賴志花， 王必鋒， 易全格

(1.中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 統(tǒng)計(jì)學(xué)院，北京 100081；2.石家莊經(jīng)濟(jì)學(xué)院 經(jīng)貿(mào)學(xué)院，河北 石家莊 050031)

一、引言

國(guó)外大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為中國(guó)開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式需要進(jìn)一步調(diào)整和完善，尤其是全球經(jīng)濟(jì)失衡和金融危機(jī)的沖擊，加劇了中國(guó)開放型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的緊迫性。馬丁·沃爾夫(2006)[1]指出，中國(guó)高度依賴國(guó)外的專業(yè)技術(shù)知識(shí)、技能、應(yīng)用能力和高度依賴出口和增長(zhǎng)模式必須實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型?？唆敻衤?2009)[2]指出，在全球經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重失衡的背景下，中國(guó)出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式面臨外需不振、內(nèi)需在短期內(nèi)難以提高的挑戰(zhàn)，因此，中國(guó)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是難以持續(xù)的，急需考慮轉(zhuǎn)型。世界銀行行長(zhǎng)佐利克認(rèn)為，到2030年，如果中國(guó)的人均收入能達(dá)到1.6萬(wàn)美元(這很有可能實(shí)現(xiàn))，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響將相當(dāng)于增加15個(gè)現(xiàn)在的韓國(guó)。我們很難想象，這樣的增長(zhǎng)如何在由出口和投資拉動(dòng)的增長(zhǎng)模式下實(shí)現(xiàn)，因此，中國(guó)必須推動(dòng)國(guó)內(nèi)需求、降低儲(chǔ)蓄水平并增加消費(fèi)，以期實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)再平衡。如果不進(jìn)行根本的結(jié)構(gòu)性改變，中國(guó)有可能落入“中等收入陷阱”，從而加劇全球經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)困境。

薛榮久(2007)[3]對(duì)我國(guó)開放型經(jīng)濟(jì)體系的整體架構(gòu)和重大意義做出了闡述。余永定(2007)[4]分析了中國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目“雙順差”的實(shí)質(zhì)和福利效果，表達(dá)了對(duì)這種不合理的國(guó)際收支結(jié)果狀態(tài)的擔(dān)憂，并提出了實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變的相關(guān)政策建議。張繼久(2008)[5]認(rèn)為，中國(guó)開放型經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新階段，要加速開放型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，拓展對(duì)外開放的廣度和深度，提高開放型經(jīng)濟(jì)水平，新的思路和對(duì)策主要是快速實(shí)現(xiàn)由數(shù)量型開放向質(zhì)量型開放轉(zhuǎn)變、由政策性開放向制度性開放轉(zhuǎn)變、由局部開放向全面開放轉(zhuǎn)變。徐佳賓(2008)[6]認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了關(guān)鍵時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的結(jié)構(gòu)關(guān)系亟需調(diào)整：在路徑依賴方面，應(yīng)從以資源和投資為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新導(dǎo)向；在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變方面，應(yīng)從以制造業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向制造業(yè)和服務(wù)業(yè)共同主導(dǎo)；在福利改善方面，應(yīng)從以效率優(yōu)先的收入分配取向轉(zhuǎn)向效率和公平相結(jié)合的收入分配取向。

本文將在借鑒已有研究成果的基礎(chǔ)上，對(duì)河北省開放型經(jīng)濟(jì)績(jī)效進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，這對(duì)于快速實(shí)現(xiàn)河北省開放型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有重大的理論意義和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。

二、河北省開放型經(jīng)濟(jì)績(jī)效指標(biāo)分析

開放型經(jīng)濟(jì)的測(cè)度方法分為單一指標(biāo)法和綜合指標(biāo)法，單一指標(biāo)法由巴拉薩、道拉斯等提出，Sachs、Warner和Edwards等為了修正單一指標(biāo)法的局限性提出了綜合指標(biāo)法。本文為了全面地測(cè)度河北省開放型經(jīng)濟(jì)績(jī)效，從貿(mào)易開放度和資本開放度等角度構(gòu)造一系列指標(biāo)綜合測(cè)度和評(píng)價(jià)河北省開放型經(jīng)濟(jì)績(jī)效，并在此基礎(chǔ)上，將河北省與全國(guó)平均水平、天津、北京等開放型經(jīng)濟(jì)績(jī)效進(jìn)行比較分析。一方面更合理地評(píng)價(jià)河北省開放型經(jīng)濟(jì)績(jī)效；另一方面通過(guò)與津京兩地的比較，有利于推進(jìn)京津冀在開放型經(jīng)濟(jì)中協(xié)同發(fā)展。

