陳華森

（貴州師范大學(xué)，貴州 貴陽 550001）

1978年我國(guó)恢復(fù)研究生招生，共錄取碩士研究生10708人。到2010年，我國(guó)碩士研究生招生數(shù)量（583922人）是1978年（10708人）的54.53倍，在校生人數(shù)（1279466人）是1978年（10934人）的117.02倍；博士研究生招生數(shù)量（63131人）是1982年（302人）的209.04倍，在校生人數(shù)（258948人）是1982年（536人）的483.11倍［1］。根據(jù)《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020）》提出的目標(biāo)，到2020年，我國(guó)研究生在校生規(guī)模將達(dá)到200萬［2］。在這一背景下，M大學(xué)研究生招生規(guī)模也由剛開始招生時(shí)的幾十人增加到目前的800人左右。從2014年開始，該校還將在原來只招收碩士研究生的基礎(chǔ)上，增加博士研究生招生。招生規(guī)模擴(kuò)大和招生級(jí)別提高的同時(shí)，也給該校各研究生培養(yǎng)單位增加了壓力。如何制定一套可操作性強(qiáng)又有利于激勵(lì)研究生為人為學(xué)的綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)體系，就成為各培養(yǎng)單位必須慎重思考的重要課題。

2012年，財(cái)政部、教育部頒發(fā)《研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金管理暫行辦法》，各省廳和培養(yǎng)單位分別制定實(shí)施細(xì)則，開始每年一度的研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)審?fù)扑]工作。對(duì)于這項(xiàng)級(jí)別最高的研究生獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)審工作，培養(yǎng)單位高度重視。本文以M大學(xué)文科學(xué)院研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)價(jià)指標(biāo)體系為例，探討文科研究生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建問題。

一、研究生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系現(xiàn)狀

各培養(yǎng)單位主要從德育表現(xiàn)、學(xué)習(xí)成績(jī)、學(xué)術(shù)科研、社會(huì)活動(dòng)等幾個(gè)方面進(jìn)行計(jì)分評(píng)價(jià)，指標(biāo)體系體現(xiàn)了德、能、勤、績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的全面性原則。

（一）德育表現(xiàn)

各培養(yǎng)單位都統(tǒng)一規(guī)定了參評(píng)研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金的思想道德要求，如熱愛社會(huì)主義祖國(guó)，擁護(hù)中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，遵守憲法和法律，遵守學(xué)校和學(xué)院的規(guī)章制度，誠(chéng)實(shí)守信等。

（二）學(xué)習(xí)成績(jī)

各培養(yǎng)單位都注重學(xué)習(xí)成績(jī)考核，要求完成培養(yǎng)計(jì)劃規(guī)定的內(nèi)容并通過考核。有些培養(yǎng)單位對(duì)課程單科成績(jī)和平均成績(jī)進(jìn)行了規(guī)定，如單科成績(jī)不低于60分、70分或75分，必修課程平均成績(jī)不低于80分，專業(yè)課成績(jī)85分以上等，對(duì)課程平均分或單科成績(jī)進(jìn)行總體考核或單獨(dú)考核。

（三）學(xué)術(shù)科研

各培養(yǎng)單位一般都要求研究生學(xué)術(shù)科研能力顯著，發(fā)展?jié)摿ν怀?，注重學(xué)術(shù)成果的發(fā)表、出版、獲獎(jiǎng)和科研課題的申報(bào)和研究。各單位都注重CSSCI收錄期刊和全國(guó)中文核心期刊的計(jì)分權(quán)重或予以優(yōu)先考慮。有些培養(yǎng)單位對(duì)一般期刊（有ISSN刊號(hào)）或論文集（ISBN刊號(hào)）、參加學(xué)術(shù)會(huì)議提交的論文或獲獎(jiǎng)?wù)撐?、研究生跟隨導(dǎo)師之后為第二作者的論文或第三作者的論文進(jìn)行計(jì)分。有些單位只對(duì)一般學(xué)術(shù)期刊中的省屬或省屬以上大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）進(jìn)行加分。在課題研究方面，對(duì)于獨(dú)（參）著、主（參）編或獨(dú)（參）譯以及主持（參與）國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、廳級(jí)、校級(jí)甚至院級(jí)等級(jí)別課題，按不同權(quán)重加分。有些單位還規(guī)定了已結(jié)題項(xiàng)目和未結(jié)題項(xiàng)目的加分區(qū)別。對(duì)于學(xué)術(shù)獲獎(jiǎng)或榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)，培養(yǎng)單位對(duì)個(gè)人或團(tuán)體獎(jiǎng)項(xiàng)，按國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、廳級(jí)、校級(jí)、院級(jí)等以不同權(quán)重分別計(jì)分。有些單位還結(jié)合學(xué)科專業(yè)特點(diǎn)，規(guī)定同等條件下優(yōu)先推薦英語專八過級(jí)證書獲得者、大學(xué)英語六級(jí)合格者或?qū)I(yè)成績(jī)平均分較高者。

