■謝維煒 ■福建水口發(fā)電集團有限公司，福建 福州 350004

施工索賠難以避免，但通過切實有效的管理，施工索賠可以得到預防與控制。預防與控制施工索賠，主要是針對可能引發(fā)施工索賠的原因，有的放矢、對癥下藥，一是預防、控制人為因素引發(fā)施工索賠事件;二是采取切實有效措施控制施工索賠事件造成的損失。

1 施工合同缺陷或瑕疵引發(fā)施工索賠的預防與控制

1．1 有利條件

在工程施工市場屬于買方市場的現實情況下，項目業(yè)主在施工合同的商訂方面擁有較大的自主權，有條件在施工合同中作出對自己有利的約定，同時，通過采取切實有效的措施，可以盡可能地避免或減少施工合同缺陷或瑕疵，使因施工合同缺陷或瑕疵原因引發(fā)的施工索賠得到有效地預防與控制。

1．2 對施工合同的主要要求

要避免或減少施工合同缺陷或瑕疵，施工合同應盡可能做到：①切實維護項目業(yè)主利益，并有利于工程建設順利進行;②工程承包范圍明確，工作界面清晰;③措詞嚴謹，概念清晰，無歧義;④合同組成文件之間、合同文件前后對同類問題表述一致，無自相矛盾現象;⑤內容完備，規(guī)定嚴密;⑥不含與有關規(guī)定不符的、無效的、依法可變更或者撤銷的條款和內容;⑦合同約定切合實際，可操作性強，方便執(zhí)行。

此外，對實行工程量清單報價、單價承包的施工合同，還要求做到：①工程量清單項目齊全;②工程量估算準確;③協調處理好報價編制辦法和施工過程中出現的已標價工程量清單之外的項目的單價的確定辦法之間的關系，確保已標價工程量清單外項目單價確定能夠在信息對稱、雙方認同的基礎上進行，減少爭議和分歧。

1．3 主要措施

1．3．1 建立健全并嚴格執(zhí)行合同審批制度

施工合同內容廣泛，涉及施工、測量、經濟、財務、稅收、保險、法律等多方面知識，建立健全并嚴格執(zhí)行合同審批制度，目的是通過嚴格的層層把關，提高施工合同的合法有效性和嚴密性，盡可能防止由于施工合同存在缺陷或瑕疵留下引發(fā)施工索賠的隱患。合同審批制度的關鍵，一是設置合同審批流程;二是明確合同審批要求;三是落實合同審批責任。

(1)合同審批流程

合同審批流程可參照以下流程進行設置：合同承辦人組織編制(整理)合同文件→責任部門領導核稿→各專業(yè)部門會稿→法律顧問審查→各專業(yè)分管領導會簽→法定代表人或有相應授權的領導審批簽發(fā)。

(2)合同審批要求

責任部門領導核稿、各專業(yè)部門會稿、法律顧問審查、專業(yè)分管領導會簽時，應提出對合同條款和內容的具體意見。上述意見應反饋給合同承辦人，由合同承辦人負責甄別、采納，并修改合同文件。合同承辦人對所提意見有異議時，應主動與意見提出者溝通，達成一致后，按一致意見處理。上一環(huán)節(jié)的意見處理完畢，一致通過后，才能流轉到下一環(huán)節(jié)。

(3)合同審批責任

參與合同審批的人員對合同中涉及的與本部門負責或由本人分管的業(yè)務有關的條款和內容負責。如果合同約定出現問題，出現問題的條款和內容對應的業(yè)務的專業(yè)部門、專業(yè)分管領導中參與合同審批的人員，應承擔相應責任。

1．3．2 重視做好招標施工合同招標階段與合同有關的工作

根據《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國招標投標法實施條例》等現行規(guī)定，招標文件和中標人的投標文件是招標人與中標人簽訂合同的基礎，其實質性內容在簽訂合同時不得背離。因此，對招標施工合同而言，做好招標階段與合同有關的工作比按規(guī)定履行合同審批程序、辦理合同審批手續(xù)更重要。招標施工合同招標階段與合同有關的工作主要有：

(1)招標文件審查

招標文件審查的主要內容包括：①投標須知(重點審查關于投標人資格以及評標標準和方法的內容);②專用合同條款;③通用合同條款(主要是審查發(fā)現不適應具體工程的內容，通過專用合同條款進行補充、細化和修改);④技術條款;⑤圖紙;⑥投標報價編制規(guī)定;⑦協議書、中標通知書、投標報價書、履約保函、預付款保函等的格式。實行工程量清單報價、單價承包的合同，招標文件審查內容還包括工程量清單審查，含工程量清單項目審查和工程量復核。

招標文件審查的目的是使招標文件能夠做到兩個“有利于”：一是有利于保證招標投標選中的施工方能夠同時滿足以下條件：①具備相應的資質和業(yè)績條件，具有良好的商業(yè)信譽;②能夠保障施工安全、質量和進度;③價格具有競爭力，但不低于成本;二是有利于保證通過招標投標簽訂的施工合同的質量。

招標文件審查一般安排在招標文件初稿形成后進行，原則性問題也可在編制初稿前研究確定。合同審批流程涉及的部門、人員原則上應參加招標文件審查。此外，招標文件審查要重視發(fā)揮勘察、設計和工程監(jiān)理的作用，并可根據需要聘請相關專業(yè)的專家?guī)兔Π殃P。

