李酣

摘要：近年來國內(nèi)外質(zhì)量安全事件不斷發(fā)生，國外此類事件多由純粹的風(fēng)險因素所致，而在中國，主要原因卻是企業(yè)質(zhì)量安全責(zé)任履行不力。進一步的，企業(yè)質(zhì)量安全責(zé)任不履行的主因在于，促使企業(yè)主動履行質(zhì)量安全責(zé)任的激勵和約束機制存在較多的缺陷。從政府激勵措施、懲罰性約束、消費者教育和消費者組織的社會監(jiān)督等方面來看，與國外先進國家相比都存在很大差距。因此，應(yīng)該借鑒國外的經(jīng)驗，從設(shè)立質(zhì)量獎、發(fā)揮其引領(lǐng)作用，加大懲罰性賠償力度，發(fā)揮消費者主體的監(jiān)督作用這幾個方面建立、健全質(zhì)量安全的激勵和約束機制，使得當(dāng)前失衡的企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任的“激勵—約束”機制回復(fù)平衡。

關(guān)鍵詞：質(zhì)量安全責(zé)任； 激勵-約束； 國際比較

一、引言

“三鹿奶粉”事件、“地溝油”事件、溫州動車事故——這些年層出不窮的質(zhì)量安全事件基本上都是由企業(yè)自身的責(zé)任缺失造成的。以2012年國內(nèi)發(fā)生的“毒膠囊”事件為例，其內(nèi)在的原因并不是什么不可預(yù)見的產(chǎn)品風(fēng)險，而是膠囊和藥品生產(chǎn)企業(yè)對于法律和標(biāo)準(zhǔn)的違反，也是對企業(yè)質(zhì)量安全市場主體責(zé)任的違背。企業(yè)應(yīng)該是質(zhì)量安全的責(zé)任主體，這么多質(zhì)量安全事件的不斷產(chǎn)生，如果不是產(chǎn)品本身的內(nèi)在風(fēng)險因素導(dǎo)致的，那么，顯然在企業(yè)方面發(fā)生了問題。企業(yè)不履行質(zhì)量安全的市場主體責(zé)任，如果不是風(fēng)險因素的原因，那么就在于促使企業(yè)履行這種責(zé)任的“激勵-約束”機制出現(xiàn)了失衡。Orth和Krska（2001）認(rèn)為，對于一些企業(yè)的產(chǎn)品市場營銷策略而言，獎項是一種產(chǎn)品質(zhì)量好的信號，常被用來做營銷宣傳。Wilson和Worosz（2014）則發(fā)現(xiàn)，類似“零容忍”這樣的懲罰性約束措施，雖然也難以實現(xiàn)絕對安全，但也是有一定效果。Groth（2014）則將消費者組織作為食品安全治理中的重要機構(gòu)。國內(nèi)學(xué)者如程虹等（2009），分析了我國質(zhì)量管理和責(zé)任體系中企業(yè)激勵和約束機制存在的問題。另外，如齊向東（1997）、王利明（2003）、李珂等（2005）、顧言慧等（2008）這些學(xué)者，分別研究了中國質(zhì)量安全體系中消費者教育、懲罰性賠償、質(zhì)量獎等機制的內(nèi)容和現(xiàn)狀。但是，這些研究沒有系統(tǒng)地對這些措施和機制在國內(nèi)外的差異進行對比，沒有分析中國企業(yè)面臨的質(zhì)量安全責(zé)任激勵和約束機制與國外相比存在哪些缺陷，應(yīng)該采用什么方式補救，而這些就是本文研究的主要內(nèi)容。本文除引言外分為三個部分：第二部分是從理論上分析“激勵-約束”機制失衡和企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任不履行之間的邏輯關(guān)系；第三部分從中外對比的角度來分析國內(nèi)外質(zhì)量安全激勵和約束機制的差異；第四部分是文章的結(jié)論和政策建議。

