總量控制下流域初始排污權(quán)分配的競爭性混合決策方法

2014-07-18 10:05:46王潔方

中國人口·資源與環(huán)境 2014年5期

王潔方

摘要：中國排污權(quán)交易市場尚不完善，若初始排污權(quán)的分配結(jié)果與現(xiàn)有排污量差異過大，排污方不能及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)方式或結(jié)構(gòu)與之相適應(yīng)，同時(shí)又無法順利在市場上購買到所必須的排污權(quán)量，排污方的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展將會(huì)受到阻礙。基于此，提出了總量控制下流域初始排污權(quán)的競爭性混合分配方式：一部分排污權(quán)按照現(xiàn)狀排污比例進(jìn)行分配，另一部分排污權(quán)實(shí)行競爭性分配。重點(diǎn)研究了排污權(quán)的競爭性分配決策：提出了由排污管理者制定柔性決策參數(shù)，排污方在柔性參數(shù)約束下進(jìn)行自主競爭的初始排污權(quán)配置機(jī)制；建立了總量控制下初始排污權(quán)分配的競爭性決策模型，模擬排污方在排污管理者的總體控制下以“自身排污配比最大化”為目標(biāo)通過交互評價(jià)的方式參與初始排污權(quán)的分配過程。柔性決策參數(shù)的構(gòu)建反映了排污權(quán)管理者對初始排污權(quán)分配的公平性、高效性原則的整體把握；排污方在柔性權(quán)重下以“自評”和“它評”為主要形式進(jìn)行交叉評價(jià)，體現(xiàn)了排污方在排污權(quán)分配中的“發(fā)言權(quán)”和“參與權(quán)”；排污權(quán)管理者對排污方交叉評價(jià)結(jié)果的集結(jié)，實(shí)質(zhì)上是對排污方之間的“利益”進(jìn)行協(xié)調(diào)。在初始排污權(quán)的競爭性混合分配方式中，競爭性分配的排污權(quán)比例取決于流域內(nèi)排污方的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對排污量變化的“敏感度”，排污方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對排污量變化的“敏感度”越高，競爭性分配的比例的取值宜越小，反之越大。同時(shí)，可根據(jù)排污交易市場的建設(shè)進(jìn)度，逐步提高競爭性分配排污權(quán)的比例，分階段實(shí)現(xiàn)流域排污權(quán)的動(dòng)態(tài)分配，最終達(dá)到對排污權(quán)進(jìn)行高效、公平分配的目標(biāo)。以北江流域?yàn)槔M(jìn)行了分析，給出了排污權(quán)分配總量中競爭性分配比例取不同值時(shí)，北江流域6個(gè)城市排污權(quán)分配的動(dòng)態(tài)結(jié)果。

關(guān)鍵詞：初始排污權(quán)分配；競爭性決策；總量控制

中圖分類號 X323；C935

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A

文章編號 1002-2104（2014）05-0088-05

2011 年，中央一號文件提出實(shí)行最嚴(yán)格的水資源管理制度，明確指出要加強(qiáng)水功能區(qū)限制納污紅線管理，嚴(yán)格控制入河湖排污總量。排污總量控制下，如何實(shí)現(xiàn)各流域內(nèi)初始排污權(quán)的科學(xué)配置，是當(dāng)前水資源管理理論和實(shí)踐面臨的一個(gè)重要課題。目前，國外在排污權(quán)管理領(lǐng)域的研究成果多集中在排污權(quán)交易理論方面[1-4]，流域初始排污權(quán)分配的研究較少[5]且多從非定量的角度展開。國內(nèi)對流域初始排污權(quán)分配的研究多采用多指標(biāo)決策法[6-8]和多目標(biāo)規(guī)劃模型法[9-14]，這兩種方法存在兩點(diǎn)不足：首先，初始排污權(quán)分配涉及的因素很多，如排污方的水資源稟賦，排污績效、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、人口結(jié)構(gòu)與總量，用水習(xí)慣等，多目標(biāo)規(guī)劃模型難以綜合考慮多樣化的分配因素，否則模型的變量可能過多且約束式復(fù)雜；其次，多指標(biāo)決策模型可以全面地綜合反映多樣化的影響因素，但要求排污權(quán)管理者客觀、精確地給出各因素的權(quán)重，理論上可行，實(shí)踐中卻存在困難。此外，排污權(quán)分配決策建模過程中，尚需更充分地體現(xiàn)排污方的個(gè)體合理要求，避免排污方因分配不公而對分配方案產(chǎn)生抵觸情緒進(jìn)而致使總量控制難以順利實(shí)施。

