摘 要：本文主要從技術(shù)軌道理論來研究技術(shù)發(fā)展的路徑，并且對與之有關的路徑依賴和技術(shù)路徑圖二方面理論進行了介紹，對國內(nèi)外的研究成果進行了歸納，并分析了研究趨勢，指出現(xiàn)有研究的三點不足：缺乏針對特定類型企業(yè)的研究、缺乏涉及企業(yè)特征微觀方面的研究、觀點不一致并存在許多爭議。

關鍵詞：路徑依賴；技術(shù)軌道；技術(shù)路徑圖

一、研究背景與意義

在經(jīng)濟全球化和開放的市場的影響下，中國企業(yè)在與跨國企業(yè)競爭時面臨著越來越嚴峻的競爭形勢，原創(chuàng)性發(fā)明這樣的發(fā)明專利在我國企業(yè)中是非常欠缺的，再加上外國跨國企業(yè)又對我國企業(yè)進行技術(shù)壟斷和專利圈地，在國際化競爭中中國本土的行業(yè)領先企業(yè)的生存和發(fā)展面臨嚴重威脅。由于生產(chǎn)空間受到限制以及低成本制造優(yōu)勢不復存在我國企業(yè)受到了嚴重的威脅，為了我國企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展必須進行行業(yè)突破。

認識和分析企業(yè)發(fā)展的技術(shù)軌道和路徑，并進一步繪制出技術(shù)路徑圖，首先可以為企業(yè)進行技術(shù)定位評價和技術(shù)選擇，為企業(yè)確定研究與發(fā)展投入提供重要的參考資料；再者可以為企業(yè)估計未來的發(fā)展趨勢，為企業(yè)未來是要延續(xù)原來的技術(shù)軌道還是進行技術(shù)軌道突破提供一定的借鑒；最后在企業(yè)未來產(chǎn)品規(guī)劃方面，有重要的預測價值。

二、基本概念

企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略路徑的選擇，并非不受任何約束，可以完全自由地選擇；相反，它收到企業(yè)現(xiàn)有基礎，即所處地位的制約，還受到其發(fā)展前途、戰(zhàn)略目標和未來機會的約束。也就是說，它既不能脫離已有軌道任意發(fā)展，要受制于現(xiàn)有的發(fā)展路徑，即存在路徑依賴性。

“技術(shù)軌道”的概念最早是由意大利的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學家喬瓦尼·多西明確提出來的，他認為沿著由范式定義的經(jīng)濟權(quán)衡與技術(shù)折衷的技術(shù)進步活動就是技術(shù)軌道，它根據(jù)技術(shù)范式解決問題的一種常規(guī)活動模式，由技術(shù)范式中所隱含的對技術(shù)變化方向做出明確取舍的規(guī)定所決定，是一組可能的技術(shù)方向，其外部邊界則由技術(shù)范式本身決定。

技術(shù)路徑圖是一種戰(zhàn)略決策技術(shù)，是由美國的研究部門和大企業(yè)首先開發(fā)的用于科學、技術(shù)和產(chǎn)品戰(zhàn)略性規(guī)劃的方法。由于技術(shù)路徑圖描述了過去、現(xiàn)在和未來的發(fā)展趨勢并對此作了分析，為高層戰(zhàn)略決策提供了判斷的依據(jù)，可作為領導層進行技術(shù)選擇的基礎。技術(shù)路徑圖有助于為加速技術(shù)創(chuàng)新提供所必需的情況、技巧和產(chǎn)品間共享的可行技術(shù)，是企業(yè)加速新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)的有效工具。

三、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

路徑依賴問題最早是由保羅·大衛(wèi)提出，而后由W·馬蘭·阿瑟（Arthur，1968）進一步發(fā)展成理論，布萊恩·阿瑟（1989）是將路徑依賴作為動態(tài)經(jīng)濟過程的非遍歷性來加以定義。美國學者諾斯（1993）認為，路徑依賴在技術(shù)變遷中實質(zhì)是分析具有報酬遞增性質(zhì)的技術(shù)競爭，而競爭主體是包含于技術(shù)間的競爭組織。Pierson（2000）和Mahoney（2000）提出路徑依賴有助解釋制度的涌現(xiàn)、制度的持續(xù)以及制度的變革等問題，對于政治學研究的發(fā)展有非常重要的意義。Garud和Karne（2001）明確提出路徑創(chuàng)造概念，并且指出路徑創(chuàng)造不僅要有外部環(huán)境和恰當時機，更需要有企業(yè)家集體創(chuàng)造性地整合不同資源和進行集體的學習，達到實現(xiàn)發(fā)展思路的分叉。Bedding（2002）分析研究了路徑依賴、內(nèi)生創(chuàng)新以及經(jīng)濟增長的關系，Margolis（2005）分析研究了路徑依賴對于公共政策的含義。后來，Pham（2006）擴展了路徑創(chuàng)新思想，提出了路徑創(chuàng)新五條準則，即①技術(shù)決定準則、②有意識偏離準則、③實時影響準則、④相互依存準則、⑤最小誤解準則。Vergne&Durand（2010）認為路徑依賴是一個隨機過程和鎖定的所有物，它是在自我強化、偶發(fā)事件及無外因沖擊下產(chǎn)生的。

