馬忠法 / 復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與傳統(tǒng)自由貿(mào)易區(qū)有很大不同，它不僅涉及貨物，還兼有推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變、服務(wù)業(yè)、總部經(jīng)濟(jì)與新型貿(mào)易業(yè)態(tài)等發(fā)展之使命。盡管如此，它在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面并無(wú)太多特殊之處，無(wú)需放大知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，原則上做到嚴(yán)格執(zhí)法即可。除了執(zhí)法上應(yīng)有所創(chuàng)新外，還應(yīng)建立區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決多元化機(jī)制；在法律適用上，它與國(guó)內(nèi)其他區(qū)域無(wú)本質(zhì)區(qū)別。區(qū)內(nèi)具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，主要可能出現(xiàn)在貨物過(guò)境與貼牌加工等過(guò)程中，對(duì)此有關(guān)機(jī)構(gòu)可針對(duì)不同情形，采取有效措施，以在促進(jìn)貿(mào)易和投資自由化和實(shí)現(xiàn)“打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版”目標(biāo)的同時(shí)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益。

各國(guó)政府發(fā)現(xiàn)：放松規(guī)制、有限稅收及減少監(jiān)管的自由貿(mào)易區(qū)（free trade zone-FTZ）能夠驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并便利國(guó)際貿(mào)易和投資【1】1。為進(jìn)一步推進(jìn)改革，促進(jìn)貿(mào)易和投資自由化，實(shí)現(xiàn)“打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版”，2013 年9 月國(guó)務(wù)院公布“中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（上海自貿(mào)區(qū)）總體方案”（《方案》）決定建立上海自貿(mào)區(qū)。此后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題一直是社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)之一，自2013 年10 月1 日上海自貿(mào)區(qū)正式運(yùn)作以來(lái)，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題更是提到議事日程上。自貿(mào)區(qū)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜與其他區(qū)域是否會(huì)有重大區(qū)別？如果有，主要區(qū)別有哪些？本文試圖對(duì)這一問(wèn)題做一探索。

一、傳統(tǒng)“自由貿(mào)易區(qū)”與“中國(guó)（上海）試驗(yàn)自由貿(mào)易區(qū)”

（一）傳統(tǒng)自貿(mào)區(qū)(FTZ)的含義及其特征

1. 傳統(tǒng)自貿(mào)區(qū)的含義

“自由貿(mào)易區(qū)（自貿(mào)區(qū)）”對(duì)中國(guó)而言是個(gè)外來(lái)詞，其英文表達(dá)主要有兩種，即FTA （free trade area）或FTZ。FTA 通常指兩個(gè)以上的國(guó)家或關(guān)稅區(qū)，通過(guò)簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，相互取消約定的貨物關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘及約定的服務(wù)部門市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，開放投資，以促進(jìn)商品、服務(wù)和資本、技術(shù)、人員等生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)共同發(fā)展；它是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的重要形式之一。這方面的自由貿(mào)易區(qū)最典型的是北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)、歐洲共同體（歐洲聯(lián)盟）和中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)等。它們一般都會(huì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題；如NAFTA 第17 章及歐盟法律制度框架下的歐洲理事會(huì)1999 年1 月25 日通過(guò)241/1999 號(hào)條例及成員國(guó)于2007 年通過(guò)的《里斯本條約》等專門規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜。FTZ 指一國(guó)國(guó)內(nèi)或關(guān)稅區(qū)內(nèi)，消除了關(guān)稅和貿(mào)易配額、并且對(duì)經(jīng)濟(jì)的行政干預(yù)較小的部分領(lǐng)土；在該區(qū)域內(nèi)運(yùn)入的任何貨物就進(jìn)口關(guān)稅及其他各稅而言，被認(rèn)為在關(guān)境以外，并免于實(shí)施慣常的海關(guān)監(jiān)管制度【2】,即在該區(qū)中發(fā)生的貿(mào)易行為屬一國(guó)/區(qū)1.下文“國(guó)/區(qū)”一起使用時(shí)，“區(qū)”指“獨(dú)立關(guān)稅地區(qū)”。境內(nèi)關(guān)外的行為。如阿聯(lián)酋迪拜自貿(mào)區(qū)、德國(guó)漢堡自貿(mào)區(qū)和美國(guó)紐約自貿(mào)區(qū)等。它由來(lái)已久，只是海關(guān)優(yōu)惠機(jī)制的一種【3】4。它從中世紀(jì)歐洲的“自由城市”經(jīng)歷后來(lái)的“自由港”至上世紀(jì)30 年代日漸發(fā)展成今天自貿(mào)區(qū)的原型【3】2-3。二戰(zhàn)以后，自貿(mào)區(qū)發(fā)展到一個(gè)新階段，許多新的制度被創(chuàng)制出來(lái)，地理分布更為廣泛，制度形式也越來(lái)越多樣化以適應(yīng)本地不同的情況。除了歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家外，很多發(fā)展中國(guó)家如拉丁美洲、中遠(yuǎn)東地和非洲地區(qū)的國(guó)家希望借助于該機(jī)制作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工具。通常情況下，這些地區(qū)的機(jī)制融合了自由貿(mào)易區(qū)與自由工業(yè)區(qū)的特征，它們不僅意圖提升使用其港口的可能性，還意圖便利利用外國(guó)原材料發(fā)展本國(guó)出口產(chǎn)業(yè)。自貿(mào)區(qū)最大的吸引力是貨物運(yùn)輸或過(guò)境的關(guān)稅減免。對(duì)此，也有其他方式可以實(shí)現(xiàn)該利益，如特殊臨時(shí)過(guò)關(guān)規(guī)定、保稅區(qū)、關(guān)稅退還（再出口時(shí)退稅）等。盡管這些制度與自貿(mào)區(qū)制度相比也有自己的優(yōu)勢(shì)，但自貿(mào)區(qū)似乎發(fā)展更為廣泛。如美國(guó)至今有288 個(gè)一級(jí)自貿(mào)區(qū)2.在美國(guó),自貿(mào)區(qū)也叫“Foreign Trade Zone”,See U.S. Foreign-trade Zones, enforcement.trade.gov/ftzpage/letters/ftzlist-map.html.，500 多個(gè)次級(jí)自貿(mào)區(qū)【4】。目前世界上有多少個(gè)這樣的自貿(mào)區(qū)，尚沒(méi)有一個(gè)權(quán)威的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

