黃金德

(閩南師范大學(xué) 外語系，福建 漳州 363000)

認(rèn)知語言學(xué)視域下的英語“there”存在結(jié)構(gòu)

黃金德

(閩南師范大學(xué) 外語系，福建 漳州 363000)

傳統(tǒng)的生成語法和功能語言學(xué)對(duì)“there”存在句型無法作出令人滿意的解釋。在認(rèn)知語言學(xué)這一理論框架下，可以運(yùn)用象似性原則、語法化、原型范疇理論和目標(biāo)/背景(心理空間)法則等來解讀“there”存在句型的生成、演變和多義性的拓展機(jī)制：“there”句型的認(rèn)知理據(jù)是象似性原則；其發(fā)展演變則以語法化為依據(jù)；其多義性拓展機(jī)制則植根于原型范疇理論和隱喻機(jī)制；目標(biāo)/背景(心理空間)模式則闡釋了人類空間認(rèn)知傾向的同一性，即從整體到局部、從大范圍到小范圍。在解讀“there”存在結(jié)構(gòu)時(shí)，最好把認(rèn)知語言學(xué)的方法和原則和生成語言學(xué)、功能語言學(xué)等理論結(jié)合起來。

認(rèn)知語言學(xué)；“there”存在結(jié)構(gòu)；象似性原則；語法化；原型范疇理論；圖形/背景法則

英語中的“there”存在句型一直是各派語言學(xué)家關(guān)注的熱點(diǎn)問題。它的基本形式是There be + NP +(Locative Expression)+(Temporal Expression)[1]。生成語法學(xué)派和功能語法學(xué)派都曾對(duì)此作過探討。以喬姆斯基為代表的生成語言學(xué)著重從語言內(nèi)部結(jié)構(gòu)去討論“there”句型的運(yùn)作機(jī)制，認(rèn)為表層結(jié)構(gòu)的“there”填充了深層結(jié)構(gòu)的實(shí)義主語，然后根據(jù)插入和移位規(guī)則，把“there”置前，把實(shí)義主語右移，這樣就形成了典型的“there”結(jié)構(gòu)。功能語言學(xué)從一些外部因素(交際、語篇等)探討“there”句型的理據(jù)，認(rèn)為“there”句型的作用在于提供話題，將信息焦點(diǎn)后置，顯示尾重原則。系統(tǒng)功能語言學(xué)認(rèn)為，“there be”結(jié)構(gòu)是及物性系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的6個(gè)過程之一，是存在小句。這些語言學(xué)流派有一個(gè)共同的缺陷，即忽略了一些極其重要的非語言因素(人的心理和認(rèn)知規(guī)律)對(duì)語言的形成和發(fā)展的影響。認(rèn)知語言學(xué)就是研究人的認(rèn)知和語言關(guān)系的一門科學(xué)。近年來，國(guó)內(nèi)一些學(xué)者如張克定、高文成等開始從認(rèn)知角度研究“there”存在結(jié)構(gòu)，但此類研究比較少見。有鑒于此，本文試從象似性、語法化、原型范疇理論和圖形/背景理論等方面重新審視此結(jié)構(gòu)，對(duì)它作出新的解讀。

一、象似性

象似性原則指的是語言作為交流的符號(hào)，它的能指和所指之間有一種自然的聯(lián)系，其結(jié)合是有理有據(jù)的，是可以論證的[2]。 象似性包含順序象似性、距離象似性和數(shù)量象似性等。本文主要從順序象似性著手，分析英語“there”存在句型的思維順序象似性，兼論其后詞短語的定指限制問題。

(一)“there”存在結(jié)構(gòu)反映出人類思維順序的象似性

空間順序象似性原則基于人類的視覺感知經(jīng)驗(yàn)：人們觀察事物時(shí)，總是由整體到部分、由大到小，而語言表述也反映相應(yīng)的空間順序。

(1)There is a book on the table.