(一)外貿(mào)依存度

外貿(mào)依存度是指一國(guó)或地區(qū)的進(jìn)出口總額與該國(guó)(地區(qū))生產(chǎn)總值的百分比，也稱為貿(mào)易依存度或進(jìn)出口依存度。其計(jì)算公式為：外貿(mào)依存度=進(jìn)出口總額/GDP×100%。對(duì)外貿(mào)易包括進(jìn)口和出口兩部分，因而外貿(mào)依存度也包括進(jìn)口依存度和出口依存度， 其中， 進(jìn)口依存度=進(jìn)口總額/GDP×100%,出口依存度=出口總額/GDP×100%。一般說(shuō)來(lái)，一國(guó)或地區(qū)的外貿(mào)依存度越大，說(shuō)明該國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)對(duì)外貿(mào)易的依賴性就越強(qiáng)，即對(duì)外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越大；反之，越弱。

河北省的進(jìn)出口貿(mào)易總額由1990年的226 785萬(wàn)美元迅速攀升至2011年的5 359 910萬(wàn)美元，平均增長(zhǎng)速度為16.25%，遠(yuǎn)高于同時(shí)期國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)速度。其中，出口比重由1990年的83.81%下降至2011年的53.32%，而進(jìn)口比重則由16.19%上升至46.67%。

總體上看，河北省的外貿(mào)依存度波動(dòng)性較強(qiáng)，在2008年達(dá)到了最高(16.66%)，之后受到全球金融危機(jī)影響有所下降，但2010年之后又有所回遷，至2011年達(dá)到了14.12%。出口依存度也呈現(xiàn)出一定波動(dòng)性，而進(jìn)口依存度則呈現(xiàn)較強(qiáng)的上升態(tài)勢(shì)，由1990年1.96%上升至2011年的6.59%。(見表1)

雖然河北省對(duì)外貿(mào)易取得一定發(fā)展，但與全國(guó)平均水平相比較，還是存在較大的差距。由表1數(shù)據(jù)可知：1990年河北省的外貿(mào)依存度比全國(guó)低了17.68%，出口依存度低了5.85%，進(jìn)口依存度低了12.01%；至2011年，河北省與全國(guó)對(duì)外開放度的差距又進(jìn)一步擴(kuò)大，分別比全國(guó)外貿(mào)依存度、出口依存度、進(jìn)口依存度低了35.85%、18.52%、17.33%。

表1 1990～2011年河北省和全國(guó)外貿(mào)依存度

與京津相比較，1996年河北省的進(jìn)出口貿(mào)易總額僅為北京的14.33%，天津的50.67%；至2011年河北省的進(jìn)出口貿(mào)易總額為北京的13.76%，天津的51.84%，與京津兩地的差距有所擴(kuò)大。

(二)外資依存度

外資依存度是指外國(guó)直接投資(FDI)占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比率，該指標(biāo)可以測(cè)度外國(guó)資本對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需資本的支撐程度。 一國(guó)或地區(qū)的外資依存度越大，說(shuō)明該國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)外資的依賴性就越強(qiáng)；反之，越小。

河北省利用外資取得了快速發(fā)展，由1985年的393萬(wàn)美元迅速攀升至2011年的468 095萬(wàn)美元，平均增長(zhǎng)速度達(dá)到了48.21%。河北省外資依存度由1985年的0.1%迅猛上升至1996年的8.66%，之后呈下降趨勢(shì)，至2011年僅為1.84%。與全國(guó)外資依存度相比較，河北省與全國(guó)平均水平的差距不斷縮小。除1995年和1996年外，河北省外資開放度均低于全國(guó)平均水平，差距由1997年的4.13%快速下降為2011年的0.13%。(見表2)

與京津兩地相比較，1996年北京實(shí)際利用外商直接投資為155 290萬(wàn)美元，天津?yàn)?00 587萬(wàn)美元，河北省分別為京津的79.62%、61.65%。至2011年京津利用外商直接投資分別為705 447萬(wàn)美元、1305 602萬(wàn)美元，河北省外商直接投資分別為京津的66.35%、35.85%。這說(shuō)明，河北省在利用外資的水平和規(guī)模方面與京津兩地有著較大的差距。

