劉江雪

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)， 安徽 蚌埠 233030）

自從價(jià)值鏈理論形成以來(lái)，關(guān)于全球價(jià)值鏈的研究就層出不窮，其中關(guān)于價(jià)值鏈治理和產(chǎn)業(yè)集群治理便是一個(gè)很重要的研究領(lǐng)域。全球價(jià)值鏈?zhǔn)且粋€(gè)跨國(guó)界企業(yè)組成的組織，也是一個(gè)連接各種活動(dòng)的價(jià)值鏈。在全球價(jià)值鏈上，從事活動(dòng)的企業(yè)可以來(lái)自不同的國(guó)家和地區(qū)，從事的活動(dòng)可以是原料的采集，產(chǎn)品的生產(chǎn)也可以是產(chǎn)成品的銷(xiāo)售和服務(wù)（UNIDO,2002）[1]。產(chǎn)業(yè)集群顧名思義是產(chǎn)業(yè)集合形成的群體，具體來(lái)說(shuō)是指在地理位置上相對(duì)集中的企業(yè)和機(jī)構(gòu)由于彼此之間的聯(lián)系而集中在某一區(qū)域內(nèi)，集群里包含一些相關(guān)產(chǎn)業(yè)和其他實(shí)體，它們共享一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境（Michael E.Porter,1998)[2]。在全球價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)集群治理的一個(gè)重要內(nèi)容是集群的升級(jí)，尤其是對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)更為重要。因?yàn)椋L(zhǎng)久以來(lái)中國(guó)依靠的是低廉的勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，在全球價(jià)值鏈中處于較低的加工制造環(huán)節(jié)上。雖然根據(jù)比較成本優(yōu)勢(shì)和H-O理論，我國(guó)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易能夠取得收入的增長(zhǎng)和國(guó)民福利的提高，但長(zhǎng)此以往下去，隨著勞動(dòng)力成本的上升和“人口紅利”的消失，加之存在于中國(guó)產(chǎn)業(yè)集群中的那種“路徑依賴(lài)”和“低端鎖定”效應(yīng)，如果我國(guó)不能開(kāi)拓除勞動(dòng)力之外的其他適應(yīng)當(dāng)今世界需求的高級(jí)生產(chǎn)要素，并打破對(duì)先進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)依賴(lài)以便改變?cè)谌騼r(jià)值鏈上被鎖定的低端位置，那么將會(huì)使我國(guó)失去集群的比較優(yōu)勢(shì)繼而失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)內(nèi)外的研究表明，只有自主創(chuàng)新才是推動(dòng)一國(guó)持久發(fā)展的動(dòng)力。因此，對(duì)全球價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新能力的研究就具有非常重要的意義。文章擬綜述全球價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新的研究動(dòng)態(tài)，并分析其研究趨勢(shì)。

