顧笑迎+熊澤泉+周健+張靜波

〔摘要〕以Web of Science引文數(shù)據(jù)庫為檢索對象，對1900-2012年間全球發(fā)表的深海資源相關(guān)論文進(jìn)行文獻(xiàn)計量學(xué)分析。從年度發(fā)文量與被引用量、主要論文著者、主要發(fā)文國家與機構(gòu)等角度揭示深海資源研究發(fā)展軌跡。通過高頻次關(guān)鍵詞分析得出深海資源研究的5大問題是：生物物種、進(jìn)化及多樣性；沉積物；大洋環(huán)流與氣候；有機物；生態(tài)環(huán)境、群落結(jié)構(gòu)。從高被引與前沿?zé)狳c分析得出深海沉積物與深海生物資源是其熱點研究問題，且依然是未來深海資源研究的主要學(xué)科問題。

〔關(guān)鍵詞〕文獻(xiàn)計量分析；深海資源；深海沉積物；深海生物資源

〔中圖分類號〕G255.2〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2014）06-0107-06

深海資源主要包括深海油氣（包括天然氣水合物）、深海礦產(chǎn)和深海生物基因資源三大類，其中，深海油氣和礦產(chǎn)資源被視為人類社會擺脫資源危機的重要依托[1]。據(jù)初步估算，海底蘊藏有占地球總儲量30%～50%的2 000億噸石油，含錳、銅、鉆、鎳、金、銀等10幾種礦物的結(jié)核有15 000億噸，是大陸儲量的幾十倍[2]。據(jù)國內(nèi)外科學(xué)家估計，深海油氣及海底表面各種結(jié)核礦產(chǎn)的儲量，足以使地球上的工廠運轉(zhuǎn)數(shù)個世紀(jì)[1]。2001年，海洋經(jīng)濟(jì)在我國國民經(jīng)濟(jì)中所占的比重達(dá)到了5%，深海資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)化作為一支未來的新生力量，其發(fā)展效果將直接影響到海洋經(jīng)濟(jì)的總體發(fā)展態(tài)勢[3]。

隨著深海探測技術(shù)的發(fā)展，各國相繼開展了對深海資源的開發(fā)利用研究，如在1964年，由美國斯克里普斯海洋研究所等5個單位聯(lián)合發(fā)起組成“地球深層取樣聯(lián)合海洋機構(gòu)”（JOIDES），并提出了深海鉆探計劃，并于1968年形成“國際大洋鉆探計劃”；2002年，在大洋鉆探計劃即將結(jié)束的時候，歐洲15國宣布成立“歐洲大洋鉆探聯(lián)合體”，共同開展深海研究，研究領(lǐng)域涉及到了深海生物資源開發(fā)等方面。近幾年，我國也在深海資源開發(fā)領(lǐng)域投入了大量的資金和人力，以“863”計劃海洋專項為例，近15年來，海洋生物技術(shù)方面的投入約占所有經(jīng)費投入的1/4，充分表明了我國實施深海戰(zhàn)略的決心。在國家政策和資金的支持下，我國的深海探測技術(shù)有了長足發(fā)展，不久前“蛟龍”號載人潛水器成功下探水下7 000米，使我國成為繼美、法、俄、日之后世界上第5個掌握大深度載人深潛技術(shù)的國家，表明我國在深海探測領(lǐng)域進(jìn)入了一個新的高度。

鑒于深海資源地位的重要性和可用性， 深海資源研究得到科學(xué)家們的廣泛關(guān)注， 在深海沉積物、深海生物進(jìn)化等方面發(fā)表了較多的研究論文；但是，對于深海資源開發(fā)相關(guān)文獻(xiàn)的科學(xué)計量學(xué)和情報學(xué)研究，在國內(nèi)外均未見有報道。本研究采用文獻(xiàn)計量學(xué)的分析方法，結(jié)合內(nèi)容分析、引文分析、前沿?zé)狳c分析、主要研究機構(gòu)對比等對近百年來深海資源研究的發(fā)展軌跡進(jìn)行了描述和分析，并對深海資源研究的發(fā)展趨勢進(jìn)行了判斷和展望。