(2)投標文件偏差(符合性)評審及處理和投標文件錯誤檢查及澄清、說明

評標工作應在投標文件偏差(符合性)評審及處理和投標文件錯誤檢查及澄清、說明的基礎上進行。評標委員會應否決有招標文件規(guī)定的重大偏差情形之一的，未能對招標文件作出實質性響應的投標文件。對投標文件存在細微偏差的，應當書面要求投標文件存在細微偏差的投標人在評標結束前予以補正。投標文件中有含義不明確的內容、對同類問題表述不一致、明顯文字或計算錯誤的，需要時，應書面要求投標人進行書面澄清、說明。參加評標委員會的招標人代表應發(fā)揮作用，引導評標委員會成員做好這方面工作，確保中標人的投標文件中不存在可能引發(fā)爭議的偏差和(或)錯誤。

1．3．3 實行合同承辦人制度

合同承辦人制度是指項目業(yè)主指定專人(應為熟悉技術、經濟業(yè)務和工程具體情況的工程建設管理人員)全程負責協調辦理合同相關業(yè)務。合同承辦人的主要職責，一是主辦招標和合同訂立階段合同業(yè)務;二是負責合同實施過程的跟蹤、聯絡和協調工作。

在招標和合同訂立階段，合同承辦人主要負責以下工作：①組織編制招標(合同)文件，并負責招標(合同)文件的統稿和校核工作。在統稿和校核過程中，對招標(合同)文件中可能存在的措詞不當、概念模糊不清、對同類問題的表述前后不一或自相矛盾等，進行修改和完善。②對招標文件審查和合同審批流程中，各專業(yè)部門和有關人員提出的意見和建議，對照現行有關規(guī)定，根據工程具體情況，進行甄別、采納。采納意見和建議，對招標(合同)文件的條款和內容進行修改時，應同時修改招標(合同)文件中與之對應的條款和內容，避免出現對同類問題的表述前后不一或自相矛盾等情況。

2 完善性設計變更引發(fā)施工索賠的預防與控制

這里所說的完善性設計變更是指為彌補勘察、設計缺陷、失誤而進行的設計變更。預防、控制完善性設計變更引發(fā)施工索賠，主要對策是采取切實有效措施，提高勘察、設計質量。

要避免出現勘察設計缺陷、失誤，勘察、設計工作應盡可能滿足以下要求：①勘察、設計工作符合基本建設程序;②勘察、設計文件編制及為編制勘察、設計文件開展的工作符合工程建設強制性標準的規(guī)定;③各階段勘察、設計成果符合國家規(guī)定的勘察、設計深度要求;④地質、測量、水文等勘察成果資料真實、準確、完整，數據無誤;⑤設計產品滿足安全可靠、技術可行、經濟適用、適度超前的要求，同時在事關設計質量的問題上應力求完美，防止出現不合理、不妥當等情況;⑥必要的設計優(yōu)化工作盡可能在工程施工招標(發(fā)包)前完成。

提高勘察、設計質量的措施主要有：①確?？辈?、設計所需的基礎(原始)資料(數據)真實、準確、完整、可靠。②在確保資質和業(yè)績等條件符合要求的前提下，優(yōu)選勘察、設計單位。③保證勘察、設計工作所需的經費。④保證合理勘察、設計周期。⑤保證勘察、設計按規(guī)定程序開展。⑥協調督促勘察、設計單位建立健全質量保證體系，加強質量管理、檢查(內審)和考核工作。⑦加強與勘察、設計單位的溝通協調，充分表達項目業(yè)主意圖并就相關問題與勘察設計單位協調統一意見。需要注意的是，在與勘察、設計單位溝通協調時，要把握以下幾點：a．溝通協調不宜過于頻繁，以免影響正常的勘察、設計工作;b．不得對正常的勘察、設計活動橫加干涉;c．不得明示或暗示設計單位違反工程建設強制性標準等規(guī)定，降低對工程安全、質量等的要求;d．不得明示或暗示設計單位在設計文件中指定材料、設備等的生產廠、供應商。⑧必要時委托開展勘察、設計監(jiān)理(咨詢)工作。⑨協調督促設計單位自行或委托做好重大或新技術課題的科研、論證工作;⑩委托做好各階段勘察、設計成果的評估和審查工作等。

3 其他工程變更引發(fā)施工索賠的預防與控制

這里所說的其他工程變更是指完善性設計變更之外的工程變更，包括修改性設計變更和合同變更(指設計變更之外的工程變更)。修改性設計變更是指非設計原因引起的設計變更，其原因主要來自業(yè)主方的要求和具體條件的變化。預防、控制其他工程變更引發(fā)施工索賠的主要對策，一是深入細致開展工程前期工作;二是在工程施工過程中，要謹慎變更，避免失誤。

3．1 深入細致開展工程前期工作

這里所說的工程前期工作是指在工程施工招標(發(fā)包)之前的工作。如果在工程前期工作過程中，能夠以科學、嚴謹、認真、務實、負責的態(tài)度，深入細致地開展工作，把問題考慮周全，把工作做扎實，確保相關成果科學、合理、準確、可靠，在工程施工過程中，其他工程變更就會相應減少，因其他工程變更引發(fā)施工索賠的情況就可以得到有效地預防與控制。

