王建民，王傳旭，楊 力

(1．安徽理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 淮南 232001;2．安徽廣播電視大學(xué)，合肥 2300222;3． 安徽理工大學(xué) 人文社會科學(xué)學(xué)院，安徽 淮南 232001)

如何進(jìn)行環(huán)境治理，減少碳排放，實(shí)現(xiàn)可持續(xù) 發(fā)展，是我國當(dāng)前亟待解決的重要問題。從目前我國碳排放治理的實(shí)踐來看，存在著企業(yè)投資動力不足，科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新精神不夠;政府管理部門多、雜，權(quán)利交織導(dǎo)致調(diào)控力下降，治理成本高;管理方式行政化，與其他利益相關(guān)者的利益沖突嚴(yán)重等問題。本文對碳減排利益相關(guān)者界定為對碳減排負(fù)有責(zé)任、擁有相應(yīng)的權(quán)力和減排手段，對碳減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)具有較大影響，與碳減排利益關(guān)系較大的組織。這些問題表明了我國碳排放治理中政府單方治理的高成本、低效益，同時(shí)利益相關(guān)者的力量未得到有效利用。針對存在的這些問題，作者將從利益相關(guān)者共同治理角度對碳減排治理模式進(jìn)行創(chuàng)新研究，為我國碳排放治理開辟新的途徑。本文將對我國碳減排的利益相關(guān)者進(jìn)行界定和分類，回答誰是利益相關(guān)者，并對其進(jìn)行分類，明確其在碳減排中的角色地位。

一、文獻(xiàn)綜述

目前與碳排放利益相關(guān)者分類直接相關(guān)的研究文獻(xiàn)尚未檢索到。

碳排放方面的研究主要集中在碳排放的驅(qū)動因素及其影響程度，碳排放與經(jīng)濟(jì)增長、能源消費(fèi)等的關(guān)系及碳排放的因素分解等方面［1-4］。學(xué)者研究認(rèn)為我國碳排放增長的主要原因在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、能源效率、人口因素、城鎮(zhèn)化建設(shè)等方面，據(jù)此提出了調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高非化石能源比重、能源效率和人口素質(zhì)等方面的建議［5-7］。這些豐碩的研究成果是本文進(jìn)一步研究的基礎(chǔ)。碳排放治理的文獻(xiàn)側(cè)重于政府單向治理，如碳減排政策的制定、取向分析和政府在碳減排中的職能等［8-11］。李欣研究認(rèn)為環(huán)境治理中政府管制手段的優(yōu)點(diǎn)是強(qiáng)制性高，效果明顯，缺點(diǎn)是簡單粗暴，經(jīng)濟(jì)效益差以及深層次的無法回避的制度缺陷［12］。學(xué)者在碳排放權(quán)市場交易機(jī)制、碳稅、碳金融政策等方面也有大量研究成果［13-15］。如樊綱為代表的學(xué)者明顯傾向于碳稅政策［16］，而國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組則明確建議采用碳市場制度［17］。財(cái)政稅收手段屬于雙刃劍，一方面會帶來碳排放量的下降，另一方面其對能源產(chǎn)業(yè)、收入分配、就業(yè)、國際貿(mào)易及公平性等方面的影響難以確定［18-19］。碳排放市場交易手段在國際層面的問題是如何確定初始碳排放的國際分配及界定方面，難以達(dá)成國際共識，在國家層面其關(guān)鍵問題是碳排放總量控制制度及市場機(jī)制的完善問題，也難以發(fā)揮利益相關(guān)者的推動力和積極性。

碳減排政策建議從客觀上來看是降低碳排放的有效途徑，而政策的實(shí)施要依賴于利益相關(guān)者去執(zhí)行，其實(shí)施效果取決于利益相關(guān)者群體的執(zhí)行程度和積極性。同時(shí)，目前的治理模式不能發(fā)揮利益相關(guān)者的積極性和推動力量。因此，提高碳減排效果還需要研究利益相關(guān)者及其在碳減排中的角色地位、利益要求等。

利益相關(guān)者治理理論早期主要應(yīng)用于公司治理的研究，近年來擴(kuò)展到了生態(tài)旅游和可持續(xù)能源等領(lǐng)域，得到了廣泛應(yīng)用。本文將利益相關(guān)者理論引入碳排放治理領(lǐng)域，試圖突破目前的碳稅治理和碳排放權(quán)治理模式的研究，為我國碳排放治理研究新的途徑，提供新的選擇。

