張 英,劉玉霞
(中國兵器工業(yè)第五八研究所,四川綿陽 621000)
國防科研機(jī)構(gòu)是國防技術(shù)及裝備發(fā)展的主力軍,也是知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的重要力量,更是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分,承擔(dān)著與國家使命有關(guān)的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前瞻性、國防專用性的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā),是國防科技計劃主要實施者,也是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展參與者,在國家創(chuàng)新體系中具有不可替代的作用。當(dāng)前國防科研院所面臨經(jīng)濟(jì)全球化、信息爆增、創(chuàng)新層出不窮、事業(yè)單位機(jī)制改革等眾多因素,發(fā)展環(huán)境愈來愈復(fù)雜,競爭因素愈來愈多,經(jīng)營要求愈來愈高。它們既要立足技術(shù)進(jìn)步鞏固行業(yè)地位,也要面向市場尋求生存發(fā)展;既要立足國防需求,在競爭中服務(wù)軍用裝備的進(jìn)步,更要面向廣闊的民用市場,服務(wù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
隨著知識資本化、資產(chǎn)化發(fā)展,知識資產(chǎn)已成為重要的生產(chǎn)要素。國防科研院所作為市場的參與者,創(chuàng)新技術(shù)、創(chuàng)新成果、創(chuàng)新產(chǎn)品的輸出者,知識是其最重要的資產(chǎn)。在復(fù)雜的市場環(huán)境中,如何制定適合自身發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系和制度,保護(hù)好自己的知識產(chǎn)權(quán)、保護(hù)好自己的創(chuàng)新利益,已成為國防科研院所發(fā)展必須解決的重要課題。
知識產(chǎn)權(quán)是一種無形產(chǎn)權(quán),雖然在形態(tài)上有其特殊性,但它仍然是客觀實在的財產(chǎn)。科研機(jī)構(gòu)是政府與產(chǎn)業(yè)的鏈接點[1],其核心業(yè)務(wù)一是科研開發(fā),二是創(chuàng)新成果的輸出轉(zhuǎn)移,三是創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化,國防科研院所也不例外,整個核心業(yè)務(wù)都涉及到知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)掘、保護(hù)、運營。由于知識產(chǎn)權(quán)的特殊性,要管理好知識產(chǎn)權(quán),就必須明白知識產(chǎn)權(quán)的類型和表現(xiàn)形態(tài),目前,研究所涉及的主要知識產(chǎn)權(quán)類型有:
(1)科研開發(fā)過程中輸出創(chuàng)新總體設(shè)計、工作原理、工藝訣竅、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與功能等方面的發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計專利申請和專有權(quán);
(2)科研活動中知識、經(jīng)驗積累形成的文章、書籍等著作權(quán)及其鄰接權(quán);
(3)科研開發(fā)過程中創(chuàng)新輸出的軟件版權(quán);
(4)集成電路布圖設(shè)計專有權(quán);
(5)商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)記、網(wǎng)絡(luò)域名等專有權(quán);
(6)單位名稱、所徽、所旗、所歌等形象標(biāo)志專有權(quán);
(7)技術(shù)秘密專有權(quán);
(8)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán);
(9)商業(yè)秘密專有權(quán)[2]。
上述專有和所有權(quán),既是擁有和使用的權(quán)利,也是轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、合作交流的價值,妥善的管理會給權(quán)利的擁有者帶來地位、帶來經(jīng)濟(jì)價值,如果管理不善,權(quán)利將成為一紙空文,甚至是負(fù)面的經(jīng)濟(jì)損失。
知識產(chǎn)權(quán)管理實質(zhì)上是知識產(chǎn)權(quán)人對知識產(chǎn)權(quán)實行財產(chǎn)所有權(quán)的管理。其核心就是以提高知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營、使用效益為目標(biāo),對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行合理開發(fā)、應(yīng)用、推廣、自我保護(hù)。對于科研院所而言,具體來說就是以知識產(chǎn)權(quán)申請、審查、使用流程為主線,一是圍繞日常知識產(chǎn)權(quán)管理工作中的各種往來文件、通知、任務(wù)、費用等繁雜事務(wù)管理;二是對產(chǎn)品/項目預(yù)研、產(chǎn)品/項目研發(fā)、運營中的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)掘管理;三是知識成果、知識產(chǎn)權(quán)的有效性管理;四是知識產(chǎn)權(quán)運用/運營、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略決策和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施等管理。它不是簡單的事務(wù)管理,而是一項系統(tǒng)工程,甚至是單位生存與發(fā)展的戰(zhàn)略課題,其中知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與推廣尤為重要。
