黃珺儀

（遼東學(xué)院，遼寧 丹東 118001）

關(guān)于可再生能源電力產(chǎn)業(yè)管制政策及可再生能源電力價(jià)格政策方面的研究，中國(guó)目前相關(guān)的文獻(xiàn)還比較少，尤其是進(jìn)行定量分析的文獻(xiàn)更少。理論研究的缺乏，導(dǎo)致政策具有不完善性，在一定程度上制約了中國(guó)可再生能源電力產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。本文從電價(jià)管制政策的分類、相關(guān)理論研究、政策效率研究、政策實(shí)證研究四個(gè)方面對(duì)國(guó)內(nèi)和國(guó)外的可再生能源電價(jià)管制政策的文獻(xiàn)進(jìn)行綜述和總結(jié)，以期對(duì)中國(guó)電力管制政策的制定提供參考。

一、對(duì)電價(jià)管制政策分類方式的研究

李星光（2008）把可再生能源的電價(jià)管制政策分三種類型，把固定電價(jià)政策看做價(jià)格可以調(diào)控的，把配額制政策與電力競(jìng)價(jià)上網(wǎng)政策看做是數(shù)量可以調(diào)控的。國(guó)外學(xué)者都米尼克等（2004）與李星光的看法相同，也把電價(jià)管制政策劃分為價(jià)格調(diào)控政策和數(shù)量調(diào)控政策兩種。這些學(xué)者都認(rèn)為固定電價(jià)政策是直接針對(duì)電價(jià)進(jìn)行管制的價(jià)格調(diào)整政策，后兩種類型的管制政策則主要通過管制可再生能源電力的產(chǎn)量，進(jìn)而間接管制可再生能源的電價(jià)。

彼得（2005）在同意上述兩種分類方法的同時(shí)，提出應(yīng)重視這些政策存在的市場(chǎng)條件，尤其應(yīng)關(guān)注是否具有信息不對(duì)稱的情況。武春友（2011）提出固定電價(jià)政策、配額制政策和競(jìng)價(jià)上網(wǎng)政策是具有強(qiáng)制效力的市場(chǎng)調(diào)節(jié)政策，而其他的政策比如對(duì)電價(jià)進(jìn)行補(bǔ)貼和減免部分電力稅收方面的政策，則不具有強(qiáng)制力，而屬于具有經(jīng)濟(jì)上的激勵(lì)效果。另外一些政策如征收電力的污染稅是將企業(yè)的污染方面的成本內(nèi)部化的類型。

作者認(rèn)為，固定電價(jià)政策、競(jìng)價(jià)上網(wǎng)和配額制三種電價(jià)管制政策實(shí)質(zhì)上都是一樣的，是以價(jià)格還是以數(shù)量作為分類標(biāo)準(zhǔn)的意義是不大的。競(jìng)價(jià)上網(wǎng)政策并沒有嚴(yán)格限制電力的數(shù)量，因此不能算作是以數(shù)量方面的管制政策。而配額制政策，即使是嚴(yán)格限制了電力的產(chǎn)量，但所制定的可再生能源的電價(jià)也還是受到嚴(yán)格管制的，而且配額制的延伸政策——綠色證書政策也是通過銷售證書的市場(chǎng)來(lái)定價(jià)格的。

二、對(duì)電價(jià)管制政策理論方面的研究

在電價(jià)管制政策的理論研究方面，克萊爾等（2008）認(rèn)為固定電價(jià)政策應(yīng)該包括價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定和收益相對(duì)穩(wěn)定的類型?？死锥鳎?008）也贊同電價(jià)管制政策應(yīng)該能夠保證投資者的收益的穩(wěn)定性?？ㄈR恩（2011）提出可再生能源的固定電價(jià)政策和配額制政策能夠配合運(yùn)用，因?yàn)橹挥袨橥顿Y者提供應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)方面的保障，才能夠促進(jìn)可再生能源電力行業(yè)的發(fā)展。

針對(duì)可再生能源電價(jià)管制的綠色證書政策，阿拜德（2005）提出了自己的見解。他提出各種價(jià)格管制政策都有其優(yōu)點(diǎn)和適用性，應(yīng)根據(jù)可再生能技術(shù)是否成熟來(lái)實(shí)行不同的價(jià)格管制政策。在可再生能源技術(shù)成熟度不高的情況下，適合使用競(jìng)價(jià)上網(wǎng)政策和固定價(jià)格政策，而當(dāng)技術(shù)比較成熟的時(shí)候，建議采用綠色證書政策。