1數(shù)據(jù)來源和分析工具

Web of Science數(shù)據(jù)庫是由美國科技信息所（Institute for Scientific Information，簡稱ISI）繼發(fā)行印刷版的《科學(xué)引文索引》（SCI）、機讀版SciSearch數(shù)據(jù)庫、光盤版SCI后，于1997年推出的基于Web的最新、最先進(jìn)的引文索引數(shù)據(jù)庫，是目前提供引文回溯數(shù)據(jù)最深的數(shù)據(jù)庫[4]。本文以Web of Science為數(shù)據(jù)來源，由于深海資源涉及較多的下位概念，為了全面地獲取相關(guān)的文獻(xiàn)，采用“‘deep seaor‘deep oceanor‘a(chǎn)bysmal seaor‘a(chǎn)bysmal oceanor‘a(chǎn)byssal seaor‘a(chǎn)byssal ocean”作為主題詞[5]，時間跨度為1900-2012年，共獲得關(guān)于深海方面的研究論文23 096篇（數(shù)據(jù)采集時間為2013年1月），利用Thomson Reuters的Thomson Data Analyzer（TDA）軟件對文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘和分析，采用文獻(xiàn)計量學(xué)的方法，即以文獻(xiàn)體系和文獻(xiàn)計量特征為研究對象，采用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等計量方法，研究文獻(xiàn)情報的分布結(jié)構(gòu)、數(shù)量關(guān)系、變化規(guī)律和定量管理，并進(jìn)而探討科學(xué)技術(shù)的某些結(jié)構(gòu)、特征和規(guī)律，對世界深海研究論文的發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行描述和概括，同時運用內(nèi)容分析、引文分析與前沿?zé)狳c分析等方法，對世界深海研究內(nèi)容、熱點及發(fā)展趨勢進(jìn)行分析和判斷。

2結(jié)果與分析

2.1年度發(fā)文量與被引用次數(shù)分析

從圖1可知，從1900年至今，深海研究論文發(fā)文量總體呈增長趨勢，尤其1991年后增速明顯。發(fā)文數(shù)量的年際變化大致可分為3個階段，第一階段為1900-1967年，這一時期發(fā)文量較少，發(fā)文總量僅為392篇，占總發(fā)文量的1.7%；第二階段為1968-1981年，這一階段發(fā)文量平穩(wěn)增長，13年間發(fā)文1 650篇，占總發(fā)文量的7.5%，平均年發(fā)文量127篇；第三階段為1982-2012年，這一時期是發(fā)文量快速增長的時期，發(fā)文量達(dá)21 038篇，占總發(fā)文量的91%。

文獻(xiàn)被引頻次，是評價該文獻(xiàn)學(xué)術(shù)水平和受重視程度的一個重要測度[6]。引文分析結(jié)果表明（見圖1），23 096篇文章共被引用505 570次，篇均被引用21.9次。被引用次數(shù)的年際變化可以分為4個階段。第一階段為1900年-20世紀(jì)60年代初，這一時期沒有出現(xiàn)發(fā)文越早被引用的次數(shù)越多的現(xiàn)象，總體被引次數(shù)偏低；第二階段為60年代中后期-20世紀(jì)80年代末，這一階段是被引用的數(shù)量逐漸增多，且與發(fā)文量呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系；第三階段為20世紀(jì)90年代初-2009年左右，文獻(xiàn)被引用量呈現(xiàn)指數(shù)級增長，說明這一時期深海資源的研究進(jìn)入了快速發(fā)展階段；第四階段為2010年至今，由于發(fā)文時間比較短，所以被引用的次數(shù)也相應(yīng)地比較低。

2.2論文著者分析

學(xué)者是科學(xué)研究的主題，所發(fā)表的學(xué)術(shù)成果體現(xiàn)了學(xué)者的研究水平，研究機構(gòu)的研究水平也主要是通過該機構(gòu)的學(xué)者所發(fā)表的成果來體現(xiàn)的[7]。因此對深海資源的研究論文著者進(jìn)行統(tǒng)計分析，可以了解深海資源研究領(lǐng)域的著者群和高產(chǎn)著者。分析結(jié)果顯示，日本著者Horikoshi，Koki以154篇居發(fā)文量的首位，其次為日本著者Kato，Chiaki，發(fā)文96篇。來自中國海洋大學(xué)的Xiang，Xiao發(fā)文41篇，居第34位。endprint

學(xué)者在其研究領(lǐng)域內(nèi)論文的被引次數(shù)能夠反映其對所在研究領(lǐng)域的影響程度，也更加能夠評價其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)力度和學(xué)術(shù)影響力[8]。表1選取了平均被引頻次排名前10位的作者，對其發(fā)文量、被引頻次、平均被引頻次進(jìn)行分析。從表1可以看出，論文的高被引著者與高發(fā)文著者相比并不相同，發(fā)文量多的著者不一定平均被引頻次就多。如發(fā)文量排名第一的Horikoshi，Koki在平均被引頻次的排名上并不占優(yōu)勢。平均被引頻次最高的是法國作者Labeyrie，LD，達(dá)884次。整體而言，美國作者在論文的平均被引頻次上較其他國家領(lǐng)先。中國作者Xiang，Xiao的平均被引頻次位于第48位。

