朱雅菊 ZHU Ya-ju

（①上海市建筑科學(xué)研究院（集團(tuán)）有限公司，上海 200032；②上海建科工程咨詢有限公司，上海 200032）

（①Shanghai Research Institute of Building and Science（Group）Co.，Ltd.，Shanghai 200032，China；②Shanghai Jianke Engineering consultation Co.，Ltd.，Shanghai 200032，China）

0 引言

自《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》等政策文件相繼出臺(tái)以后，可行性研究等前期咨詢工作在項(xiàng)目全生命周期過(guò)程中扮演著更為重要的角色?？尚行匝芯考仁琼?xiàng)目生命周期第一階段的必備工作，也是后續(xù)階段的重要依據(jù)，其優(yōu)劣水平從微觀層面來(lái)講直接影響著項(xiàng)目決策的客觀性和科學(xué)性，影響著項(xiàng)目實(shí)施的結(jié)果；從宏觀層面來(lái)講，影響著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率和速度。作為一名有職業(yè)道德和社會(huì)責(zé)任心的咨詢工程師，應(yīng)該嚴(yán)肅思考如何做好項(xiàng)目的可行性研究論證、如何提高可行性研究報(bào)告的水平，從而更好地服務(wù)于社會(huì)。本文將對(duì)前期咨詢工程師應(yīng)該具備的能力、在可研工作中應(yīng)該承擔(dān)的職責(zé)以及如何提高可研質(zhì)量進(jìn)行探討。

1 前期咨詢需具備的能力分析

可行性研究（feasibility study）核心部分包括項(xiàng)目投資必要性、市場(chǎng)需求分析、建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模、建設(shè)條件與選址分析、技術(shù)方案分析、投資估算與資金籌措、財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)、社會(huì)效益評(píng)價(jià)、環(huán)保與節(jié)能、企業(yè)組織和項(xiàng)目管理、實(shí)施進(jìn)度安排、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等。根據(jù)國(guó)家原計(jì)委的規(guī)定，可行性研究的任務(wù)是根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃的要求，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目在技術(shù)、工程和經(jīng)濟(jì)上是否合理和可行，進(jìn)行全面分析、論證，作多方案比較，提出評(píng)價(jià)，為編制和審批設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)提供可靠的依據(jù)。

咨詢工程師肩負(fù)項(xiàng)目咨詢的組織協(xié)調(diào)和咨詢過(guò)程的質(zhì)量控制，應(yīng)當(dāng)兼?zhèn)浜暧^視野和微觀能力，兼?zhèn)鋵I(yè)水平和綜合素質(zhì)。（圖1）

1.1 宏觀能力 項(xiàng)目的建設(shè)處于社會(huì)發(fā)展的大環(huán)境中，受控于社會(huì)總需求、總供給，受控于國(guó)家和地方的發(fā)展規(guī)劃。任何一個(gè)工程項(xiàng)目都是社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)，國(guó)際、國(guó)內(nèi)，生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理等多重因素迭加的產(chǎn)物。作為咨詢工程師，要有意識(shí)地去充分研究國(guó)家及地方的相關(guān)行業(yè)政策和發(fā)展方向，特別是中長(zhǎng)期規(guī)劃、遠(yuǎn)期發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)社會(huì)的總產(chǎn)量、總需求和大的趨勢(shì)做到心中有數(shù)。

圖1 前期咨詢能力要素圖

1.2 微觀能力 根據(jù)PMBOK的定義，項(xiàng)目是為了完成某一獨(dú)特的產(chǎn)品和服務(wù)所做的一次性努力。因?yàn)轫?xiàng)目的獨(dú)特性，從事某一具體咨詢項(xiàng)目的工程師必須針對(duì)特定項(xiàng)目了解項(xiàng)目背景和建設(shè)意圖，識(shí)別并理解項(xiàng)目干系人，在此基礎(chǔ)上調(diào)動(dòng)知識(shí)儲(chǔ)備，運(yùn)用各種手段和方法，為項(xiàng)目的投資決策提供高質(zhì)量的咨詢成果。

1.3 專業(yè)能力 前期咨詢事關(guān)工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、財(cái)務(wù)和法律等多學(xué)科。一名合格的咨詢工程師不但需要承擔(dān)其中某一部分專業(yè)研究工作，還需要整合和歸集各專業(yè)咨詢成果，并進(jìn)行融會(huì)貫通有機(jī)組合。因此，咨詢工程師應(yīng)重點(diǎn)掌握某一門(mén)或數(shù)門(mén)專業(yè)理論知識(shí)，同時(shí)也要了解其它相關(guān)專業(yè)知識(shí)。