技術(shù)軌道概念最早由納爾遜和溫特在《尋找有用創(chuàng)新理論》（1977年）中提出的。Arthur（1985）提出了技術(shù)創(chuàng)新的兩種現(xiàn)象即“動態(tài)遞增報酬”和“鎖定”都是在產(chǎn)業(yè)特定的技術(shù)軌道上進行的，并且把增強這兩種現(xiàn)象的五種原因羅列出來了。Dosi，Pavit和Soete（1988）研究闡述了技術(shù)軌道的誘導機制因素問題，指出為什么會有不同的關鍵性刺激因素誘使技術(shù)軌道形成和發(fā)展，是因為各國經(jīng)濟、制度以及技術(shù)的性質(zhì)不同，但并不是完全不同而是具有共同的特征。Lee和Lim（2001）提出了技術(shù)—市場模型，認為韓國技術(shù)能力的提高也遵循一定的技術(shù)軌道，并將韓國的幾個工業(yè)部門的技術(shù)軌道進化過程比較分析。Green和McMeekin（2002）在分析研究英國公司在市場不斷變化的情況下采取的創(chuàng)新行為這一問題時，采用了技術(shù)軌道理論來進行解釋。Dolfsma和Leydesdorff（2009）認為市場與技術(shù)組合的作用導致軌道鎖定，但是通過政府或者企業(yè)的參與可以進行軌道解鎖達到競爭均衡。

20世紀60年代末，美國伊利諾艾斯技術(shù)研究所得到了美國基金會的資助，開發(fā)了科技動態(tài)路徑技術(shù)。這項技術(shù)又進一步在美國摩托羅拉公司被開發(fā)以及使用，以此為基礎并逐漸擴大應用領域和功能，從最開始單純用于技術(shù)產(chǎn)品規(guī)劃，到后來發(fā)展到90年代末成為企業(yè)作整體的綜合戰(zhàn)略性運作規(guī)劃的重要工具。技術(shù)路徑圖舉行過討論會，主要是被一些企業(yè)聯(lián)合組織機構(gòu)、大學以及學術(shù)機構(gòu)組織召開。例如2006年舉辦過技術(shù)路徑圖的應用經(jīng)驗交流會，主要是由德國夫朗霍夫研究所、劍橋大學、波音公司、依萊克斯公司（lectrolux）、飛利普半導體公司、大不列顛航空、BAE系統(tǒng)公司、羅斯·羅易斯（Rolls Royce）等聯(lián)合召開。另一方面，也有一些論壇是討論技術(shù)路線圖的，即歐洲TRM Users Group（TRMUG）（一個季度一次）以及Strateva—以美國為基礎的軟件和咨詢公司（一個月一次）。技術(shù)路徑圖的作用越來越重要，技術(shù)路徑圖不僅包含著大量的科技發(fā)展史料，而且對于預測未來的技術(shù)發(fā)展軌道和趨向具有重要作用。

國內(nèi)學者對于路徑依賴的研究也在不斷深化。例如林毅夫等（1993）利用路徑依賴理論來解釋經(jīng)濟改革為什么是一個漸進的過程：通過市場化不斷地改革，牢牢把握經(jīng)濟改革必須遵循的初始條件，在速度與穩(wěn)定兩者之間達到權(quán)衡。有的學者提出在改革的過程中要采取局部突破性變革，避免單純地修補、舊有體制部分而可能陷入長久不決和長期僵持無法解決的泥沼中（陳孝兵，2001）。曹瑄瑋、席酉民和陳雪蓮（2008）提出，技術(shù)的路徑依賴性不僅源于技術(shù)的相互依存性，而且與相關的行為慣例、社會關系以及認知結(jié)構(gòu)有關系，因此要從認知結(jié)構(gòu)等微觀層次角度來探討路徑依賴的社會性構(gòu)成。陳維政和黃燕（2010）將路徑依賴和企業(yè)集團組織管理模式選擇結(jié)合起來研究，認為管理模式的選擇直接受不同路徑的影響。李宏偉和曲錫華（2012）認為，路徑依賴和路徑創(chuàng)造有邏輯關系但也有區(qū)別，但都是路徑演化；應超越路徑依賴克服消極作用并積極進行路徑創(chuàng)造。王亞娟（2014）將組織演化的方向、能力和路徑依賴理論相結(jié)合進行分析研究。