在傳統(tǒng)自貿(mào)區(qū)內(nèi)發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件主要集中于過(guò)境或轉(zhuǎn)運(yùn)過(guò)程中假冒或盜版產(chǎn)品，其他方面則較為少見。

2. 傳統(tǒng)國(guó)內(nèi)自貿(mào)區(qū)（FTZ）的特點(diǎn)

傳統(tǒng)國(guó)內(nèi)自貿(mào)區(qū)最大特點(diǎn)是關(guān)稅優(yōu)惠和免除，給予出境或過(guò)境貨物以較大的優(yōu)惠與便利，涉及的服務(wù)貿(mào)易等較少。其次是簡(jiǎn)化規(guī)則和放松管制。這些做法的目的是為了便利國(guó)際貿(mào)易和投資。其具體特征有：

（1）它只在海關(guān)關(guān)稅、進(jìn)口稅和可能的其他由海關(guān)法規(guī)調(diào)整的進(jìn)口控制等方面有一定的“自由”；其他方面刑法、民商法、稅法等照樣適用。（2）來(lái)自其他關(guān)稅區(qū)的貨物在入關(guān)時(shí)不“清關(guān)”；貨物進(jìn)入自貿(mào)區(qū)時(shí)通常只接受監(jiān)管或文件控制等最低的必要措施，以防止走私等非法行為。（3）一般情況下的貿(mào)易貨物很少有限制；對(duì)于貨物在自貿(mào)區(qū)內(nèi)停留多長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有限制，只要支付倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)和其他費(fèi)用等。（4）除非采取特殊步驟保有原來(lái)國(guó)籍，帶入自貿(mào)區(qū)的國(guó)內(nèi)貨物和關(guān)稅已付外國(guó)貨物常被認(rèn)為是從東道國(guó)關(guān)稅區(qū)出口的貨物；它們進(jìn)入自貿(mào)區(qū)后，可享有出口激勵(lì)措施、退稅或返還原先支付的費(fèi)用。（5）進(jìn)入自貿(mào)區(qū)的關(guān)境外貨物如果是出于消費(fèi)或使用之目的話，通常認(rèn)為是進(jìn)口，要支付關(guān)稅和其他相關(guān)稅負(fù)。除極少數(shù)特例外，自貿(mào)區(qū)內(nèi)貨物的零售貿(mào)易是不允許的，或說(shuō)雖允許，也要受到嚴(yán)格控制。另外，貨物從自貿(mào)區(qū)內(nèi)進(jìn)入東道國(guó)使用或消費(fèi)，通常在移動(dòng)時(shí)要交關(guān)稅和其他稅，與一般物品進(jìn)口沒(méi)有區(qū)別。（6）自貿(mào)區(qū)內(nèi)一般有通用或公用的倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)備或空間，為短期或偶爾使用的貨物提供方便（收取倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)）；對(duì)于長(zhǎng)期倉(cāng)儲(chǔ)或加工，經(jīng)常通過(guò)合同來(lái)租賃空間。自貿(mào)區(qū)內(nèi)一般不允許有人居??；只有那些有商業(yè)活動(dòng)的人才可進(jìn)入自己的場(chǎng)地或辦公場(chǎng)所【3】5-6。

顯然，上述行為中可能涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的主要是貨物過(guò)境（含轉(zhuǎn)運(yùn)）或區(qū)內(nèi)加工等。此外便是各國(guó)關(guān)于臨時(shí)過(guò)境運(yùn)輸工具不視為侵權(quán)的情況。這一點(diǎn)大部分國(guó)家專利法或海關(guān)法中都有規(guī)定；如中國(guó)《專利法》規(guī)定：臨時(shí)通過(guò)中國(guó)境內(nèi)外國(guó)運(yùn)輸工具，依照有關(guān)條約或互惠原則，為運(yùn)輸工具自身需要而在其裝置和設(shè)備中使用有關(guān)專利，就不視為侵權(quán)。3.《中華人民共和國(guó)專利法》（2008）第69 條第3 項(xiàng)。因此，在傳統(tǒng)自貿(mào)區(qū)內(nèi)發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件主要集中于過(guò)境或轉(zhuǎn)運(yùn)過(guò)程中假冒或盜版產(chǎn)品，其他方面則較為少見。

（二）上海自貿(mào)區(qū)及其涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

1.上海自貿(mào)區(qū)的含義與主要特點(diǎn)

上海自貿(mào)區(qū)是中國(guó)政府設(shè)立在上海的自由貿(mào)易園區(qū)，于2013 年8 月22 日經(jīng)國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立，同年9 月29 日正式設(shè)立運(yùn)營(yíng)，總面積為28.78 平方公里，涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)及保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)等4 個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。它是一個(gè)根據(jù)本國(guó)/地區(qū)法律法規(guī)在境內(nèi)設(shè)立的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)特區(qū)。其總體目標(biāo)是：經(jīng)過(guò)兩至三年的改革試驗(yàn)，加快轉(zhuǎn)變政府職能，積極推進(jìn)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放和外商投資管理體制改革，大力發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)和新型貿(mào)易業(yè)態(tài)，加快探索資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)全面開放等，著力培育國(guó)際化和法治化的營(yíng)商環(huán)境，力爭(zhēng)建設(shè)成為具有國(guó)際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，為我國(guó)擴(kuò)大開放和深化改革探索新思路和新途徑，更好地為全國(guó)服務(wù)。4.參見“中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案”（2013）。顯然，其定位不同于主要在貨物流通領(lǐng)域提供便利的傳統(tǒng)自貿(mào)區(qū)，它還肩負(fù)政府職能轉(zhuǎn)變、服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放、外商投資管理體制改革、發(fā)展新型貿(mào)易業(yè)態(tài)、探索資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開放等重要使命。其中政府職能轉(zhuǎn)變、服務(wù)業(yè)、總部經(jīng)濟(jì)與新型貿(mào)易業(yè)態(tài)等都是傳統(tǒng)自貿(mào)區(qū)中所較少涉及的?？梢?，其設(shè)立是一種創(chuàng)新，突破了傳統(tǒng)自貿(mào)區(qū)的諸多范圍：它不是簡(jiǎn)單的貨物中轉(zhuǎn)區(qū)或保稅區(qū)，是功能更為齊全、開放更為徹底的特定區(qū)域，尤其是在人民幣在非經(jīng)常項(xiàng)目下未自由兌換的情況下，其特色更為鮮明。它以國(guó)內(nèi)自由貿(mào)易區(qū)的形式出現(xiàn)，采取特殊監(jiān)管政策和優(yōu)惠稅收，對(duì)國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)口貿(mào)易、離岸貿(mào)易將有極大促進(jìn)作用，并將成為推進(jìn)改革和提高開放型經(jīng)濟(jì)水平的“試驗(yàn)田”【5】。