從例句(1)可知，“table”是整體、大范圍，“book”是局部、小范圍。而“There”是個(gè)抽象方位，指示的范圍比“table”更模糊[3]?？梢?，存在句的語序遵循從大空間到小空間、從大范圍到小范圍的思維認(rèn)知原則。生成語法學(xué)家根據(jù)表層語法結(jié)構(gòu)，認(rèn)為“there”僅僅是個(gè)形式上的填充語，認(rèn)為在上句中，先出現(xiàn)“book”(目標(biāo)，前景)，后出現(xiàn)“table”(背景)，得出錯(cuò)誤結(jié)論：“there”存在句型反映了英民族思維的一種象似性：先小后大，先局部再整體。這是由沒有深刻剖析認(rèn)知思維的內(nèi)部機(jī)制造成的。

(二)“there”存在結(jié)構(gòu)整體到局部(背景→目標(biāo))的認(rèn)知象似性對(duì)名詞短語的定指限制的解釋

由于“there”是大范圍，是已知信息，而“NP”是小范圍，是未知信息，所以只要“NP”符合“確定存在物的語義與存在句的導(dǎo)入功能相容，即具有信息中心地位，無論是首次提及還是二次提及，都可視作存在句的實(shí)義主語”[4]。傳統(tǒng)語法對(duì)“there”存在句型后面的名詞詞組必須是泛指這一點(diǎn)無法解釋，而認(rèn)知語言學(xué)的象似性原則圓滿地解決了這一問題。

(2)There was the grace of a ballet dancer in her movement.[5]

例句(2)表面上違背了英語存在句的名詞詞組須非定指這一要求，但實(shí)際上是可以接受的，因?yàn)樗鼭M足了存在句向當(dāng)前話語空間引入突顯信息的句式要求[4]。當(dāng)前話語環(huán)境向聽話者提供了一個(gè)特殊的線索：“of a ballet dancer ”。這樣聽話者就可以意會(huì)到芭蕾舞演員的優(yōu)雅，和說話者指稱達(dá)到協(xié)調(diào)。使用定冠詞“the”，正好突顯了當(dāng)前話語環(huán)境中“grace”這一信息。所以，本句“There be”后面的名詞詞組前用定指具有可接受性。

由上可知，“NP”用定指或非定指形式，關(guān)鍵在于聽話者能否與某一個(gè)存在客體的具體例示建立起獨(dú)特性心理接觸，只要滿足獨(dú)特性心理接觸和引入新信息兩個(gè)條件，“NP”前面也可以用定指成分修飾。如

(3)There was the usual argument in class today.

(4)There’s the strangest smell coming from the refrigerator .

(5)There’s this woman next door who plays the stereo too loud .[3]P546

這三句中“there”是抽象方位(已知信息，背景)，“the usual argument”、“the strangest smell”、“this woman”屬于未知信息(或曰目標(biāo)，無具體指示對(duì)象的概念)。

(6)There’s always Harry.

(7)But there’s the dog.

(8)There’s still the remains of Christmas dinner in the freezer.[3]546

這三句中“there”亦為已知信息(背景，抽象方位)，而“Harry”、“the dog”和“the remains”等雖屬實(shí)指，屬于雙方共享的信息，但用在具體語境中有提醒語的功能(reminders)，所以也屬于新信息(目標(biāo))，所以定指是可以接受的。

總之，個(gè)別“There”存在句型中的名詞詞組定指現(xiàn)象也符合一個(gè)認(rèn)知總規(guī)律(英漢兼有)，或曰認(rèn)知象似性：整體到局部，背景到目標(biāo)。

二、“there ”句型的語法化

最早提出語法化(grammaticalization)這一概念的是法國(guó)語言學(xué)家Meillet ：“語法化通常指語言中意義實(shí)在的詞轉(zhuǎn)化為無實(shí)在意義，表示語法功能的過程或現(xiàn)象?！盵9]語法化是語言發(fā)展變化的一個(gè)普遍規(guī)律，它在語音、詞匯、句法、語義和語用各個(gè)語法層面都起作用。

(9)In the garden is a cherry tree .

(10)There is a cherry tree.

(11)There is a cherry tree in the garden.

(12)There were many uprisings in history.

(13)There is a doubt in my mind.

“There”存在句型由上述例(9)到例(10)的轉(zhuǎn)變就是一個(gè)語法化的過程。上述(9)的句型結(jié)構(gòu)為：Locative Adverbial +VP+NP。當(dāng)上例(9)中的“in the garden”是交際雙方的共享知識(shí)，且當(dāng)“garden”離交際雙方又相對(duì)比較遠(yuǎn)時(shí)，根據(jù)交際省力的原則，說話者可以一邊說“There is a cherry tree”，一邊指著花園的方向。其中“There”這個(gè)詞代替“in the garden”，它具有明確的詞匯意義，必須重讀，指示的是“garden”的方向，具有極高的象似性。如果上述“in the garden”不是交際雙方的共享知識(shí)，為避免謬誤，要指示櫻桃樹的具體位置時(shí)，就必須表述為“There is a cherry tree in the garden”。在這里，“There”只暗示一個(gè)抽象方位，具體位置由Locative Adverbial “in the garden”指示。這時(shí)“there”的詞匯意義弱化，失去重讀，這就是“there”結(jié)構(gòu)的語法化過程的開始。