產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)新在企業(yè),技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)新在院所。通過長期的知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略和制度的宣貫,以及管理體系建設(shè),加之國家創(chuàng)新激勵扶持政策的引導(dǎo),國防科研院所在知識產(chǎn)權(quán)管理上已有長足的進(jìn)步,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識已在科研人員中形成。具體表現(xiàn)在:
(1)知識產(chǎn)權(quán)管理制度已全面建立?;旧隙冀⒘藢@?、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)管理制度。
(2)知識產(chǎn)權(quán)管理人員和管理機(jī)構(gòu)已基本明確。管理職責(zé)落實到了部門和人。
(3)知識產(chǎn)權(quán)激勵制度已基本建立。專利數(shù)量與成果獎勵、與職稱晉升掛鉤等制度已成為重要的創(chuàng)新激勵手段。
(4)科研人員的知識產(chǎn)權(quán)意識已基本形成。在國防科技成果申報中,支撐成果創(chuàng)新的專利數(shù)量由3年前的平均1~2項,上升到4~5項,個別高達(dá)20項以上。
(5)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)是無形資產(chǎn)已基本成為管理者的共識。
雖然國防科研院所知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識大大提高,專利申請、軟件登記、商標(biāo)登記數(shù)量大大增加,但是知識產(chǎn)權(quán)管理水平、能力與發(fā)展需求還存在一定的差距,仍存在管理隊伍數(shù)量不足、人員素質(zhì)不高、知識產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制不健全、項目知識產(chǎn)權(quán)管理工作滯后于項目的研制進(jìn)度、知識產(chǎn)權(quán)流失現(xiàn)象仍普遍存在等難以回避的問題,仍存在有創(chuàng)新無產(chǎn)權(quán)、有產(chǎn)權(quán)無應(yīng)用、有應(yīng)用無保護(hù)的現(xiàn)象。
一是重成果評獎,輕知識產(chǎn)權(quán)。國防科研院所為了鞏固在行業(yè)中的地位,對科研成果獲獎十分重視,科技人員有了創(chuàng)新成果后,未等申請專利,就搶先進(jìn)行成果鑒定,發(fā)表論文公開成果,往往造成新穎性的喪失而不能申請專利。
二是重專利申報,輕專利成果轉(zhuǎn)化。由于專利申請激勵和創(chuàng)新考核體系促進(jìn),研究院所目前已將專利申報納入考核、職稱晉升的重要指標(biāo),專利申報得到高度重視,專利申請數(shù)量大幅度提升,但對專利成果轉(zhuǎn)化為實實在在的效益考慮得較少,導(dǎo)致大批創(chuàng)新成果僅成為了單位的榮譽(yù)。據(jù)《中國科學(xué)報》報道,2011年我國專利技術(shù)實施率僅為0.29%[3]。
三是重專利數(shù)量,輕專利質(zhì)量。由于專利申報、授權(quán)數(shù)量納入了年度經(jīng)營考核目標(biāo),納入職稱要求,各級政府和單位制定了專利申報、授權(quán)獎勵政策,為此專利申報數(shù)量近幾年增長速度基本上達(dá)到了30%以上,但有相當(dāng)一部分是為了專利而專利,專利質(zhì)量難以恭維。
四是重制度制定,輕體系建設(shè)。基本上每一國防科研院所都制定了專利工作管理、商標(biāo)管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理等制度,但是基本上都沒有設(shè)立專門知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu),大多由科技部門兼管,知識產(chǎn)權(quán)管理人員配備多為兼職,只有大型的科研機(jī)構(gòu)才有專職管理人員,知識產(chǎn)權(quán)管理體系不健全。
五是重?fù)碛挟a(chǎn)權(quán),輕產(chǎn)權(quán)經(jīng)營。目前國防科研院所重點抓專利等知識產(chǎn)權(quán)的申報和授權(quán)管理,對權(quán)利潛在的不穩(wěn)定性缺乏認(rèn)識;沒有完全將知識產(chǎn)權(quán)當(dāng)作資本運營,沒有積極推進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等交易和產(chǎn)業(yè)活動,90%專利沒有進(jìn)行價值評估,專利技術(shù)實施率低。
六是重產(chǎn)權(quán)保護(hù),輕產(chǎn)權(quán)應(yīng)用。近年來,在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略引導(dǎo)下,國防科研院所已將知識產(chǎn)權(quán)的管理、保護(hù)、甚至運營納入了日常管理,但沒有考慮如何分析、利用已發(fā)布的專利來創(chuàng)新,即使是單位自身的專利,都很少轉(zhuǎn)移到其他領(lǐng)域去應(yīng)用,導(dǎo)致重復(fù)研發(fā)、大量浪費。日本人在專利管理與利用中曾指出“世界上有80%的專利權(quán)都可以將其特征刪除而加以利用”。檢索、分析其他公司的專利,對其權(quán)利特征刪除,是合法并且合理的專利應(yīng)用手段,可以提高研究工作的起點。