2.3研究內(nèi)容與前沿?zé)狳c分析

2.3.1熱門技術(shù)關(guān)鍵詞

關(guān)鍵詞可以簡單扼要地說明文獻(xiàn)相對比較具體的研究內(nèi)容[9]。表2列出了前50個熱門技術(shù)關(guān)鍵詞。從表2出現(xiàn)的高頻次熱門技術(shù)關(guān)鍵詞可以看出主要集中在5個方面的問題上：①生物物種、進(jìn)化及多樣性（species/new species/evolution/diversity/biodiversity/abundance/benthicforaminifera/morphology）；②沉積物（sediment/sedimentation/deposition）；③大洋環(huán)流與氣候（temperature/water column/circulation/climate）；④有機物（carbon/organic-matter/organic/organic carbon）；⑤生態(tài)環(huán)境、群落結(jié)構(gòu)（environments/environment/ecology/community structure/communities）。

可見在深海資源中關(guān)于深海沉積物和深海生物基因資源（生物物種、進(jìn)化及多樣性）的研究在整個深海領(lǐng)域的研究中占有重要地位。

從1900-2012年，生物資源類的發(fā)文量共達(dá)到5 650篇，沉積物類發(fā)文量共達(dá)到4 756篇。從圖2可見，這兩類發(fā)文量都在1991年有大幅度的增加，其中生物資源類發(fā)文量在2010年達(dá)到發(fā)文的頂峰，而沉積物類發(fā)文量在2001年達(dá)到發(fā)文的頂峰，隨后發(fā)文量略有下降，但基本維持穩(wěn)定。

2.3.2前10篇高被引論文內(nèi)容分析

被引頻次是個絕對數(shù)量指標(biāo)，是指某期刊論文自發(fā)表以來根據(jù)特定年份統(tǒng)計的被引用總次數(shù)。就某篇論文而言，被引用的次數(shù)越多，說明該論文受人關(guān)注的程度越高，它對本學(xué)科及其相關(guān)領(lǐng)域的影響也就越大，其學(xué)術(shù)影響力越大，在一定程度上體現(xiàn)了論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量和學(xué)術(shù)價值[10]。通過文獻(xiàn)引用頻率的分析可以測定某一學(xué)科的影響和重要性。從表3可以看出，前10篇高被引論文中前3篇與第9篇都集中于大洋環(huán)流與氣候，另外還有研究古生物、微生物、浮游生物等的生物資源類的文章，以及關(guān)于元素砷的分布、海底地貌的研究?？梢姵笱蟓h(huán)流與氣候的研究外，深海生物資源方面的研究在整個深海研究領(lǐng)域較其他方面更受關(guān)注。

2.4發(fā)文國家與機構(gòu)分析

2.4.1前10發(fā)文國家與機構(gòu)情況分析

Web of Science數(shù)據(jù)庫自1972年以后收錄的文獻(xiàn)記錄中包含作者所屬國家字段。發(fā)文量與被引用量排在前10位的國家詳見表4。美國發(fā)文量最多（7 555篇），占前10國家發(fā)文總量的37.2%，比排名2、3、4位的英、德、法3國的總發(fā)文量還多，篇均被引也最高，達(dá)30.5次?？梢娒绹谏詈ｎI(lǐng)域的研究在世界范圍內(nèi)占有絕對優(yōu)勢。中國發(fā)文量居世界第七（927篇），占前10國家發(fā)文總量的4.6%，最早發(fā)文年為1982年。

2.4.2主要研究機構(gòu)比較

前五大發(fā)文機構(gòu)分別為1 Woods Hole Oceanog Inst；2 Univ Calif San Diego；3 IFREMER；4 Univ Tokyo；5 Columbia Univ。利用TDA軟件對這五大發(fā)文機構(gòu)進(jìn)行分析，其發(fā)文量比例如圖3，其中Woods Hole Oceanog Inst的發(fā)文量達(dá)783篇，占五大機構(gòu)總發(fā)文量的292%。

從表5可見，機構(gòu)之間的合作多發(fā)生在本國內(nèi)，前五發(fā)文機構(gòu)中屬于美國的Woods Hole Oceanog Inst；Univ Calif San Diego；Columbia Univ之間有著較為密切的合作關(guān)系，Woods Hole Oceanog Inst與Columbia Univ合作發(fā)表文章37篇，Woods Hole Oceanog Inst與Univ Calif San Diego合作發(fā)表文章32篇，Univ Calif San Diego與Columbia Univ合作發(fā)表文章23篇。另外，如MIT、Univ Hawaii、Univ Washington、Univ Paris 06、Japan Agcy Marine Earth Sci & Technol等也分別與前五發(fā)文機構(gòu)有著密切的合作關(guān)系。

