方瑩　宋俐　戚佳幸

摘 要：技術(shù)創(chuàng)新效率的高低決定了一個(gè)區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展能力。本文通過回顧國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新效率的研究現(xiàn)狀，利用隨機(jī)前沿分析（SFA）方法對(duì)于長三角地區(qū)13個(gè)城市的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行回歸分析，測(cè)算了其技術(shù)創(chuàng)新效率值，并進(jìn)行對(duì)比分析。最后在結(jié)合現(xiàn)實(shí)的情況下，為長三角地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展模式提出了可行建議。

關(guān)鍵詞：長三角區(qū)域；技術(shù)創(chuàng)新效率；隨機(jī)前沿分析

一、引言

改革開放以來，長江三角洲地區(qū)的經(jīng)濟(jì)取得了飛速發(fā)展。然而隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，特別是國際金融危機(jī)的沖擊，長三角地區(qū)同時(shí)也面臨著前所未有的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。其原有吸引外資的優(yōu)勢(shì)正逐漸減小，比如人力成本、土地成本的上升；同時(shí)長三角地區(qū)又面臨著日益嚴(yán)重的資源、能源、環(huán)境約束問題。在這兩者的雙重壓力下，長三角地區(qū)要繼續(xù)扮演中國經(jīng)濟(jì)發(fā)動(dòng)機(jī)的角色，必須建立新的經(jīng)濟(jì)增長模式。因此，在新形勢(shì)下，如何構(gòu)建具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的區(qū)域創(chuàng)新體系，營造鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的政策環(huán)境，加快科技合作步伐，是長三角經(jīng)濟(jì)確立富有競(jìng)爭(zhēng)力的先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展之路，實(shí)現(xiàn)率先發(fā)展、科學(xué)發(fā)展的突破口和首要課題。本文就通過對(duì)長三角地區(qū)16城市之間的比較，運(yùn)用計(jì)量模型對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行判斷和比較，建立實(shí)證模型，分析各個(gè)因素和創(chuàng)新效率的相關(guān)程度，從而為長三角地區(qū)建立適合的創(chuàng)新模式提出有效政策建議。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀評(píng)述

技術(shù)創(chuàng)新效率是指技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的要素投入相對(duì)于產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率，反映技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)比重。國外對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新效率的研究起步較早。Griliche（1979）提出了知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型，認(rèn)為宏觀或微觀水平的產(chǎn)出與資本、勞動(dòng)要素的投入以及技術(shù)知識(shí)水平有關(guān)。Jaffe（1989）修正了Griliches提出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，并引進(jìn)了空間維度和大學(xué)研究。他以專利數(shù)來代表技術(shù)的產(chǎn)出，R&D的支出或人力資本以及一系列經(jīng)濟(jì)社會(huì)變量為技術(shù)投入，來研究技術(shù)創(chuàng)新效率，即著名的Griliches一Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)。A.Charnes和W.W.Cooper等人（1978）以相對(duì)有效率概念為基礎(chǔ)，用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）計(jì)算技術(shù)效率，確定各DMU是否有效。Akihiro和Shoko（2008）對(duì)日本醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新效率變化情況進(jìn)行了測(cè)度。

國內(nèi)學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新效率也進(jìn)行了大量研究。李艷玲，潘杰義等（2005）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新效率就是在技術(shù)創(chuàng)新過程中投入的要素相對(duì)于產(chǎn)出能力的運(yùn)用率，是技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)揮和經(jīng)濟(jì)效益的重要體現(xiàn)。池仁勇、虞曉芬、李正衛(wèi)（2004）對(duì)我國30個(gè)省市自治區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)定，結(jié)果呈現(xiàn)東高西低的特征。劉愛芹、張偉（2008）運(yùn)用DEA方法，在對(duì)山東省17地市的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)度中發(fā)現(xiàn)一個(gè)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的綜合能力應(yīng)該包括投入能力、產(chǎn)出能力和兩者相互作用的效率。

三、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)收集

（一）隨機(jī)前沿分析（SFA）

艾格納、洛芙爾和施密特（Aigner，Lovell&schmidt，1977）以及繆森和布勒克（Meeusen & Van Den Broeck，1977）分別提出相類似的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型：