七是重專利產(chǎn)權(quán),輕其他知識產(chǎn)權(quán)。目前無論是研究所還是企業(yè),一說知識產(chǎn)權(quán)管理,大家都潛意識地認(rèn)為是專利的管理,沒有將著作權(quán)、版權(quán)、品牌、商業(yè)秘密、形象標(biāo)示等知識產(chǎn)權(quán)沒有納入同等重要的地位,導(dǎo)致遭受到侵害后不知道,即使知道也不知道如何處理。
八是重國防專利保護(hù),輕通用專利管理。國防科研院所重點任務(wù)在國防系統(tǒng),為此對支撐成果申報、鞏固地位的國防專利保護(hù)較為積極,但是對于更多通用的、軍民兩用技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)不足,這也是國防科研院所知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率低的原因之一。
九是重管理形式,輕能力建設(shè)。目前國防科研院所知識產(chǎn)權(quán)管理大多處于人工管理模式,沒有實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理工作信息化,沒有建立專利數(shù)據(jù)庫;對于科研、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的專利布局策劃、專利封鎖策劃基本沒有開展,這對專業(yè)、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來了一定的風(fēng)險。
十是重產(chǎn)權(quán)事務(wù)管理,輕侵權(quán)維權(quán)。大部分國防科研院所對知識產(chǎn)權(quán)管理都是停留在專利、獎勵申報和審查等流程性、事務(wù)性的管理層面,有關(guān)人員不懂有關(guān)法律法規(guī),知識產(chǎn)權(quán)管理實際上處于放任自流、無人負(fù)責(zé)的狀態(tài):沒有人專門去檢索、分析、維權(quán),同時由于國防系統(tǒng)的保密性難以檢索,另外科技人員調(diào)動和退休、對外合作中也沒有專門對知識產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行約束審核,知識產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重,可以說每一個國防科研院所都存在知識產(chǎn)權(quán)流失現(xiàn)象。
總體來看,目前國防科研院所還存在:知識產(chǎn)權(quán)意識、認(rèn)識、知識不足,尚未建全激勵自主創(chuàng)新和尊重知識產(chǎn)權(quán)意識和文化氛圍,缺少知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理體制、機(jī)制等問題。
國防科研院所作為市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,不僅要肩負(fù)起自身在市場競爭中發(fā)展的使命,更要肩負(fù)起技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)新使命,需要不斷輸出推動技術(shù)進(jìn)步的成果、需要不斷推出具有產(chǎn)業(yè)化前景的產(chǎn)品、需要向企業(yè)一樣在全球同一市場中競爭角逐,要在競爭中獲得優(yōu)勢,必須依靠以技術(shù)創(chuàng)新為核心的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量,更加需要依靠知識產(chǎn)權(quán)管理和運營。
同時在網(wǎng)絡(luò)信息時代,知識產(chǎn)權(quán)的“非物質(zhì)性”、知識產(chǎn)權(quán)載體的無形性,給知識產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)、使用、侵權(quán)監(jiān)測及實施保護(hù)都帶來困難。為此國防科研院所要站在戰(zhàn)略的高度,重視自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理和保護(hù),加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)運營與維權(quán),才能為自己發(fā)展開拓市場、占領(lǐng)市場,贏得市場優(yōu)勢。
要清晰認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)對單位生存、發(fā)展的重要性,將知識產(chǎn)權(quán)管理納入單位的核心戰(zhàn)略,從戰(zhàn)略層面來推動知識產(chǎn)權(quán)的管理和實施。一要加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的作用、意義和法律法規(guī)的宣貫,在單位內(nèi)部建立良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)生態(tài)環(huán)境;二要積極開展對科研人員和知識產(chǎn)權(quán)管理人員的培訓(xùn)和教育,使其明白保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的重要性、樹立正確的知識產(chǎn)權(quán)價值觀、清楚自己在知識產(chǎn)權(quán)管理過程中的責(zé)任和義務(wù);三要系統(tǒng)健全和實施知識產(chǎn)權(quán)激勵制度,使創(chuàng)新者勞有所得,使管理者管有所獲;四是強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)運營意識,促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理,由管向理轉(zhuǎn)變,由有到用轉(zhuǎn)變,由權(quán)利向效益轉(zhuǎn)變。