從近三年發(fā)文量占總發(fā)文量比例來看，法國的IFREMER近三年的研究成果較其余機構(gòu)多，占總發(fā)文量的12%。而Columbia Univ近三年的總發(fā)文量僅占全部發(fā)文量的6%，說明其近期研究重心有所轉(zhuǎn)移。

從技術(shù)熱點詞來看，各國的主要研究范圍都集中于各國的領(lǐng)海，像美國、法國對大西洋的研究較多，而日本則研究日本海領(lǐng)域較多。另外，法國IFREMER與其他國家機構(gòu)相比，在深海生物進(jìn)化方面有更多研究成果。

從各機構(gòu)近期技術(shù)熱點詞來看，Woods Hole Oceanog Inst近期較多研究海底火山、核磁共振、深海沉積物、深海珊瑚、硅藻等。Univ Calif San Diego則較多研究潮汐能量、生境異質(zhì)性、冰筏碎屑物等。IFREMER傾向于研究生物積累、深海蛤等。Univ Tokyo則除了研究日本海區(qū)域外，近期也轉(zhuǎn)而研究波多黎各海溝。Columbia Univ近期研究成果僅占全部成果的6%，且新的研究點較少，僅漩渦一詞出現(xiàn)在近期技術(shù)熱點詞中。endprint

從圖4各研究機構(gòu)技術(shù)熱點詞的文獻(xiàn)量來看，深海沉積物與生物進(jìn)化仍是研究的兩個主要方向。其中在深海沉積物的研究上，美國的三大研究機構(gòu)Woods Hole Oceanog Inst、Univ Calif San Diego、Columbia Univ的研究成果較法國的IFREMER及日本的Univ Tokyo多。而在生物進(jìn)化方面，法國的IFREMER發(fā)文量居首，日本的Univ Tokyo其次。

3結(jié)語

Web of Science收錄的關(guān)于深海研究的第一篇文章發(fā)表于1900年，1982年至今發(fā)表文章數(shù)量不斷升高，是該研究領(lǐng)域的高速發(fā)展期，占總發(fā)文量的91%；1997年發(fā)表的文章總被引次數(shù)最高，達(dá)6 425次，1988年發(fā)表的文章平均被引次數(shù)最高，達(dá)14次。Horikoshi，Koki、Kato，Chiaki、Labeyrie，LD、Shackleton，NJ等是深海資源研究領(lǐng)域中較為有影響力的著者。美國是世界深海研究的主要國家，Woods Hole Oceanog Inst與Univ Calif San Diego是主要研究機構(gòu)。深海研究主要集中在生物物種、進(jìn)化及多樣性；沉積物；大洋環(huán)流與氣候；有機物；生態(tài)環(huán)境、群落結(jié)構(gòu)5方面。從近三年主要研究機構(gòu)的研究趨勢來看，深海沉積物與深海生物資源依然是研究的熱點。

中國在整個深海資源研究領(lǐng)域中也占據(jù)一定地位，總發(fā)文量居世界第七（927篇）。中國科學(xué)院在深海資源研究上共發(fā)文258篇，在國際上排名第18位。來自中國海洋大學(xué)的Xiang，Xiao是國際深海資源研究領(lǐng)域中較為有影響力的學(xué)者，發(fā)文量達(dá)41篇，居第34位，平均被引頻次達(dá)10.1次，位于第48位。

本研究針對Web of Science中的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，反映了全球深海資源研究的大概趨勢，但對以專利形式發(fā)表的技術(shù)性文獻(xiàn)揭示度不夠，尚未全面反映深海資源研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，筆者將在下一步的研究中對德溫特相關(guān)專利文獻(xiàn)進(jìn)行深入分析。

參考文獻(xiàn)

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[10]張靜.引文、引文分析與學(xué)術(shù)論文評價[J].社會科學(xué)管理與評論，2008，（1）：33-38.