上海自貿(mào)區(qū)除了具有國(guó)內(nèi)自貿(mào)區(qū)一般特征外，其最突出的特點(diǎn)是全方位開放并以服務(wù)業(yè)為主，主要涉及金融服務(wù)（如銀行服務(wù)、專業(yè)健康醫(yī)療保險(xiǎn)、融資租賃）、航運(yùn)服務(wù)（如遠(yuǎn)洋運(yùn)輸、國(guó)際船舶管理）、商貿(mào)服務(wù)（如增值電信、游戲機(jī)、游藝機(jī)銷售及服務(wù)）、專業(yè)服務(wù)（過(guò)境貨物等進(jìn)出口貿(mào)易服務(wù)、律師服務(wù)、資信調(diào)查、旅行社、人才中介、投資管理、工程設(shè)計(jì)、建筑服務(wù)）、文化服務(wù)（演出經(jīng)紀(jì)、娛樂(lè)場(chǎng)所）和社會(huì)服務(wù)（教育培訓(xùn)、職業(yè)技能培訓(xùn)、醫(yī)療服務(wù)）等領(lǐng)域；它們將進(jìn)一步對(duì)外開放，并側(cè)重于金融改革試點(diǎn)。其次是貨物可以更加自由地進(jìn)出境。自貿(mào)區(qū)設(shè)立的目的在于提升自貿(mào)區(qū)內(nèi)的國(guó)際貿(mào)易服務(wù)水平，為未來(lái)中國(guó)其他區(qū)域設(shè)立自貿(mào)區(qū)提供經(jīng)驗(yàn)，但長(zhǎng)遠(yuǎn)地看是為中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造好的貿(mào)易環(huán)境，提升我國(guó)創(chuàng)新能力及低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)力，為中國(guó)可持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。

2.主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

上海自貿(mào)區(qū)的使命和主要特點(diǎn)決定了其涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題可能更多地集中于商標(biāo)（含商號(hào)或企業(yè)名稱）、商業(yè)秘密、版權(quán)等方面，因而其涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)可能更多的是假冒、盜版產(chǎn)品等，與傳統(tǒng)自貿(mào)區(qū)并無(wú)根本性區(qū)別；其核心是相關(guān)方面的執(zhí)法問(wèn)題。《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》指出，自貿(mào)區(qū)要建立集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法體系，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、工商等管理領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)高效監(jiān)管，并建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解、援助等解決機(jī)制。52013 年9 月29 日，上海市政府公布的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》（《辦法》）將這一思路具體落實(shí)；它提出，成立上海自貿(mào)區(qū)管理委員會(huì)（管委會(huì)）作為市政府派出機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌管理和協(xié)調(diào)上海自貿(mào)區(qū)有關(guān)行政事務(wù)，其職責(zé)包括負(fù)責(zé)自貿(mào)區(qū)內(nèi)投資、貿(mào)易及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等10多個(gè)方面的行政管理工作。在執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)置上，它規(guī)定，由管委會(huì)綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法集中行使行政處罰權(quán)、行政強(qiáng)制措施權(quán)和行政檢查權(quán)，其中包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章，對(duì)著作權(quán)、專利權(quán)方面的違法行為行使的行政處罰權(quán)?！掇k法》還指出，支持上海市仲裁機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、法規(guī)和國(guó)際慣例，完善仲裁規(guī)則，提高上海自貿(mào)區(qū)商事糾紛仲裁專業(yè)水平和國(guó)際化程度；支持各類商事糾紛專業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)依照國(guó)際慣例，采取多種形式，解決上海自貿(mào)區(qū)商事糾紛。

上海自貿(mào)區(qū)的含義與特點(diǎn)決定了其涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的面顯然大于傳統(tǒng)自貿(mào)區(qū)，并有一定的特殊性。面上主要是服務(wù)（金融、航運(yùn)、商貿(mào)等）、總部經(jīng)濟(jì)等中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，它們與自貿(mào)區(qū)外這些領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題沒(méi)有什么區(qū)別，本文不對(duì)它們進(jìn)行分析。特殊性方面主要有三點(diǎn)：首先是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和執(zhí)法問(wèn)題【6】；其次是知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決及法律適用問(wèn)題；再次是涉及具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易行為。不過(guò)，不能放大這種特殊性。下文僅就這三個(gè)問(wèn)題做些探討。

二、上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法問(wèn)題

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法模式總體概況

上海自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)模式在有關(guān)規(guī)定中實(shí)行了創(chuàng)新。在自貿(mào)區(qū)外，商標(biāo)、專利、版權(quán)的行政管理與執(zhí)法分別由三個(gè)部門實(shí)施；而在自貿(mào)區(qū)內(nèi)，根據(jù)規(guī)定，要求三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法實(shí)施統(tǒng)一管理，這樣既提高了行政效率，又方便企業(yè)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，符合行政管理和執(zhí)法以效率和統(tǒng)一的原則。

前文提及，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的行政執(zhí)法將建立集中統(tǒng)一的綜合執(zhí)法體系，在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等管理領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)高效監(jiān)管并鼓勵(lì)社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督。通常，作為私權(quán)利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題滲透到自貿(mào)區(qū)內(nèi)的各個(gè)商貿(mào)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，難于通過(guò)一個(gè)特定的規(guī)定來(lái)統(tǒng)一執(zhí)法。然而，上海自貿(mào)區(qū)在參照和吸納世界上其他國(guó)家自貿(mào)區(qū)中出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法問(wèn)題及其治理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，特別是過(guò)境等中存在的嚴(yán)重侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，作出如此規(guī)定來(lái)加強(qiáng)執(zhí)法，有較強(qiáng)的針對(duì)性。它意味著，從建立之初，就注重嚴(yán)格執(zhí)法，對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)可能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)重災(zāi)區(qū)通過(guò)高效有力的監(jiān)管將它們消滅于萌芽之中，這必將利于上海自貿(mào)區(qū)的健康發(fā)展。