應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)管理工作融入科研創(chuàng)新活動的全過程,即把知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運用和保護(hù)與科技創(chuàng)新項目的立項論證、方案設(shè)計、組織實施、結(jié)題和推廣應(yīng)用緊密結(jié)合[4]。做到:一能利用前人的專利創(chuàng)新指導(dǎo)立項論證、優(yōu)化設(shè)計方案,提高研究效率;二能發(fā)掘項目設(shè)計與研究的創(chuàng)新點,促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)積累;三能提升專利申請的質(zhì)量,避免專利說明不當(dāng),導(dǎo)致權(quán)利保護(hù)失效;四能做到知識產(chǎn)權(quán)管理與科研開發(fā)同步,產(chǎn)權(quán)管理無遺漏;五能做到技術(shù)與管理結(jié)合,發(fā)掘知識創(chuàng)新價值;六能實時保護(hù)知識產(chǎn)權(quán),最大化產(chǎn)權(quán)效益,進(jìn)而實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與科研創(chuàng)新活動的共促進(jìn)、共發(fā)展。
知識產(chǎn)權(quán)無法像傳統(tǒng)有形資產(chǎn)那樣被侵害后可以主張返還、賠償,知識產(chǎn)權(quán)一旦喪失,技術(shù)進(jìn)入公有領(lǐng)域,往往難以收回,或者說收回代價極大,因此不能僅依靠事后的法律補(bǔ)救機(jī)制,而更需要加強(qiáng)日常管理。國防科研院所要同時面臨軍民兩個市場,創(chuàng)新輸出多,面臨的市場更復(fù)雜,涉及到的管理事務(wù)多,知識產(chǎn)權(quán)管理尤為復(fù)雜和重要,只有切實建立完善強(qiáng)有力的知識產(chǎn)權(quán)管理體系,才能使知識變成效益、創(chuàng)新獲得回報。一要建立專門知識產(chǎn)權(quán)管理部門,改變多頭管理、無人管理的現(xiàn)狀;二要設(shè)立專門和專職的知識產(chǎn)權(quán)管理人員,任務(wù)落實、責(zé)任落實,才能管理到位;三要進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化評估、激勵等管理制度,促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運營;四要設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項經(jīng)費,切實為專利成果申請、維持、變更、侵權(quán)行為的維權(quán)、價值評估等活動提供支撐;五要完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)硬件條件,提升管理的能力和水平。
獲取知識產(chǎn)權(quán)的目的是為了使用和收益,并不是所有的技術(shù)秘密都要申請專利,并不是所有的專利都可以轉(zhuǎn)讓,美國大公司在制定專利戰(zhàn)略中的典型做法是:對約占10%的關(guān)鍵技術(shù)采用技術(shù)秘密保護(hù),絕對不轉(zhuǎn)讓;20%左右按重大專利管理,只在風(fēng)險小、回報高的情況下轉(zhuǎn)讓;50%為一般專利,只要費用合理,就可以發(fā)放許可證;20%為科研副產(chǎn)品形成的專利,很容易發(fā)放許可證[5]。國防科研院所應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的不同情況制定具有本單位特色的知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略,明確管理思路、管理重點、管理舉措,使管理部門工作有章可循。
知識產(chǎn)權(quán)也是一種工具,可以為單位發(fā)展創(chuàng)造機(jī)會,帶來利益。單位利用知識產(chǎn)權(quán)一般有兩種戰(zhàn)略:一種是進(jìn)攻性戰(zhàn)略,在競爭對手可能要走的路上,埋上一顆地雷,讓對手違法;二是防御性戰(zhàn)略,使用了別人的知識產(chǎn)權(quán),利用各種辦法為自己辯護(hù),逃避知識產(chǎn)權(quán)的訴訟。不管是哪一種戰(zhàn)略,都離不開知識產(chǎn)權(quán)檢索,只有建立知識產(chǎn)權(quán)檢索數(shù)據(jù)庫,進(jìn)行檢索、分析,才能了解對手、了解現(xiàn)狀,才能制訂應(yīng)對策略,才能為單位的創(chuàng)新提供指導(dǎo),使投入效益最大化。更重要的是,通過專利檢索和分析,可以提高項目實施和產(chǎn)品開發(fā)效率,也能有效地避免目前專利市場中出現(xiàn)的“專利地痞”問題[6]。
我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已上升到國家戰(zhàn)略層面,但是毫不諱言,與國外發(fā)達(dá)國家相比還存在一定的差距。國防科研院所作為國家創(chuàng)新體系和國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,隨著經(jīng)濟(jì)的全球化,面對軍民兩個市場和國內(nèi)外激烈競爭,如何用好知識產(chǎn)權(quán)工具、保護(hù)自身利益,使知識產(chǎn)權(quán)變成發(fā)展效益,是一個長期的復(fù)雜課題,需要不斷進(jìn)行研究探索與實踐。
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[2]文心,王嚴(yán)立玲.如何祛“專利沉睡”之痛[N].人民日報:海外版,2013-01-05(8).
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