1.4 綜合能力 工程咨詢是以技術(shù)為基礎(chǔ)，綜合運(yùn)用和轉(zhuǎn)換多學(xué)科知識(shí)、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)和管理方法的過(guò)程，也是相互交流和組織實(shí)施的過(guò)程。它既要求咨詢工程師有較高的多學(xué)科的綜合理論水平、表達(dá)能力、文字功底、豐富的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)、組織協(xié)調(diào)能力，而且要具備將其綜合并運(yùn)用的能力。

2 咨詢工程師工作職責(zé)分析

咨詢工程師職責(zé)涉及諸多方面并貫穿可研工作的全過(guò)程，主要有以下幾方面，如表1所示。

3 咨詢工程師提高可研質(zhì)量的途徑和方法

一方面，咨詢工程師應(yīng)在日常工作和學(xué)習(xí)中注意加強(qiáng)自身能力的提升和經(jīng)驗(yàn)的積累，建立自己的知識(shí)積累庫(kù)，搜集規(guī)范的報(bào)告模板、專業(yè)的分析工具、基本的行業(yè)數(shù)據(jù)等。此外，咨詢行業(yè)是知識(shí)密集型行業(yè)，而現(xiàn)代的文盲是停止學(xué)習(xí)與更新的人，咨詢工程師應(yīng)時(shí)刻保持學(xué)習(xí)的意識(shí)和態(tài)度，多參與行業(yè)交流和培訓(xùn)，引進(jìn)先進(jìn)方法。

另一方面，在具體的咨詢工作中，針對(duì)不同項(xiàng)目的可行性研究，提高可研工作的咨詢質(zhì)量的途徑和方法也有所不同。一般而言，采取事前準(zhǔn)備、事中控制、事后審核相結(jié)合是比較有效的控制策略，如表2所示。

表2 提高可研質(zhì)量的方法

3.1 事前準(zhǔn)備：項(xiàng)目咨詢服務(wù)計(jì)劃 項(xiàng)目咨詢服務(wù)計(jì)劃是是可研咨詢小組行動(dòng)的指南。咨詢計(jì)劃應(yīng)包括擬建項(xiàng)目的背景、投資目標(biāo)、項(xiàng)目干系人利益訴求等，并對(duì)擬組建的項(xiàng)目咨詢團(tuán)隊(duì)進(jìn)行合理配置，特別是市場(chǎng)、工藝、總圖、技術(shù)經(jīng)濟(jì)等主導(dǎo)專業(yè)的人選，確定咨詢過(guò)程中需要開(kāi)展的活動(dòng)及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。根據(jù)擬建項(xiàng)目所屬行業(yè)，擬定相應(yīng)的可行性研究報(bào)告編寫(xiě)提綱并進(jìn)行各專業(yè)的分工。

不同類型的可行性研究其側(cè)重點(diǎn)也不相同，咨詢工程師應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的特性來(lái)制定咨詢計(jì)劃。對(duì)于政府投資項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的可持續(xù)性和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的影響，提出供決策參考的報(bào)告，相對(duì)于財(cái)務(wù)分析來(lái)說(shuō)國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)更重要。主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開(kāi)發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行計(jì)劃。對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)可能產(chǎn)生重大影響的項(xiàng)目，要從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當(dāng)?shù)刎?cái)政收支、社會(huì)收入分配、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)等角度進(jìn)行分析論證。對(duì)于投資規(guī)模巨大、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有重大影響的項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析。涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的項(xiàng)目，應(yīng)分析擬建項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響，提出維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全的措施。

而企業(yè)投資項(xiàng)目其側(cè)重點(diǎn)在于產(chǎn)品的市場(chǎng)前景分析、技術(shù)方案的選擇、技術(shù)裝備水平、經(jīng)濟(jì)效益分析等。

3.2 事中控制：資料搜集和現(xiàn)場(chǎng)考察 咨詢工程師在帶領(lǐng)項(xiàng)目小組去現(xiàn)場(chǎng)收資前，應(yīng)編好所需資料清單，依據(jù)項(xiàng)目的復(fù)雜程度，提前五到七天或更長(zhǎng)時(shí)間，將所需資料清單發(fā)送給建設(shè)單位，讓項(xiàng)目業(yè)主有充足的時(shí)間盡可能將資料準(zhǔn)備妥當(dāng)。

以工程項(xiàng)目為例，開(kāi)展可行性研究工作應(yīng)滿足的條件包括但不限于如下方面：

①獲得批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書(shū)及其批復(fù)文件；

②已獲取《項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)》和《建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計(jì)要求》等行政許可文書(shū)；

