71%的農(nóng)民愿意退出宅基地到城鎮(zhèn)定居，這說明了各類保障是影響農(nóng)民退出宅基地重要因素。但仍有25.29%的農(nóng)民堅(jiān)持不愿意退出宅基地，其主要原因是他們習(xí)慣了農(nóng)村生活，而且對(duì)城鎮(zhèn)生活的預(yù)期較低。

4.3 市場特征因素的影響

（1）模型估計(jì)結(jié)果表明，流轉(zhuǎn)收入越高，農(nóng)民流出宅基地的意愿就越強(qiáng)烈，但流入費(fèi)用對(duì)流入意愿的影響并不顯著。流轉(zhuǎn)收入對(duì)農(nóng)民宅基地流出的意愿具有顯著的正向影響。這與部分研究結(jié)果[46]基本一致。流入費(fèi)用沒有通過顯著性檢驗(yàn)。可能的原因包括兩者常見的情形，其一，迫切需要宅基地的農(nóng)民，如剛分戶且原來住房很緊張的農(nóng)民，都會(huì)不惜經(jīng)濟(jì)代價(jià)去獲得宅基地，包括花時(shí)間、精力甚至“托關(guān)系”去申請(qǐng)新的宅基地指標(biāo)，其二，在總體價(jià)格水平不高的情況下，經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的農(nóng)民對(duì)獲取宅基地的費(fèi)用可能不太敏感。對(duì)于有升值預(yù)期的農(nóng)民，可能還會(huì)具有較強(qiáng)的流入意愿。

（2）流轉(zhuǎn)方式對(duì)農(nóng)民流入意愿具有顯著的正向影響，即農(nóng)民流轉(zhuǎn)方式越趨向單一（即越趨向在本地租入宅基地），流入意愿越強(qiáng)。在流出模型中，“流轉(zhuǎn)方式”回歸系數(shù)為負(fù)值，但沒有通過顯著性檢驗(yàn)。但在流入模型中，“流轉(zhuǎn)方式”通過顯著性檢驗(yàn)，對(duì)農(nóng)民的流入意愿居住顯著的正向影響，即越趨向選擇租賃的農(nóng)民，流入的意愿越強(qiáng)烈。這一定程度上表明，當(dāng)前關(guān)于農(nóng)民宅基地流轉(zhuǎn)限制的法律權(quán)威對(duì)農(nóng)民流轉(zhuǎn)方式的選擇具有較大影響，在宅基地指標(biāo)有限和流轉(zhuǎn)中農(nóng)民較少選擇“轉(zhuǎn)讓”（24.07%）的情況下，使得農(nóng)民趨向選擇租賃方式，其較易實(shí)現(xiàn)的流入意愿也越強(qiáng)。

（3）流轉(zhuǎn)花費(fèi)時(shí)間越多，流入宅基地的意愿就越弱，但對(duì)流出意愿影響并不顯著。據(jù)調(diào)查可知，農(nóng)民對(duì)流轉(zhuǎn)中時(shí)間成本的認(rèn)知，顯著影響到農(nóng)民流入宅基地的意愿，因?yàn)槿狈φ刭Y源的農(nóng)民，往往急于去獲得宅基地，對(duì)流轉(zhuǎn)花費(fèi)的時(shí)間很敏感，時(shí)間越長，流轉(zhuǎn)的意愿可能就會(huì)越低（但實(shí)際的“剛性”需求并非減少）。而流轉(zhuǎn)時(shí)間對(duì)于流出意愿沒有顯著影響，其可能的原因是，對(duì)于擁有流出宅基地資源的農(nóng)民而言，在市場信息不充分和并非急需用錢的情況下，往往并不急于花費(fèi)精力去收集信息進(jìn)行流轉(zhuǎn)，而常常是“等著有人上門”，因而，流轉(zhuǎn)花費(fèi)時(shí)間長短對(duì)其流轉(zhuǎn)意愿的影響并不明顯。

（4）協(xié)議方式選擇趨向?qū)τ谵r(nóng)民宅基地流轉(zhuǎn)意愿沒有顯著影響。據(jù)調(diào)查可知，大部分農(nóng)民采用“書面協(xié)議”方式（79.12%），這與相關(guān)研究者[40]的調(diào)查結(jié)果（4037%）雖有較大的出入，但總體上具有一致性，即書面協(xié)議是農(nóng)民選擇最多的方式。然而，在選擇書面協(xié)議農(nóng)民中，有流轉(zhuǎn)意愿的不到一半（4498%）遠(yuǎn)小于有流轉(zhuǎn)意愿農(nóng)民選擇書面協(xié)議的比重（8121%）。未通過顯著性檢驗(yàn)的原因可能是，目前還有相對(duì)比例的農(nóng)民流轉(zhuǎn)行為屬于隱形流轉(zhuǎn)，口頭方式、第三方等非正式協(xié)議方式還比較普遍，而且現(xiàn)實(shí)當(dāng)中書面協(xié)議的方式也多為類似“收條”簡單協(xié)議，較為正式完備的甚少，因而給農(nóng)民帶來的“安全感”并非很高，有時(shí)候甚至還不如口頭等協(xié)議方式。據(jù)調(diào)查了解，部分宅基地流轉(zhuǎn)為熟悉農(nóng)民之間進(jìn)行的，所以相互了解和信任程度較高，采用口頭或第三方等協(xié)議方式較為常見；而合同協(xié)議方式除了反映農(nóng)民的法律意識(shí)外，可能反映對(duì)交易對(duì)方信任程度不高。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本文利用新疆四地州（市）340戶農(nóng)民的調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用 Probit模型分析了影響農(nóng)民宅基地流轉(zhuǎn)意愿的因素。總體上，研究結(jié)果較好地驗(yàn)證了研究假設(shè)和基于“農(nóng)戶-政策-市場”三維特征視角分析框架的可行性。實(shí)證研究表明，新疆農(nóng)戶特征、相關(guān)政策與市場特征對(duì)農(nóng)民宅基地流入和流出意愿具有不同程度和不同方向上的影響；與相關(guān)研究結(jié)果相比，既有相同之處，更有顯著的地區(qū)特點(diǎn)。

