王玉瑾+宋魏巍

[摘 要]歷史檔案是國家、社會等集體記憶的重要載體。在數(shù)字化環(huán)境中，對檔案的利用需求多元化、利用方式多元化對歷史檔案管理提出了數(shù)字資源建設(shè)的要求，利用技術(shù)多元化也為這一數(shù)字資源建設(shè)提供了技術(shù)條件。建設(shè)針對歷史檔案的數(shù)字資源體系，必須以健全的法律、政策、制度體系為保障，以歷史檔案資源內(nèi)容為基礎(chǔ)，以歷史檔案數(shù)字資源管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系為支撐，以密級體系、檔案保護技術(shù)為防護措施。

[關(guān)鍵詞]歷史檔案；數(shù)字資源體系；集體記憶

歷史檔案承載國家、社會和組織的集體記憶，是歷史研究的基礎(chǔ)和“第一手資料”。檔案數(shù)字資源體系建設(shè)能夠提升歷史檔案資源管理的集成化和流程化[1]，同時能夠提升歷史檔案的利用效率，為歷史研究、文化傳播提供基礎(chǔ)條件。

一、我國歷史檔案數(shù)字資源建設(shè)體系的必要性

1.歷史檔案資源是國家和社會集體記憶的重要載體

檔案作為社會各項活動的原始記錄具有構(gòu)建人類社會記憶的作用和價值。檔案承載了組織、國家和整個社會的歷史記憶[2]。檔案是社會記憶的重要載體，檔案記錄了某個歷史行為或事實的發(fā)生過程，檔案與檔案之間的聯(lián)系則能反映出某一時期組織或者國家的全貌，能夠最大程度地描述當(dāng)時的歷史過程。歷史檔案資源的重要作用要求從保存和傳遞社會記憶的高度來看待檔案管理活動。

2.數(shù)字資源體系的建設(shè)有利于對我國歷史檔案的深度開發(fā)利用

在社會發(fā)展過程中，檔案的載體形式豐富多樣。由于不同時期條件的限制，檔案的載體也各不相同。大多數(shù)歷史檔案都以竹簡、布帛、金屬等固態(tài)的形式存在，這在充分還原歷史原貌的同時，也給檔案的開發(fā)利用造成了較大的難度[3]。首先，傳統(tǒng)載體的檔案在傳播上受限于客觀條件，不便于遠(yuǎn)距離傳輸和利用。其次，基于檔案保護的需要，歷史檔案的復(fù)制受到較大的限制。

歷史檔案數(shù)字資源體系的建設(shè)則能克服傳統(tǒng)載體的檔案在保存、傳輸和利用等方面的弱點，將歷史檔案進(jìn)行數(shù)字化處理，便于不同的利用者在不同時間、地點方便快捷地利用檔案資源[4]。建立全國范圍內(nèi)的歷史檔案數(shù)字資源體系，能夠更好地提升歷史檔案的利用率和利用效果，在節(jié)省利用成本的同時，加強對原始檔案的保護。

3.歷史檔案數(shù)字資源體系的構(gòu)建將進(jìn)一步完善我國檔案資源建設(shè)

歷史檔案是我國檔案資源的重要組成部分，是民族、國家和社會的歷史記憶的重要聯(lián)結(jié)，在國家檔案資源中處于核心的地位。構(gòu)建歷史檔案數(shù)字資源體系能夠完善我國數(shù)字檔案館建設(shè)，對促進(jìn)我國檔案事業(yè)科學(xué)發(fā)展具有重要的推動作用，同時能夠進(jìn)一步完善國家信息化建設(shè)。

二、我國歷史檔案數(shù)字資源體系建設(shè)存在的問題

1.管理制度不健全

從全國層面上來看，缺乏國家級歷史檔案數(shù)字資源體系建設(shè)辦法與方案。歷史檔案具有稀缺性、不可再生性等特點，在進(jìn)行歷史檔案數(shù)字資源體系建設(shè)與數(shù)字化開發(fā)時，更需要制度上的保障。目前，《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《各級國家檔案館開放檔案辦法》中僅對檔案的保存和開放問題進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定，對檔案數(shù)字資源建設(shè)問題并沒有詳細(xì)說明。