③1:500或1:1000地形圖，并進(jìn)行了土地勘察定界；

④環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告；

⑤關(guān)于周邊市政配套條件的圖紙或文件，并已完成相關(guān)排摸確認(rèn)工作；

⑥關(guān)于重大技術(shù)難點(diǎn)的科研或?qū)嶒?yàn)成果。

此外，如果是政府投資項(xiàng)目，咨詢工程師還需要清楚可行性研究報(bào)告在相關(guān)配套手續(xù)辦理中的前置條件和后續(xù)步驟。根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳的規(guī)定，實(shí)行審批制的政府投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)首先向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門(mén)報(bào)送項(xiàng)目建議書(shū)，依據(jù)項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)圖2政府投資項(xiàng)目可研報(bào)告的前后程序部門(mén)申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)。完成相關(guān)手續(xù)后，項(xiàng)目單位根據(jù)項(xiàng)目論證情況向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門(mén)報(bào)送可行性研究報(bào)告，并附規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批文件。項(xiàng)目單位依據(jù)可行性研究報(bào)告批復(fù)文件向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門(mén)申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國(guó)土資源部門(mén)申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù)。如圖2所示。

圖2 政府投資項(xiàng)目可研報(bào)告的前后程序

3.3 事后審核：專業(yè)整合和專家評(píng)審 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告分專業(yè)進(jìn)行，各專業(yè)人員按照咨詢計(jì)劃中各自分擔(dān)的任務(wù)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將報(bào)告交項(xiàng)目咨詢師匯總。咨詢工程師需對(duì)稿件進(jìn)行細(xì)致的整合和審核，并在此基礎(chǔ)上對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行整體風(fēng)險(xiǎn)分析，最終使可研報(bào)告相互銜接，邏輯一致、風(fēng)格統(tǒng)一。最終的可行性研究報(bào)告應(yīng)包括但不限定于工程項(xiàng)目投資估算、資金籌措與使用安排、經(jīng)營(yíng)情況預(yù)測(cè)、成本費(fèi)用估算、利潤(rùn)預(yù)測(cè)以及折舊和攤銷(xiāo)計(jì)算、項(xiàng)目清償能力分析、項(xiàng)目財(cái)務(wù)盈利能力分析、項(xiàng)目與所在地互適性分析等，以供項(xiàng)目業(yè)主及投資各方?jīng)Q策時(shí)參考。初稿完成后，應(yīng)邀請(qǐng)和項(xiàng)目類型對(duì)應(yīng)的有關(guān)專家對(duì)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)，進(jìn)一步細(xì)化修改報(bào)告。

4 案例分析——?jiǎng)?chuàng)新與思考

創(chuàng)新與思考永遠(yuǎn)是前期咨詢工作必不可少的要素。在某開(kāi)發(fā)園區(qū)1號(hào)地塊的前期咨詢中，筆者所在的咨詢團(tuán)隊(duì)通過(guò)思考，建議投資方將實(shí)習(xí)酒店的設(shè)想改為建造酒店管理學(xué)院，從而解決了用地規(guī)劃C6/C3(教育科學(xué)設(shè)計(jì)用地/文化娛樂(lè)用地)上與C2（商業(yè)、金融業(yè)、服務(wù)業(yè)、旅館業(yè)等用地）不一致的問(wèn)題。

此外，在網(wǎng)球場(chǎng)的建設(shè)中，原定地下方案層高較高，造價(jià)高，初始投資額大，造成年運(yùn)營(yíng)費(fèi)用高于年收益的后果。通過(guò)對(duì)方案進(jìn)行比選和分析，最終確定改為地上建造造型新穎的場(chǎng)館以保持景觀的統(tǒng)一，解決了原有方案外部性效益與費(fèi)用承擔(dān)不匹配的問(wèn)題。

5 小結(jié)

項(xiàng)目的可行性研究工作是由淺到深、由粗到細(xì)、前后聯(lián)接、反復(fù)優(yōu)化的一個(gè)研究過(guò)程，是項(xiàng)目全生命周期中至關(guān)重要的一環(huán)。其成果文件是項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目投資決策、申請(qǐng)銀行貸款和政府補(bǔ)助等融資活動(dòng)的依據(jù)，是編制設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、進(jìn)行初步設(shè)計(jì)并進(jìn)行投資控制的依據(jù)，是項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行招投標(biāo)、簽定有關(guān)采購(gòu)合同的依據(jù)。

因此，咨詢工程師不斷提高自身的咨詢水平和綜合素質(zhì)，為項(xiàng)目前期決策編制內(nèi)容真實(shí)、預(yù)測(cè)準(zhǔn)確、論證嚴(yán)密的可行性研究報(bào)告。

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[3]ANSI/PMI99-001-2004.A guide to the project managementbody ofknowledge (PMBOK Guide)[C]//Project Management Institute,USA,2004.

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