（1）相同之處主要表現(xiàn)在：宅基地流轉(zhuǎn)范圍的限制，阻礙宅基地流轉(zhuǎn)；流轉(zhuǎn)收入越高，農(nóng)民流出宅基地的意愿就越強(qiáng)烈；流轉(zhuǎn)花費(fèi)時(shí)間越多，流入宅基地的意愿就越弱。

（2）地區(qū)特點(diǎn)主要表現(xiàn)在：家庭人均收入與流出意愿關(guān)系不顯著；農(nóng)民非農(nóng)化程度對(duì)農(nóng)民流轉(zhuǎn)宅基地意愿的影響并不顯著；與少數(shù)民族農(nóng)民相比，漢族農(nóng)民并沒有表現(xiàn)更強(qiáng)的宅基地流轉(zhuǎn)意愿；農(nóng)村新型合作醫(yī)療比重越大，農(nóng)民流入宅基地的意愿越強(qiáng)，而對(duì)流出意愿影響并不顯著；農(nóng)民家庭參加農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)比重越高，農(nóng)民宅基地流入和流出的意愿并非越強(qiáng)；流入費(fèi)用對(duì)流入意愿的影響并不顯著；流轉(zhuǎn)方式對(duì)農(nóng)民流入意愿具有顯著的正向影響；流轉(zhuǎn)花費(fèi)時(shí)間越多對(duì)流出意愿影響并不顯著。

5.2 建議

基于以上結(jié)論，政府在制定和完善宅基地流轉(zhuǎn)相關(guān)政策時(shí)，應(yīng)在充分考慮農(nóng)戶家庭特征和農(nóng)民偏好的情況下，完善政策和市場環(huán)境，因地制宜地推進(jìn)農(nóng)民宅基地流轉(zhuǎn)，切實(shí)保障不同農(nóng)民群體在城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展中有更多的自主權(quán)、參與權(quán)與利益共享權(quán)。

（1）對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)而言，由于位置偏遠(yuǎn)、經(jīng)濟(jì)水平較低、市場不完善、社會(huì)保障不足、傳統(tǒng)觀念較強(qiáng)及其他“非正式制度”等因素限制，宅基地流轉(zhuǎn)時(shí)機(jī)并非成熟，此時(shí)盲目地跟風(fēng)中東部地區(qū)開展“名目繁多”的宅基地流轉(zhuǎn)模式，可能會(huì)造成更大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題，因此禁止宅基地上市的現(xiàn)行政策仍具有一定的現(xiàn)實(shí)意義[47]。

（2）對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)有閑置、空余宅基地或有穩(wěn)定的其他居住條件的宅基地使用權(quán)人，重點(diǎn)鼓勵(lì)和支持其自愿有償流出（退出）宅基地，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)這些宅基地的整理和復(fù)墾，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村土地的集約利用。尤其是要針對(duì)進(jìn)城打

工的農(nóng)民，建立促進(jìn)其就業(yè)穩(wěn)定和收入穩(wěn)定的長效機(jī)制，并提供務(wù)實(shí)的社會(huì)保障，實(shí)現(xiàn)“退有所居”、“居有所產(chǎn)”，徹底避免其后顧之憂[19]。

當(dāng)然，可以進(jìn)一步完善的地方較多：其一，收集面板數(shù)據(jù)，以便深入比較分析；其二，具有補(bǔ)償性或公共產(chǎn)品性的政策變量（如失業(yè)保險(xiǎn)、農(nóng)村低保、糧食補(bǔ)貼等農(nóng)業(yè)支持政策）和包括傳統(tǒng)觀念、風(fēng)俗習(xí)慣等“非正式制度”變量有待于引入模型，以便充分研究制度、政策的作用；其三，關(guān)于特別群體（如農(nóng)民工）的宅基地流轉(zhuǎn)意愿需要進(jìn)一步調(diào)查和探討。以上各個(gè)方面的綜合考慮將是進(jìn)一步研究的重點(diǎn)。

（編輯：王愛萍）

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