管理制度和標(biāo)準(zhǔn)的缺失這一問題已在各地歷史檔案數(shù)字化和數(shù)字歷史檔案館建設(shè)的過程中顯現(xiàn)出來[5]。由于各部門在進(jìn)行歷史檔案數(shù)字化時缺乏統(tǒng)一規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，歷史檔案無法得到有效保護。在歷史檔案數(shù)字資源建設(shè)和開發(fā)難度較大，因檔案保護問題無法得到有效解決而進(jìn)展緩慢甚至是擱淺。因此，從面向服務(wù)的角度出發(fā)，采用前端控制原則，在建立歷史檔案數(shù)字資源體系之時，根據(jù)不同的檔案類型、載體類型設(shè)定數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)。在歷史檔案數(shù)字化的基礎(chǔ)上，為已有的歷史檔案信息制訂標(biāo)準(zhǔn)的信息交換格式，提供轉(zhuǎn)換手段，可以將信息轉(zhuǎn)換為標(biāo)準(zhǔn)的交換格式在網(wǎng)絡(luò)上傳輸或存入可移動媒體，這樣才能為國家層面的歷史檔案數(shù)字資源建設(shè)打下基礎(chǔ)。

2.數(shù)字化程度不高

我國歷史檔案數(shù)量非常豐富，分別保存在全國各級檔案機構(gòu)及博物館、文化館等其他文化機構(gòu)中。、如中國第一歷史檔案館保藏1000余萬件明清檔案，截至2013年8月底，，掃描檔案圖像約142萬件，數(shù)字化程度約為14.2%[6]。四川省檔案館就保存著最珍貴、最完整的清代巴縣地方政權(quán)檔案11萬卷以及民國檔案45萬卷，但數(shù)字化程度并不高[7]。

我國擁有豐富的歷史檔案資源，但目前絕大多數(shù)歷史檔案由于各種原因處于瀕危狀態(tài)，如不及時采取有效措施對其進(jìn)行數(shù)字化處理，很可能造成人類記憶的斷層，在一定程度上影響我國歷史文化的多樣性和完整性。

3.歷史檔案管理系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)缺失

與其他類型的檔案相比，歷史檔案更具特殊性。歷史檔案不僅具有作為憑證還原歷史事實的功能，而且由于其年代久遠(yuǎn)具有載體上、內(nèi)容上、形式上的特殊性[8]。如，大多數(shù)歷史檔案都是紙質(zhì)載體的傳統(tǒng)檔案，且由于語言文字的變化這些檔案的內(nèi)容常常難以辨識。歷史檔案在載體、內(nèi)容、形式上的特殊性要求其檔案管理系統(tǒng)也應(yīng)當(dāng)具有一定的特殊性。在國際檔案管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)和中國檔案管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)中，幾乎沒有針對歷史檔案的條款。

標(biāo)準(zhǔn)的缺失會給歷史檔案管理帶來較大難度，同時也不利于對歷史檔案的開發(fā)利用。在對歷史檔案進(jìn)行數(shù)字化處理的過程中，難以構(gòu)建有效的元數(shù)據(jù)體系，對歷史檔案進(jìn)行元數(shù)據(jù)的獲取和管理。同時，因缺乏統(tǒng)一的功能需求標(biāo)準(zhǔn)，歷史檔案管理系統(tǒng)的升級和擴展成為明顯的難題[5]。不同系統(tǒng)中所規(guī)定的數(shù)據(jù)類型和數(shù)據(jù)接口不同，在進(jìn)行歷史檔案管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)遷移、備份過程中，很難實現(xiàn)各個系統(tǒng)的有效兼容。

4.數(shù)字資源體系中開放與保密程度難以把握

部分時期的歷史檔案因其年代、所涉事件具有一定的敏感性，因此需要在利用過程中加以控制和保護。自民國時期以來形成的歷史檔案具有一定的政治性，同時部分檔案中可能會涉及當(dāng)代人的個人隱私。因此，在歷史檔案開發(fā)利用的過程中需要進(jìn)行采取的保密措施[9]。歷史檔案開放利用的迫切性與保密的訴求的矛盾為歷史檔案利用帶來了較大的挑戰(zhàn)，這也是建立歷史檔案數(shù)字資源體系的一項關(guān)鍵難點。

數(shù)字化環(huán)境下歷史檔案的利用率、利用速度都得到了極大程度的提升[10]，而且難以對數(shù)據(jù)庫中的每一份歷史檔案的保密要求進(jìn)行審核，因此很容易產(chǎn)生泄密的問題。在歷史檔案數(shù)字資源體系建設(shè)過程中，需要對所有檔案進(jìn)行詳細(xì)的密級設(shè)定，這無論在內(nèi)容的辨識上還是在密級設(shè)定的工作量上都存在巨大的難度。開放與保密之間的矛盾以及它們所帶來的問題影響了歷史檔案數(shù)字資源體系的利用模塊，不利于對歷史檔案進(jìn)行深度的開發(fā)和探索。