例(12)中，“Locative Adverbial”被隱喻成了“Temporal Adverbial”：“in history”表示存在實(shí)體的“cherry tree”被抽象的存在“uprisings”所取代；例(13)中， Temporal Adverbial“in history” 被進(jìn)一步隱喻為in my mind(表示思維)，“cherry tree”被隱喻為表情感的“doubt”。這時(shí)“there”所起的作用起了根本的變化，由一個(gè)表空間位置的詞匯變成了表示存在的語法標(biāo)記(existential marker)。在例句(10)-(13)中 “there”這個(gè)詞從詞匯意義到語法意義、由具體意義到抽象意義不斷虛化。而“there”邁出了關(guān)鍵的一步，完全喪失了其語義功能而獲得了語法功能。在這一過程中，隱喻(metaphor)和動(dòng)因(motivation)起了重要的作用。

隨著“there”存在句交際使用頻率的提高，人們根據(jù)省力原則對(duì)它進(jìn)行形式簡(jiǎn)化(there is/are→there’s/there’re) 和語義上的擴(kuò)展：某一事件在時(shí)間軸上的存在，如例(12)，還可以表示某一情感、思想在更為抽象的情感域或邏輯域的存在，如例(13)[10]。總之，句型(9)向“There”存在結(jié)構(gòu)的演變，經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的語法化過程(語言弱→功能改變→語義拓展)，隨著語法化程度的提高，“there”存在結(jié)構(gòu)的象似性減弱，抽象性增強(qiáng)，同時(shí)這一過程也是人類認(rèn)知能力隨語言的發(fā)展而發(fā)展的有力證明。

三、從原型范疇理論看“there”存在句型的多義性

20世紀(jì)50年代德國(guó)哲學(xué)家維特根斯坦在其晚期著作《哲學(xué)研究》一文中提出了著名的“家族相似性”理論：“我想不出比‘家族相似性’更好的表達(dá)式來刻畫這種相似關(guān)系，因?yàn)橐粋€(gè)家族成員之間的各種各樣的相似之處：體型、相貌、眼睛的顏色、步姿、性格等也以同樣方式互相重疊和交叉。所以我要說：‘游戲’形成一個(gè)家族?！盵11]語言學(xué)家Lakoff、Putnan、McCawley等也同意用隸屬度來表達(dá)語義的模糊問題。許多語言學(xué)家對(duì)各種范疇的研究也證明了維氏家族相似性——模糊相似性的合理性。其中比較有名的是Berlin和Kay對(duì)顏色范疇的研究。他們用實(shí)驗(yàn)證明，對(duì)顏色場(chǎng)進(jìn)行切分時(shí)，顏色詞作為一個(gè)連續(xù)體有其模糊性。以此為基礎(chǔ)，Rosch提出了著名的原型理論，或稱類典型理論。她認(rèn)為，每個(gè)范疇的成員有典型和非典型之分，其中有的位于中心，有的位于邊緣，而范疇的邊緣是模糊的。范疇成員由于相對(duì)于原型的隸屬度大小而分屬不同的等級(jí)。例如在“鳥”這一范疇中，其典型性成員有麻雀、知更鳥等，非典型性成員有雞、鴨等，而蝙蝠處于邊緣的地帶，是“鳥”的極不典型成員。原型理論以嶄新的視角論證了范疇的模糊性，它對(duì)認(rèn)知科學(xué)最大的貢獻(xiàn)在于把注意力集中在范疇的內(nèi)部結(jié)構(gòu)上，集中在范疇具有“核心”和“邊緣”這個(gè)事實(shí)上。[12]

(14)There arose visions of a world empire in his imagination.

(15) There goes the ship.