（四）社會(huì)活動(dòng)

各培養(yǎng)單位都要求研究生積極參加學(xué)術(shù)活動(dòng)和集體活動(dòng)。有些單位對(duì)研究生擔(dān)任院、校研究生會(huì)干部、班長(zhǎng)或被聘為相關(guān)職務(wù)等予以計(jì)分。有些培養(yǎng)單位以學(xué)校統(tǒng)一頒發(fā)的《研究生德育記分卡》為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核，有些則以平時(shí)的集體活動(dòng)記錄等為考核依據(jù)。

二、研究生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系存在的問題

（一）指標(biāo)內(nèi)涵不具體

指標(biāo)內(nèi)涵不具體，將導(dǎo)致指標(biāo)體系缺乏可操作性。如果評(píng)審過程中出現(xiàn)這一問題，要么會(huì)影響評(píng)審進(jìn)程，要么會(huì)出現(xiàn)“對(duì)事又對(duì)人”而非“對(duì)事不對(duì)人”的現(xiàn)象。例如，有些單位沒有明確界定“國(guó)內(nèi)核心期刊”到底為哪一類或哪幾類核心期刊。因?yàn)橛行┕诿麨椤昂诵摹钡钠诳瘜?shí)際上并不被學(xué)術(shù)界認(rèn)可。有些單位規(guī)定必須有“較高質(zhì)量”的學(xué)術(shù)論文發(fā)表或論文、研究報(bào)告獲獎(jiǎng)（被相關(guān)部門采納），或獲得“重要”科研獎(jiǎng)項(xiàng)，但卻沒有明確何為“較高質(zhì)量”、何為“重要”。還有培養(yǎng)單位區(qū)別了省級(jí)或省級(jí)以上刊物、省級(jí)以上重要報(bào)紙和一般學(xué)術(shù)刊物（有ISSN號(hào)）、論文集（有ISBN號(hào)），但是沒有界定省級(jí)或省級(jí)以上刊物和省級(jí)以上重要報(bào)紙的范圍。有些單位規(guī)定了省級(jí)和校級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)的加分權(quán)重，但沒有說明“以上”是否含本級(jí)。還有培養(yǎng)單位對(duì)政治素質(zhì)、道德修養(yǎng)、法制紀(jì)律觀念、集體活動(dòng)等界定過于抽象。例如，對(duì)于集體活動(dòng)，要求“具有良好的團(tuán)隊(duì)合作精神，積極參加班級(jí)、黨團(tuán)支部活動(dòng)以及各類文體、學(xué)術(shù)科研和社會(huì)實(shí)踐等活動(dòng)”，以0分—2.5分計(jì)分。此項(xiàng)要求對(duì)何為“良好”或“不好”，何為“積極”或“不積極”，從0分—2.5分如何區(qū)分，沒有具體規(guī)定。