隨機(jī)前沿法（SFA）由于需要確定生產(chǎn)函數(shù)形式（如柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)等），對(duì)數(shù)據(jù)的要求較高，可提高參數(shù)估計(jì)的準(zhǔn)確度，能較好的保證效率測(cè)算的可信性。同時(shí)它可以避免統(tǒng)計(jì)誤差對(duì)效率的影響，有效改善了估計(jì)結(jié)果。

（二）變量設(shè)置與數(shù)據(jù)處理

本文的數(shù)據(jù)大多來自各城市2000-2011年的統(tǒng)計(jì)年鑒和浙江省科技統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)。但是由于江蘇省的泰州、鎮(zhèn)江和南通三個(gè)城市的數(shù)據(jù)缺失，所以，本文將剔除這三個(gè)城市，用其他13個(gè)來代表長三角地區(qū)。

1、技術(shù)創(chuàng)新效率的投入變量

技術(shù)創(chuàng)新的投入一般文獻(xiàn)中通常選取R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D人員投入來表示。由于計(jì)算R&D存量相當(dāng)復(fù)雜，并且其假設(shè)并符合實(shí)際情況，所以本文依然用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出這個(gè)流量指標(biāo)代替存量指標(biāo)。

技術(shù)創(chuàng)新投入的另一個(gè)指標(biāo)就是R&D人員。一般文獻(xiàn)用創(chuàng)新活動(dòng)中的勞動(dòng)力數(shù)量和反映R&D人員實(shí)際工作量的全時(shí)當(dāng)量來表示。為數(shù)據(jù)收集方面考慮，但本文采用R&D活動(dòng)人員來表示。

2、技術(shù)創(chuàng)新效率的產(chǎn)出變量

技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出，目前最普遍選取的指標(biāo)是專利數(shù)。雖然專利既不能全部反映創(chuàng)新成果（Pakes & Griliches，1984），又不能全面反映創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值（Griliches，1990）。但是，考慮到數(shù)據(jù)搜集的可行性和數(shù)據(jù)的通用性和可比性，本文依然選取專利作為創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。本文使用了發(fā)明專利的申請(qǐng)量。

四、實(shí)證分析

基于SFA方法對(duì)長三角地區(qū)13個(gè)城市2000—2011的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，本文發(fā)現(xiàn)了如下基本事實(shí)：

可以看出，模型γ值為0.623，單邊LR檢驗(yàn)值在1%的水平下很顯著，結(jié)果比較理想。同時(shí)從T檢驗(yàn)值上看，T檢驗(yàn)的絕對(duì)值均超過了2，參數(shù)估算結(jié)果很顯著。仔細(xì)分析各個(gè)參數(shù)，β1為0.667，β2為0.491，可見R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的影響更大。因此在創(chuàng)新技術(shù)的生產(chǎn)方面資本對(duì)產(chǎn)出做出的貢獻(xiàn)要顯著大于勞動(dòng)力。

再比較長三角三大區(qū)域上海、浙江、江蘇的技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。

從表中我們可以明顯看出，各區(qū)域從2001年到2011年這11年間，年均技術(shù)創(chuàng)新效率都是呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。其中浙江省的起點(diǎn)相對(duì)于上海市和江蘇省來說較高，而江蘇省和上海市的起點(diǎn)幾乎在同一水平。因此在這11年間，江蘇省和上海市的創(chuàng)新技術(shù)效率提高得最快。至2011年底的數(shù)據(jù)顯示，雖然上海市和江蘇省有追趕的趨勢(shì)，但是浙江省仍保持著最高水平，而長三角地區(qū)的均值仍在上海市和江蘇省之上，三個(gè)省份或城市的基本格局沒有改變。

最后比較長三角地區(qū)各城市的技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率。

表4-2是各城市2001年至2011年年均技術(shù)創(chuàng)新效率表。在表中我們不難看到，雖然各個(gè)城市基本維持在50%以上，但是各個(gè)城市之間差距較大。如在江蘇省中，蘇州的創(chuàng)新技術(shù)效率達(dá)到了0.737，而無錫就只有0.505，這兩個(gè)城市之間存在很大的差距。