從(11)-(15)例句中可以看出，它們具有家族相似性，構(gòu)成一個(gè)“There”存在句型的范疇。其中例(11)表示某個(gè)存在物(可感覺、可觸摸的實(shí)體)存在于某個(gè)具體的空間位置，這是存在句型的最普遍、最自然和最基本的用法，是兒童和二語習(xí)得者最容易掌握的句法,是“there”存在句型的典型成員(prototype)。從句(11)到句(12)，經(jīng)過隱喻的拓展機(jī)制，以時(shí)間概念(in history)取代空間概念(in the garden )，存在物也變成了抽象事件(event)：uprisings。從句(12)到句(13)，從抽象的時(shí)間概念進(jìn)一步隱喻為情感概念，存在物變成了更抽象的情感(emotion)：doubt。句(11)到句(13)遵循著這一原則：具體到抽象，實(shí)到虛，虛到更虛。其中隱喻的作用是不可低估的。經(jīng)過隱喻,“there”結(jié)構(gòu)之含義經(jīng)過多次投射，從源域(地點(diǎn)域)投射到目標(biāo)域(時(shí)間域)，繼而到另一目標(biāo)域(情感域)。

句(14)和句(15)，結(jié)構(gòu)上不再使用動(dòng)詞be，而是用表示出現(xiàn)(arose)或消失(goes)的動(dòng)詞，語義上不表“存在”而是表示“發(fā)生”或“消失”。這樣“there be”句型的范疇從最典型的成員(如例11)到隸屬度稍低的成員(如例12、13)，再到其邊緣成員(如例14、15)，構(gòu)成了一個(gè)意義和用法具有內(nèi)在聯(lián)系的、由隱喻這一拓展機(jī)制聯(lián)結(jié)的一個(gè)范疇：存在句型。

四、圖形/背景法則

(一)圖形/背景法則理論簡(jiǎn)介

在認(rèn)知語言學(xué)中，圖形-背景關(guān)系是與完形(gestalt)心理學(xué)有關(guān)的，Talmy最先引入這一理論。Talmy 認(rèn)為：圖形的具體價(jià)值是一個(gè)相關(guān)概念，它是一種實(shí)體(entity)，可移動(dòng)或概念上可移動(dòng)，移動(dòng)的方向、位置和路徑等是個(gè)變量(variable)；而背景則是一個(gè)參照物，是個(gè)參照框架中的固定情景(stationary setting)[13]，背景的作用是突顯圖形的方向、位置和路徑?？傊?，圖形和背景是同一認(rèn)知框架內(nèi)兩個(gè)相對(duì)移動(dòng)和相對(duì)不動(dòng)的實(shí)體。

這一關(guān)系可以用來理解自然語言中的空間關(guān)系。例如：

(16)A lion is in the forest.

(17)A lion went into the forest.

此兩例句均表示空間關(guān)系，但前者為靜態(tài)的，“A lion”的位置通過另一參照物(the forest)得到確定；后者表示的是一種動(dòng)態(tài)關(guān)系，圖形(A lion)是從外面進(jìn)入背景(forest)的。

Talmy 經(jīng)過深入研究，認(rèn)為圖形和背景具有如下的本質(zhì)特征和聯(lián)想特征[14]。

表1圖形和背景的本質(zhì)特征和聯(lián)想特征

利用圖形-背景關(guān)系，我們可以判斷下列兩句是否為正常的表達(dá)式：

(18)The lion is near the forest.(√)

(19)The forest is near the lion.(?)

在lion 和forest 這一參照體系中，“l(fā)ion”符合圖形的特征，“forest”符合背景的特征?！發(fā)ion”通過“forest”這一參照實(shí)體得到確立(例18)，反之則圖形-背景關(guān)系不對(duì)稱(例19)。

在一個(gè)認(rèn)知框架中，一個(gè)圖形的背景可以有一個(gè)，也可以有多個(gè)：

(20)The lion jumped from the bush onto the clearing.

例(20)有一個(gè)圖形(lion),兩個(gè)背景(bush ,clearing)，描述lion從一地(背景bush)到另一地(背景clearing)的過程。

在不同的語境中，圖形和背景的功能可以相互轉(zhuǎn)化：在一種語境中為圖形的，在另一種語境中則可能為背景。

(21)The cat is on the mattress.

(22)She found a flea on the cat.

“cat” 在上例(21)為圖形，在(22)則為背景?？梢?，語境是確定某一實(shí)體為背景或圖形的關(guān)鍵因素。

(二)圖形-背景視角下的“there”存在結(jié)構(gòu)