一、全球價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新動(dòng)力研究現(xiàn)狀

自主創(chuàng)新是中國(guó)特有的提法，它源自于技術(shù)創(chuàng)新理論，與技術(shù)創(chuàng)新相比它更加強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的自主性。以阿羅、索洛為代表的新古典學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于勞動(dòng)、資本的增長(zhǎng)率和技術(shù)創(chuàng)新。Cantwell(1989)[3]和Florida(1997)[4]的相關(guān)研究顯示，一個(gè)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力越強(qiáng)，外商直接投資進(jìn)入的數(shù)量就越多。Branstetter(2006)[5]使用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)日式企業(yè)更多地是通過(guò)直接投資的方式來(lái)學(xué)習(xí)繼而吸收美國(guó)的知識(shí)和先進(jìn)技術(shù)。Drukker是非常重視組織創(chuàng)新能力的學(xué)者之一，強(qiáng)調(diào)在多變的環(huán)境中企業(yè)唯有創(chuàng)新才能生存，在當(dāng)今時(shí)代，產(chǎn)品生命周期縮短，創(chuàng)新出新產(chǎn)品的能力對(duì)績(jī)效是非常重要的。Humphrey and Schmitz（2002）[6]指出發(fā)展中國(guó)家地方產(chǎn)業(yè)集群在參與全球價(jià)值鏈的過(guò)程中，雖然在一些環(huán)節(jié)取得了進(jìn)步，但是在研發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)和品牌等核心環(huán)節(jié)卻落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，不能很好地進(jìn)行功能升級(jí)和部門(mén)升級(jí)。Bair等(2006)[7]也認(rèn)為，并不是所有的出口導(dǎo)向活動(dòng)都能促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)，而只有存在于區(qū)域內(nèi)部并且對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有拉動(dòng)作用的出口活動(dòng)才能起到提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)自主創(chuàng)新動(dòng)力的研究主要是針對(duì)中國(guó)特定環(huán)境進(jìn)行的。陳朝暉（2008）[8]指出發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新動(dòng)力來(lái)源于與發(fā)達(dá)國(guó)家在全球價(jià)值鏈治理關(guān)系上的競(jìng)爭(zhēng)。因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)上是全球價(jià)值鏈治理關(guān)系博弈，而這種博弈的結(jié)果就取決于發(fā)展中國(guó)家的學(xué)習(xí)與創(chuàng)新能力。盧寧、李國(guó)平、劉光嶺（2010）[9]用1998-2007年自主創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的省際面板數(shù)據(jù)，研究?jī)烧咧g的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：它們之間具有顯著的相關(guān)關(guān)系，且自主創(chuàng)新在支撐發(fā)展能力、輻射能力和自網(wǎng)絡(luò)能力上對(duì)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生顯著正向影響。陳繼勇、雷欣、黃開(kāi)琢（2010）[10]為了對(duì)自主創(chuàng)新與外商直接投資之間的交互關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，首先采取多維指標(biāo)衡量來(lái)評(píng)估自主創(chuàng)新能力，然后構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)自主創(chuàng)新對(duì)FDI有積極影響，說(shuō)明外商進(jìn)行投資方向選擇的時(shí)候，自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱是他們考慮的一個(gè)重要因素。羅勇、曹麗莉（2008）[11]認(rèn)為創(chuàng)新如同是國(guó)家的發(fā)展動(dòng)力一樣，也是集群發(fā)展的動(dòng)力，一個(gè)集群要想永久生存下去必須要進(jìn)行不斷地創(chuàng)新。只有通過(guò)創(chuàng)新才能改變我國(guó)在GVC上的位置——從中間向左邊移動(dòng)，才能實(shí)現(xiàn)集群的創(chuàng)新升級(jí)。朱瑞博（2011）[12]總結(jié)國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。因?yàn)榭鐕?guó)公司早已在世界市場(chǎng)上構(gòu)建了強(qiáng)備的防護(hù)措施，抵制其它企業(yè)進(jìn)入利潤(rùn)較高的環(huán)節(jié)，一般企業(yè)若沒(méi)有在創(chuàng)新上具有實(shí)力，是很難突破這些抵制措施，成功開(kāi)辟自己的更高位置。

二、全球價(jià)值鏈下勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)研究現(xiàn)狀

波特在其關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新能力的框架中指出企業(yè)因價(jià)值鏈功能而形成的產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中產(chǎn)生的創(chuàng)新知識(shí)、及其流通與增值是國(guó)家創(chuàng)新能力的來(lái)源。Micheal E.Porter（1998）[13]認(rèn)為集群的優(yōu)勢(shì)是：集群企業(yè)具有更高的敏感度，比一般企業(yè)更能發(fā)現(xiàn)客戶(hù)的需求，更能開(kāi)發(fā)出一些符合客戶(hù)需求的經(jīng)營(yíng)和送貨方式，同時(shí)集群更能感受新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)集群在資源、成本、專(zhuān)業(yè)化和區(qū)位營(yíng)銷(xiāo)方面都具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Asheim，Isaksen（1997）[14]指出產(chǎn)業(yè)集群有利于企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新合作，有利于創(chuàng)新知識(shí)和技術(shù)在集群企業(yè)和機(jī)構(gòu)間傳播和擴(kuò)散。Feldman（1994）[15]認(rèn)為知識(shí)有編碼化知識(shí)和隱性知識(shí)之分，前者可以由通信技術(shù)實(shí)現(xiàn)傳遞和交流，后者只有通過(guò)面對(duì)面地交流才能獲得。而進(jìn)行創(chuàng)新需要大量隱性知識(shí)，因此如果創(chuàng)新主體在地里上接近這些隱性知識(shí)，那么創(chuàng)新成功的可能性就很大。Camagni（1991）[16]指出企業(yè)網(wǎng)絡(luò)對(duì)集群發(fā)展有重要作用，尤其是對(duì)集群的創(chuàng)新活動(dòng)有重要作用，因?yàn)槠髽I(yè)網(wǎng)絡(luò)能促進(jìn)企業(yè)之間集體學(xué)習(xí)機(jī)制的建立。Cookeetal（2000）[17]從知識(shí)移動(dòng)的角度闡述了產(chǎn)業(yè)集群能為知識(shí)擴(kuò)散和技術(shù)創(chuàng)新提供途徑。