《辦法》對(duì)管委會(huì)地位的界定（自貿(mào)區(qū)集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管主體）及在其職責(zé)描述中突出了它在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的行政管理工作，6.《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》（市政府令第7 號(hào)）第4 條和第5 條。足見上海市政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法問(wèn)題的高度重視?！掇k法》中專門設(shè)立“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”條款，要求加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，鼓勵(lì)和支持專業(yè)機(jī)構(gòu)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)解、維權(quán)援助等服務(wù)；管委會(huì)負(fù)責(zé)自貿(mào)區(qū)內(nèi)專利糾紛的行政調(diào)解和處理。7.《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》（市政府令第7 號(hào)）第31 條。這一內(nèi)容為在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法作出了有針對(duì)性的指導(dǎo)，是《方案》中相關(guān)規(guī)定具體落實(shí)的橋梁。此外，《辦法》還在綜合執(zhí)法的有關(guān)規(guī)定中也涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政執(zhí)法問(wèn)題。8.《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》（市政府令第7 號(hào)）第6 條。以上規(guī)定對(duì)上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法提供了較為全面的運(yùn)作基礎(chǔ)。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的主要內(nèi)容

1.管委會(huì)的主要執(zhí)法職責(zé)

根據(jù)規(guī)定，管委會(huì)承擔(dān)行政審批的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜主要有：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門委托的專利代理機(jī)構(gòu)申報(bào)初審和專利廣告出證，境外圖書出版合同登記，復(fù)制境外音像制品著作權(quán)授權(quán)合同登記，進(jìn)口圖書在滬印制備案。9.《中國(guó)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》（2013）第5 條第2 項(xiàng)。從這項(xiàng)內(nèi)容可以看出，自貿(mào)區(qū)內(nèi)未來(lái)的版權(quán)或文化產(chǎn)業(yè)的管理可能是重點(diǎn)；對(duì)于專利，我們認(rèn)為由于區(qū)內(nèi)制造業(yè)不會(huì)占據(jù)主流，而商業(yè)方法（主要與服務(wù)行業(yè)有關(guān)）目前在國(guó)內(nèi)被授予專利尚未形成特定的成熟環(huán)境，申請(qǐng)專利等事宜不會(huì)太多；當(dāng)然，也許該區(qū)可以在商業(yè)方法專利申請(qǐng)和授權(quán)領(lǐng)域獲得突破。

管委會(huì)綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)集中行使的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政處罰權(quán)主要有：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章，對(duì)著作權(quán)、專利權(quán)方面的違法行為行使的行政處罰權(quán)。10.《中國(guó)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》（2013）附件第3 條第8 項(xiàng)。這一內(nèi)容是實(shí)施有關(guān)法律的常規(guī)內(nèi)容，與非自貿(mào)區(qū)并無(wú)本質(zhì)區(qū)別，只是執(zhí)法主體集中由管委會(huì)執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)而已。此外，該規(guī)定明示管理機(jī)構(gòu)只有行政處罰權(quán)，而無(wú)賠償?shù)确矫嫣幚淼囊?guī)定，顯示出知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法嚴(yán)格遵守《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS 協(xié)議）的相關(guān)規(guī)定，而這一點(diǎn)與區(qū)外的其他行政執(zhí)法有所區(qū)別。

2.行政執(zhí)法的主要內(nèi)容

目前自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)和管理體系已經(jīng)初顯輪廓：專利和版權(quán)方面的行政管理和執(zhí)法由自貿(mào)區(qū)管委會(huì)統(tǒng)一行使；商標(biāo)的行政管理、行政執(zhí)法則由設(shè)在自貿(mào)區(qū)里的工商局行使。內(nèi)容主要涉及五方面，其中與專利相關(guān)的有：專利代理機(jī)構(gòu)的申報(bào)審查即初審，專利廣告的出證；與版權(quán)相關(guān)的行政審批有：境外圖書出版登記，復(fù)制境外制品合同的登記，進(jìn)口圖書在滬印制備案的有關(guān)行政事務(wù)。這些行政審批由自貿(mào)區(qū)確定的統(tǒng)一機(jī)構(gòu)來(lái)辦理。在上海自貿(mào)區(qū)里還將成立綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)，其中包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法，代表市政府集中行使行政的處罰權(quán)、行政強(qiáng)制措施權(quán)、行政的檢查權(quán)。

在貨物貿(mào)易方面，因?yàn)楝F(xiàn)在商品進(jìn)出口多是其價(jià)值實(shí)現(xiàn)的全球產(chǎn)業(yè)鏈當(dāng)中的一個(gè)組成部分，一個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)分解到若干環(huán)節(jié)，在全球范圍內(nèi)加工制造，而自貿(mào)區(qū)可使物品更加自由地流動(dòng)，而且也是理想的外包加工地。如果對(duì)加工生產(chǎn)的過(guò)程監(jiān)管不力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)會(huì)泛濫成災(zāi)，使這些區(qū)域成為假冒、盜版產(chǎn)品的天堂；經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）及國(guó)際商會(huì)的有關(guān)報(bào)告對(duì)此有詳細(xì)的分析。11.See OECD, Economic Impact of Counterfeiting and Piracy (2008) and BASCAP: Controlling the Zone: Balancing Facilitation and Control to Combat Illicit Trade in the World’s Free Trade Zones, May, 2013.服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)一步開放，可能對(duì)防止技術(shù)、專利、版權(quán)、商標(biāo)甚至商業(yè)秘密的侵權(quán)帶來(lái)更多挑戰(zhàn)。如何發(fā)揮刑事司法、行政執(zhí)法以及行政管理三個(gè)方面的合力，為更好地把上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)成一個(gè)符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的沒(méi)有侵權(quán)假冒的示范區(qū)作出努力，外國(guó)的合作伙伴也非常關(guān)注。如歐盟委員會(huì)提出，希望中國(guó)政府對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題能夠給予更多的關(guān)注；12. 官方談自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)新問(wèn)題：外包業(yè)務(wù)或致侵權(quán),中國(guó)新聞網(wǎng)，2014 年01 月21 日，http://www.chinanews.com/fz/2014/01-21/5761242.shtml。然而，我們也需認(rèn)識(shí)到，歐盟內(nèi)部自貿(mào)區(qū)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)除了在貨物過(guò)境方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法措施有所加強(qiáng)外，其他方面并未采取特殊措施。