要確保質量，工程前期工作應按以下要求開展：(1)要遵守法律、法規(guī)等強制性規(guī)定。(2)要充分考慮公眾的感受和反應，不產生負面社會影響。(3)要滿足行業(yè)管理、行政管理和利益相關等各方的要求。(4)應遵循安全可靠、技術可行、結合實際、經濟合理的原則。(5)應明確工程建設目的，客觀預測、評估工程建設需要的投入和工程建成后可能產生的效果，并充分考慮兩者匹配問題。(6)要立足工程建設條件，充分考慮各種制約因素對工程建設的影響。(7)要統籌處理安全、質量、進度、投資、環(huán)境保護等目標之間的關系，力求實現目標系統協調統一、科學合理。(8)要適應社會發(fā)展(含技術進步)和項目業(yè)主自身發(fā)展可能帶來的變化。(9)要高度重視、充分發(fā)揮勘察、設計單位的技術主導作用。(10)要加強與有關各方特別是勘察、設計單位的溝通協調。溝通協調的目的，一是明確項目業(yè)主的意圖并使之得到貫徹執(zhí)行;二是充分聽取各方意見，取長補短、去偽存真、集思廣益;三是協調統一各方意見，把分歧盡可能消除在工程前期工作階段。(11)應按照基本建設程序穩(wěn)步推進，確保每一階段的工作都能在扎實、可靠的基礎上開展。(12)要科學規(guī)劃、統籌安排好工程施工招標(發(fā)包)和施工階段的工作;(13)考慮問題應力求做到全面、周到、細致。

3．2 謹慎變更，避免失誤

其他工程變更通常會帶來施工成本和(或)工期的變化，可能引發(fā)施工索賠，不恰當的其他工程變更，不僅得不償失甚至還可能造成其他不利影響，這一點已在以往的工程實際中得到驗證。但也應該看到，在工程施工過程中，有些其他工程變更是必然要發(fā)生的，例如技術標準(含規(guī)程、規(guī)范等)變化引起的修改性設計變更，自然災害引起的修改性設計變更等;有些其他工程變更即使把施工索賠的因素考慮進去仍然利大于弊，對工程建設是有益的;在提前遇見到業(yè)主方無法全面履行部分施工合同義務的情況下，及時進行合同變更，對有關方面進行適當調整，是減小損失的有效措施;等等。因此，預防、控制其他工程變更引發(fā)施工索賠不是要禁止進行其他工程變更，而是對其他工程變更要持謹慎態(tài)度，不能盲目和隨意進行，要通過必要的審核、審批(或決策)，防止發(fā)生不可行和不合理的其他工程變更。

其他工程變更審核、審批(或決策)可按下列流程和步驟進行：

第一步：各方提出的進行其他工程變更的建議或意見，由專業(yè)歸口部門進行審核。審核認定不具備可行性、合理性的，終止流程，不進行變更;審核認為需要深化、細化工作以判斷其可行性、合理性的，提出意見報項目領導復核。

第二步：項目領導組織進行復核。復核認定不具備可行性、合理性的，終止流程，不進行變更;復核同意深化、細化工作以判斷其可行性、合理性的，簽署意見批轉由歸口專業(yè)部門安排落實深化、細化工作。

第三步：歸口專業(yè)部門區(qū)分不同情況安排落實深化、細化工作：

第一種情況：歸口專業(yè)部門有能力完成深化、細化工作的，歸口專業(yè)部門開展深化、細化工作。在提交正式工作成果前，歸口專業(yè)部門可通過以下方式提高工作成果的客觀性、準確性和可靠性：(1)征詢意見;(2)召開專題會研究，必要時可有選擇地邀請勘察、設計、工程監(jiān)理、施工等參建單位的技術專家和業(yè)務骨干共同參與;(3)聘請相關專業(yè)的權威專家進行咨詢。

第二種情況：需要委托勘察單位、設計單位、科研(評估)機構、大中專院校等進行評估、論證的，按對外委托的審批程序，報經批準后，按規(guī)定辦理對外委托工作。在評估、論證工作開展過程中，歸口專業(yè)部門負責跟蹤工作進展情況，協調處理相關事宜。

第四步：歸口專業(yè)部門負責校核工作成果，提交工作報告。

第五步：按規(guī)定進行審批或決策。不同意變更的，終止流程，不進行變更。同意變更的，通知工程監(jiān)理發(fā)文進行變更。其他工程變更對其他工作造成影響時，應在進行其他工程變更的同時對受影響的工作進行適當調整。

其他工程變更要嚴格執(zhí)行重大事項集體決策制度。凡涉及重大事項決策的，應當通過扎實的基礎工作，以詳實、客觀、準確、可靠的工作成果為依據，形成初步意見，提交工程決策會議研究決策。決策事項超出授權范圍的，應按規(guī)定履行備案或審批程序。屬于設計變更的，應征得原設計單位同意;重大設計變更應按規(guī)定履行設計變更審查程序，并取得原設計審查單位的審查意見。

4 業(yè)主方不當行為引發(fā)施工索賠的預防與控制

預防、控制業(yè)主方(指項目業(yè)主和受項目業(yè)主委托對工程施工實施監(jiān)理的單位，下同)不當行為引發(fā)施工索賠，主要對策是在熟悉施工合同的前提下，嚴格按照施工合同約定，全面履行業(yè)務，恰當行使權利，及時妥當處理業(yè)主方違約情況。

4．1 熟悉施工合同

(1)施工合同簽訂后，應及時分發(fā)給與執(zhí)行施工合同有關的部門和個人(包括工程監(jiān)理和勘察、設計現場服務人員)。確保與執(zhí)行施工合同有關的部門和個人能及時領到施工合同。