二、方法與數(shù)據(jù)

(一)研究方法

根據(jù)本文對我國碳減排利益相關(guān)者的界定，選擇政府、生產(chǎn)企業(yè)、銀行、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)、新聞媒體、公眾團(tuán)體、投資者、中介機(jī)構(gòu)等10個(gè)組織進(jìn)行調(diào)查研究。需要說明的是，中國管理碳減排的部門有國家各級政府部門、國家及各級環(huán)保部門和各級節(jié)能減排部門，在控制碳排放事務(wù)方面他們屬于互補(bǔ)關(guān)系和上下級關(guān)系，共同為治理碳排放任務(wù)工作。因此，在本文中中國政府管理碳排放的部門統(tǒng)稱為政府，以下不在說明。

借鑒學(xué)者提出的“多維細(xì)分法”和“米切爾評分法”的分析思路［20-22］，本文從利益相關(guān)者的合法性、權(quán)利屬性和利益要求的緊急性三個(gè)維度對中國碳排放的利益相關(guān)者進(jìn)行界定和分類。

根據(jù)界定與分類方法，本文編寫了調(diào)查問卷，要求調(diào)查對象分別從合法性、權(quán)利屬性、緊急性等三個(gè)維度對所給出的10 種利益相關(guān)者與碳減排的相關(guān)程度按著從大到小進(jìn)行排序，排名第一用1 分表示，排名第二用2 分表示，依次類推。因此，1 分表示相關(guān)程度最大，2 分表示相關(guān)程度第二大，依次類推，10 分表示相關(guān)程度最小。

其中，合法性，表示該組織是否在法律或道德或特定的被賦予了減少碳排放的義務(wù)、責(zé)任，或承擔(dān)了碳減排風(fēng)險(xiǎn);權(quán)力屬性，表示該組織是否擁有影響我國碳減排的能力、地位和相應(yīng)的手段，對碳減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)影響力的重要性程度;緊急性，表示該組織與碳減排的利益相關(guān)程度和實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)的迫切性程度。

(二)數(shù)據(jù)來源

通過對調(diào)查對象的分析、選擇，本次調(diào)查共計(jì)發(fā)放調(diào)查問卷750 份，實(shí)際回收586 份，回收率78．13%，回收的問卷中有效問卷529 份，回收問卷有效率90．27%。調(diào)查對象的分布情況如表1 所示。

表1 調(diào)查對象的分布情況

從調(diào)查對象的分布情況來看，調(diào)查對象性別、年齡結(jié)構(gòu)分布合理，學(xué)歷為本科以上層次，對碳減排能有較為準(zhǔn)確的認(rèn)識和理解，從工作行業(yè)來看分布在大學(xué)等10個(gè)行業(yè)，包含了碳減排的利益相關(guān)者行業(yè)，調(diào)查對象來源較為廣泛。從調(diào)查樣本數(shù)量來看，除其它行業(yè)外最少的分類變量數(shù)據(jù)大于40個(gè)，數(shù)據(jù)量可以滿足統(tǒng)計(jì)分析的基本要求。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

對回收的有效問卷利用SPSS16．0 軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，包括調(diào)查數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)、配對樣本T 檢驗(yàn)。

(一)描述性統(tǒng)計(jì)

首先，對調(diào)查結(jié)果從合法性、權(quán)利屬性和緊急性三個(gè)維度進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)。三個(gè)維度的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果分布如表2、表3 和表4 所示:

表2 利益相關(guān)者合法性維度上評分的描述性統(tǒng)計(jì)

如表2 所示，從碳減排的合法性維度上來看，按平均得分的大小，合法性程度從高到底依次為:生產(chǎn)企業(yè)、政府、研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)、新聞媒體、銀行、中介機(jī)構(gòu)、公眾團(tuán)體、機(jī)構(gòu)投資者、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

表3 利益相關(guān)者權(quán)利性維度上評分的描述性統(tǒng)計(jì)

如表3 所示，從碳減排的權(quán)利屬性維度來看，權(quán)利大小從高到底依次為:政府、生產(chǎn)企業(yè)、新聞媒體、研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)、銀行、機(jī)構(gòu)投資者、中介機(jī)構(gòu)、公眾團(tuán)體、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