五、對(duì)策建議

新時(shí)期，面對(duì)日益激烈的以提升創(chuàng)新能力為焦點(diǎn)的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)，滬蘇浙兩省一市唯有在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，進(jìn)一步完善長三角跨區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，才能實(shí)現(xiàn)提升區(qū)域創(chuàng)新能力上取得實(shí)質(zhì)性突破。針對(duì)長三角區(qū)域創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)和弱點(diǎn)，我們初步提出以下建議：

（一）加大資本投入，提高技術(shù)創(chuàng)新效率

對(duì)長三角地區(qū)而言，R&D的投入對(duì)創(chuàng)新技術(shù)效率具有顯著的積極影響，無論是R&D經(jīng)費(fèi)的增加還是R&D人員投入的增加都極大地促進(jìn)了創(chuàng)新技術(shù)效率的提高。因此，應(yīng)繼續(xù)增加R&D投入，這是提高創(chuàng)新技術(shù)效率的有效途徑。為此可以探索產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的新模式，尋求國際技術(shù)合作，盡快建立R&D投入的激勵(lì)機(jī)制和政策導(dǎo)向，形成高效的R&D投融資體系。

（二）引入高新技術(shù)人才，提高自主創(chuàng)新能力

高新技術(shù)人才的引入，能夠帶來先進(jìn)的管理理念，扎實(shí)的知識(shí)儲(chǔ)備，以及靈活的實(shí)踐運(yùn)用能力。這些都是長三角地區(qū)提高自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。因此，政府或企業(yè)應(yīng)注重人力資本的積累，不斷在實(shí)踐中培養(yǎng)人才、引入人才、使用人才；充分利用高新技術(shù)人才所帶來的巨大優(yōu)勢(shì)，積極探索核心技術(shù)的發(fā)展，提高自主創(chuàng)新能力。

（三）各司其職，共同發(fā)展

長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)應(yīng)進(jìn)行合理分工與互動(dòng)，使得各地的高技術(shù)產(chǎn)品差別化，提高創(chuàng)新資源的投入效率，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)。例如，浙江省的技術(shù)創(chuàng)新效率在長三角區(qū)域中最高，江蘇和上?？梢砸M(jìn)浙江的技術(shù)與設(shè)備，學(xué)習(xí)浙江的生產(chǎn)模式等來提高自身的創(chuàng)新效率。同時(shí)上海也應(yīng)充分發(fā)揮其龍頭老大的作用，推進(jìn)各區(qū)域間的交流與學(xué)習(xí)，加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，真正做到攜手共贏。（作者單位：浙江理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）

參考文獻(xiàn)

[1] 常忠義.區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策支持體系研究[J]，中國科技論壇，2008（6）：21-25.

[2] 池仁勇，唐根年.基于投入與績效評(píng)價(jià)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率研究[J].科研管理，2004，25（4）：23-2.

[3] 丁煥峰.論區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)[J].科研管理，2001（1）：1-8.

[4] 傅曉霞，吳利學(xué).隨機(jī)生產(chǎn)前沿方法的發(fā)展及其在中國的應(yīng)用[J].南開經(jīng)濟(jì)研究，2006（2）：130-141.

[5] 蔡虹，蔣仁愛，張小惠.我國R&D投資與技術(shù)引進(jìn)的經(jīng)濟(jì)效果研究[J].科技政策與管理，2006（8）：17-22.

[6] 何楓.SFA模型及其在我國技術(shù)效率測(cè)算中的應(yīng)用[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2004（5）：46-50.

[7] 余冬筠.區(qū)域創(chuàng)新的效率及模式研究——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的隨機(jī)前沿分析[M].浙江大學(xué)，2010.

[8] 王奇珍，朱英明.區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新研究[J].南京理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2014（02）.

[9] 馬曉偉.江蘇省技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)及問題只能診斷研究[M].南昌大學(xué)，2010.

[10] 解學(xué)梅，趙楊.區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率研究：基于上海的實(shí)證[J].中國科技論壇，2012（5）。