(2)要制定完善并嚴格執(zhí)行合同交底制度。施工合同簽訂后，項目業(yè)主應及時組織進行合同交底。合同交底主要包括以下工作和內容：①組織召開協調會，與施工方進行溝通協調，主要任務是：a．提醒施工方注意施工合同中需要特別注意的條款和內容以及施工合同執(zhí)行中需要特別注意的問題;b．了解施工方的總體思路、大致安排和施工準備情況，協調形成符合施工合同約定的意見，由施工方負責落實;c．了解施工方對按施工合同約定應由項目業(yè)主組織或協調落實的事項的具體要求，協調形成符合合同約定的落實意見，作為部署工作任務的依據;②由施工合同承辦人向各層次管理人員就施工合同主要條款、內容以及注意事項等進行講解和說明，并把施工合同實施的具體工作和責任落實到各責任部門和責任人;③由各責任部門和與之業(yè)務對口的受項目業(yè)主委托為工程提供與工程施工有密切關聯的服務的其他各方，如勘察、設計、工程監(jiān)理、物資(材料、設備等)供應單位等溝通，召開協調會議，落實各種安排。

(3)業(yè)主方人員除應積極參加合同交底和其他有助于熟悉合同約定的會議，積極主動向熟悉合同約定的人員請教外，還應在日常工作中，結合自己負責的工作，經常翻閱合同文件，熟悉合同文件中與自己負責的工作有關的條款和內容。

4．2 全面履行合同約定的義務

4．2．1 要抓好一般性工作的落實

一般性工作是指受外因影響較小，制約因素較少，難度不大，比較容易做好的工作。一般性工作出問題，通常有以下幾種的原因：(1)履約意識不強;(2)分工和授權不明確;(3)辦事流程長，手續(xù)復雜;(4)責任人員工作不到位、不落實。因此，預防與控制一般性工作出問題引發(fā)施工索賠，要在強化履約意識，明確分工和授權，縮短辦事流程，簡化辦事手續(xù)的基礎上，抓好工作的落實。抓落實的具體措施和步驟主要有：

(1)按照施工合同約定，根據施工總進度計劃，周密安排年、季、月、周工作計劃。工作計劃應至少包括以下內容：①工作事項;②責任部門;③責任人;④關于工作質量的標準和要求;⑤完成工作的時間和方式。(2)通過電子郵件和電話短信等形式提示各責任部門和責任人按計劃開展工作。(3)跟蹤、檢查工作進展和計劃落實情況。(4)對執(zhí)行過程中遇到的責任部門無法解決，通過責任部門協調仍然無法奏效的問題，要及時歸集并提請相關領導協調解決。(5)通過工作例會或專題協調會協調解決需要領導層出面協調解決的問題。(6)按照工作節(jié)點定期或不定期對工作計劃完成情況進行總結考核?？己私Y果應與職務晉升、職稱評定、評先評優(yōu)和核定給部門和個人的績效收入相掛鉤。

4．2．2 要著重解決重點、難點問題

征地拆遷一直以來都是工程建設的難點問題。在工程建設中，由于征地拆遷不能按期完成，施工場地不能按時移交，導致施工方進點后工程遲遲不能開工，引發(fā)施工索賠的情況時有發(fā)生。如果建設項目征地拆遷任務重、難度大，則應高度重視并統籌處理好征地拆遷和工程施工的關系，一要積極協同有關單位、部門和人員，在工程前期抓緊完成征地拆遷工作;二為穩(wěn)妥起見，宜按照“先征地、后建設”的原則，在完成征地拆遷，施工場地具備正常移交施工條件后，再安排施工方進點施工。

對于自有資金不充裕，除法定資本金外，大部分建設資金需要靠借貸的建設項目，在國家對貸款規(guī)模進行調控的情況下，要把資金籌措和管控作為重點工作，明確目標責任，加強組織領導，強化工作措施，積極落實資金來源，按需籌措、嚴格管理、合理使用建設資金，保障資金供應。

各個建設項目都有其自身的特點，不同建設項目的內、外部條件也不同，項目業(yè)主要根據建設項目的特點及其內、外部條件，客觀分析確定可能影響項目業(yè)主全面履行施工合同義務的重點、難點問題，高度重視并采取切實有效措施把重點、難點問題解決好。

4．3 按照約定恰當行使權利

(1)要切實加強廉政建設，有效預防業(yè)主方人員違反廉政規(guī)定，在行使職權方面發(fā)生違法、違規(guī)、違紀、違反職業(yè)道德等行為對工程建設造成不利影響，具體到施工索賠問題上，要防止出現以下兩種情況：①業(yè)主方人員利用職權在施工索賠問題上做手腳;②業(yè)主方人員利用職權故意為難、刁難施工方，影響正常施工，引發(fā)施工索賠。

(2)在工程施工過程中，業(yè)主方及其人員要根據有關規(guī)定和施工合同約定，按照各司其職，各負其責的原則行使職權，防止出現該管的沒管好，不該管的管出問題的情況。

①業(yè)主方及其所屬人員不應過度干預甚或直接插手施工管理和具體的施工活動，例如：a不應違規(guī)指定或推薦分包隊伍;b不應違規(guī)指定或推薦施工管理和施工人員;c不應違規(guī)指定材料、機械、設備等的生產廠、供應商;d不應要求施工方實施非其主動要求實施的施工方案、施工方法、施工工藝;e不應要求施工方按照非其主動要求的施工次序進行施工;等等。