李大為，劉英基，杜傳忠（2011）[18]從五個(gè)方面闡述了產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，即有效的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制；長(zhǎng)期、穩(wěn)定的技術(shù)創(chuàng)新協(xié)作機(jī)制；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的低成本；有效的隱性知識(shí)學(xué)習(xí)和傳遞的途徑；有效的技術(shù)擴(kuò)散渠道。鄭勝利（2004）[19]他們認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)不僅相互學(xué)習(xí)，而且彼此也有競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促使他們發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，加快創(chuàng)新步伐，拓展新的業(yè)務(wù)。魏江（2003）[20]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群可以劃分為三層網(wǎng)絡(luò)：核心網(wǎng)絡(luò)、輔助網(wǎng)絡(luò)和外圍網(wǎng)絡(luò)。這三層網(wǎng)絡(luò)有如企業(yè)等創(chuàng)新主體，有如行業(yè)協(xié)會(huì)等服務(wù)機(jī)構(gòu)，有如政府等監(jiān)督機(jī)構(gòu)，這三層網(wǎng)絡(luò)相互作用構(gòu)成了強(qiáng)大的集群創(chuàng)新系統(tǒng)。張平（2006）[21]指出地里上相互接近的集群企業(yè)在新知識(shí)、新觀念和新技術(shù)地傳播與擴(kuò)散上具有優(yōu)勢(shì)，并且這些企業(yè)能很好地享受到知識(shí)外溢帶來(lái)的好處。陳旭（2005）[22]分析了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的特征及創(chuàng)新擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)過(guò)程，得出產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)并非每個(gè)企業(yè)都有能力和條件進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，即使有創(chuàng)新，這類(lèi)企業(yè)的創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響大都是通過(guò)創(chuàng)新擴(kuò)散來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

三、全球價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新影響因素研究現(xiàn)狀

國(guó)外關(guān)于創(chuàng)新因素的研究主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。Nelson，Winter(1982)[23]發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新具有公共品屬性，創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著的正外部性，創(chuàng)新者不能得到創(chuàng)新活動(dòng)的全部收益。Nadiri(1993)[24]也有相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)結(jié)論：R&D私人回報(bào)率大于社會(huì)收益率，知識(shí)一旦創(chuàng)造出來(lái)，幾乎都能免費(fèi)使用，這對(duì)“搭便車(chē)”行為產(chǎn)生了強(qiáng)烈激勵(lì)，因而政府干預(yù)也是必要的。Griffith等（2000）[25]用1974-1990年12個(gè)OECD國(guó)家的工業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新的作用如同人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用一樣，可以加快創(chuàng)新進(jìn)行的速度，加快與發(fā)達(dá)國(guó)家差距的縮小。瑞典地理經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿歇（Asheim，2003）[26]說(shuō)在一個(gè)集群內(nèi)有沒(méi)有公共的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)組織對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的影響是不同的。Arvanitiset.al（2009）[27]認(rèn)為企業(yè)與高校、研究機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的合作程度對(duì)它的創(chuàng)新有正向作用；同時(shí)Antonioet.al（2010）[28]研究香港制造業(yè)時(shí)指出企業(yè)應(yīng)與供應(yīng)商和客戶(hù)建立緊密的交流渠道，因?yàn)樗麄冎g的良好關(guān)系對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新與績(jī)效有正向作用。Kaasa（2009）[29]通過(guò)構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型，研究了社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)通過(guò)非貿(mào)易形式建立起的一系列關(guān)系有利于企業(yè)的創(chuàng)新。