(三)對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作

隨著河北省對(duì)外貿(mào)易規(guī)模和水平提高，外資的流入為河北省經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供大量的資本。與此同時(shí)，河北省對(duì)外承包和勞務(wù)合作范圍不斷擴(kuò)大，創(chuàng)造了大量外匯收入。由表3數(shù)據(jù)可知：1995年，河北省對(duì)外承包工程的合同份額為16份，合同金額達(dá)到了2 127萬(wàn)美元，完成營(yíng)業(yè)額1 798萬(wàn)美元，派出人數(shù)為428人次。至2011年，對(duì)外承包工程合同達(dá)到了190份，增長(zhǎng)了將近10倍；合同金額達(dá)到了294 596萬(wàn)美元，是1995年的138.5倍；派出人數(shù)達(dá)到了7 033，增長(zhǎng)了15.43倍；完成營(yíng)業(yè)額為285 351萬(wàn)美元，平均增長(zhǎng)了40.18%。北京2011年對(duì)外承包完成營(yíng)業(yè)額為222 514萬(wàn)美元，天津?yàn)?99 081萬(wàn)美元，河北省是北京的1.28倍，是天津的95.41%。

表2 1985～2011年河北省和全國(guó)外資依存度

表3 1995～2011年河北省和北京的對(duì)外承包工程

開放型經(jīng)濟(jì)是河北省經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，而面?duì)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局轉(zhuǎn)變，必須協(xié)同好內(nèi)部需求與外部需求的開放型格局，從而實(shí)現(xiàn)開放型經(jīng)濟(jì)從規(guī)模擴(kuò)張—結(jié)構(gòu)提升—要素優(yōu)化的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

三、河北省開放型經(jīng)濟(jì)績(jī)效的回歸分析

(一)模型設(shè)定

在開放型經(jīng)濟(jì)中，地區(qū)的國(guó)民收入構(gòu)成見公式(1)：

Y=C(Y-T)+I(r)+G+(EX-IM)

(1)

其中，C指的是受可支配收入(Y-T)影響的居民消費(fèi)支出；I是受利率影響的投資；G是政府消費(fèi)支出；EX是國(guó)外市場(chǎng)對(duì)本國(guó)商品的需求即出口；IM是本國(guó)對(duì)外國(guó)市場(chǎng)商品的需求即進(jìn)口。公式(1)表明消費(fèi)(政府消費(fèi)和居民消費(fèi))、投資和進(jìn)出口凈額(EX-IM)是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三駕馬車。河北省的經(jīng)濟(jì)是投資驅(qū)動(dòng)和出口導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，其中部分投資來(lái)源于外資。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，分析外部市場(chǎng)對(duì)內(nèi)部市場(chǎng)的需求、外資流入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用具有重要意義。因而，本文為了研究開放型經(jīng)濟(jì)績(jī)效，采用計(jì)量模型驗(yàn)證進(jìn)口(IM)、出口(EX)、外商直接投資(FDI)對(duì)國(guó)民收入(Y)的影響，為了能夠更準(zhǔn)確地理解模型的經(jīng)濟(jì)意義和消除數(shù)據(jù)異方差，將模型最終設(shè)定為公式(2)：

lnYt=α0+α1lnFDIt+α2lnEXt+α3lnIMt+ε

(2)

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源

為了能夠更好地說(shuō)明河北省開放型經(jīng)濟(jì)績(jī)效，本文在分析河北省開放型績(jī)效的基礎(chǔ)上，對(duì)京津也建立回歸模型分析開放型經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用。數(shù)據(jù)來(lái)源于2012年《河北經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《天津統(tǒng)計(jì)年鑒》和《北京統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了消除匯率和價(jià)格波動(dòng)對(duì)回歸結(jié)果的影響，數(shù)據(jù)處理將出口、進(jìn)口、外商直接投資用各年的美元匯率轉(zhuǎn)化為人民幣，并用1983年為基期的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整。

(三)實(shí)證分析

對(duì)上述建立的回歸模型分別采用河北、北京和天津等省市數(shù)據(jù)進(jìn)行普通最小二乘回歸估計(jì)，由于是采用時(shí)間序列分析，因而重點(diǎn)關(guān)注序列相關(guān)性問(wèn)題。采用LM檢驗(yàn)來(lái)判斷模型是否存在序列相關(guān)，并采用廣義差分法對(duì)存在序列相關(guān)性模型進(jìn)行估計(jì)。由京津冀模型回歸結(jié)果(見表4)的數(shù)據(jù)可知：其一，河北、北京的模型存在序列相關(guān)性，因而采用廣義差分進(jìn)行估計(jì)；天津的模型不存在序列相關(guān)，直接采用普通最小二乘法估計(jì)。其二，從京津冀模型的擬合效果看，京津冀三地的模型的擬合優(yōu)度均在0.96以上，這表明國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的變動(dòng)96%以上的部分可由模型來(lái)解釋。其三，從各變量顯著性看，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量和對(duì)應(yīng)的p值表明：模型中所有解釋變量對(duì)被解釋變量影響整體上均是顯著的(除北京模型的外商直接投資和出口在10%顯著性水平下顯著外，其它變量均在5%水平下顯著)，這說(shuō)明外商直接投資、進(jìn)口、出口對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值總體的關(guān)系是顯著的。其四，從序列相關(guān)性檢驗(yàn)來(lái)看，三個(gè)模型都在5%的顯著性水平拒絕存在一階和二階的序列相關(guān)性。