1 總量控制下初始排污權(quán)分配的交互評價(jià)競爭機(jī)制構(gòu)建

公平、高效是排污權(quán)分配公認(rèn)的兩大原則：在排污權(quán)分配決策中遵循公平原則，即要充分體現(xiàn)社會(huì)要素（如人口）和自然要素（如土地面積、水資源稟賦）在排污權(quán)分配中的平等性；在排污權(quán)分配決策中堅(jiān)持高效原則，即排污權(quán)分配決策要兼顧經(jīng)濟(jì)績效。除了公平性和高效性原則以外，由于現(xiàn)階段我國排污權(quán)分配交易市場尚不完善，若初始排污權(quán)的再分配結(jié)果與現(xiàn)有排污量差異過大，排污方短期內(nèi)不能及時(shí)調(diào)整生活、生產(chǎn)方式或結(jié)構(gòu)與之相適應(yīng)，同時(shí)又無法順利在市場購買到所必須的排污權(quán)量，排污方的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展將會(huì)受到阻礙，因此，尊重現(xiàn)狀是流域初始排污權(quán)分配須堅(jiān)持的第三大原則。在排污權(quán)分配決策中尊重現(xiàn)狀，即要以現(xiàn)狀排污比例作為排污權(quán)分配決策的基本參照和出發(fā)點(diǎn)。

總量控制下，排污權(quán)分配的工作客體（可用于分配的排污權(quán)總量）等于流域可容納的排污總量，減去保障生活、生產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)的基本排污量以及政府預(yù)留排污量?；谂盼蹤?quán)分配的三大原則，以及在排污權(quán)分配過程中增強(qiáng)排污方參與性與能動(dòng)性的需要，可將流域排污權(quán)工作客體劃分為兩部分：一部分按照現(xiàn)狀排污比例進(jìn)行分配，此部分所占比例越大，排污權(quán)分配比例與現(xiàn)狀排污比例越接近；另一部分采用競爭機(jī)制進(jìn)行分配，該部分在公平、高效原則的基礎(chǔ)上，盡可能體現(xiàn)排污方個(gè)體的合理要求。

本文采用交互評價(jià)競爭機(jī)制來對第二部分排污權(quán)工作客體進(jìn)行分配，對應(yīng)的決策流程為：首先，排污權(quán)管理者建立初始排污權(quán)分配的決策指標(biāo)體系（主要包括公平性指標(biāo)和高效性指標(biāo)），并通過咨詢水資源管理專家確定指標(biāo)的柔性權(quán)重（由于排污權(quán)分配影響因素的復(fù)雜性，精確的指標(biāo)權(quán)重是難以科學(xué)確定的，柔性權(quán)重更能反映客觀實(shí)際）。其次，排污權(quán)管理者將指標(biāo)體系和柔性權(quán)重向排污方公開，排污方依據(jù)指標(biāo)體系和自身指標(biāo)值，在柔性約束下選擇最能突顯自身優(yōu)勢的權(quán)重對自身和其它排污方進(jìn)行評價(jià)。最后，排污權(quán)管理者公平集結(jié)各排污方的“自評”和“它評”結(jié)果，計(jì)算各排污方的綜合評價(jià)值，并以綜合評價(jià)值作為排污權(quán)分配比例決策的依據(jù)。

4 小結(jié)

總量控制下，基于排污權(quán)交易市場不完善要求排污權(quán)分配尊重排污現(xiàn)狀的客觀實(shí)際，構(gòu)建了相應(yīng)的競爭性混合決策模型，該模型有以下優(yōu)點(diǎn)：

（1）排污管理者只需給出排污權(quán)分配影響因素的柔性權(quán)重而非精確權(quán)重，更符合客觀實(shí)際。

（2）模擬了排污權(quán)管理者將部分決策權(quán)“下放”給排污方，使排污方以“自評”和“它評”的形式充分凸顯其個(gè)體合理要求的決策過程，排污權(quán)分配結(jié)果更易被排污方認(rèn)同和接受。

（編輯：劉呈慶）

參考文獻(xiàn)（References）

[1]賈金生，馬靜，楊朝暉，等. 國際水資源利用效率追蹤與比較[J].中國水利，2012，（5）：13-17.[Jia Jinsheng， Ma Jing， Yang Zhaohui， et al. Tracing and Comparison of International Water Resources Utilization Efficiency[J]. China Water Resources，2012，（5）：13-17.]

[2]Rose A，Stevens B. The Efficiency and Equity of Marketable Permits for CO2 Emission[J]. Resources and Energy Economics，1993，（15）： 117-146.

[3]Hung M F，Shaw D. A Tradingratio System for Trading Water Pollution Discharge Permits[J]. Journal of Environmental Economics and Management，2005，49（1）： 83- l02.