二、企業(yè)質(zhì)量安全責(zé)任 “激勵-約束”機制的機理分析

經(jīng)濟學(xué)的基本理論早已證明，在普遍存在信息不對稱的市場經(jīng)濟環(huán)境中，要讓企業(yè)履行質(zhì)量安全的市場主體責(zé)任，必須構(gòu)建“激勵-約束”相容的制度和機制，否則，單憑市場自由競爭，在高質(zhì)量的產(chǎn)品上就會存在供給不足（泰勒爾，1997）。在機制設(shè)計理論當(dāng)中，“激勵-約束相容”是指，在市場經(jīng)濟中，每個理性的主體在一種制度安排之下，使得主體追求自身利益的行為與周圍環(huán)境和系統(tǒng)實現(xiàn)價值最大化的目標(biāo)相吻合，這種制度安排就是“激勵-約束相容”的制度安排（赫維茨，2009）。從而，“激勵-約束相容”是責(zé)任機制有效運轉(zhuǎn)，發(fā)揮責(zé)任機制在質(zhì)量安全治理中作用的前提條件。

在中國，為什么會有那么多的企業(yè)和企業(yè)家視質(zhì)量安全方面的法律法規(guī)為其從事生產(chǎn)經(jīng)營和賺取利潤的阻礙，然后這些企業(yè)花費大量的精力和財力去逃避法律的規(guī)制，或者對政府的質(zhì)量安全規(guī)制進行種種的尋租活動，以打開管制的缺口呢？顯然，這些企業(yè)經(jīng)過理性的計算，逃避這些規(guī)制耗費的成本要遠(yuǎn)小于企業(yè)違法生產(chǎn)經(jīng)營獲得的超額利潤。這種逃避規(guī)制的成本-收益分析（cost-benefit analysis）是在當(dāng)前失衡的質(zhì)量安全責(zé)任激勵與約束機制之下進行的。如果企業(yè)在生產(chǎn)和經(jīng)營過程中，于質(zhì)量安全方面，面對的是平衡而有效的責(zé)任“激勵-約束”機制，那么，企業(yè)選擇是否履行質(zhì)量安全責(zé)任時，在成本和收益的兩端都要重新考量這些因素的作用，理性計算的結(jié)果可能是積極履行質(zhì)量安全的市場主體責(zé)任。

從國外質(zhì)量安全政府規(guī)制的實踐經(jīng)驗、國外保障市場機制有序運行的制度和組織機制的特點來看，對于企業(yè)的質(zhì)量安全責(zé)任，從激勵機制上，主要是設(shè)立質(zhì)量獎，通過獎金和品牌社會美譽度，以及先進企業(yè)在質(zhì)量管理上的引領(lǐng)示范，促進企業(yè)履行質(zhì)量安全市場主體責(zé)任。從約束機制的角度講，主要有懲罰性賠償、消費者教育和消費者社會組織監(jiān)督這幾種類型。懲罰性賠償主要對企業(yè)的行為進行強有力的經(jīng)濟制約，促使企業(yè)將這種可能性內(nèi)化到其成本-收益分析中，進而做出履行質(zhì)量安全責(zé)任的決策。消費者教育是通過提高消費者的素質(zhì)，發(fā)揮其在市場機制中“用腳投票”的能力來反制質(zhì)量安全產(chǎn)品的提供者可能的逃避責(zé)任行為。消費者組織更多的是發(fā)揮對于企業(yè)的社會監(jiān)督作用，在某些國家，也可以為消費者權(quán)益保護提供法律援助。所以，下文我們主要從以上幾種機制來對比分析國內(nèi)外在質(zhì)量安全激勵和約束機制上的差異。

三、中外企業(yè)質(zhì)量安全責(zé)任“激勵-約束”機制的國際比較

在中國當(dāng)前的質(zhì)量安全主體責(zé)任機制中，“激勵-約束”不相容體現(xiàn)在不同質(zhì)量主體上，也體現(xiàn)在不同質(zhì)量主體的不同維度上，與美國、歐盟、日本等國相比，還存在較大的差距。在一些領(lǐng)域，即使與發(fā)展中國家比較，某些“激勵-約束”機制也處于發(fā)展滯后、功能缺失的境地。

（一）企業(yè)質(zhì)量安全責(zé)任的激勵措施——質(zhì)量獎

對生產(chǎn)出高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)給予質(zhì)量獎的稱譽和相應(yīng)物質(zhì)獎勵，始于日本，逐漸被歐盟諸國加以采納，并在美國得以完善。質(zhì)量獎對于企業(yè)追求卓越，為市場和消費者生產(chǎn)質(zhì)量安全的產(chǎn)品，是一個重要的激勵手段（程虹、李丹丹，2009）。