杰克波（2001）主要從可再生能源電力的提供者和投資者的方面對(duì)綠色證書的交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)析，認(rèn)為綠色證書政策是將管制市場(chǎng)化的方法，是對(duì)電力價(jià)格進(jìn)行管制的政策之一。綠色證書中涉及的配額的額度，是政府強(qiáng)加給電力需求者的，而不是強(qiáng)加給電力供給者的。他認(rèn)為綠色證書政策是要求電力需求者在購(gòu)買電力的時(shí)候，還要買一定的綠色證書。此外，研究綠色證書的還有毛布特等學(xué)者。貝基（2011）使用數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)法分析配額制政策，提出如果配額制不能夠滿足的情況下，所采取的懲罰措施以及配額的最優(yōu)額度應(yīng)為多少的問題。布朗曼（2006）提到了歐洲的可再生能源證書政策，研究如何建立歐洲整體的可再生能源證書的市場(chǎng)，對(duì)綠色證書進(jìn)行交易。費(fèi)舍爾（2009）研究了如何確定補(bǔ)貼可再生能源電力的額度。但是因?yàn)檎鲇谛畔⒉粚?duì)稱的劣勢(shì)狀態(tài)，缺乏可再生能源電力利潤(rùn)的真實(shí)信息，可再生能源電力的補(bǔ)貼額度如何確定就成為難題，所以可再生能源電力的目標(biāo)無(wú)法達(dá)到預(yù)期。各國(guó)在綠色證書政策引入可再生能源市場(chǎng)之前，大多實(shí)行補(bǔ)貼政策，但是補(bǔ)貼的政策的制定和補(bǔ)貼工具的選擇還是有很大難度。皮特（2005）認(rèn)為在信息不對(duì)稱的前提下，政府管制者如何確定補(bǔ)貼的具體數(shù)額成為難題。

本文基于不同國(guó)家的不同可再生能源電力市場(chǎng)的不同，來(lái)決定是以需求者還是供給者為基礎(chǔ)來(lái)制定可再生能源的綠色證書政策。中國(guó)每年消費(fèi)電力數(shù)量巨大，人均的國(guó)民收入是發(fā)展中國(guó)家的水平，所以未來(lái)如果中國(guó)實(shí)行可再生能源電力的綠色證書政策的話，不能像部分國(guó)家那樣將配額制的任務(wù)強(qiáng)加給電力需求者，而應(yīng)該將綠色證書政策中的配額制任務(wù)加在電力供給者身上，如果不能完成的話，供給者必須繳納罰款。

費(fèi)舍爾（2006）研究了可再生能源電力發(fā)展方面的障礙，主要有金融方面的障礙、法律方面的障礙，需要設(shè)計(jì)相應(yīng)的電價(jià)管制政策來(lái)解決。斯蒂芬（2010）從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，探討了不同的規(guī)制政策措施，給需求者和供給者帶來(lái)的社會(huì)福利的變化。查理（2010）對(duì)可再生能源電力價(jià)格的管制政策的相關(guān)理論和政策來(lái)研究，分析了幾種可再生能源的電價(jià)管制政策，以及相互之間的關(guān)系和作用。艾利克斯（2006）認(rèn)為由于存在通貨膨脹等原因，固定價(jià)格政策中的固定價(jià)格并不需頻繁調(diào)整。但是綠色證書政策要有強(qiáng)大的電力市場(chǎng)，競(jìng)價(jià)上網(wǎng)政策也必須設(shè)計(jì)完善才有效果。費(fèi)舍爾早在2004年，就開始探討不同電價(jià)管制政策的相互促進(jìn)等作用。之后于2010年研究究竟是采用多種可再生能源電力價(jià)格管制政策好，還就單獨(dú)使用一種電價(jià)管制政策好。他詳細(xì)分析了可再生能源電力管制政策的經(jīng)濟(jì)績(jī)效以及他們之間的相互作用，具體論證了管制政策的邏輯性和合理性，說(shuō)明了單獨(dú)使用一種電價(jià)管制政策的作用以及各種政策的綜合交叉作用。