（二）指標(biāo)體系不周延或指標(biāo)之間相互包含

指標(biāo)體系不周延，即評(píng)價(jià)指標(biāo)沒有囊括相關(guān)評(píng)價(jià)對(duì)象的全部外延。例如，有的培養(yǎng)單位規(guī)定了主持或參與校級(jí)科研項(xiàng)目的加分權(quán)重，但是沒有規(guī)定主持或參與校級(jí)以上科研項(xiàng)目的加分權(quán)重。有的規(guī)定了省級(jí)和校級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)的加分權(quán)重，但是沒有規(guī)定省級(jí)以上和介于省級(jí)和校級(jí)之間的加分權(quán)重。有的規(guī)定了國(guó)家級(jí)、省級(jí)和校級(jí)學(xué)術(shù)和榮譽(yù)獲獎(jiǎng)計(jì)分權(quán)重，但是缺少“廳級(jí)”計(jì)分權(quán)重。有的規(guī)定相關(guān)學(xué)術(shù)成果或獲獎(jiǎng)只記前兩位或前三位作者，第三位或第四位及以后的作者被排除在外。在指標(biāo)之間相互包含方面，有的培養(yǎng)單位規(guī)定了省級(jí)和校級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)加分權(quán)重，但是“省級(jí)”是被包含在“校級(jí)以上”之中的。另外，校級(jí)以上也包含廳局級(jí)。因此，廳局級(jí)和校級(jí)同屬一個(gè)加分等級(jí)，還是分屬兩個(gè)加分等級(jí)，需要明確。

（三）評(píng)價(jià)指標(biāo)之間不自洽

指標(biāo)之間如果不自洽，將導(dǎo)致前后矛盾。例如，有培養(yǎng)單位一方面規(guī)定刊物等級(jí)“以當(dāng)年最新版中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）來源期刊目錄、北大中文核心期刊目錄公布的為準(zhǔn)”，另一方面又規(guī)定“旬刊、半月刊、增刊、內(nèi)刊等期刊不計(jì)分?！钡怯行氨贝笾形暮诵钠诳币彩前朐驴蜓?。

（四）對(duì)學(xué)術(shù)論文出版物界定太泛，以至于要求過低

例如，大多數(shù)培養(yǎng)單位沒有進(jìn)一步區(qū)分一般期刊，只是以期刊刊號(hào)（ISSN）為準(zhǔn)。實(shí)際上，一般期刊魚龍混雜，水平參差不齊。以M大學(xué)某學(xué)院學(xué)生提交的“學(xué)術(shù)成果”所發(fā)期刊為例，在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)刊號(hào)“ISSN”和國(guó)內(nèi)統(tǒng)一刊號(hào)“CN”齊全的旬刊《×州》2013年第24期中，總共288頁篇幅中就有258篇文章，平均每篇文章1.12頁。隨機(jī)抽樣下載的該刊三篇文章中，發(fā)現(xiàn)“一、……”的下級(jí)標(biāo)題在三篇文章中就有三種不同的格式體例（一為“（1）……”，一為“1……”，一為“（一）……”）；參考文獻(xiàn)格式也不統(tǒng)一：要么全篇沒有參考文獻(xiàn)，要么文末參考文獻(xiàn)在文中無標(biāo)注，要么文中標(biāo)注時(shí)沒有用引號(hào)。抽查研究生們熱衷于刊發(fā)的另一國(guó)內(nèi)刊號(hào)和國(guó)際刊號(hào)齊全的旬刊《西×月》2013年第10期發(fā)現(xiàn)，476頁篇幅中共有440篇文章，平均每篇文章1.08頁。必須強(qiáng)調(diào)的是，如果僅以刊號(hào)為準(zhǔn)，在上述類似刊物上所發(fā)文章也可以加分的話，這種過低的要求會(huì)誤導(dǎo)研究生的學(xué)習(xí)方向，助長(zhǎng)其學(xué)術(shù)投機(jī)心理，降低“國(guó)家”獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)審的學(xué)術(shù)權(quán)威。

三、研究生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的完善策略

（一）政治評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)相結(jié)合

現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》規(guī)定，“擁護(hù)中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)、擁護(hù)社會(huì)主義制度，具有一定學(xué)術(shù)水平的公民，都可以按照本條例的規(guī)定申請(qǐng)相應(yīng)的學(xué)位?！边@一規(guī)定表明，文科研究生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，必須堅(jiān)持政治評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則，以引導(dǎo)研究生朝著德才兼?zhèn)涞姆较虬l(fā)展。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)要盡量體現(xiàn)專業(yè)導(dǎo)向和精品導(dǎo)向原則。