（本文責(zé)任編輯：馬卓）endprint

從圖4各研究機構(gòu)技術(shù)熱點詞的文獻(xiàn)量來看，深海沉積物與生物進(jìn)化仍是研究的兩個主要方向。其中在深海沉積物的研究上，美國的三大研究機構(gòu)Woods Hole Oceanog Inst、Univ Calif San Diego、Columbia Univ的研究成果較法國的IFREMER及日本的Univ Tokyo多。而在生物進(jìn)化方面，法國的IFREMER發(fā)文量居首，日本的Univ Tokyo其次。

3結(jié)語

Web of Science收錄的關(guān)于深海研究的第一篇文章發(fā)表于1900年，1982年至今發(fā)表文章數(shù)量不斷升高，是該研究領(lǐng)域的高速發(fā)展期，占總發(fā)文量的91%；1997年發(fā)表的文章總被引次數(shù)最高，達(dá)6 425次，1988年發(fā)表的文章平均被引次數(shù)最高，達(dá)14次。Horikoshi，Koki、Kato，Chiaki、Labeyrie，LD、Shackleton，NJ等是深海資源研究領(lǐng)域中較為有影響力的著者。美國是世界深海研究的主要國家，Woods Hole Oceanog Inst與Univ Calif San Diego是主要研究機構(gòu)。深海研究主要集中在生物物種、進(jìn)化及多樣性；沉積物；大洋環(huán)流與氣候；有機物；生態(tài)環(huán)境、群落結(jié)構(gòu)5方面。從近三年主要研究機構(gòu)的研究趨勢來看，深海沉積物與深海生物資源依然是研究的熱點。

中國在整個深海資源研究領(lǐng)域中也占據(jù)一定地位，總發(fā)文量居世界第七（927篇）。中國科學(xué)院在深海資源研究上共發(fā)文258篇，在國際上排名第18位。來自中國海洋大學(xué)的Xiang，Xiao是國際深海資源研究領(lǐng)域中較為有影響力的學(xué)者，發(fā)文量達(dá)41篇，居第34位，平均被引頻次達(dá)10.1次，位于第48位。

本研究針對Web of Science中的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，反映了全球深海資源研究的大概趨勢，但對以專利形式發(fā)表的技術(shù)性文獻(xiàn)揭示度不夠，尚未全面反映深海資源研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，筆者將在下一步的研究中對德溫特相關(guān)專利文獻(xiàn)進(jìn)行深入分析。

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[10]張靜.引文、引文分析與學(xué)術(shù)論文評價[J].社會科學(xué)管理與評論，2008，（1）：33-38.

（本文責(zé)任編輯：馬卓）endprint

從圖4各研究機構(gòu)技術(shù)熱點詞的文獻(xiàn)量來看，深海沉積物與生物進(jìn)化仍是研究的兩個主要方向。其中在深海沉積物的研究上，美國的三大研究機構(gòu)Woods Hole Oceanog Inst、Univ Calif San Diego、Columbia Univ的研究成果較法國的IFREMER及日本的Univ Tokyo多。而在生物進(jìn)化方面，法國的IFREMER發(fā)文量居首，日本的Univ Tokyo其次。

3結(jié)語

Web of Science收錄的關(guān)于深海研究的第一篇文章發(fā)表于1900年，1982年至今發(fā)表文章數(shù)量不斷升高，是該研究領(lǐng)域的高速發(fā)展期，占總發(fā)文量的91%；1997年發(fā)表的文章總被引次數(shù)最高，達(dá)6 425次，1988年發(fā)表的文章平均被引次數(shù)最高，達(dá)14次。Horikoshi，Koki、Kato，Chiaki、Labeyrie，LD、Shackleton，NJ等是深海資源研究領(lǐng)域中較為有影響力的著者。美國是世界深海研究的主要國家，Woods Hole Oceanog Inst與Univ Calif San Diego是主要研究機構(gòu)。深海研究主要集中在生物物種、進(jìn)化及多樣性；沉積物；大洋環(huán)流與氣候；有機物；生態(tài)環(huán)境、群落結(jié)構(gòu)5方面。從近三年主要研究機構(gòu)的研究趨勢來看，深海沉積物與深海生物資源依然是研究的熱點。

中國在整個深海資源研究領(lǐng)域中也占據(jù)一定地位，總發(fā)文量居世界第七（927篇）。中國科學(xué)院在深海資源研究上共發(fā)文258篇，在國際上排名第18位。來自中國海洋大學(xué)的Xiang，Xiao是國際深海資源研究領(lǐng)域中較為有影響力的學(xué)者，發(fā)文量達(dá)41篇，居第34位，平均被引頻次達(dá)10.1次，位于第48位。

本研究針對Web of Science中的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，反映了全球深海資源研究的大概趨勢，但對以專利形式發(fā)表的技術(shù)性文獻(xiàn)揭示度不夠，尚未全面反映深海資源研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，筆者將在下一步的研究中對德溫特相關(guān)專利文獻(xiàn)進(jìn)行深入分析。

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（本文責(zé)任編輯：馬卓）endprint