[4]吳丹.基于雙層診斷優(yōu)化的流域初始排污權(quán)交互式分配[J].軟科學(xué)，2013，27（4）：71-75.[ Wu Dan. The Interactive Allocation of Initial Water Pollutant Emissions Rights Based on the Bilevel Diagnosis and Optimization in Basin[J]. Soft Science， 2013， 27（4）：71-75.]

[5]Lee C S， Chang S P. Interactive Fuzzy Optimization for an Economic and Environmental Balance in a River System [J]. Water Research， 2005， 39（1）： 221-231.

[6]陳龍，李壽德. 流域初始排污權(quán)分配的AHP法及其應(yīng)用研究[J]. 上海管理科學(xué)，2011，33（5）：109-112.[ Chen Long ，Li Shoude. Research on the Allocation Method of Watershed Emission Permits Based on AHP[J]. Shanghai Management Science，2011，33（5）：109-112.]

[7]李如忠，汪家權(quán)，錢家忠. 區(qū)域水污染負(fù)荷分配的 DelphiAHP法[J].哈爾濱工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2005，37（1）： 84-88.[Li Ruzhong，Wang Jiaquan，Qian Jiazhong. DelphiAHP Method for Allocation of Waste Loads in a Region[J]. Journal of Harbin Institute of Technology，2005，37（1）： 84-88.]

[8]張興榆，黃賢金，于術(shù)桐，等.沙潁河流域行政單元的排污權(quán)初始分配研究[J].環(huán)境科學(xué)與管理，2009，34（3）： 16-21.[Initial Allocation of Emission Permits in the Condition of Administration CellA Case Study of Shaying River Basin [J].Environmental Science and Management，2009，34（3）： 16-21.]

[9]李壽德，黃桐城.初始排污權(quán)分配的一個(gè)多目標(biāo)決策模型[J].中國管理科學(xué)，2003，11（6）：40-44.[Li Shoude， Huang Tongcheng. A MultiObjectives Decision Model of Initial Emission Permits Allocation[J] .Chinese Journal of Management Science，2003，11（6）：40-44.]

[10]李如忠，舒琨.基于Vague集的水污染負(fù)荷分配方法[J].水利學(xué)報(bào)，2011，42（2）：127-135. [Li Ruzhong，Shukun. Allocation Method of Water Waste Loads Based on Vague Sets[J].Journal of Hydraulic Engineering， 2011，42（2）：127-135.]

[11]Wang Zongzhi，Zhang Lingling，Jin Juliang. Accelerating Genetic Algorithm Based on SeriesShuntWound Structure[C]//Proceedings of First International Conference of Modeling and Simulation （Volume II）： Mathematical Modeling. Liverpool L13 4AH，England，UK： World Academic Press，2008：149 -154.

[12]完善，李壽德，馬琳杰. 流域初始排污權(quán)分配方式[J]. 系統(tǒng)管理學(xué)報(bào)，2013，22（2）：278-281. [Wan SHan， Li SHoude，Ma Linjie.The Initial Allocation of Emission Permits in River Basins[J]. Journal of Systems & Management. 2013，22（2）：278-281.]

[13]王宗志，胡四一，王銀堂. 基于水量與水質(zhì)的流域初始二維水權(quán)分配模型[J]. 水利學(xué)報(bào)，2010，41（5）：524-530. [Wang Zongzhi，Hu Siyi， Wang Yintang.Initial Twodimensional Water Right Allocation Modeling Based on Water Quantity and Water Quality in the River Basin[J]. Journal of Hydraulic Engineeing，2010，41（5）：524-530.]

[14]趙文會(huì)，高巖，戴天晟.初始排污權(quán)分配的優(yōu)化模型[J].系統(tǒng)工程，2007，25（6）： 57-61. [Zhao Wenhui， Gao Yan， Dao Tianmao. An Optimization Model of Initial Emission Permits Distribution[J]. Systems Engineering，2007， 25（6）： 57-61.]

[15]廣東省水利電力勘測設(shè)計(jì)研究院.廣東省北江流域綜合規(guī)劃報(bào)告[R].2004. [Guangdong Design and Research Institute of Water Conservancy and Electric Power Survey. Integrated River Basin Planning Report of Guangdong Beijiang River Basin[R].2004.]

[16]Bryson N ， Mobolurin A. An Action Learning Evaluation Procedure for Multiple Criteria Decision Making Problems[J]. European Journal of operational Researeh， 1996， 96（3）： 379-386.

[17]邱菀華.管理決策與應(yīng)用熵學(xué)[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2003. [Qiu Wanhua. Management Decision and the Application of Entropy [M].Beijing： Machinery Industry Press，2003.]