海關(guān)監(jiān)管方面，可否要求它將監(jiān)管從貨物進(jìn)出口延伸到在整個(gè)自貿(mào)區(qū)中的產(chǎn)品制造和銷售？可否要求其工作方式從主要依靠“主動(dòng)發(fā)現(xiàn)然后通知權(quán)利人維權(quán)”的工作模式擴(kuò)展到主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和高效處理并重的模式上？13.有關(guān)建議參見蔣正龍，“上海自貿(mào)區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)先行先試”，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》， 2013 年9 月1 日。我們認(rèn)為，根據(jù)海關(guān)的職能及自貿(mào)區(qū)的特殊性，要海關(guān)做到以上兩點(diǎn)較為困難：因?yàn)楹ｊP(guān)主要在進(jìn)關(guān)、出關(guān)時(shí)發(fā)揮其應(yīng)有的作用，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的日常管理應(yīng)由其他行政機(jī)關(guān)完成；不過(guò)，根據(jù)世界范圍內(nèi)自貿(mào)區(qū)中主要侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為來(lái)看，海關(guān)對(duì)入境貨物采取跟蹤制度并與自貿(mào)區(qū)內(nèi)執(zhí)法機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作和信息聯(lián)網(wǎng)，是防止自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的有效路徑；至于海關(guān)可否主動(dòng)到自貿(mào)區(qū)內(nèi)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，尚需在海關(guān)法律法規(guī)等中進(jìn)一步明確。此外，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)利，“海關(guān)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)”固然較好，但實(shí)際上更應(yīng)強(qiáng)調(diào)由海關(guān)依據(jù)權(quán)利人或其他利益相關(guān)主體的積極舉報(bào)或通過(guò)其他行為，申請(qǐng)或提請(qǐng)海關(guān)對(duì)侵權(quán)嫌疑商品根據(jù)《海關(guān)法》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》（《海關(guān)條例》）等采取措施；否則，海關(guān)力不從心，也無(wú)法做到“主動(dòng)發(fā)現(xiàn)”所有可能的侵權(quán)產(chǎn)品。我國(guó)《海關(guān)條例》在條款設(shè)計(jì)上規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)申請(qǐng)?jiān)谙?，海關(guān)發(fā)現(xiàn)在后，14.參見《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》（2010）第12 條和第16 條。也一定程度上表明立法取向：相關(guān)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位。因此，就自貿(mào)區(qū)內(nèi)的海關(guān)行政執(zhí)法而言，其措施應(yīng)無(wú)根本性的變化，主要是配合區(qū)內(nèi)有關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)開展工作。

法律適用是自貿(mào)區(qū)法庭審判案件的核心問(wèn)題之一。自貿(mào)區(qū)法庭在案件審理時(shí)要準(zhǔn)確適用中外法律、國(guó)際條約和國(guó)際慣例。

三、自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制問(wèn)題

（一）自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制概述

建立多元化解決園區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛新機(jī)制，是建立自貿(mào)區(qū)的理念之一。這個(gè)機(jī)制包含司法、調(diào)解和可能的仲裁等多方面，是園區(qū)內(nèi)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的一條有效路徑?！斗桨浮芬?guī)定自貿(mào)區(qū)內(nèi)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解、援助等解決機(jī)制。15.參見“中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案”（2013）“二、主要任務(wù)和措施”部分。這一規(guī)定突出了在自貿(mào)區(qū)內(nèi)，司法路徑不是解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的唯一路徑，通過(guò)較有權(quán)威或?qū)I(yè)水平的調(diào)解機(jī)構(gòu)（如行業(yè)協(xié)會(huì)、中介組織等第三方機(jī)構(gòu)）解決糾紛可能會(huì)效率更高，成本更低，也更為靈活。

根據(jù)規(guī)定，自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立自貿(mào)區(qū)法庭，它將結(jié)合自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新改革的定位和特點(diǎn)，主要以審理與自貿(mào)區(qū)相關(guān)的民商事案件為主，其職能主要有：（1）通過(guò)集約審理、專項(xiàng)審判，確保涉自貿(mào)區(qū)相關(guān)案件得到公正、高效的處理。（2）法庭在推進(jìn)糾紛多元解決、實(shí)現(xiàn)涉自貿(mào)區(qū)糾紛的快速有效化解方面也應(yīng)有所作為。（3）加強(qiáng)司法與相關(guān)職能部門（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)職能部門）的內(nèi)外聯(lián)動(dòng)，構(gòu)建涉自貿(mào)區(qū)糾紛動(dòng)向和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。上海一中院是法庭案件審理的二審法院，它在民六庭（金融審判庭）中設(shè)立了專項(xiàng)合議庭，將依法集中審理涉自貿(mào)區(qū)相關(guān)二審案件及重大一審案件。16.上海法院：“上海自貿(mào)區(qū)法庭掛牌成立 對(duì)相關(guān)案件實(shí)行集約審理專項(xiàng)審判，shfy.chinacourt.org/article/detail/2013/11/id/1124244.shtml。金融服務(wù)是上海自貿(mào)區(qū)的中心任務(wù)，一中院將金融審判庭設(shè)立為專門二審審判庭有合理因素，反映出該院對(duì)未來(lái)案件的一定判斷。那么，對(duì)于自貿(mào)區(qū)內(nèi)的一般知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件，是否有必要僅是因?yàn)樵谧再Q(mào)區(qū)發(fā)生就必須由該專項(xiàng)合議庭來(lái)審理？我們認(rèn)為不需要，它審理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件必須是與區(qū)內(nèi)的貿(mào)易等直接關(guān)聯(lián)的案件（如利用貨物過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)等侵權(quán)的糾紛案件）。此外，我們認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛可能不會(huì)像金融服務(wù)糾紛那么復(fù)雜，出現(xiàn)新類型的糾紛也不會(huì)太多。

在調(diào)解方面，中國(guó)上海自貿(mào)區(qū)國(guó)際商事聯(lián)合調(diào)解廳也在2013 年11 月20 日成立【7】，其全稱為“上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)國(guó)際商事聯(lián)合調(diào)解庭暨上海文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)法律服務(wù)平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)解中心”，可見知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解事宜包括在其中。實(shí)際上，行業(yè)協(xié)會(huì)、中介組織及其他非政府組織機(jī)構(gòu)甚至個(gè)人等在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的非正式調(diào)解可能會(huì)比較為正式的調(diào)解廳的調(diào)解更容易讓當(dāng)事人接受，解決糾紛也可能更為有效；問(wèn)題在于如何通過(guò)一定的規(guī)制使這些調(diào)解規(guī)范化。