三、完善我國歷史檔案數(shù)字資源體系的對策

針對以上我國歷史檔案數(shù)字資源管理、利用等方面的問題，可以從法律制度、內(nèi)容建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、保護機制、密級設(shè)定這幾個方面提出完善我國歷史檔案資源利用體系的對策。

1.完善針對歷史檔案的法律體系和管理制度

要建立歷史檔案數(shù)字資源體系，必須以有效的、完善的法律制度作為保障和依據(jù)。因此，完善我國檔案法律體系中關(guān)于歷史檔案的條款，以及構(gòu)建有效的歷史檔案管理制度，成為建立歷史檔案數(shù)字資源體系的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)。完善歷史檔案相關(guān)法律體系和管理制度，需要從以下幾個方面入手：

首先，在《中華人民共和國檔案法》中加強對歷史檔案管理進(jìn)行規(guī)范，增加對全國范圍的歷史檔案工作具有指導(dǎo)功能的條款。《檔案法》是我國檔案領(lǐng)域中的基礎(chǔ)性法律，是開展檔案業(yè)務(wù)的法律依據(jù)。在《檔案法》中明確對歷史檔案管理的規(guī)定，使得歷史檔案數(shù)字資源體系建設(shè)具有充分的法律依據(jù)。同時，在《檔案法實施細(xì)則》中對具體的條款加以解釋，使歷史檔案管理相關(guān)的法律更具可操作性。

其次，針對歷史檔案的特點，制定并實施歷史檔案管理的規(guī)章、條例。在《檔案法》及《檔案法實施細(xì)則》的基礎(chǔ)上，制定相應(yīng)的專門規(guī)章和條例，便于進(jìn)一步規(guī)范歷史檔案工作，為歷史檔案數(shù)字資源體系建設(shè)提供更為細(xì)致的法律保障。

最后，完善各級歷史檔案管理制度，對歷史檔案的收集、鑒定、整理、著錄、保存、利用等各個環(huán)節(jié)加以明確規(guī)定。與其他檔案類型有所區(qū)別，歷史檔案在來源、形式、載體等方面都存在較強的特殊性。因此，各級檔案管理機構(gòu)尤其是歷史檔案管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部管理體系，加強對歷史檔案數(shù)字資源的收集、保存、利用等方面的制度建設(shè)。

2.提升歷史檔案數(shù)字資源質(zhì)量并豐富其內(nèi)容

檔案數(shù)字資源體系的建設(shè)離不開豐富的資源內(nèi)容。內(nèi)容是建立該資源體系的基礎(chǔ)。中國第一歷史檔案館自2008年5月停止提供在線查檔的功能，我國大多數(shù)綜合型檔案館也未能有效提供檔案數(shù)字化在線查詢的功能。這一方面受制于檔案在線利用的制度和技術(shù)落后等問題，同時也受制于數(shù)字化歷史檔案的數(shù)量小、質(zhì)量差等問題。建設(shè)歷史檔案數(shù)字資源體系，必須要提升其數(shù)字化程度和數(shù)字化的質(zhì)量。

首先，開展歷史檔案數(shù)字化資源的收集和歸檔工作，同時加強歷史檔案的數(shù)字化工作。利用社會渠道收集歷史檔案的數(shù)字化資源，一方面能夠豐富檔案的來源，另一方面也能節(jié)省檔案管理部門的數(shù)字化成本。同時，對于館藏歷史檔案中具有重要參考價值、利用率較高的歷史檔案進(jìn)行數(shù)字化掃描，以不斷豐富歷史檔案數(shù)字資源。

其次，嚴(yán)格控制歷史檔案數(shù)字資源的質(zhì)量。質(zhì)量是歷史檔案數(shù)字資源體系的基礎(chǔ)，也是該資源體系是否可信、可靠的關(guān)鍵所在。提升歷史檔案數(shù)字資源采集標(biāo)準(zhǔn)、采用先進(jìn)的數(shù)字化掃描技術(shù)，是提高歷史檔案數(shù)字資源質(zhì)量的有效措施。

3.構(gòu)建歷史檔案數(shù)字資源管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)

歷史檔案數(shù)字資源建設(shè)體系必然離不開歷史檔案管理系統(tǒng)的建設(shè)[10]。質(zhì)量高、兼容性強、功能完備的歷史檔案管理系統(tǒng)對系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)的成熟度依賴性也較高。規(guī)范系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)可以明確歷史檔案數(shù)字資源管理系統(tǒng)的通用型需求、功能型需求等。其中，功能型需求可以結(jié)合歷史檔案自身以及管理的特點加以規(guī)范。