②施工合同簽訂后，工程施工開始前，項目業(yè)主應以書面文件形式，明確參與工程建設管理的人員名單以及各自的分工和項目業(yè)主對每個人的授權;工程監(jiān)理單位應以書面文件形式，明確參與工程監(jiān)理的人員名單以及各自的分工和監(jiān)理單位對每個人的授權。項目業(yè)主和工程監(jiān)理單位的上述文件應抄送給施工方。業(yè)主方人員應在規(guī)定的分工和授權范圍內行使職權，一是在行使職權時不應超越授予自己的管理權限;二是不應過度干預或插手不由自己負責的工作或事項。

(3)對該由自己行使的職權，業(yè)主方及其人員應嚴格按照有關規(guī)定和施工合同約定行使到位：

①對施工方人員、材料、施工機械等到位情況的核查應嚴格按照施工合同約定的內容、程序、方式、地點等在施工合同約定的期限內完成，對核查發(fā)現的偏差，應按照施工合同約定及時督促施工方整改。

②對工程及其使用的材料、機械、設備等的檢查、檢驗、試驗、驗收要嚴格按照有關規(guī)定和施工合同約定的項目、內容、程序、地點、方式方法和檢查、檢驗、試驗、驗收標準等在施工合同約定的期限內進行，對檢查、檢驗、試驗、驗收中發(fā)現的偏差，應按照有關規(guī)定和施工合同約定及時督促施工方整改。

③對施工方提交的施工組織設計、施工措施計劃、由施工方負責的施工圖紙、施工總進度計劃、工程質量保證措施報告和工程安全保證措施報告等，應按施工合同約定的程序、方式在施工合同約定的期限內及時審查、批準，對審查中發(fā)現的問題，應及時督促施工方修改完善。

④工程量復核簽證應嚴格按照施工合同約定的程序和計量辦法在施工合同約定的期限內完成。工程量復核簽證確認的工程量應該是施工方按施工合同約定實際完成的質量合格的工程的按施工合同約定的計量辦法計量的準確數量。對施工方提交的工程量報表中的工程量有異議的，應及時會同施工方共同復核(測)或要求施工方提供補充計量資料。

⑤工程價款核查、簽證和審批應堅持做到：a以工程量復核簽證確認的工程量為準;b嚴格按照施工合同約定的程序進行;c嚴格執(zhí)行施工合同關于合同價格、計價辦法和價款結算的有關約定;d保證在施工合同約定的期限內完成。

⑥對施工方要求業(yè)主方確認、明確或予以答復的其他事項，要在施工合同約定的期限內及時確認、明確或予以答復，需要施工方對相關工作進行深化、細化或提供補充材料后，才有辦法確認、明確或予以答復的，應及時要求施工方對相關工作進行深化、細化或提供補充材料。

⑦發(fā)送給施工方的通知、指示、指令、要求、意見和決定等，其文體、內容、發(fā)文主體、行文程序、發(fā)送方式、送達地點、送達時間等應符合施工合同的約定，并應做到內容準確、語義清晰且對同一事項或問題的表述無自相矛盾之處。

⑧若非必要并按規(guī)定報經批準，不得利用職權實施下列行為：a改變工程建設規(guī)模、標準和總體目標;b改變施工合同約定的施工方的工程范圍和施工內容;c改變施工合同約定的檢查、檢驗、試驗、驗收和考核標準;d改變施工合同約定的工程使用的材料、機械和設備;e改變施工合同約定的施工方案、施工方法、施工工藝、施工次序和進度計劃;f向施工方提出不符合施工合同約定的其他要求等。

⑨應嚴格按有關規(guī)定和施工合同約定處理工程變更和索賠。

⑩對在施工合同實施過程中發(fā)現的施工方未全面履行合同義務的情況，應首先按照有關規(guī)定和施工合同約定督促施工方整改。施工方未及時整改的，要在事實清楚、證據確鑿的情況下，以有關規(guī)定和施工合同為依據，按照適用、適度、有效、有利的原則及時采取適當措施，維護項目業(yè)主權利。對情況不嚴重或施工方愿意且能夠及時整改到位的以及事實不清楚、證據不確鑿、依據不充分的，不輕易采取責令停工、解除或終止合同措施。

(4)在工程施工過程中，可能遇到各種需要業(yè)主方協調、處理的問題、矛盾和糾紛。在協調、處理這些問題、矛盾和糾紛時，應秉持善意的原則理性地進行。所謂善意，是指問題、矛盾和糾紛協調、處理要以有利工程建設為前提，從解決問題、消弭矛盾、排解糾紛、維護和諧穩(wěn)定出發(fā)，遵循誠實信用、公平、公正的原則，通過平等友好協商，使問題、矛盾和糾紛及時得到妥善處理。所謂理性，是指問題、矛盾和糾紛協調、處理應在依法依規(guī)，信守合同的前提下，堅持做到實事求是、有理有據、心平氣和、有利有節(jié)。要謹防言行不當，激發(fā)、激化矛盾。

(5)業(yè)主方人員在與施工方人員交流的時候，對發(fā)包給施工方的正在施工的工程，除根據規(guī)定自己有權作出或可由自己告知施工方的正式的決定、意見和要求外，不得隨意發(fā)表其他可能被施工方當作業(yè)主方指示、指令、決定、意見、要求等理解或對施工方產生影響的言論。但對施工方存在明顯偏差，若不及時制止，可能危及工程質量、施工安全或造成其他惡劣影響的情況，一經發(fā)現，應及時制止。