至于通過(guò)仲裁制度解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，《方案》中沒(méi)有提及。雖然已成立的上海自貿(mào)區(qū)仲裁院受理范圍包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，17.See Zhou Wenting, Arbitration court hears first case , China Daily USA, 2013-11-27.但專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等的確權(quán)糾紛應(yīng)不在其中。有些國(guó)家或地區(qū)規(guī)定涉及公共政策的糾紛，不可以通過(guò)仲裁解決：如歐盟規(guī)定，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)的爭(zhēng)端必須通過(guò)公共爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)解決【8】9-64； 被視為民間機(jī)構(gòu)形成的仲裁機(jī)制不屬于“公共爭(zhēng)端解決機(jī)制”。但對(duì)自愿基礎(chǔ)上形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓等合同引起的糾紛，可以通過(guò)仲裁來(lái)解決。

（二）自貿(mào)區(qū)法律適用問(wèn)題

法律適用是自貿(mào)區(qū)法庭審判案件的核心問(wèn)題之一。為營(yíng)造符合國(guó)際化、法治化跨境投資和貿(mào)易規(guī)則體系的良好環(huán)境，自貿(mào)區(qū)法庭在案件審理時(shí)要準(zhǔn)確適用中外法律、國(guó)際條約和國(guó)際慣例；這一點(diǎn)毫無(wú)異議。但它在適用法律方面會(huì)否有異于國(guó)內(nèi)其他地方的法院？我們認(rèn)為，大體上應(yīng)不會(huì)：它們適用的均是中國(guó)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律法規(guī)（含最高人民法院的司法解釋）、中國(guó)已經(jīng)加入的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約（在沒(méi)有法律法規(guī)規(guī)定的情況下）及當(dāng)事人可能約定的外國(guó)法律。世界各國(guó)自貿(mào)區(qū)在適用法律上不會(huì)出現(xiàn)特殊現(xiàn)象。如果說(shuō)有，可能探討的問(wèn)題是：對(duì)中國(guó)生效的國(guó)際條約是否能在自貿(mào)區(qū)法院判案時(shí)被直接或優(yōu)先加以適用，即國(guó)際條約沒(méi)有通過(guò)國(guó)內(nèi)立法機(jī)關(guān)或相關(guān)權(quán)威機(jī)構(gòu)的“轉(zhuǎn)化”而直接加以適用，或者是在條約與國(guó)內(nèi)法律法規(guī)發(fā)生沖突時(shí)，以國(guó)際條約為準(zhǔn)？我們認(rèn)為，在此點(diǎn)上，應(yīng)當(dāng)慎重；理由如下：一般而言，加入國(guó)際條約，就意味著國(guó)家對(duì)條約的總體態(tài)度，但由于條約的內(nèi)容大多存在過(guò)于原則、抽象或模糊等特點(diǎn)，直接適用時(shí)，法律解釋往往十分重要。在全國(guó)范圍內(nèi)，由各級(jí)法院直接適用國(guó)際條約，顯然不妥，存在很多風(fēng)險(xiǎn)，最典型的是由于不同法官對(duì)同一條約在理解上的差異，可能導(dǎo)致對(duì)國(guó)際條約適用的不一致。如果確立上海自貿(mào)區(qū)法庭可以直接適用國(guó)際條約等先例，再考慮到其在全國(guó)的試驗(yàn)性，該模式一旦確立，可能會(huì)推廣到更多的地方，這樣是否會(huì)出現(xiàn)前文提到的一般法院適用國(guó)際條約帶來(lái)的困擾？這值得研究。還有，它有可能對(duì)上海地區(qū)的司法體系帶來(lái)挑戰(zhàn)：如果一審不服，上訴至中級(jí)人民法院，中級(jí)人民法院是否應(yīng)該享有直接適用國(guó)際條約的資格？如果沒(méi)有，它如何判斷自貿(mào)區(qū)法庭審判案件的適法性？二審一般是法律審，即對(duì)一審法院適用的法律是否恰當(dāng)進(jìn)行審理。如果有，是否在司法體系上也要做相應(yīng)的改革？實(shí)際上，我國(guó)《民法通則》、《民事訴訟法》、《海商法》等多部法律對(duì)適用國(guó)際條約或慣例等已有規(guī)定，它們能夠滿足審判的需求。因此，我們認(rèn)為，總體上，主要還是以適用國(guó)內(nèi)法（因沖突法導(dǎo)致的對(duì)他國(guó)法的適用與區(qū)外法院的適用無(wú)本質(zhì)區(qū)別）為主，至于國(guó)際條約，需要根據(jù)具體情況，加以規(guī)定，特別是對(duì)那些與自貿(mào)區(qū)直接相關(guān)的條約規(guī)定，不妨盡快通過(guò)“轉(zhuǎn)化”的方法變成國(guó)內(nèi)法律制度的一部分。

（三）自貿(mào)區(qū)專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法機(jī)構(gòu)設(shè)立問(wèn)題

2013 年11 月公布的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》提出探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院。此項(xiàng)改革目標(biāo)能否在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)率先試驗(yàn)，也受到各方關(guān)注。 有人認(rèn)為，設(shè)立專門司法機(jī)構(gòu)，能充分體現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視，以及降低成本、提高效率【9】。對(duì)于自貿(mào)區(qū)內(nèi)是否設(shè)置統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法機(jī)構(gòu)來(lái)審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑事、民商事案件，筆者贊同如下觀點(diǎn)，它需要根據(jù)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件數(shù)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的具體類型來(lái)定【6】。但目前看來(lái)設(shè)置該機(jī)構(gòu)不太現(xiàn)實(shí)，理由有：