表4 利益相關(guān)者緊急性維度上評分的描述性統(tǒng)計(jì)

如表4 所示，從碳減排的利益要求被關(guān)注的緊急性維度來看，從高到底依次為:政府、生產(chǎn)企業(yè)、新聞媒體、公眾團(tuán)體、能源供應(yīng)行業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)投資者、銀行、中介機(jī)構(gòu)、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

(二)配對樣本T 檢驗(yàn)

利用配對樣本T 檢驗(yàn)(Paired -Samples Test)進(jìn)一步判斷上述利益相關(guān)者每兩個(gè)變量均值之差與0 是否具有顯著性差異。

合法性維度利益相關(guān)者評分均值差異的配對樣本T 檢驗(yàn)結(jié)果如表5 所示。

表5 合法性維度評分均值差異的配對樣本T 檢驗(yàn)結(jié)果

從表5 可以看出，從合法性維度來看，除個(gè)別利益相關(guān)者未通過配對樣本檢驗(yàn)外，絕大部分檢驗(yàn)結(jié)果具有非常顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別，表明絕大部分利益相關(guān)者的排序都具有顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別。因此，合法性維度上利益相關(guān)者的評分均值可以反映其在碳減排中合法性程度的大小關(guān)系。

權(quán)利維度利益相關(guān)者評分均值差異的配對樣本T 檢驗(yàn)結(jié)果如表6 所示。

表6 權(quán)力維度評分均值差異的配對樣本T 檢驗(yàn)結(jié)果

從表6 可以看出，從權(quán)力維度來看，仍然是絕大部分檢驗(yàn)結(jié)果具有非常顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別，表明絕大部分利益相關(guān)者的排序都具有顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別。因此，權(quán)利維度上利益相關(guān)者的評分均值可以反映其在碳減排中權(quán)利的大小關(guān)系。

緊急性維度利益相關(guān)者評分均值差異的配對樣本T 檢驗(yàn)結(jié)果如下頁表7 所示。

從表7 可以看出，從權(quán)力維度來看，大部分檢驗(yàn)結(jié)果具有非常顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別，表明絕大部分利益相關(guān)者的排序都具有顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別。因此，緊急性維度上利益相關(guān)者的評分均值可以反映其在碳減排中緊急性程度的大小關(guān)系。

(三)分類結(jié)果

根據(jù)各個(gè)利益相關(guān)者在三個(gè)維度上的得分均值及配對樣本T 檢驗(yàn)結(jié)果，我們可以得到中國碳減排的利益相關(guān)者分類情況，如表8 所示。

根據(jù)表8 中的各個(gè)利益相關(guān)者的在三個(gè)維度的評分分布情況，本文對我國碳減排的利益相關(guān)者分類如下:

核心利益相關(guān)者，至少在2個(gè)維度的得分在4分以下。他們在中國減少碳排放的作用不可或缺，承擔(dān)著碳減排的責(zé)任和義務(wù)，與減少碳排放具有緊密的利害聯(lián)系，在碳減排活動中，有一定的利益要求和權(quán)利，在很大程度上可以決定碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與否。他們包括政府、生產(chǎn)企業(yè)、新聞媒體。

重要利益相關(guān)者，至少在兩個(gè)維度上的得分在4 分以上和6 分以下。他們已經(jīng)與碳減排形成了較為密切的關(guān)系，付出了專用性投資，在實(shí)踐中承擔(dān)者一定的風(fēng)險(xiǎn)。在正常狀態(tài)下，他們一般表現(xiàn)為一種顯性契約人，而一旦其利益要求沒有得到很好的滿足或受到損害時(shí)，他們可能從潛在狀態(tài)變?yōu)榛钴S狀態(tài)，從而直接影響我國碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。他們包括研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)、銀行。

一般利益相關(guān)者，至少在兩個(gè)維度上的得分在6 分以上。他們對我國碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮輔助作用，往往被動的受到碳減排活動的影響，不能對減少碳排放直接施加影響，對實(shí)現(xiàn)減少碳排放目標(biāo)的重要性程度較低，其實(shí)現(xiàn)利益要求的緊迫性也不強(qiáng)，他們包括中介機(jī)構(gòu)、公眾團(tuán)體、機(jī)構(gòu)投資者、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