（二）定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合

指標(biāo)體系過于突出定性規(guī)定，將導(dǎo)致無法測(cè)量或隨意測(cè)量的后果。相關(guān)指標(biāo)既要有抽象的定性評(píng)價(jià)做前提，又要有具體的定量評(píng)價(jià)做補(bǔ)充。這樣，才能保證指標(biāo)體系的可操作性。定性評(píng)價(jià)的目的主要是對(duì)一些基本原則進(jìn)行確認(rèn)，確保評(píng)價(jià)的正確導(dǎo)向。定量評(píng)價(jià)的目的主要是盡量減少或避免評(píng)價(jià)工作的主觀隨意性。

（三）肯定評(píng)價(jià)和否定評(píng)價(jià)相結(jié)合

在整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，某些評(píng)價(jià)指標(biāo)適合肯定評(píng)價(jià)，某些則適合于否定評(píng)價(jià)。例如，適合于定性評(píng)價(jià)的“德”方面的指標(biāo)適宜進(jìn)行否定評(píng)價(jià)；適合定量評(píng)價(jià)的“才”方面的指標(biāo)適宜進(jìn)行肯定評(píng)價(jià)。否定評(píng)價(jià)權(quán)重可以只設(shè)計(jì)零分和滿分兩個(gè)等級(jí)，甚至可以以零分作為“否決”相關(guān)獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)審資格或評(píng)優(yōu)資格的依據(jù)?？隙ㄔu(píng)價(jià)以“增量”形式進(jìn)行梯度設(shè)計(jì)，評(píng)價(jià)權(quán)重可以在零分和最高分之間再分出若干個(gè)從低到高的不同層級(jí)。

（四）一般評(píng)價(jià)和特殊評(píng)價(jià)相結(jié)合

要求研究生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系既要立足于現(xiàn)實(shí)，從本培養(yǎng)單位研究生實(shí)際出發(fā)來設(shè)計(jì)，又要求具有超前性和預(yù)見性，以備少數(shù)研究生做出超乎一般要求的實(shí)績(jī)。為此，要求指標(biāo)體系具有周延性和梯度性，囊括從最高級(jí)到最低級(jí)所有層級(jí)，既設(shè)計(jì)出每個(gè)研究生通過一般努力都可以達(dá)到的一般指標(biāo)，也設(shè)計(jì)出少數(shù)研究生通過較大努力可以達(dá)到的特殊指標(biāo)；一般指標(biāo)可以不加分或加低分，特殊指標(biāo)可以加分或加高分。

（五）個(gè)別評(píng)價(jià)和整體評(píng)價(jià)相結(jié)合

這要求各指標(biāo)之間既互相支撐，又不互相包含或互相矛盾，局部要求和整體原則相統(tǒng)一。研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)審細(xì)則是一個(gè)完整的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。如果不同評(píng)價(jià)指標(biāo)相互包含，將會(huì)導(dǎo)致同一評(píng)價(jià)對(duì)象可以采取不同標(biāo)準(zhǔn)加分的現(xiàn)象；如果不同指標(biāo)相互矛盾，則會(huì)導(dǎo)致同一評(píng)價(jià)對(duì)象既可以加分又可以不加分的現(xiàn)象。在整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，政治評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)不能互相矛盾，定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)要互相支撐，肯定評(píng)價(jià)和否定評(píng)價(jià)要互相補(bǔ)充，一般要求和特殊要求互相結(jié)合，個(gè)別評(píng)價(jià)要符合總體原則。

［1］基礎(chǔ)信息源自中國(guó)學(xué)位與研究生教育發(fā)展年度報(bào)告課題組.中國(guó)學(xué)位與研究生教育發(fā)展年度報(bào)告：2011［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011.

［2］授權(quán)發(fā)布：國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）［EB/OL］.http：//news.xinhuanet.com/edu/2010-07/29/c_12389320_4.htm.

［3］M大學(xué)研究生院提供的各文科學(xué)院《研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)審細(xì)則》［Z］.