中國(guó)國(guó)內(nèi)學(xué)者，如戴玉才等人于2008年對(duì)單獨(dú)一個(gè)可再生能源電價(jià)管制政策進(jìn)行研究，認(rèn)為單個(gè)政策的作用比較有限，所以應(yīng)將各種相關(guān)管制政策配套使用，才能達(dá)到預(yù)期的效果。在政策實(shí)踐中應(yīng)對(duì)可再生能源電價(jià)管制政策進(jìn)行組合使用。時(shí)璟麗（2010）研究了可再生能源電力的價(jià)格是如何形成的，主要依據(jù)可再生能源的發(fā)電成本研究電價(jià)形成機(jī)制，尤其針對(duì)中國(guó)的國(guó)情研究了適合中國(guó)國(guó)情的可再生能源電價(jià)管制政策。黃少中（2009）分析了中國(guó)目前實(shí)行的可再生能源電價(jià)政策存在哪些問題，并根據(jù)存在的的問題探究應(yīng)如何解決這些問題。任東明（2005）認(rèn)為應(yīng)汲取國(guó)際上的經(jīng)驗(yàn)對(duì)可再生能源電價(jià)管制政策進(jìn)行研究，應(yīng)從總體上確定可再生能源發(fā)展的總量目標(biāo)，以及選取合適的管制機(jī)制和政策。本文作者認(rèn)為，應(yīng)根據(jù)中國(guó)可再生能源的具體的技術(shù)發(fā)展水平，以及可再生能源的商業(yè)化的成熟程度來(lái)制定電價(jià)管制政策，并配合使用其它手段。

三、對(duì)電價(jià)管制政策效率的研究

菲利普（2004）認(rèn)為應(yīng)該對(duì)可再生能源電力管制政策進(jìn)行動(dòng)態(tài)績(jī)效和靜態(tài)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)電力價(jià)格進(jìn)行政策比較，從而對(duì)三種管制政策的經(jīng)濟(jì)績(jī)效和社會(huì)績(jī)效進(jìn)行分析。他提出應(yīng)首先從靜態(tài)角度和動(dòng)態(tài)兩種角度，對(duì)這些管制政策的成本和技術(shù)進(jìn)步方面的促進(jìn)作用進(jìn)行分析，之后再進(jìn)行各種管制政策成本收益的績(jī)效分析。社會(huì)上的公眾考慮到為了防止地球變暖，環(huán)境污染，希望可再生能源的產(chǎn)量更多，固定價(jià)格政策對(duì)促進(jìn)可再生能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的作用更好，而配額制和可交易的綠色證書政策對(duì)促進(jìn)可再生能源電力的靜態(tài)效率有優(yōu)勢(shì)，但是不利于技術(shù)的改革。都米尼克（2007）比較了各種管制政策社會(huì)性績(jī)效，認(rèn)為以電價(jià)為基礎(chǔ)的管制政策和以數(shù)量為基礎(chǔ)的管制政策的績(jī)效和激勵(lì)手段不同，綠色證書政策能可以調(diào)控可再生能源電力的成本，并且能促進(jìn)市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制的形成。弗蘭克（2008）選擇了以電價(jià)管制政策績(jī)效和成本收益績(jī)效為指標(biāo)對(duì)不同管制政策進(jìn)行比較分析。本杰明（2009）研究了歐洲的可再生能源電力管制政策，從理論和實(shí)踐的角度論證了政策的效果。瑞恩（2001）將可再生能源政策的三種政策進(jìn)行對(duì)比分析。他選取了最小化成本、穩(wěn)定性和可行性以及對(duì)中國(guó)的適用性等指標(biāo)，提出不提倡只采用一種管制政策，在中國(guó)應(yīng)采用綜合的電價(jià)管制政策的觀點(diǎn)。

當(dāng)前中國(guó)學(xué)者主要借鑒國(guó)外的可再生能源管制政策的經(jīng)驗(yàn)，來(lái)考察如何促進(jìn)可再生能源電力的發(fā)展。但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，具體分析可再生能源電力價(jià)格管制政策的研究還比較少。李星光和武春友（2008）主要從靜態(tài)績(jī)效的視角，分析三種管制政策對(duì)電力市場(chǎng)的具體影響，為管制政策的制定和執(zhí)行提供了必要的理論基礎(chǔ)。