(6)在工程施工中使用的施工方的知識產權(如專利、專有技術等，下同)，業(yè)主方應確保其使用方、使用范圍、使用期限等符合施工合同的約定。在未經施工方許可的情況下，業(yè)主方不應違反施工合同約定擅自將施工方的知識產權交由施工合同約定的使用方之外的其他方使用;不應違反施工合同約定擅自擴大施工方知識產權的使用范圍;在施工合同約定的使用期限屆滿后(經協商同意展期的，在展期屆滿后)，不應繼續(xù)使用施工方的知識產權。此外，業(yè)主方有責任做好保密工作，防止由于業(yè)主方負有責任的原因，使施工方的知識產權被施工合同限定范圍之外的其他方了解、掌握。

(7)工程(工作面)未驗收通過，未辦理移交手續(xù)，原則上不得投入使用，確實需要投入使用的，應按以下規(guī)定辦理相關手續(xù)后投入使用：①工程(工作面)具備驗收條件，有時間組織驗收的，應及時組織驗收，辦理移交手續(xù)。②工程(工作面)不具備驗收條件或來不及組織驗收的，應與施工方協商一致，并辦理轉用手續(xù)。辦理轉用手續(xù)時，應組織施工方和使用方等對工程(工作面)進行全面核查，并在參加核查的各方核實確認后，留存反映工程(工作面)現狀的全面、完整的資料。在使用工程(工作面)期間或工程保修期內，使用方應妥當使用、保管工程(工作面)，防止因使用、保管不當造成工程(工作面)損毀。

(8)在施工安全、質量、進度等方面有必要采取的激勵措施(主要指物質激勵措施)，獎懲項目、獎懲條件和獎懲標準等應事先設定，在招標文件(對應招標項目，下同)或其他要約邀請(對應非招標項目，下同)中明確，并在施工合同中進行約定。在施工合同實施過程中，對施工方的激勵要嚴格按照施工合同約定，堅持做到：①不輕易在施工合同約定之外，另外追加獎懲項目;②不輕易改變施工合同約定的獎懲條件和獎懲標準;③按施工合同約定應予兌現的激勵措施，要嚴格按照合同約定的標準、方式和途徑，向合同約定的對象兌現。

4．4 及時妥當處理業(yè)主方違約情況

對在施工過程中出現的業(yè)主方違約情況，應及時根據具體情況，恰當地選用改正偏差、修改設計和變更合同等補救措施以減小違約造成的損失。業(yè)主方要增強工作前瞻性，對于能夠提前預見的業(yè)主方違約情況，要提前預見，提前采取補救措施。

5 為防止發(fā)生外來干擾做好力所能及的工作

5．1 做好與征地拆遷和土地使用有關的工作

①對征地拆遷中由本單位負責的工作，要遵循依法依規(guī)、客觀、公開、公正、公平的原則，實事求是、認真細致地進行;②要按照征地拆遷實物類別、數量和適用的文件規(guī)定的當地征地拆遷補償標準，足額計算征地拆遷費用;③在與征地拆遷實施單位簽訂的征地拆遷實施合同中應有依法保障被征地群眾權益的條款和內容，在積極協同、大力配合征地拆遷實施單位做好相關工作的同時，應通過行使合同權利使依法保障被征地群眾權益的條款和內容得到落實;④要嚴格按照征地拆遷實施合同，全面履行自己應盡的義務，特別是要嚴格按照合同約定按期足額支付征地拆遷費用;⑤要嚴格按批準的征地范圍和土地用途等使用土地，不提前占用未經有權部門批準、未經被征地組織和群眾同意、不具備交付工程使用的土地，不超出批準的征地范圍占用土地，不擅自改變土地用途;⑥對于臨時征用的土地，在土地征用期滿后，應及時恢復原狀并退還土地。

5．2 加強現場監(jiān)督管理，抓好工程內部預防工作

業(yè)主方應督促施工方做好安全文明施工工作，防止因施工原因引發(fā)外來干擾，這方面的工作主要有：(1)督促施工方做好施工產生的噪音、粉塵、廢氣、廢水、固體廢棄物等污染的防治工作;(2)督促施工方采取切實有效措施防止施工對工程周邊和路過的群眾的人身安全造成影響;(3)督促施工方研究采用技術措施防止施工對毗鄰建筑物、構筑物造成影響;(4)督促施工方采取切實有效措施防止施工對工程周邊既有或存放的群眾的其他財產造成影響;(5)督促施工方采取切實有效措施減小施工對公共交通的影響，尤其要預防發(fā)生因施工原因引起的交通安全事故;(6)督促施工方加強內部安全生產工作，尤其要預防發(fā)生人身傷亡事故;(7)督促施工方在施工區(qū)域周邊設置明顯標志并派人在關鍵位置值守，防止外來人員在沒有現場工作人員陪同的情況下進入施工現場發(fā)生意外情況等。

業(yè)主方應加強對工程現場其他可能引發(fā)外來干擾的工作或事項的監(jiān)督、管理，防止在工程所在地發(fā)生以下情況：(1)除施工原因外，其余參建單位負有責任的原因，造成人身傷亡、外部人員所有和參建人員私有的財產損毀或對群眾正常的生產、生活造成影響;(2)參建單位或其人員違反關于信息安全管理的有關規(guī)定和合同約定，不恰當發(fā)布或透露相關信息，造成不利影響;(3)在參建單位內部、參建單位之間、參建單位與外部組織和個人之間，參建人員之間、參建人員與外部組織和個人之間、參建人員個人身上發(fā)生其他的影響社會和諧穩(wěn)定的情況，造成不利影響。