我國學者柳卸林（1997）認為解決某個問題的一組相關聯(lián)方法，或在某個產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)發(fā)展過程中可能的方向就是技術(shù)軌道。技術(shù)軌道對應著一條標示技術(shù)發(fā)展的S形曲線。杜躍平等（2004）認為由于不同企業(yè)的核心能力、市場觀念、經(jīng)營方向等因素的不同，使不同企業(yè)有不同的技術(shù)軌道以及技術(shù)軌道內(nèi)又有不同的技術(shù)子軌道，這就導致了企業(yè)多元化。劉昌年等（2006）提出了三種自主創(chuàng)新基本模式，即“順軌式”、“躍軌式”以及“融軌式”，這三種模式是以高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)軌道為基礎提出來的。張杰和劉東（2007）提出了三種技術(shù)擴散平臺的可行模式，認為集群創(chuàng)新動力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道具有關系并進行研究。吳邵波等（2009）認為技術(shù)軌道的重要優(yōu)勢在于知識鏈組織合作創(chuàng)新。吳貴生（2011）提出廣義創(chuàng)新軌道這一新概念，并認為技術(shù)軌道是它的一部分。林敏等（2013）提出可以在技術(shù)發(fā)展規(guī)律和后發(fā)追趕領域應用技術(shù)軌道理論進行研究，并概述了技術(shù)軌道的概念、特性和形成原因。

通過比較國內(nèi)外的研究成果可知，國內(nèi)對于技術(shù)路徑圖的意義已經(jīng)初步意識到并進行了一定的研究，但是與國外相比對它的研究與應用相對較少。王瑞祥（2002）對技術(shù)路徑圖進行定義說明并且將它的工作流程和所需條件等多種因素綜合起來進行研究。顧鋼（2004）將國外的氫能技術(shù)路徑圖主要是美國和歐洲的作了詳細介紹，并提出了一些對國內(nèi)氫能發(fā)展有利的建議。劉海波（2004）等介紹了技術(shù)路徑圖是怎樣產(chǎn)生與它的積極作用，不同之處在于角度不同主要從技術(shù)經(jīng)營方面來介紹。劉細文（2007）認為技術(shù)路徑圖的應用范圍非常廣，主要包括技術(shù)預測、新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)規(guī)劃與管理、科學研究、知識管理等方面。劉傳林（2010）給出了通用性技術(shù)路徑圖的繪制步驟，認為技術(shù)路徑圖的繪制應包括準備、分析、繪制、更新這四個階段。黃萃等（2013）研究將政策變量加入傳統(tǒng)的技術(shù)路徑圖中，將市場、產(chǎn)品、技術(shù)和政策組合起來，并結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段分析政策的作用。

四、國內(nèi)外研究評述

首先，發(fā)達國家的研究相對而言較為成熟，其成熟的理論體系為我國企業(yè)創(chuàng)新路徑的研究提供了直接的理論借鑒。其次，發(fā)展中國家的研究特別是新興工業(yè)化國家的相關研究，在運用發(fā)達國家的成熟理論框架基礎上形成了自己的理論基礎，并且這些國家在工業(yè)化進程中的行業(yè)和企業(yè)發(fā)展經(jīng)驗和我國企業(yè)創(chuàng)新路徑發(fā)展間有極大的近似性。因此，發(fā)展中國家的相關研究為設計詳細可行的創(chuàng)新路徑的研究模型提供最直接的參考。最后，國內(nèi)的有關研究，無論是關于行業(yè)發(fā)展史研究，還是把企業(yè)作為對象的創(chuàng)新研究，都揭示了直接影響我國企業(yè)的創(chuàng)新體系的因素中，案例研究對探索我國企業(yè)的創(chuàng)新路徑研究有極其重要的借鑒意義，對于最終確定我國企業(yè)創(chuàng)新路徑的研究模型提供著關鍵的實證研究基石。

目前國內(nèi)外的學者對于技術(shù)創(chuàng)新路徑的研究，重點是從技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律考慮，探討技術(shù)范式對于技術(shù)路徑的方向、內(nèi)容的規(guī)定性，強調(diào)創(chuàng)新活動自身技術(shù)的強選擇性，然而較少考慮企業(yè)特征、社會經(jīng)濟、文化環(huán)境等選擇機制的其他方面。目前的相關研究主要是從宏觀角度進行論述，并且觀點不一致存在許多爭議，還沒有形成完善的理論和方法體系。我國學者對于技術(shù)創(chuàng)新路徑理論的研究從介紹西方研究成果開始，隨著研究的不斷深入，相關研究工作很快就從單純的譯介西方有關技術(shù)創(chuàng)新路徑理論和研究方法論轉(zhuǎn)向?qū)ξ覈髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑活動進行實證研究。從文獻方面來看，很多研究僅僅只針對某一個具體細節(jié)問題展開研究。各個專家、學者雖然都從自己的研究視角對于技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展路徑選擇進行了相關研究，并且研究成果也日漸豐富，但是這些理論仍在不斷探討之中。

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作者簡介：郭珊珊（1989- ），女，漢族，蘭州理工大學經(jīng)濟管理學院研究生