四、對(duì)電價(jià)管制政策的實(shí)證研究

境外的學(xué)者開始關(guān)注可再生能源電力管制問題。通過實(shí)證分析，丹尼爾等學(xué)者（2007）通過設(shè)立固定效應(yīng)模型，分析了美國(guó)的可交易的綠色證書政策對(duì)可再生能源電價(jià)的具體績(jī)效的影響如如何，對(duì)比了那些采用了可交易綠色證書的的州和沒有采用的州之間的可再生能源電價(jià)高低水平。沃爾曼（2009）選取了居民的失業(yè)率和人均收入的水平高低等指標(biāo)來(lái)比較可交易的綠色證書政策對(duì)可再生能源電力的影響。施恩（2004）探討了可再生能源電力管制政策對(duì)美國(guó)各個(gè)州的可再生能源的電力發(fā)展的影響，在模型中，設(shè)立了電價(jià)、電量等自變量，將電力的產(chǎn)量作為因變量。中國(guó)臺(tái)灣學(xué)者梁?jiǎn)⒃矗?002）選取動(dòng)態(tài)評(píng)估模型，對(duì)臺(tái)灣地區(qū)的可再生能源電價(jià)管制政策、二氧化碳的排放以及對(duì)整個(gè)臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用進(jìn)行了分析。具體來(lái)說(shuō)，其采用了供給者模型、需求者模型和相應(yīng)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型。本文贊同采用相應(yīng)的從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的評(píng)估模型對(duì)電價(jià)管制政策的績(jī)效進(jìn)行回歸分析。

中國(guó)的大陸學(xué)者目前對(duì)可再生能源電力方面的分析和研究還主要停留在定性分析的階段，定量分析還很少，且主要是針對(duì)中國(guó)的各種能源的消費(fèi)量和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)兩者之間的關(guān)系。如學(xué)者王逢寶等（2006）就是通過計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中協(xié)整分析的方法來(lái)研究中國(guó)國(guó)內(nèi)的能源需求和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)兩者之間的具體關(guān)系。而針對(duì)可再生能源電力的發(fā)展的問題，周東（2010）采用時(shí)間序列方面的數(shù)據(jù)，使用線性回歸的分析方法，對(duì)促進(jìn)風(fēng)電發(fā)展的政策對(duì)風(fēng)力發(fā)電量的影響進(jìn)行實(shí)證分析。

當(dāng)前關(guān)于可再生能源電力管制方面的文獻(xiàn)，大多集中于時(shí)間序列方面的數(shù)據(jù)，或者是從總體的角度來(lái)分析全國(guó)或者某些地區(qū)的某些因素對(duì)可再生能源電力發(fā)展的影響。但是，中國(guó)國(guó)土面積廣闊，每個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，擁有的可再生能源電力資源的種類和數(shù)量都有很大的差別，所以不能把各個(gè)地區(qū)看做是一個(gè)同質(zhì)的整體地區(qū)來(lái)分析。單純采用時(shí)間序列方面的數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)的可再生能源電力進(jìn)行分析不足以解釋清楚各個(gè)相關(guān)變量之間的關(guān)系。建議采用省際面板數(shù)據(jù)，具體分析各種可再生能源電價(jià)管制政策對(duì)中國(guó)可再生能源電力發(fā)展的具體影響。

五、結(jié)論

通過分析比較國(guó)內(nèi)外的相關(guān)文獻(xiàn)資料可以看出，中國(guó)的可再生能源電力價(jià)格的管制政策，應(yīng)該具體結(jié)合中國(guó)的國(guó)情來(lái)制定。此外還應(yīng)該結(jié)合中國(guó)的國(guó)情對(duì)相應(yīng)政策的績(jī)效進(jìn)行合理和科學(xué)的評(píng)估，具體來(lái)說(shuō)應(yīng)選取以各個(gè)省甚至是市的可再生能源電力政策和電量為基礎(chǔ)的相關(guān)政策作為實(shí)證分析的指標(biāo)，采取面板分析方法，對(duì)政策的實(shí)施績(jī)效進(jìn)行分析研究。同時(shí)還應(yīng)該設(shè)立更加科學(xué)和全面的分析指標(biāo)，從動(dòng)態(tài)和靜態(tài)兩個(gè)角度對(duì)各種可再生能源電價(jià)管制政策進(jìn)行比較和評(píng)估，選擇符合中國(guó)現(xiàn)階段實(shí)際情況的政策來(lái)執(zhí)行。

中國(guó)目前階段的可再生能源的電價(jià)管制政策，除了采用固定的電價(jià)政策和電價(jià)的競(jìng)價(jià)上網(wǎng)政策之外，還應(yīng)該根據(jù)電力市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r適度引入具有激勵(lì)性和懲罰性的電價(jià)管制政策——配額制和綠色證書政策。

