作者簡(jiǎn)介：王婧（1992-），女，陜西省安康市人，西北大學(xué)法學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)學(xué)生，主要從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究。

摘要：我國(guó)專利數(shù)量連續(xù)三年位居世界首位，但我們要客觀冷靜的對(duì)待這一事實(shí)。龐大的數(shù)量背后，隱藏著對(duì)專利質(zhì)量的擔(dān)憂和危機(jī)。只有深化創(chuàng)新改革，提升核心專利的質(zhì)量，我國(guó)才能實(shí)現(xiàn)由專利數(shù)量大國(guó)向?qū)＠麖?qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：專利；數(shù)量；質(zhì)量；均衡發(fā)展

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2011年，中國(guó)受理的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量達(dá)52.6萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)34.5%，中國(guó)已超越美國(guó)成為第一大發(fā)明專利申請(qǐng)國(guó)；2012年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的發(fā)明專利申請(qǐng)總量為65.3萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)24.0%，依然位居世界第一；2013年，我國(guó)受理發(fā)明專利申請(qǐng)82.5萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)26.3%，連續(xù)三年位居世界首位。①作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，面對(duì)如此龐大的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，筆者認(rèn)為我們應(yīng)該客觀看待這一事實(shí)。一方面，我們應(yīng)該為中國(guó)專利事業(yè)的蓬勃發(fā)展感到欣慰，這些數(shù)據(jù)表明我國(guó)正在向科技大國(guó)的道路邁進(jìn)；另一方面，片面追求專利申請(qǐng)數(shù)量，而忽略了申請(qǐng)質(zhì)量，勢(shì)必會(huì)誤導(dǎo)專利的發(fā)展水平。

一、我國(guó)專利質(zhì)量與數(shù)量的現(xiàn)狀

（一）申請(qǐng)數(shù)量大，但發(fā)明專利占三種類型申請(qǐng)總量的比例小

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心副主任李順德表示：“發(fā)明專利數(shù)量是發(fā)明專利質(zhì)量的基礎(chǔ)，也是衡量創(chuàng)新能力的指標(biāo)之一”。②專利包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，其中，發(fā)明專利所要具備的創(chuàng)造性、新穎性和實(shí)用性的要求高于其他兩種，因此，發(fā)明專利的質(zhì)量在一定程度上反映了我的國(guó)專利技術(shù)與水平。根據(jù)筆者的統(tǒng)計(jì)，近年來(lái)，我國(guó)的發(fā)明專利申請(qǐng)量占不到我國(guó)專利申請(qǐng)總量的30%，2013年以34.8%的比例首度打破僵局。

（二）申請(qǐng)量大但授權(quán)量不大，且國(guó)內(nèi)授權(quán)發(fā)明專利比重小

專利申請(qǐng)數(shù)量的激增加大了審查員的工作量，致使大量專利申請(qǐng)文件積壓，延長(zhǎng)了專利審查期限。在審查效率有限的前提下，歷年的專利授權(quán)量成下降趨勢(shì)。此外，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在中國(guó)授權(quán)的發(fā)明專利中，一半以上的權(quán)利人為外國(guó)人，我國(guó)國(guó)內(nèi)的授權(quán)發(fā)明比例只占到專利申請(qǐng)總量的6%至7%左右，且在部分領(lǐng)域中，如光學(xué)和半導(dǎo)體材料的研發(fā)上，外國(guó)擁有的發(fā)明專利數(shù)量仍占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

（三）盲目追求專利數(shù)量，而忽略了專利申請(qǐng)質(zhì)量、技術(shù)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)質(zhì)量申請(qǐng)一項(xiàng)專利，需要提交專利說(shuō)明書、權(quán)利要求書、附圖等。由于專利申請(qǐng)文件撰寫者的技術(shù)背景、法律水平、語(yǔ)言表達(dá)能力、相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面的限制，專利申請(qǐng)文件的撰寫質(zhì)量存在明顯的差別，從而影響到專利申請(qǐng)的質(zhì)量，甚至?xí)绊懙綄＠氖跈?quán)及確權(quán)、影響專利權(quán)的穩(wěn)定性等更為嚴(yán)重的后果。③處于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系尚未成熟完善的階段，我國(guó)專業(yè)人才的匱乏使得很多專利申請(qǐng)文件的撰寫并不規(guī)范，由此產(chǎn)生了一些“問(wèn)題專利”和“垃圾專利”。