根據(jù)“there be”句型的結(jié)構(gòu)，我們可以提出如下假設(shè)：它是一種“觸發(fā)語+過渡+圖形+背景”的結(jié)構(gòu)，其中觸發(fā)語“trigger”為“there”,過渡(transition)為be動(dòng)詞，圖形是名詞詞組，背景為表示時(shí)空的短語(phrase of space or time)(即TtFG形式)。在這一結(jié)構(gòu)中，“there”沒有具體的詞匯意義，是一個(gè)起觸發(fā)作用，引出新信息的填充詞，表示一個(gè)抽象方位概念，體現(xiàn)了言語參與者的心理意識(shí)。用Lakoff[3]547的話來說，是一個(gè)心理空間，標(biāo)明一種抽象的環(huán)境，標(biāo)明某種關(guān)系，引發(fā)說話者注意到一定時(shí)空范圍內(nèi)(背景)的對(duì)象，是觸發(fā)語。這一結(jié)構(gòu)中的t，可以是be或其它表示隱現(xiàn)的動(dòng)詞，由于它連接觸發(fā)語和后兩個(gè)實(shí)體，我們視其為過渡。這一結(jié)構(gòu)中的名詞詞組NP，表示的是一種簡(jiǎn)單、較小、可動(dòng)、未知和不定的概念，具有較強(qiáng)的依賴性，需要依據(jù)另一實(shí)體確定其位置，而且較晚進(jìn)入意識(shí)，從而得到更多關(guān)注，其作用得到突顯(salient)。根據(jù)圖形-背景關(guān)系中的本質(zhì)特征和聯(lián)想特征，它是“there”存在句中的圖形。反之，后面的表示時(shí)空概念的介詞短語具有與前面的名詞短語相對(duì)的特征，可以確定為背景。

現(xiàn)以“There is a lion in the forest”為例。首先進(jìn)入說話人視線的是forest(背景)，然后是背景中之圖形(lion)，這是因?yàn)閘ion是一個(gè)簡(jiǎn)單、較小、可動(dòng)、未知和不定的實(shí)體，需要依據(jù)forest確定其位置，所以它是一個(gè)最容易被感知的部分，是焦點(diǎn)信息而得到突顯；而forest是一個(gè)較大、不動(dòng)、已知和有定的實(shí)體，是確定lion的認(rèn)知框架(參照物)，它起的作用是突出和襯托圖形lion。

總之，圖形-背景法則體現(xiàn)的是一種比較關(guān)系(comparison),它與范疇化和隱喻(基于相似性判斷)不同，體現(xiàn)的是一種對(duì)比性判斷。實(shí)際上，存在結(jié)構(gòu)是一種呈現(xiàn)式框架(presentational frame)，用以引出新的實(shí)體[16]，也就是圖形，起到展開下文話題的作用，這在語篇結(jié)構(gòu)中尤為明顯：

(23)There was a lion(圖形)in the clearing .(TtFG結(jié)構(gòu))

Its mane(新話題)was long and tangled.

五、結(jié)論

本文以認(rèn)知語言學(xué)為理論框架，從象似性原則、語法化、原型范疇理論和目標(biāo)/背景(心理空間)等角度來闡釋“there”存在句型的生成、演變和多義性的拓展機(jī)制。從中我們可以看出：“there”句型的認(rèn)知理據(jù)是象似性原則；其發(fā)展演變則以語法化為依據(jù)；其多義性拓展機(jī)制則植根于原型范疇理論和隱喻機(jī)制；目標(biāo)/背景(心理空間)模式則闡釋了人類空間認(rèn)知傾向的同一性：整體到局部、大范圍到小范圍。正是在這個(gè)意義上，可以說認(rèn)知語言學(xué)的方法和原則是對(duì)生成語言學(xué)和功能語言學(xué)等的有力補(bǔ)充。

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Reading “there” Constructions from the Perspective of Cognitive Linguistics

HUANG Jin-de

(Department of Foreign Languages and Literature, Zhangzhou Normal University, Zhangzhou Fujian 363000, China)

Traditional Generative-Transformative Grammar and Functional Grammar are short of a satisfactory explanation of “there” construction. Under the frame of Cognitive Linguistics, using the principle of iconicity, grammaticalization, prototype theory and figure/ground principle, a more satisfactory illustration of this construction is possible: the principle of iconicity accounts for its cognitive motivation, grammaticalization for its base of development, prototype theory and metaphor for its polysemous development mechanism, figure/ground mode for the coincidence of people’s space cognition tendency , i.e. from the whole to the part, from a general scope to a specific scope. Therefore, an integration of Cognitive Linguistics, Generative-Transformative Grammar and Functional Grammar is more capable of accounting for “there” construction.

Cognitive Linguistics; “there” construction; the principle of iconicity; grammaticalization; prototype theory; figure/ground principle

2013-12-03

黃金德(1972- )，男，福建連城人，閩南師范大學(xué)外語系講師，碩士，從事認(rèn)知語言學(xué)與西方修辭學(xué)研究。

H314.3

A

2095-7602(2014)02-0058-05