目前，中國(guó)已經(jīng)開始使用可再生能源的配額制政策。使用配額制的政策能夠強(qiáng)制性的促進(jìn)可再生能源電力發(fā)電水平的提高，同時(shí)激勵(lì)發(fā)電的積極性。目前中國(guó)的可再生能源電力中，風(fēng)電在2009年前使用的是電價(jià)競(jìng)價(jià)上網(wǎng)的管制性政策，而在2009年之后，對(duì)電力價(jià)格實(shí)行固定電價(jià)管制政策來(lái)確定上網(wǎng)電價(jià)。而光伏發(fā)電實(shí)行的也是招投標(biāo)的競(jìng)價(jià)上網(wǎng)政策。針對(duì)不同技術(shù)類型的可再生能源電力適合實(shí)行不同的電價(jià)管制政策，比如依靠光伏能源來(lái)發(fā)電會(huì)比依靠風(fēng)力來(lái)發(fā)電的成本高一些，如果實(shí)行相同的配額制要求，會(huì)給依靠光伏來(lái)發(fā)電的產(chǎn)業(yè)帶來(lái)沖擊，因此針對(duì)不同發(fā)電技術(shù)類型的的可再生能源發(fā)電產(chǎn)業(yè)，應(yīng)采用合適的配額制政策標(biāo)準(zhǔn)。

就中國(guó)目前可再生能源電力的市場(chǎng)發(fā)展水平來(lái)講，應(yīng)該先采取可再生能源電力的配額制政策，眼下還沒有辦法采取可交易的綠色證書政策。這是因?yàn)橹挥锌稍偕茉措娏κ袌?chǎng)的市場(chǎng)化水平達(dá)到一定的程度，同時(shí)國(guó)家能源局和國(guó)家電監(jiān)會(huì)都有比較強(qiáng)的管制水平和管制能力，相關(guān)的可再生能源電力的管制法規(guī)不斷健全，才能確保建立起來(lái)的綠色證書市場(chǎng)能夠順利的運(yùn)行。所以采取可交易的綠色證書政策應(yīng)該是實(shí)行配額制政策之后實(shí)行的的政策。世界各國(guó)只有美國(guó)部分州、英國(guó)和澳大利亞等國(guó)采取的是綠色證書的電價(jià)管制政策，而其余國(guó)家正在考慮是否采取該項(xiàng)電價(jià)管制政策。可以看出，綠色證書電價(jià)管制政策是配額制實(shí)行之后采取的電價(jià)管制政策方式，是配額制政策的進(jìn)一步推進(jìn)。只有可再生能源電力市場(chǎng)發(fā)展比較成熟的國(guó)家，才有可能設(shè)計(jì)并執(zhí)行比較健全的綠色證書交易的政策。如果該項(xiàng)政策設(shè)計(jì)不合理，就會(huì)對(duì)促進(jìn)可再生能源電力的發(fā)展帶來(lái)不利影響。因此，今后中國(guó)如果制定可再生能源電力的綠色證書政策，應(yīng)該注意處理好以下兩方面的事項(xiàng)：

1.首先要保障綠色證書交易市場(chǎng)的良好發(fā)展和穩(wěn)定性

在可交易的綠色證書政策實(shí)施的初期，應(yīng)該充分考慮到可再生能源電力配額制的配額是由電力消費(fèi)者還是電力生產(chǎn)者來(lái)承擔(dān)，承擔(dān)的數(shù)量是多少，完成規(guī)定的配額所需要的時(shí)間多久，對(duì)完成配額要求和沒有完成配額要求的企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰措施分別是什么等因素?？山灰椎木G色證書政策里綠色證書由哪些部門來(lái)發(fā)證，證書應(yīng)該何時(shí)發(fā)放，證書的發(fā)放的具體數(shù)目，證書的使用期限等等，都要事先有具體的設(shè)計(jì)和規(guī)定。只有這兩方面內(nèi)容都設(shè)計(jì)好了，才能保障可交易的綠色證書市場(chǎng)正常而穩(wěn)定地運(yùn)行。

2.其次要保障綠色證書交易市場(chǎng)的交易的有效率

應(yīng)該把綠色證書看做是能夠在市場(chǎng)上自由交易的商品，甚至可以采用期貨和現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)交易的方式。比如歐洲有些國(guó)家，綠色證書能夠在歐洲部分國(guó)家內(nèi)部和國(guó)家之間進(jìn)行交易，尤其可以采用期貨市場(chǎng)的交易方式，這就能使得發(fā)電和輸電企業(yè)利用綠色證書期貨市場(chǎng)上的對(duì)沖交易來(lái)避免證書價(jià)格的上下波動(dòng)，消除由此帶來(lái)的對(duì)證書市場(chǎng)的買賣雙方可能造成的交易風(fēng)險(xiǎn)。

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