表7 緊急性維度評分均值差異的配對樣本T 檢驗(yàn)結(jié)果

表8 中國碳減排利益相關(guān)者三維分類結(jié)果

四、結(jié)論與展望

通過廣泛的問卷調(diào)查和分析，本文將我國碳減排的利益相關(guān)者劃分為核心利益相關(guān)者、重要利益相關(guān)者和一般利益相關(guān)者。不同的利益相關(guān)者在不同領(lǐng)域?qū)ξ覈紲p排發(fā)揮作用。

從核心利益相關(guān)者來看，控制及減少碳排放具有公共事務(wù)的性質(zhì)，因此調(diào)查對象普遍認(rèn)為政府在碳減排中應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，包括政策制定、管理機(jī)制、利益關(guān)系調(diào)節(jié)等政府均應(yīng)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。生產(chǎn)企業(yè)是主要碳排放者和減少碳排放的直接執(zhí)行者，因此是實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的關(guān)鍵。生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)中擔(dān)負(fù)著加強(qiáng)節(jié)能環(huán)保技術(shù)開發(fā)、引進(jìn)技術(shù)設(shè)備減少碳排放、提高產(chǎn)品的環(huán)保性能等重要作用。同時(shí)，減少碳排放在一定時(shí)期上將增加企業(yè)生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品價(jià)格，因此，生產(chǎn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)減少碳排放需要外部力量的介入及資金支持。新聞媒體在碳減排中具有強(qiáng)大的輿論宣傳優(yōu)勢及監(jiān)督能力，被調(diào)查對象給予了厚望。政府、生產(chǎn)企業(yè)及新聞媒體分別在領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行、監(jiān)督三個(gè)方面對我國實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)中發(fā)揮核心主導(dǎo)作用。

從重要利益相關(guān)者來看，研發(fā)機(jī)構(gòu)一方面為減少碳排放提供政策建議、決策支持，另一方面提供技術(shù)支持，提高我國能源的利用效率，從而減少碳排放。能源消費(fèi)是碳排放的主要來源，能源供應(yīng)行業(yè)可以通過控制能源供應(yīng)的種類、數(shù)量及價(jià)格來影響能源的消費(fèi)數(shù)量及種類，促使消費(fèi)者加大節(jié)能投入，同時(shí)，可以開發(fā)新的綠色能源，從而減少碳排放。銀行在政府的領(lǐng)導(dǎo)下通過對融資項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)保評價(jià)控制資金的供給和使用方向來引導(dǎo)節(jié)能減排行為，也在客觀上承擔(dān)了減排責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。但目前其作用還非常有限。研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)和銀行分別在技術(shù)支持、能源供給種類及數(shù)量、資金供給等方面對我國碳減排發(fā)揮重要作用。

從一般利益相關(guān)者來看，中介機(jī)構(gòu)在碳減排中負(fù)責(zé)檢測、檢驗(yàn)認(rèn)證、咨詢策劃等，可以幫助和促進(jìn)碳排放交易的順利進(jìn)行，降低交易成本和費(fèi)用。公眾團(tuán)體可以通過舉辦活動向社會宣傳能源、氣候及環(huán)境狀況等，提高社會公眾的節(jié)能減排的認(rèn)識，也會通過一些活動向污染較大的生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行抗議，對其施加壓力，督促其減少碳排放。機(jī)構(gòu)投資者可以為企業(yè)實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)提供資金支持，但其以盈利為目標(biāo)，其投資活動將以其預(yù)期盈利目標(biāo)為前提。碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)是解決碳排放的問題的市場機(jī)制，促進(jìn)具有成本效率的碳減排?，F(xiàn)階段由于碳排放治理是市場機(jī)制還處于起步階段，他們能發(fā)揮的作用還非常有限或尚未發(fā)揮作用。隨著市場機(jī)制的成熟和完善，這些利益相關(guān)者在碳減排中從碳檢測認(rèn)證、投融資、市場交易等角度對我國碳減排發(fā)揮重要的輔助作用。

明確了利益相關(guān)者在碳減排中的角色地位可以為我們構(gòu)建合理的利益相關(guān)者共同治理機(jī)制，促進(jìn)利益相關(guān)者在碳減排中發(fā)揮積極作用和推動力量提供指導(dǎo)。

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