必要時，項目業(yè)主要協調設立保安崗哨，加強工地現場保安工作。

5．3 建立健全溝通協調機制，加強溝通協調

要建立健全與被征地群眾和工程周邊群眾(以下統稱群眾)的溝通協調機制，要以當地基層組織、基層干部、群眾共同推舉的代表和來訪群眾為主要對象，通過走訪、接訪、召開座談會等方式，加強與群眾的溝通協調。溝通協調工作的主要任務是：(1)做好宣傳解釋和信息公開工作，創(chuàng)造有利工程建設的輿論氛圍，使群眾了解真實、準確、完整的情況，為群眾釋疑解惑，消除群眾的誤解和疑慮，防止群眾在不明真相的情況下，行為失當或被別有用心的人利用;(2)傾聽群眾的聲音，了解群眾的想法，及時妥善處理群眾提出的涉及群眾切身利益的確實需要解決的問題，及時妥善滿足群眾的合理訴求，及時發(fā)現并疏導群眾的不滿情緒，使矛盾提前得到化解;(3)提前發(fā)現可能發(fā)生外來干擾的苗頭，及時向相關單位和部門報告情況，提前做好應對準備。

6 施工干擾引發(fā)施工索賠的預防與控制

6．1 周密計劃，合理安排

工程施工分成幾個合同，由幾個施工方承擔要按照以下要求確定：①有利于工程安全、質量、進度、投資控制;②有利于合理公平競爭;③有利于發(fā)揮施工方的技術優(yōu)勢;④便于劃清責任，有利合同管理;⑤有利減少干擾，有利工作銜接，方便施工等。在條件許可的情況下，應盡可能采用施工總承包方式，由一家具備相應資格和能力的施工方負責統籌組織工程施工。

要合理劃分施工區(qū)域和作業(yè)場地。對于由不同施工方在相同、相互毗鄰、立體交叉的施工區(qū)域或作業(yè)場地進行的相互干擾的施工(作業(yè))，要研究采用錯時施工方案，盡可能避免出現在相同或相互毗鄰的施工區(qū)域或作業(yè)場地，有兩個或兩個以上施工方同時施工(作業(yè))的情況，盡可能避免立體交叉施工(作業(yè))。對于需要同時施工(作業(yè))的相互干擾的工作，應研究提出安全可靠、技術可行、經濟合理的技術要求。

要妥善處理由不同施工方負責的相互銜接的工作之間的銜接問題。要合理安排各施工方進點開始施工和工作面交接時間，上述時間安排要以施工總進度計劃和相應工作進度計劃為依據。在滿足施工總進度計劃的前提下，相應工作進度計劃安排要有一定裕度。

自建的由不同施工方共同使用的設施(以下簡稱共用設施)，如交通公路、供電線路、供水管路等的布置除應盡可能避開易受自然災害危害的區(qū)域外，還應盡可能避開可能對其產生不利影響的施工區(qū)域。施工區(qū)域鄰近布置有共用設施時，應客觀預測、評估施工對共用設施的影響。對于可能對共用設施產生不利影響的施工作業(yè)，要研究采用切實有效措施消除影響。要合理確定自建的共用設施的規(guī)模和標準，使其滿足施工高峰期有使用需求的施工方同時使用的需要。

6．2 事先明確并在施工合同中進行約定

對在工程施工招標(發(fā)包)前已經預見的在施工過程中不可避免的施工干擾，在工程施工招標文件或其他要約邀請中應明確相關事項、提出相關要求，具體來說，主要有：①明確可能存在施工干擾的情況及其發(fā)生的大致時間。②明確對需要同時施工(作業(yè))的相互干擾的工作的技術要求，要求在相互干擾的施工時段，要嚴格按技術要求組織施工。明確施工干擾的避讓原則，要求具備避讓條件的相互干擾的工作，要遵守避讓原則并服從業(yè)主方的協調。施工干擾避讓原則通常為：在確保工程安全和施工安全的前提下，次要工作避讓主要工作，非關鍵工作避讓關鍵工作，非緊急工作避讓緊急工作，延期進行影響小、后果輕的工作避讓影響大、后果重的工作。③要求在報價、施工布置、進度計劃和資源配置等方面要統籌考慮施工干擾因素，并明確不能以按約定應由施工方統籌考慮、協調處理的施工干擾為由進行施工索賠。

當相互銜接的工作由不同施工方負責時，應在工程施工招標文件或其他要約邀請中明確：①各工作完工，移交工作面時間;②各工作工期延誤，推遲移交工作面(以下簡稱延期交面)應支付的違約金金額或違約金計算方法。

各工作完工，移交工作面時間應以施工總進度計劃為依據，根據對應節(jié)點完工時間進行明確。延期交面應支付的違約金金額或違約金計算方法應在客觀分析、評估延期交面可能造成的損失的基礎上，根據分析、評估結果進行明確。上游工作施工方延期交面造成的損失應包括下游及其后工作的施工方由此造成的損失和其他方(含項目業(yè)主)由此造成的損失。延期交面應支付的違約金總額應不小于延期交面可能造成的損失。