歷史檔案數(shù)字資源管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)同時還應(yīng)當(dāng)包括歷史檔案元數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)。對歷史檔案的系統(tǒng)化管理離不開元數(shù)據(jù)。因此，建立針對歷史檔案的元數(shù)據(jù)體系，能夠提升歷史檔案資源在不同類型、不同級別系統(tǒng)中的兼容性。

4.建立歷史檔案數(shù)字化的保護機制

由于時間久遠(yuǎn)，歷史檔案十分脆弱，紙張等載體易于損毀、字跡易于消失。因此，需要對歷史檔案保護加以充分的重視，尤其是在對歷史檔案數(shù)字化的過程中，要保證檔案載體、內(nèi)容等不受破壞[11]。檔案數(shù)字化主要是通過對檔案的光學(xué)掃描形成圖像的過程。在掃描過程中，光能會破壞紙張或檔案載體的化學(xué)結(jié)構(gòu)，造成檔案載體脆化損毀、字跡褪色模糊等現(xiàn)象。在歷史檔案數(shù)字資源體系建設(shè)過程中，不可避免地要進(jìn)行歷史檔案數(shù)字化工作，但需要從以下兩個方面加強保護：

首先，建立數(shù)字化采集標(biāo)準(zhǔn)，增強數(shù)字化成果的兼容性和可重復(fù)利用性，盡量減少檔案數(shù)字化的次數(shù)[12]。光能會對檔案產(chǎn)生不可逆轉(zhuǎn)的破壞。因此，減少數(shù)字化掃描的次數(shù)能夠有效減少掃描對檔案造成的破壞。同時，講過系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)流程的數(shù)字化后的數(shù)字檔案具有很強的重復(fù)利用性，而且不會因為重復(fù)利用給歷史檔案帶來傷害。

其次，建立歷史檔案保護的問責(zé)機制，明確權(quán)責(zé)范圍。在歷史檔案數(shù)字化造成的損毀中，很重要的一部分破壞來自于人為操作的失誤和疏忽。因此，規(guī)范歷史檔案數(shù)字化流程，明確其中的權(quán)責(zé)體系，能夠有效預(yù)防和降低人為原因給檔案造成的損壞。

5.建立特殊歷史檔案的密級體系

歷史檔案數(shù)字資源體系的建設(shè)會增強檔案開發(fā)、利用，提升檔案傳播效率。在這一數(shù)字資源管理體系中，應(yīng)當(dāng)更加重視對涉及國家秘密、組織秘密和個人隱私的檔案加以保護。因此，應(yīng)當(dāng)針對特殊時期、與特殊事件和歷史人物相關(guān)的檔案進(jìn)行密級鑒定和隱私保護，構(gòu)建完善的密級體系。

首先，結(jié)合國家和組織秘密劃定歷史檔案的密級。對于涉及國家秘密、組織秘密的歷史檔案，嚴(yán)格劃定密級并設(shè)定時間范圍，從而進(jìn)行訪問控制。如對于社會重大歷史事件的檔案，應(yīng)當(dāng)充分評估其密級，并限制訪問。

其次，結(jié)合個人隱私保護的需要劃定歷史檔案的密級。例如，民國檔案對民國時期歷史研究具有重要學(xué)術(shù)價值，應(yīng)當(dāng)加以開發(fā)利用。但是，這些檔案中可能涉及當(dāng)代人的隱私信息，對于該部分檔案就要進(jìn)行嚴(yán)格的保護，防止個人隱私被泄露。

四、結(jié)論

歷史檔案是國家、社會等集體記憶的重要載體，是解讀歷史事實、還原歷史原貌的證據(jù)和依托。在數(shù)字化環(huán)境中，對檔案的利用需求多元化、利用方式多元化對歷史檔案管理提出了數(shù)字資源建設(shè)的要求，同時利用技術(shù)多元化也為這一數(shù)字資源建設(shè)提供了技術(shù)條件。建設(shè)針對歷史檔案的數(shù)字資源體系，必須以健全的法律、政策、制度體系為保障，以歷史檔案資源內(nèi)容為基礎(chǔ)，以歷史檔案數(shù)字資源管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系為支撐，以密級體系、檔案保護技術(shù)為防護措施。據(jù)此，建立可信、可靠、可用的歷史檔案數(shù)字資源體系。

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