國(guó)內(nèi)關(guān)于創(chuàng)新影響因素的研究則具有廣泛性。范紅忠（2007）[30]認(rèn)為市場(chǎng)需求規(guī)模的增加，在短期內(nèi)能提高技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期收益，對(duì)一國(guó)技術(shù)創(chuàng)新有需求拉動(dòng)效應(yīng)；在長(zhǎng)期則能影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，改善創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)集群的微觀創(chuàng)新環(huán)境，從而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有供給推動(dòng)效應(yīng)。劉窮志（2007）[31]研究了公共支出對(duì)自主創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)公共支出能有效地促進(jìn)自主創(chuàng)新，并且存在一個(gè)激勵(lì)自主創(chuàng)新的公共支出最優(yōu)規(guī)模。王珺，岳芳敏（2009）[32]以南海西樵紡織專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程為例，考察了技術(shù)創(chuàng)新如何從技術(shù)服務(wù)組織向企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)化的過(guò)程，從理論上解釋了在一個(gè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)機(jī)與能力的中小企業(yè)集群中，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可以通過(guò)技術(shù)服務(wù)組織的有效扶持得以發(fā)生。韻江，劉立（2006）[33]用中國(guó)路明集團(tuán)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的成功案例分析了在中國(guó)這個(gè)特定環(huán)境下企業(yè)家遠(yuǎn)見(jiàn)與創(chuàng)新精神、歷史壓力與隨機(jī)事件對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。發(fā)現(xiàn)企業(yè)家遠(yuǎn)見(jiàn)與創(chuàng)新精神對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略起了“提綱挈領(lǐng)”的作用，歷史壓力與隨機(jī)事件在偶然性意義上會(huì)導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新出現(xiàn)“鎖定”或“突破”現(xiàn)象。姜衛(wèi)韜（2012）[34]從企業(yè)家社會(huì)資本的角度探討中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素，指出人際關(guān)系也是一種創(chuàng)新資源。企業(yè)家社會(huì)資本是一種能夠融合各種社會(huì)資源，不斷創(chuàng)新，從而獲取盈利機(jī)會(huì)的能力。張杰，劉志彪（2008）[35]指出我國(guó)社會(huì)信用體系的缺失和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度或執(zhí)行機(jī)制的缺位是我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新能力薄弱的重要原因，因?yàn)樗鼈兊娜蔽弧芭で钡丶?lì)了地方產(chǎn)業(yè)集群，使它們忽視自身創(chuàng)新發(fā)展的重要性，而選擇以代工或貼牌的出口方式參與全球商品價(jià)值鏈。劉煒，李郇，歐俏珊（2013）[36]采用問(wèn)卷調(diào)查分析、案例分析和話語(yǔ)分析等質(zhì)性研究方法，考察了順德家電產(chǎn)業(yè)集群的非正式聯(lián)系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。發(fā)現(xiàn)企業(yè)衍生的非正式聯(lián)系、人才流動(dòng)的非正式聯(lián)系的影響主要體現(xiàn)在技術(shù)信息與知識(shí)的傳遞，而長(zhǎng)期合作建立在信任基礎(chǔ)上的非正式聯(lián)系主要體現(xiàn)在使企業(yè)之間產(chǎn)生了一種技術(shù)上的共同理解和認(rèn)識(shí)，能夠提高企業(yè)之間技術(shù)合作的成功率。