工程施工招標文件或其他要約邀請中與上述有關的內容、招標投標關于這方面的成果或合同協商就此達成的共識，應寫入施工合同，在施工合同中進行約定。

6．3 加強協調，控制影響

在工程施工過程中，出現施工干擾時，應加強協調，控制施工干擾對工程施工的不利影響。對于工程施工招標(發(fā)包)之前已經預見，施工合同有明確約定的，應嚴格按施工合同約定進行協調。對于工程施工招標(發(fā)包)之前未曾預見，施工過程中臨時出現的，可從以下方式中選擇一種方式進行協調處理：①召集相互干擾的施工方共同研究，協商確定滿足安全可靠、技術可行、經濟合理要求的，可保證同時施工(作業(yè))不出問題的方案和措施;②按照避讓原則，要求符合避讓條件的工作的施工方進行避讓。

7 其他相關方原因引發(fā)施工索賠的預防與控制

這里所說的其他相關方是指業(yè)主方和各施工方以外，為項目業(yè)主提供與工程有關聯的服務或受項目業(yè)主委托為工程提供服務的有關各方。預防、控制其他相關方原因引發(fā)施工索賠，重點應針對受項目業(yè)主委托為工程提供服務的有關各方，主要應做好以下工作：(1)按照施工合同約定，根據工程進度計劃，周密安排相關工作計劃，避免出現工作脫節(jié)現象。(2)協調、督促其他相關方全面履行合同約定的義務。(3)加強對其他相關方履約情況的跟蹤檢查。(4)對合同約定由其他相關方提供工程物資或提交技術成果的，組織做好工程物資或技術成果的驗收工作。驗收工作主要分為：①工程物資的檢查、檢驗、試驗、驗收等;②技術成果的咨詢、評估、鑒定、審查等。(5)工程變更發(fā)生后，相關工作應隨之調整，并應及時通知與之有關的其他相關方，并通過要求對方簽收、寄送回執(zhí)、復函確認等適當方式以確認對方已按時收到通知。(6)提高其他相關方違約或失誤的前瞻性，及時掌握其他相關方的信息和情況，對其他相關方可能出現的違約或失誤盡可能能夠提前預測，并及時采取應急補救措施。(7)當其他相關方違約或失誤時，及時采取適當措施防止對工程施工造成更大的影響。

8 突發(fā)事件應對

突發(fā)事件應對要堅持以下原則：①以人為本，把保障人身安全作為首要任務;②預防為主，預防與應急相結合;③密切協同，快速反應;④措施得當，最大程度減少突發(fā)事件造成的人身傷亡和財產損失。

項目業(yè)主要根據建設項目具體情況及其內、外部條件，客觀分析確定建設項目存在的可能引發(fā)、導致或發(fā)展為突發(fā)事件的敏感因素和可能遭遇的突發(fā)事件，并客觀評估各類突發(fā)事件危害嚴重程度。

根據分析評估結果，對于有條件且有必要采取工程、技術措施消除危害的突發(fā)事件，應結合工程設計研究提出消除危害的工程、技術措施，并及時組織實施;對于其余應由項目業(yè)主組織應對的可能遭遇的突發(fā)事件，可按下列所述組織做好相關工作：

(1)根據分析評估結果，制定應對可能遭遇的各類突發(fā)事件的應急預案。應急預案應針對突發(fā)事件的性質、特點和可能造成的社會危害，具體規(guī)定突發(fā)事件應急管理工作的組織機構與職責和突發(fā)事件的預防與預警機制、處置程序、應急保障措施以及善后措施等。

(2)以相關應急預案為依據，牽頭組建應對可能遭遇的各類突發(fā)事件的應急救援隊伍，并適時組織具有針對性的應急預案演練。

(3)充分利用內外部資源和條件，通過預報、監(jiān)測及其他適用的方式，密切關注敏感因素，持續(xù)跟蹤了解，及時掌握并向有關各方通報相關信息和情況。

(4)做好情勢預判和突發(fā)事件預警工作。根據掌握的信息和情況，做好情勢預判工作。對于可以預警的突發(fā)事件，當有跡象表明事件即將發(fā)生或者發(fā)生的可能性增大時，應按照突發(fā)事件發(fā)生的緊急程度、發(fā)展態(tài)勢和可能造成的危害程度，發(fā)布相應級別的警報，同時按有關規(guī)定進行報告，并按相關應急預案組織啟動預警期的相關工作。警報發(fā)布后，有事實證明不可能發(fā)生突發(fā)事件或者危險已經解除的，應當立即宣布解除警報，終止預警期，并解除已經采取的有關措施。

(5)突發(fā)事件發(fā)生后，應根據相關應急預案組織做好應急處置和善后處理工作。

要建立健全與地方政府及其相關部門的聯動機制，對應由地方政府及其相關部門組織應對的可能遭遇的突發(fā)事件，應提請并積極協同地方政府及其相關部門做好應對工作;對需要地方政府及其相關部門協同應對的可能遭遇的突發(fā)事件，要事先與地方地方政府及其相關部門進行溝通，在制定應急預案、進行應急演練、開展應急處置和善后處理過程中應邀請地方政府及其相關部門人員參加，在工程建設過程中應及時向地方政府及其相關部門報告相關信息和情況。

工程保險是目前常用的減小各類風險(含突發(fā)事件)造成損失的措施。項目業(yè)主可根據工程實際情況，自行或委托施工方投保工程險、第三者責任險、施工設備險和人身意外傷害險等。在協商簽訂保險合同時，投保人可根據需要對保險責任范圍進行擴展。

9 結束語

以上僅是個人的一些粗淺的看法，受經驗和水平所限，肯定有許多不足之處，望不吝批評指正。