設(shè)立質(zhì)量獎可以有效發(fā)揮對企業(yè)履行質(zhì)量安全主體責(zé)任的激勵作用。從日本、歐盟和美國設(shè)置質(zhì)量獎的過程、內(nèi)容和效果上看，這些國家和地區(qū)的質(zhì)量獎頒發(fā)歷史已久，形成了完整的評估理念和行之有效的評價體系，引導(dǎo)并激勵區(qū)域內(nèi)的企業(yè)按照這些質(zhì)量獎推崇的價值觀和目標(biāo)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，已經(jīng)成為促使企業(yè)提供優(yōu)良產(chǎn)品和服務(wù)的富有成效的激勵措施。中國雖然在地方政府層面已經(jīng)對質(zhì)量獎進行了很多有益的實踐和探索，有不少省市設(shè)置了獎勵金額可觀的地方性質(zhì)量獎；但是，全國層面質(zhì)量獎的設(shè)立和實施才剛起步，缺乏對企業(yè)質(zhì)量安全責(zé)任進行國家層面激勵的整體思路和手段，影響還較為有限。此外，不同層次的質(zhì)量獎主要由政府設(shè)立和評價，對于企業(yè)積極履行質(zhì)量安全責(zé)任能否形成廣泛的引領(lǐng)和示范作用還有待進一步的檢驗。endprint

（二）企業(yè)質(zhì)量安全責(zé)任的約束機制——懲罰性賠償

懲罰性賠償措施通過對消費者造成質(zhì)量傷害的企業(yè)施加超過商品本身標(biāo)的價格和損害額的罰款方式，來懲戒生產(chǎn)者在提供產(chǎn)品和服務(wù)過程中存在的重大過失或者惡意的行為，威懾和防止企業(yè)在產(chǎn)品領(lǐng)域從事非法經(jīng)營活動，以達(dá)到保護消費者權(quán)益和維護市場機制健康運行的目的。懲罰性賠償制度雖然在大陸法系國家不太常見，甚至對其理論基礎(chǔ)有爭議，但這種機制在英美法系國家已經(jīng)推行了兩百來年，早已成為這些國家約束企業(yè)履行質(zhì)量安全責(zé)任、保護消費者權(quán)益的重要法律制度之一。

表1各國和地區(qū)推行質(zhì)量獎情況

國家質(zhì)量獎的簡況質(zhì)量獎的效果

日本設(shè)立于1951年的戴明獎是世界三大質(zhì)量獎的發(fā)軔，也是日本質(zhì)量管理的最高獎。該獎項的設(shè)立是為了紀(jì)念對二戰(zhàn)后日本企業(yè)統(tǒng)計質(zhì)量控制的創(chuàng)新和發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的美國質(zhì)量專家戴明博士。戴明獎，尤其是戴明應(yīng)用獎（Deming Application Prize）的頒布實施，對日本企業(yè)提高質(zhì)量管理和質(zhì)量控制的水平做出了巨大貢獻(xiàn)（久米均，2004）。其途徑是通過想申報該獎項的企業(yè)按照戴明獎的規(guī)范來完善自身的質(zhì)量管理方法，加之已獲獎企業(yè)在使用這種質(zhì)量管理方法上的有價值的示范和引導(dǎo)作用，刺激其他企業(yè)學(xué)習(xí)和遵循這種質(zhì)量管理體系。

歐盟歐洲質(zhì)量獎是歐洲最富聲望的組織獎。自1992年由歐洲委員會、歐洲質(zhì)量組織和歐洲質(zhì)量基金組織共同發(fā)起設(shè)立以來，每年頒發(fā)一次。歐洲質(zhì)量基金組織負(fù)責(zé)該獎的評審和管理。歐洲質(zhì)量獎的目標(biāo)不局限于產(chǎn)品質(zhì)量，更要求組織（不限于經(jīng)營性的企業(yè)）不斷更新質(zhì)量經(jīng)營模式，以組織的卓越性向消費者提供價值創(chuàng)造。每個申報該質(zhì)量獎的組織都可以得到第三方專業(yè)評審人員對其組織卓越性的評價和反饋，并得到這些專家的咨詢和幫助，以此來推廣該質(zhì)量獎的理念（王鮮華，1999）。