四、全球價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新路徑研究現(xiàn)狀

在GVC理論基礎(chǔ)之上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同方面研究了產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新路徑。Hobday(2002)[37]針對(duì)日本、韓國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)電子產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，研究發(fā)現(xiàn)這些企業(yè)在早起大都從事的是組裝加工或組裝活動(dòng)，然后在此基礎(chǔ)上開(kāi)始模仿和吸收，最后通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)建了自己的品牌的，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)質(zhì)的跨越。Lee&Lim(2001)[38]認(rèn)為韓國(guó)主要是通過(guò)跟隨追趕、跳躍式追趕和創(chuàng)造新的技術(shù)這三種路徑實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的。Pawan Sikka研究了印度企業(yè)自主研發(fā)的狀況，認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該和國(guó)家的一些研發(fā)機(jī)構(gòu)建立緊密聯(lián)系。因?yàn)楸M管創(chuàng)新活動(dòng)的國(guó)際化程度在不斷增加，但是國(guó)家創(chuàng)新體系的作用仍然是十分重要的。毛蘊(yùn)詩(shī)、汪建成(2006)[39]提出基于產(chǎn)品升級(jí)的自主創(chuàng)新路徑：替代跨國(guó)公司產(chǎn)品的產(chǎn)品升級(jí)、利用行業(yè)邊界模糊的產(chǎn)品升級(jí)、適應(yīng)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)品升級(jí)、針對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變化的產(chǎn)品升級(jí)、加快模仿創(chuàng)新過(guò)程的產(chǎn)品升級(jí)。于開(kāi)樂(lè)和王鐵民（2008）[40]以南汽并購(gòu)羅浮為例較深入地探討了“開(kāi)放式創(chuàng)新”與“自主創(chuàng)新”的關(guān)系。發(fā)現(xiàn)基于并購(gòu)的開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新可能產(chǎn)生積極影響，但要求被并購(gòu)方知識(shí)積累大于并購(gòu)方或與并購(gòu)方知識(shí)積累形成互補(bǔ)；并購(gòu)方有能力整合來(lái)自被并購(gòu)方的創(chuàng)意，使外部創(chuàng)意內(nèi)化為以開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品為特征的內(nèi)生創(chuàng)新力量。

肖高與劉景江（2007）[41]運(yùn)用企業(yè)創(chuàng)新理論、能力理論和案例研究方法，通過(guò)對(duì)一個(gè)先進(jìn)制造企業(yè)萬(wàn)向集團(tuán)的深度案例分析，提煉出先進(jìn)制造企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的三個(gè)關(guān)鍵途徑，分別為：執(zhí)行有效的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)；塑造有利于創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)和企業(yè)文化；建設(shè)和完善以企業(yè)技術(shù)為核心、產(chǎn)學(xué)研有機(jī)結(jié)合的自主創(chuàng)新體系。陳勁、王方瑞（2007）[42]根據(jù)創(chuàng)新演化理論和其他相關(guān)理論，并結(jié)合傳統(tǒng)“熊皮特創(chuàng)新模式”，創(chuàng)造性地提出了針對(duì)像中國(guó)這樣的技術(shù)后發(fā)國(guó)家的自主創(chuàng)新模式，即“拓展性破壞模式”和“突破性強(qiáng)化模式”。李大為，劉英基，杜傳（2011）[43]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新包含四個(gè)階段，即創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)孕育階段、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成階段、創(chuàng)新大量涌現(xiàn)階段和創(chuàng)新提升了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展創(chuàng)新能力這四個(gè)階段。張杰、劉志彪等（2007）[44]研究認(rèn)為改變我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)創(chuàng)新能力缺失的關(guān)鍵是：解決產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新動(dòng)力不足的問(wèn)題。而解決此問(wèn)題就需要改變集群內(nèi)企業(yè)分工的橫向依賴(lài)，進(jìn)而改變集群內(nèi)的分工狀態(tài)，代之以核心企業(yè)為主導(dǎo)的縱向分工，因?yàn)橹挥羞@樣才能改變利益分配的方式繼而解決創(chuàng)新動(dòng)力不足的問(wèn)題。羅勇、曹麗莉（2008）[45]也提出產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新應(yīng)以核心企業(yè)為主導(dǎo)，建立這種“中衛(wèi)型”的產(chǎn)業(yè)集群，并且開(kāi)展供應(yīng)鏈上的合作是解決創(chuàng)新動(dòng)力的一條有效途徑。

總結(jié)以上國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究：

第一，動(dòng)因方面。國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于自主創(chuàng)新動(dòng)力的解釋大體相同，主要包括：自主創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力；自主創(chuàng)新能夠吸引更多的外商直接投資；自主創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)，實(shí)現(xiàn)在全球價(jià)值鏈上從低端環(huán)節(jié)向高端轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵。但中國(guó)的研究主要出發(fā)點(diǎn)是中國(guó)在全球價(jià)值鏈上的不利地位，打破發(fā)達(dá)國(guó)家的壟斷跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)的“低端鎖定”，改變我國(guó)長(zhǎng)期以勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)參與全球分工和國(guó)際貿(mào)易的方式，并形成一批有實(shí)力的本國(guó)跨國(guó)公司，從而發(fā)展我國(guó)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

