范浩　王君蘭

作者簡介：范浩（1971-），男，山西太原人，大學(xué)本科學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師，就職于山西燃?xì)猱a(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司；

王君蘭（1985-），女，山西長治人，研究生學(xué)歷，就職于招商銀行股份有限公司太原分行。

摘 要：構(gòu)建了山西省科技資源配置效率評(píng)價(jià)體系，基于截面數(shù)據(jù)對(duì)山西省科技資源配置效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并進(jìn)行了分級(jí)有效性分析和投影分析，發(fā)現(xiàn)山西省科技資源配置規(guī)模無效、技術(shù)無效，在全國處于四級(jí)有效級(jí)別，指出了優(yōu)化山西省科技資源配置的方向和途徑。

關(guān)鍵詞：科技資源配置效率；分級(jí)有效性；投影分析

1.評(píng)價(jià)體系

對(duì)山西省科技資源配置效率進(jìn)行評(píng)價(jià)的前提是構(gòu)建一套科學(xué)有效的評(píng)價(jià)體系，包括合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、科學(xué)的評(píng)價(jià)模型、正確的評(píng)價(jià)方法。

1.1評(píng)價(jià)指標(biāo)

為保證評(píng)價(jià)結(jié)果的可信性，評(píng)價(jià)體系的建立應(yīng)遵循科學(xué)性、可行性和系統(tǒng)性原則。每項(xiàng)指標(biāo)都能從不同角度詮釋科技資源配置某一方面的現(xiàn)狀，同時(shí)考慮獲取數(shù)據(jù)的渠道、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、可量化型，另外還要統(tǒng)籌考慮評(píng)價(jià)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)性，各環(huán)節(jié)、各分子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性?？萍假Y源配置效率評(píng)價(jià)指標(biāo)包含科技投入指標(biāo)和科技產(chǎn)出指標(biāo)。

（1）科技投入指標(biāo)

科技資源投入要素包括人力、物力、財(cái)力、信息等，其中科技人力資源是核心，科技財(cái)力資源是基礎(chǔ)，這兩項(xiàng)要素在很大程度上反映了科技資源投入的現(xiàn)狀。分別選取萬人科技活動(dòng)人員數(shù)、研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量、科學(xué)家和工程師占科技活動(dòng)人員的比重衡量科技人力資源投入強(qiáng)度、數(shù)量、質(zhì)量，以研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出反映科技財(cái)力資源投入的規(guī)模，以研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重代表科技財(cái)力資源投入的強(qiáng)度，上述各項(xiàng)指標(biāo)分別記為X1、X2、X3、X4、X5。

（2）科技產(chǎn)出指標(biāo)

產(chǎn)生科技成果并促進(jìn)成果的轉(zhuǎn)化是科技資源配置系統(tǒng)的兩項(xiàng)主要功能，科技產(chǎn)出也因此分為直接產(chǎn)出和間接產(chǎn)出。論文和專利是國際公認(rèn)的測量科技產(chǎn)出的主要指標(biāo)，以三個(gè)主要論文檢索系統(tǒng)收錄科技論文數(shù)量、專利申請受理數(shù)作為衡量科技直接產(chǎn)出的指標(biāo)，分別記為Y1、Y2。技術(shù)市場成交額是衡量科技間接產(chǎn)出的重要參數(shù)，記為Y3，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值作為衡量山西省科技活動(dòng)間接產(chǎn)出的另一項(xiàng)指標(biāo)，記為Y4。

1.2評(píng)價(jià)模型

科技資源配置效率是指一定的時(shí)空范圍內(nèi)，一定的科技資源投入得到的科技資源產(chǎn)出量?？萍假Y源投入至科技成果產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)生具有一定的時(shí)滯性，為了更加科學(xué)合理的評(píng)價(jià)山西省科技資源配置效率，根據(jù)國內(nèi)學(xué)者的研究成果，建立了兩階段科技資源配置效率評(píng)價(jià)模型，假設(shè)科技資源投入至直接產(chǎn)出的時(shí)間為1年，獲得間接產(chǎn)出的時(shí)間為2年。

2.效率評(píng)價(jià)

以我國31個(gè)省區(qū)為樣本，輸入2009年科技資源投入數(shù)據(jù)、時(shí)滯1年的科技資源直接產(chǎn)出數(shù)據(jù)和時(shí)滯2年的科技資源間接產(chǎn)出數(shù)據(jù)。

DEA有效性可以從按個(gè)測量指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)：規(guī)模有效性、技術(shù)有效性和綜合有效性。規(guī)模效率是指在企業(yè)長期生產(chǎn)過程中在生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大的情況下單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本降低，其值為1時(shí)表示規(guī)模有效，其值小于1時(shí)表示非規(guī)模有效。技術(shù)有效是短期生產(chǎn)函數(shù)中的概念，用以衡量單位的要素投入是否達(dá)到了最大產(chǎn)出，其值為1時(shí)表示DEA有效，其值小于1時(shí)則表示生產(chǎn)處于非有效狀態(tài)。