美國波多里奇獎于1987年設(shè)立，由于是通過國會立法的形式設(shè)立，加之每年由總統(tǒng)親自頒獎，所以規(guī)格很高。

1988年至2013年的20多年間，美國共有95家企業(yè)得獎，其中包括制造業(yè)企業(yè)31家，小型商業(yè)企業(yè)23家，服務(wù)業(yè)企業(yè)15家，以及其他的醫(yī)療服務(wù)、教育和非營利性組織。除了這些獲獎企業(yè)之外，波多里奇質(zhì)量獎樹立的卓越績效評價準(zhǔn)則已經(jīng)被上百萬個美國組織采用。組織針對這一評價準(zhǔn)則進行自我評估和改善，從而實現(xiàn)了競爭力和績效的提升（李久鑫等，1998）。

中國2014年頒發(fā)了首屆中國質(zhì)量獎，政府質(zhì)量獎體系在地方層面也不斷擴展。截至2012年底，全國共有23個省（區(qū)、市）、90個市（地、州）設(shè)立了地方性的政府質(zhì)量獎（朱立毅，2013）。endprint

（二）企業(yè)質(zhì)量安全責(zé)任的約束機制——懲罰性賠償

懲罰性賠償措施通過對消費者造成質(zhì)量傷害的企業(yè)施加超過商品本身標(biāo)的價格和損害額的罰款方式，來懲戒生產(chǎn)者在提供產(chǎn)品和服務(wù)過程中存在的重大過失或者惡意的行為，威懾和防止企業(yè)在產(chǎn)品領(lǐng)域從事非法經(jīng)營活動，以達(dá)到保護消費者權(quán)益和維護市場機制健康運行的目的。懲罰性賠償制度雖然在大陸法系國家不太常見，甚至對其理論基礎(chǔ)有爭議，但這種機制在英美法系國家已經(jīng)推行了兩百來年，早已成為這些國家約束企業(yè)履行質(zhì)量安全責(zé)任、保護消費者權(quán)益的重要法律制度之一。

表1各國和地區(qū)推行質(zhì)量獎情況

國家質(zhì)量獎的簡況質(zhì)量獎的效果

日本設(shè)立于1951年的戴明獎是世界三大質(zhì)量獎的發(fā)軔，也是日本質(zhì)量管理的最高獎。該獎項的設(shè)立是為了紀(jì)念對二戰(zhàn)后日本企業(yè)統(tǒng)計質(zhì)量控制的創(chuàng)新和發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的美國質(zhì)量專家戴明博士。戴明獎，尤其是戴明應(yīng)用獎（Deming Application Prize）的頒布實施，對日本企業(yè)提高質(zhì)量管理和質(zhì)量控制的水平做出了巨大貢獻(xiàn)（久米均，2004）。其途徑是通過想申報該獎項的企業(yè)按照戴明獎的規(guī)范來完善自身的質(zhì)量管理方法，加之已獲獎企業(yè)在使用這種質(zhì)量管理方法上的有價值的示范和引導(dǎo)作用，刺激其他企業(yè)學(xué)習(xí)和遵循這種質(zhì)量管理體系。

歐盟歐洲質(zhì)量獎是歐洲最富聲望的組織獎。自1992年由歐洲委員會、歐洲質(zhì)量組織和歐洲質(zhì)量基金組織共同發(fā)起設(shè)立以來，每年頒發(fā)一次。歐洲質(zhì)量基金組織負(fù)責(zé)該獎的評審和管理。歐洲質(zhì)量獎的目標(biāo)不局限于產(chǎn)品質(zhì)量，更要求組織（不限于經(jīng)營性的企業(yè)）不斷更新質(zhì)量經(jīng)營模式，以組織的卓越性向消費者提供價值創(chuàng)造。每個申報該質(zhì)量獎的組織都可以得到第三方專業(yè)評審人員對其組織卓越性的評價和反饋，并得到這些專家的咨詢和幫助，以此來推廣該質(zhì)量獎的理念（王鮮華，1999）。

美國波多里奇獎于1987年設(shè)立，由于是通過國會立法的形式設(shè)立，加之每年由總統(tǒng)親自頒獎，所以規(guī)格很高。

1988年至2013年的20多年間，美國共有95家企業(yè)得獎，其中包括制造業(yè)企業(yè)31家，小型商業(yè)企業(yè)23家，服務(wù)業(yè)企業(yè)15家，以及其他的醫(yī)療服務(wù)、教育和非營利性組織。除了這些獲獎企業(yè)之外，波多里奇質(zhì)量獎樹立的卓越績效評價準(zhǔn)則已經(jīng)被上百萬個美國組織采用。組織針對這一評價準(zhǔn)則進行自我評估和改善，從而實現(xiàn)了競爭力和績效的提升（李久鑫等，1998）。