第二，影響因素方面。國(guó)外學(xué)者主要根據(jù)創(chuàng)新的公共物品屬探討了政府在促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新過(guò)程中的重要性，認(rèn)為應(yīng)該加大政府的指導(dǎo)和調(diào)節(jié)，以及建立公共技術(shù)服務(wù)組織的重要性。同時(shí)還研究了國(guó)內(nèi)研發(fā)投入、人力資本及產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)間的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等都對(duì)自主創(chuàng)新有影響。我國(guó)對(duì)影響自主創(chuàng)新因素的研究總體上可以分為兩個(gè)部分：產(chǎn)業(yè)集群外部和產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部。產(chǎn)業(yè)集群外部的因素有市場(chǎng)需求的作用，政府公共支出的投入，技術(shù)服務(wù)組織或中介機(jī)構(gòu)的扶持及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的因素有企業(yè)家的創(chuàng)新精神，企業(yè)家的社會(huì)資本及集群內(nèi)企業(yè)間的各種正式和非正式的聯(lián)系。

第三，發(fā)展模式或路徑。國(guó)外學(xué)者關(guān)于自主創(chuàng)新提升路徑的研究主要集中于“模仿-消化-吸收-再創(chuàng)新”的模式，即通過(guò)早期為國(guó)際領(lǐng)先企業(yè)從事組裝、加工，然后模仿、消化吸收，最后在前兩步積累的情況下發(fā)展到實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和自主品牌的建設(shè)，這主要是基于發(fā)達(dá)國(guó)家的角度的。除此之外還有學(xué)者提出了構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的方式。國(guó)內(nèi)的研究則相當(dāng)廣泛。有基于產(chǎn)品升級(jí)的自主創(chuàng)新路徑，開(kāi)放式創(chuàng)新路徑，構(gòu)建核心企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新路徑等。

五、全球價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新研究趨勢(shì)

綜合GVC下產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新研究的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新的研究較多，尤其是對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新研究，但關(guān)于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新的研究則較少，這就給后來(lái)的學(xué)者提供了研究空間。研究趨勢(shì)主要表現(xiàn)在：

(一)創(chuàng)新主體由企業(yè)到產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)移

熊彼特開(kāi)創(chuàng)了對(duì)創(chuàng)新的研究，起先學(xué)者是從企業(yè)內(nèi)部對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行研究，認(rèn)為創(chuàng)新就是企業(yè)自身內(nèi)部的這樣一個(gè)過(guò)程，即“發(fā)明-開(kāi)發(fā)-中式-生產(chǎn)-銷(xiāo)售”的過(guò)程。后來(lái)相繼發(fā)現(xiàn)了很多外部因素也對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，繼而導(dǎo)致了創(chuàng)新研究“網(wǎng)絡(luò)范式”的興起。關(guān)于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究最初是從國(guó)家角度開(kāi)始的，但后來(lái)發(fā)現(xiàn)國(guó)家的創(chuàng)新系統(tǒng)更多地表現(xiàn)在區(qū)域的層面，這樣就和產(chǎn)業(yè)集群緊密相關(guān)了，因此創(chuàng)新的研究也就由企業(yè)個(gè)體轉(zhuǎn)移到了產(chǎn)業(yè)集群身上。

（二）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)到勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的遞進(jìn)

歐美國(guó)家更多地關(guān)于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新的研究，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這可能與它們的國(guó)情有關(guān)，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)是它們的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)也是優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，它們的重點(diǎn)當(dāng)然是這類(lèi)產(chǎn)業(yè)。但中國(guó)的國(guó)情使我們不能照搬它們的研究模式，而必須立足于我國(guó)的實(shí)際從事研究活動(dòng)。當(dāng)前在我國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)是優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)也是劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)，它占據(jù)著我國(guó)產(chǎn)業(yè)的很大一部分，因此對(duì)于它更好更快發(fā)展的研究就有很大的理論和現(xiàn)實(shí)意義，即能彌補(bǔ)理論界對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新研究的空白，又能為我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供指導(dǎo)建議。

（三）研究方法的綜合廣泛運(yùn)用

產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新的研究綜合了管理學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)知識(shí)，方法也容納了理論分析，數(shù)學(xué)建模和實(shí)證檢驗(yàn)等。

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