（1）設(shè)立這樣的機(jī)構(gòu)，首先是需要有大量的侵權(quán)案件出現(xiàn)。從自貿(mào)區(qū)法庭成立以來(lái)受理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件數(shù)量看，比重不大；從內(nèi)容或性質(zhì)看，目前受理的案件與自貿(mào)區(qū)外的案件無(wú)區(qū)別。如自2013 年11 月5 日上海浦東新區(qū)人民法院自由貿(mào)易區(qū)法庭成立18.參見衛(wèi)建萍，李惟.上海自貿(mào)區(qū)法庭掛牌成立：對(duì)相關(guān)案件實(shí)行集約審理專項(xiàng)審判，《人民法院報(bào)》，2013-11-06。同日，上海市檢察院也在自貿(mào)區(qū)設(shè)立了市檢察院派駐中國(guó)上海自貿(mào)區(qū)的檢察室，承擔(dān)相關(guān)的檢察任務(wù)。至2013 年12 月7 日，它處理的34 個(gè)案件中只有兩個(gè)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且都是普通的案件，與其他區(qū)域沒(méi)有區(qū)別。當(dāng)然，長(zhǎng)遠(yuǎn)地看，自貿(mào)區(qū)運(yùn)營(yíng)時(shí)間越長(zhǎng)，違法分子可能會(huì)利用自貿(mào)區(qū)的便利和特殊性，在過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)和加工過(guò)程中大肆侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及其他領(lǐng)域出現(xiàn)嚴(yán)重侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為。但我們認(rèn)為，糾紛可能更多地集中于過(guò)境商品中侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題等；而這一方面，OECD、國(guó)際商會(huì)及有關(guān)國(guó)家的經(jīng)歷與經(jīng)驗(yàn)等已經(jīng)為我們提供了較好借鑒，我們完全可以發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)執(zhí)法和監(jiān)管，將此類糾紛、侵權(quán)甚至犯罪行為降低到最低程度。

（2）國(guó)內(nèi)外尚無(wú)先例。首先，就國(guó)內(nèi)而言，我國(guó)尚未在司法審判體系中設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法機(jī)構(gòu)，其設(shè)立是否會(huì)在司法制度方面存在重大障礙？其次，上海是試驗(yàn)區(qū)，國(guó)內(nèi)其他地方無(wú)從談起設(shè)立這樣機(jī)構(gòu)的先例。如果試驗(yàn)成功，將來(lái)推廣時(shí)是否在其他自貿(mào)區(qū)內(nèi)也要設(shè)立類似的機(jī)構(gòu)？這樣一來(lái)，會(huì)對(duì)全國(guó)的司法體制帶來(lái)多大的挑戰(zhàn)？再次，總覽世界各國(guó)/地區(qū)的自貿(mào)區(qū)及其經(jīng)驗(yàn)，鮮有建立所謂的專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法機(jī)構(gòu)這一行為，我們是否有必要成為第一個(gè)“吃螃蟹”的自貿(mào)區(qū)且只在一個(gè)不到30 平方公里的區(qū)域設(shè)立這樣的機(jī)構(gòu)？

（3）爭(zhēng)端多元解決機(jī)制使該機(jī)構(gòu)的設(shè)立也無(wú)必要。雖然司法機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)在于審判且具有權(quán)威，但商事領(lǐng)域的糾紛當(dāng)事人出于經(jīng)濟(jì)和未來(lái)合作等考慮，往往并不傾向于通過(guò)法院來(lái)解決。自貿(mào)區(qū)提倡通過(guò)多元機(jī)制解決糾紛，如果多元解決機(jī)制在自貿(mào)區(qū)內(nèi)建立并成功運(yùn)行的話，行業(yè)協(xié)會(huì)、中介組織及其他第三方機(jī)構(gòu)的糾紛解決活動(dòng)，會(huì)在相當(dāng)大的程度上減少訴至法院的案件數(shù)量。在這樣的情景下，設(shè)立統(tǒng)一獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法機(jī)構(gòu)會(huì)有多大的價(jià)值？

四、自貿(mào)區(qū)內(nèi)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體行為

限于篇幅，下文主要討論服務(wù)領(lǐng)域中的過(guò)境19. 本文沒(méi)有特別說(shuō)明時(shí)，“過(guò)境”包含一般過(guò)境（從境外啟運(yùn)，在我國(guó)境內(nèi)不論是否換裝運(yùn)輸工具，通過(guò)我國(guó)陸路等運(yùn)輸，繼續(xù)運(yùn)往國(guó)外的行為）和轉(zhuǎn)運(yùn)（從境外啟運(yùn)，通過(guò)我國(guó)境內(nèi)設(shè)立海關(guān)的地點(diǎn)或海關(guān)監(jiān)管下的其他特定區(qū)域換裝運(yùn)輸工具，不通過(guò)境內(nèi)運(yùn)輸，繼續(xù)運(yùn)往境外的行為）等（參見2000 年的《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》第100 條），在分別論述“過(guò)境和轉(zhuǎn)運(yùn)”時(shí)，“過(guò)境”指的是“一般過(guò)境”。20. E4./F7 and E5/F6 of Protocol of Amendment to the International Convention on the Simplification and Harmonization of Customs Procedures of 18 May 1973.和生產(chǎn)制造業(yè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

（一）過(guò)境中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

1.過(guò)境中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

過(guò)境是指貨物在海關(guān)控制下從一國(guó)/區(qū)海關(guān)運(yùn)輸?shù)搅硪粐?guó)/區(qū)海關(guān)的過(guò)程，其運(yùn)營(yíng)指海關(guān)過(guò)境下從貨物發(fā)出海關(guān)到目的地海關(guān)的貨物運(yùn)輸，20即一國(guó)提供運(yùn)輸通道便利而貨物不進(jìn)入該國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)流通的現(xiàn)象。過(guò)境可分為直接過(guò)境和間接過(guò)境兩種。前者指外國(guó)/區(qū)貨物只是經(jīng)過(guò)一國(guó)/區(qū)關(guān)境，在海關(guān)監(jiān)督下，從一個(gè)港口運(yùn)輸裝運(yùn)到另一個(gè)港口再輸往他國(guó)/區(qū)的行為，或在同一港口內(nèi)從這艘船裝到另一艘船后離開關(guān)境的行為；其性質(zhì)是純粹的轉(zhuǎn)運(yùn)。后者指關(guān)外貨物運(yùn)到關(guān)境內(nèi)后，先存放在海關(guān)保稅倉(cāng)庫(kù)或法律允許的其他倉(cāng)儲(chǔ)地，無(wú)任何加工等活動(dòng)，然后又從這些倉(cāng)儲(chǔ)地提出，再運(yùn)出關(guān)境的行為；它涉及自貿(mào)區(qū)內(nèi)的運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)等。