中國2014年頒發(fā)了首屆中國質(zhì)量獎，政府質(zhì)量獎體系在地方層面也不斷擴展。截至2012年底，全國共有23個?。▍^(qū)、市）、90個市（地、州）設(shè)立了地方性的政府質(zhì)量獎（朱立毅，2013）。endprint

（二）企業(yè)質(zhì)量安全責(zé)任的約束機制——懲罰性賠償

懲罰性賠償措施通過對消費者造成質(zhì)量傷害的企業(yè)施加超過商品本身標(biāo)的價格和損害額的罰款方式，來懲戒生產(chǎn)者在提供產(chǎn)品和服務(wù)過程中存在的重大過失或者惡意的行為，威懾和防止企業(yè)在產(chǎn)品領(lǐng)域從事非法經(jīng)營活動，以達(dá)到保護消費者權(quán)益和維護市場機制健康運行的目的。懲罰性賠償制度雖然在大陸法系國家不太常見，甚至對其理論基礎(chǔ)有爭議，但這種機制在英美法系國家已經(jīng)推行了兩百來年，早已成為這些國家約束企業(yè)履行質(zhì)量安全責(zé)任、保護消費者權(quán)益的重要法律制度之一。

表1各國和地區(qū)推行質(zhì)量獎情況

國家質(zhì)量獎的簡況質(zhì)量獎的效果

日本設(shè)立于1951年的戴明獎是世界三大質(zhì)量獎的發(fā)軔，也是日本質(zhì)量管理的最高獎。該獎項的設(shè)立是為了紀(jì)念對二戰(zhàn)后日本企業(yè)統(tǒng)計質(zhì)量控制的創(chuàng)新和發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的美國質(zhì)量專家戴明博士。戴明獎，尤其是戴明應(yīng)用獎（Deming Application Prize）的頒布實施，對日本企業(yè)提高質(zhì)量管理和質(zhì)量控制的水平做出了巨大貢獻(xiàn)（久米均，2004）。其途徑是通過想申報該獎項的企業(yè)按照戴明獎的規(guī)范來完善自身的質(zhì)量管理方法，加之已獲獎企業(yè)在使用這種質(zhì)量管理方法上的有價值的示范和引導(dǎo)作用，刺激其他企業(yè)學(xué)習(xí)和遵循這種質(zhì)量管理體系。

歐盟歐洲質(zhì)量獎是歐洲最富聲望的組織獎。自1992年由歐洲委員會、歐洲質(zhì)量組織和歐洲質(zhì)量基金組織共同發(fā)起設(shè)立以來，每年頒發(fā)一次。歐洲質(zhì)量基金組織負(fù)責(zé)該獎的評審和管理。歐洲質(zhì)量獎的目標(biāo)不局限于產(chǎn)品質(zhì)量，更要求組織（不限于經(jīng)營性的企業(yè)）不斷更新質(zhì)量經(jīng)營模式，以組織的卓越性向消費者提供價值創(chuàng)造。每個申報該質(zhì)量獎的組織都可以得到第三方專業(yè)評審人員對其組織卓越性的評價和反饋，并得到這些專家的咨詢和幫助，以此來推廣該質(zhì)量獎的理念（王鮮華，1999）。

美國波多里奇獎于1987年設(shè)立，由于是通過國會立法的形式設(shè)立，加之每年由總統(tǒng)親自頒獎，所以規(guī)格很高。

1988年至2013年的20多年間，美國共有95家企業(yè)得獎，其中包括制造業(yè)企業(yè)31家，小型商業(yè)企業(yè)23家，服務(wù)業(yè)企業(yè)15家，以及其他的醫(yī)療服務(wù)、教育和非營利性組織。除了這些獲獎企業(yè)之外，波多里奇質(zhì)量獎樹立的卓越績效評價準(zhǔn)則已經(jīng)被上百萬個美國組織采用。組織針對這一評價準(zhǔn)則進行自我評估和改善，從而實現(xiàn)了競爭力和績效的提升（李久鑫等，1998）。

中國2014年頒發(fā)了首屆中國質(zhì)量獎，政府質(zhì)量獎體系在地方層面也不斷擴展。截至2012年底，全國共有23個?。▍^(qū)、市）、90個市（地、州）設(shè)立了地方性的政府質(zhì)量獎（朱立毅，2013）。endprint