表4 京津冀模型回歸結(jié)果

從河北省回歸模型的估計(jì)結(jié)果可以看出，開放型經(jīng)濟(jì)中各要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期彈性由高到低依次是進(jìn)口、出口、外商直接投資。當(dāng)進(jìn)口增加1%時(shí)，GDP會(huì)增加0.47%；出口增加1%時(shí)，GDP會(huì)增加0.18%；外商直接投資增加1%時(shí)，GDP會(huì)增加0.07%。相比較于京津兩地，河北省外商直接投資對(duì)GDP的彈性比較弱，北京達(dá)到了0.22，天津則達(dá)到了0.43。這說(shuō)明，河北省在發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，沒有充分地吸引外資，從而為本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入資本。外資能夠具有溢出技術(shù)、培養(yǎng)人才、帶動(dòng)配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展等功能，外資數(shù)量和規(guī)模偏少，對(duì)河北省開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在不利影響。河北省進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性與北京接近，但僅為天津的0.37。這說(shuō)明，河北省在進(jìn)口方面的績(jī)效還是比較突出的。而河北省出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性僅為北京的48%，天津的30%。河北省的出口由1989年的179 905萬(wàn)美元上升至2011年的2 858 386萬(wàn)美元，但是仍然沒有充分實(shí)現(xiàn)外部市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用。在京津冀協(xié)同發(fā)展過(guò)程中，如何利用京津兩地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的輻射作用，帶動(dòng)河北省開放型經(jīng)濟(jì)走向更大格局，一方面，通過(guò)京津冀區(qū)域內(nèi)的內(nèi)部貿(mào)易以拉動(dòng)內(nèi)部需求，另一方面，通過(guò)改善貿(mào)易條件以提高外部需求。

四、發(fā)展河北省開放型經(jīng)濟(jì)的建議

隨著開放型經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，外貿(mào)經(jīng)濟(jì)對(duì)河北省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生巨大的引擎，但相對(duì)于京津兩地，還存在較大的差距。這就需要加快創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐，加快對(duì)外開放的步伐，不斷提高開放型經(jīng)濟(jì)水平。

(一)優(yōu)化對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)

堅(jiān)持以改革促發(fā)展，以質(zhì)量和效益為中心轉(zhuǎn)方式，以自主創(chuàng)新調(diào)結(jié)構(gòu)，逐步實(shí)現(xiàn)進(jìn)口與出口協(xié)調(diào)發(fā)展、一般貿(mào)易與加工貿(mào)易協(xié)調(diào)發(fā)展、貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易協(xié)調(diào)發(fā)展、內(nèi)貿(mào)與外貿(mào)協(xié)調(diào)發(fā)展，增強(qiáng)河北省全球資源配置能力，提升“河北制造”與“河北服務(wù)”的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

(二)引進(jìn)外資和“外智”并重

提升出口產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)開放型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型，這些都離不開外資的推動(dòng)作用。這是因?yàn)橥赓Y不僅僅是企業(yè)生產(chǎn)的主要投入要素，更是技術(shù)、品牌、管理、營(yíng)銷渠道、制度等“一攬子生產(chǎn)要素的流動(dòng)”。創(chuàng)造有利于外資流入的環(huán)境，不僅僅能夠吸引外資，而且投以“引資”帶動(dòng)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)、高級(jí)管理人才、研發(fā)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)由引資向引進(jìn)全面優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)變。

(三)加強(qiáng)京津冀區(qū)域合作

充分利用地理優(yōu)勢(shì)，瞄準(zhǔn)“環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈”和京津冀兩大經(jīng)濟(jì)圈發(fā)展區(qū)域間貿(mào)易，利用經(jīng)濟(jì)圈招商優(yōu)越環(huán)境，積極開展招商引資工作。以京津區(qū)域合作為重點(diǎn)，充分發(fā)揮區(qū)域間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，建立以企業(yè)為主體、政府為推動(dòng)力的區(qū)域合作機(jī)制，促進(jìn)地區(qū)間橫向經(jīng)濟(jì)聯(lián)合。

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