二、規(guī)范專利質(zhì)量指標(biāo)，促進(jìn)專利數(shù)量與專利質(zhì)量均衡發(fā)展

如筆者前文所述，風(fēng)光的專利數(shù)量的背后，隱藏著的是對(duì)我國(guó)專利質(zhì)量的擔(dān)憂和危機(jī)。首先，沉迷于數(shù)量的增長(zhǎng)而忽略質(zhì)量的提高會(huì)導(dǎo)致社會(huì)生產(chǎn)力水平止步不前，從而導(dǎo)致市場(chǎng)難以適應(yīng)國(guó)際化的發(fā)展潮流。第二，低質(zhì)量專利大多是不當(dāng)授權(quán)專利，在實(shí)踐中容易引發(fā)侵權(quán)糾紛，這對(duì)一些放長(zhǎng)線釣大魚的“專利達(dá)人”來(lái)說(shuō)正是坐收漁翁之利的絕佳機(jī)會(huì)。第三，大量的低質(zhì)量專利難以獲得經(jīng)濟(jì)效益，權(quán)利人還需繳納一定費(fèi)用維持其有效性，在很大程度上是對(duì)資源的浪費(fèi)。因此，只有規(guī)范專利質(zhì)量指標(biāo)，才能使我國(guó)的科學(xué)技術(shù)取得實(shí)效的發(fā)展。其中，專利質(zhì)量的內(nèi)涵包括如下幾個(gè)方面：第一，作為提升競(jìng)爭(zhēng)力的“特殊資源”，專利必須符合稀缺性、異質(zhì)性、難以模仿性和難以替代性四個(gè)條件；第二，競(jìng)爭(zhēng)力視角下的專利質(zhì)量必須具有技術(shù)性，通常那些難以繞開(kāi)、無(wú)法替代的專利技術(shù)都是先進(jìn)和重要的技術(shù)，對(duì)企業(yè)形成持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)非常重要；第三，專利具有經(jīng)濟(jì)性，專利技術(shù)的最終使用者將其物化與產(chǎn)品，通過(guò)降低成本或提高商品質(zhì)量來(lái)賺取更多利潤(rùn)。④從現(xiàn)實(shí)出發(fā)，我們必須根據(jù)專利的特性與市場(chǎng)的國(guó)際化發(fā)展的前景，為我國(guó)專利數(shù)量與質(zhì)量的均衡發(fā)展尋求規(guī)范的專利質(zhì)量指標(biāo)，從而實(shí)現(xiàn)專利由“量變”到“質(zhì)變”的飛躍。根據(jù)相關(guān)研究成果，國(guó)家專利質(zhì)量維度可以從不同層面測(cè)度和分析專利質(zhì)量的各項(xiàng)內(nèi)涵，因此適于作為規(guī)范我國(guó)專利質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家專利質(zhì)量的主要測(cè)度指標(biāo)分別包括專利申請(qǐng)質(zhì)量、國(guó)際化水平、有效專利持續(xù)時(shí)間和技術(shù)影響力四部分內(nèi)容。⑤我們可以通過(guò)國(guó)家專利質(zhì)量維度來(lái)檢驗(yàn)專利的真實(shí)發(fā)展水平，在龐大的專利申請(qǐng)數(shù)量中“取其精華，去其糟粕”，激發(fā)自主創(chuàng)新的潛能，實(shí)現(xiàn)民族品牌的振興。

三、客觀冷靜看待專利數(shù)量，結(jié)合實(shí)際，從多方面促進(jìn)專利質(zhì)量的提升從我國(guó)的專利現(xiàn)狀看，雖然總體數(shù)量可觀，但人均專利申請(qǐng)量低，專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)不優(yōu)，授權(quán)的有效專利數(shù)量仍有待提高，具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的專利技術(shù)仍與發(fā)達(dá)國(guó)家存在差異。為了緩解專利質(zhì)量與專利數(shù)量的不均衡發(fā)展，筆者建議可從以下三方面作出調(diào)整：

（一）加強(qiáng)創(chuàng)新文化建設(shè)，深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)理念

專利質(zhì)量的低下歸根結(jié)底是社會(huì)創(chuàng)新意識(shí)和能力的缺失，因此，政府在提倡和實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略的同時(shí)，要全面開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育活動(dòng)，使專利質(zhì)量的提升主導(dǎo)科技攀升的觀念深入人心。通過(guò)培訓(xùn)、講座或媒體傳播等形式，在全社會(huì)掀起一股尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、注重科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)建設(shè)的熱潮，鼓勵(lì)和弘揚(yáng)勇于創(chuàng)新的精神。政府要充分發(fā)揮部門職能，注重企業(yè)和高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育，建立健全專利服務(wù)體系、專業(yè)技術(shù)人才隊(duì)伍，才能使我國(guó)的專利事業(yè)得到高效可持續(xù)發(fā)展。

（二）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，從專利的申請(qǐng)、審查、授權(quán)和維權(quán)等方面加強(qiáng)監(jiān)管

為了緩解專利質(zhì)量的虛高，同時(shí)消除外外國(guó)媒體對(duì)我國(guó)專利數(shù)量的誤解，將實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)從專利制度中分離，即專利法只保護(hù)發(fā)明，與國(guó)際接軌。由于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利“三性”要求不高，加之不用通過(guò)實(shí)質(zhì)審查程序，較低的門檻使得實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的技術(shù)含量很難與發(fā)明專利相媲美。此外，專利審查人員應(yīng)提升專利的申請(qǐng)、審查、授權(quán)的工作效率和質(zhì)量，減少專利申請(qǐng)文件的積壓，避免垃圾專利和問(wèn)題專利進(jìn)入專利市場(chǎng)。在確權(quán)和維權(quán)的過(guò)程中，加大執(zhí)法力度，切身維護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益。

（三）從政策導(dǎo)向和市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制上優(yōu)化專利數(shù)量與質(zhì)量結(jié)構(gòu)

綜合利用政策引導(dǎo)、經(jīng)費(fèi)資助、開(kāi)展示范工程等多種政策工具，促進(jìn)企業(yè)積極提升技術(shù)創(chuàng)新能力，培育更多具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)和能力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)。⑥與此同時(shí)，發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，弱化政策對(duì)專利行為的干預(yù)。只有這樣才能使得專利市場(chǎng)良性發(fā)展。

（作者單位：西北大學(xué)）