研究結(jié)果顯示，北京、江蘇等省份科技資源配置效率技術(shù)有效，山西、海南等15個(gè)省份科技資源配置效率非技術(shù)有效；北京、黑龍江等9省份科技資源配置規(guī)模有效，天津、河北等省份科技資源配置規(guī)模非有效，且這些省份均為規(guī)模收益遞增階段。

我省科技資源配置效率規(guī)模效率值為0.832，技術(shù)效率值為0.454，綜合效率值為0.378。山西省科技資源配置規(guī)模無效，且處于規(guī)模遞增狀態(tài)，即投入規(guī)模偏小，不能滿足科技發(fā)展的需要；同時(shí)，在現(xiàn)有的資源稟賦條件下山西省科技資源配置技術(shù)無效，說明我省科技資源投入結(jié)構(gòu)不合理，管理水平不高，存在著巨大的浪費(fèi)。

3.分級(jí)有效性分析

為獲悉山西省在我國31個(gè)省區(qū)中科技資源配置效率的優(yōu)劣，下面通過復(fù)合DEA方法對(duì)樣本進(jìn)行分級(jí)評(píng)價(jià)：上述評(píng)價(jià)結(jié)果中綜合效率值為1的決策單元為一級(jí)有效單元，將其剔除之后再次進(jìn)行DEA評(píng)價(jià)，綜合效率值為1的決策單元即為二級(jí)有效單元，以此類推，直至所有的決策單元都達(dá)到綜合有效。

基于上述方法得出我國31個(gè)省份科技資源配置有效性分級(jí)結(jié)果：北京、廣東、江蘇等9個(gè)省區(qū)處于一級(jí)有效，天津、吉林、上海等9個(gè)省區(qū)二級(jí)有效，遼寧、河南、云南等6省區(qū)三級(jí)有效，河北、山西、內(nèi)蒙古等7省區(qū)四級(jí)有效。山西省科技資源配置效率在我國31個(gè)省區(qū)中處于四級(jí)有效等級(jí)，這是因?yàn)椋荷轿魇〗?jīng)濟(jì)、科技發(fā)展水平相比東部沿海區(qū)域落后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尚處于初級(jí)階段，以能源挖掘和粗加工、機(jī)械制造等重工業(yè)為基礎(chǔ)，對(duì)科技創(chuàng)新、科技進(jìn)步不夠重視。

4.投影分析

投影分析用以測算決策單元的產(chǎn)出不足率和投入冗余率。產(chǎn)出不足率是指現(xiàn)有投入可以達(dá)到的最優(yōu)產(chǎn)出與現(xiàn)實(shí)產(chǎn)出之間的差值與現(xiàn)實(shí)產(chǎn)出的比值，數(shù)值越大表示產(chǎn)出不足率越大，即可以提高的空間越大。投入冗余率指現(xiàn)有投入量與達(dá)到現(xiàn)有的產(chǎn)出狀態(tài)的最小投入量之間的差值與現(xiàn)有投入量之間的比值，數(shù)值越大表示投入冗余率越大，即無效投入越多。DEA有效狀態(tài)下產(chǎn)出不足率和投入冗余率均為0，DEA非有效時(shí)產(chǎn)出不足率和投入冗余率至少有一項(xiàng)不為0。

山西省科技資源配置同時(shí)存在產(chǎn)出不足和投入冗余問題：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值產(chǎn)出不足率高達(dá)385.34%，技術(shù)市場成交額產(chǎn)出不足率為39.66%；萬人科技活動(dòng)人員數(shù)冗余率為41.12%，研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量冗余率為30.34%。

投影分析的目的是發(fā)現(xiàn)科技資源配置過程中存在的問題，并尋求最佳的投入量和投入組合，根據(jù)上述結(jié)果，山西省需要對(duì)科技資源投入進(jìn)行優(yōu)化縮減：科技活動(dòng)人員降低31.8%，將研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量投入降低20.34%，研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入比重降低21.18%。

山西省科技資源配置效率不高，綜合效率值僅為0.378，分級(jí)有效性評(píng)價(jià)顯示山西省科技資源配置效率在全國也僅僅處于四級(jí)有效級(jí)別，與內(nèi)蒙古、新疆、西藏屬同一級(jí)別，并同時(shí)存在投入冗余和產(chǎn)補(bǔ)不足的現(xiàn)象，而山西省科技資源配置效率處于規(guī)模遞增階段，這就要求我們進(jìn)一步加大投入力度，但更要注重投入質(zhì)量和效益，避免無效投入。

（作者單位：1.山西燃?xì)猱a(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司；2.招商銀行股份有限公司太原分行）

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