從上述定義分析可以看出，過(guò)境和轉(zhuǎn)運(yùn)為進(jìn)行假冒、盜版物品貿(mào)易的人掩蓋物品非法來(lái)源提供了機(jī)會(huì)；而非法運(yùn)輸法律狀況尚不明晰而海關(guān)又不監(jiān)管查明貨物身份（在很多自貿(mào)區(qū)十分常見）的行為常可以輕易有效地完成。無(wú)論是直接還是間接過(guò)境（特別是間接過(guò)境），轉(zhuǎn)運(yùn)都存在一定的時(shí)間差，時(shí)間越長(zhǎng)，存在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的可能性就越大；如果在這個(gè)時(shí)間差內(nèi)，缺少必要有效的監(jiān)管，不法者就可能在自貿(mào)區(qū)將非法制造的產(chǎn)品偽裝成來(lái)自一個(gè)合法來(lái)源的國(guó)家，其手段包括從通過(guò)帶有虛假外包裝和表面裝載物的集裝箱直接走私到對(duì)產(chǎn)品的不真實(shí)描述（最常見的是隱匿、篡改或偽裝產(chǎn)品原始來(lái)源）。國(guó)際商會(huì)“反假冒和盜版商業(yè)行動(dòng)”（BASCAP）2013 年5 月發(fā)布的《監(jiān)管自貿(mào)區(qū)：平衡貿(mào)易便利和打擊世界自貿(mào)區(qū)非法貿(mào)易之控制》報(bào)告指出，人們存在的一個(gè)常見的錯(cuò)誤觀念是：自貿(mào)區(qū)在一國(guó)之外即“域外”，不受海關(guān)管轄，不需遵守海關(guān)法等；這一錯(cuò)誤理念可能導(dǎo)致違法活動(dòng)在自貿(mào)區(qū)泛濫環(huán)境的形成【1】2。實(shí)際上隨著自貿(mào)區(qū)不斷建立，犯罪分子利用放松監(jiān)管、海關(guān)控制軟化和透明度的缺乏等從事非法活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)一直在不斷增加。其中犯罪團(tuán)伙利用自貿(mào)區(qū)進(jìn)行各種各樣的洗錢、交易假冒商品和盜版作品等日趨嚴(yán)重【10】。不難看出，自貿(mào)區(qū)提供自由貿(mào)易便利條件的同時(shí)，也為有組織犯罪團(tuán)伙進(jìn)行生產(chǎn)、經(jīng)銷和銷售假冒產(chǎn)品與盜版產(chǎn)品等留下空間【1】1-7。 OECD 報(bào)告指出，自貿(mào)區(qū)已經(jīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的便利器，其監(jiān)管措施的缺乏使它們成為犯罪分子進(jìn)行非法貿(mào)易假冒和盜版產(chǎn)品非常有吸引力的地方【11】。假冒者越來(lái)越多地通過(guò)多個(gè)不同地域的自貿(mào)區(qū)來(lái)進(jìn)行貨物運(yùn)輸或轉(zhuǎn)運(yùn)，其目的在于掩蓋產(chǎn)品的非法性質(zhì)。假冒產(chǎn)品一旦進(jìn)入自貿(mào)區(qū)，就會(huì)進(jìn)行一系列的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)，如裝配、制造、加工、倉(cāng)儲(chǔ)、再包裝、重貼標(biāo)簽以及進(jìn)一步轉(zhuǎn)運(yùn)等。這些行為一旦完成，貨物就可以直接進(jìn)口到自貿(mào)區(qū)東道國(guó)境內(nèi)或者再出口到他國(guó)一個(gè)自貿(mào)區(qū)重復(fù)進(jìn)行上述類似活動(dòng)【1】6。

有關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)與海關(guān)建立信息共享等機(jī)制，跟蹤進(jìn)入自貿(mào)區(qū)內(nèi)有關(guān)過(guò)境物品在區(qū)內(nèi)的動(dòng)態(tài)，減少或避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的發(fā)生，或侵權(quán)產(chǎn)品的出關(guān)。

此外，貨物進(jìn)入一國(guó)海關(guān)領(lǐng)域后，可能將面對(duì)著該國(guó)多種不同的海關(guān)制度。根據(jù)涉及貨物商業(yè)活動(dòng)狀態(tài)的不同，該制度的狀況可以有不同的變化：從“臨時(shí)倉(cāng)儲(chǔ)”到“過(guò)境”或 “海關(guān)自由區(qū)”或“因消費(fèi)而進(jìn)口用”。過(guò)境貨物從進(jìn)境港轉(zhuǎn)移至離境港；轉(zhuǎn)運(yùn)貨物進(jìn)港后可能被卸載、再包裝、合裝（若干分散的物品統(tǒng)一裝載）或者轉(zhuǎn)為另一運(yùn)輸方式。運(yùn)輸跟蹤（特別是在再包裝時(shí)）對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。由于進(jìn)口方的海關(guān)依賴所申報(bào)的產(chǎn)品來(lái)源作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)【12】9。所以，海關(guān)在產(chǎn)品進(jìn)出關(guān)時(shí)了解產(chǎn)品的最初來(lái)源就非常重要。假冒商品的非法經(jīng)營(yíng)者日漸通過(guò)在多港口過(guò)境或者轉(zhuǎn)運(yùn)貨物來(lái)掩蓋產(chǎn)品來(lái)源、假冒事實(shí)與逃避貨運(yùn)跟蹤和貨物檢查，而這些對(duì)于證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法主張十分必要。貨物的過(guò)境與轉(zhuǎn)運(yùn)對(duì)于在何處及如何侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)所提供的便利是很明顯的。因此，針對(duì)不同的海關(guān)制度，阻止知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的方法也各不相同【1】8。但針對(duì)過(guò)境或轉(zhuǎn)運(yùn)兩種方式，在缺少有效監(jiān)管或監(jiān)管脫節(jié)的情形下，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)停留的時(shí)間越短，存在侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)就越小。

通過(guò)以上分析，可以看出，不法分子把自貿(mào)區(qū)作為走私和越境運(yùn)輸侵權(quán)產(chǎn)品的“門戶或路徑”。我們主張，對(duì)于過(guò)境或轉(zhuǎn)運(yùn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)在參照有關(guān)國(guó)家做法，在明知產(chǎn)品屬于侵權(quán)產(chǎn)品的情形下，海關(guān)或自貿(mào)區(qū)執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取執(zhí)法措施（中止放行、退回原地或就地銷毀）。同時(shí)，為有效實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，樹立自貿(mào)區(qū)良好形象，除了自貿(mào)區(qū)日常執(zhí)法外，有關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)與海關(guān)建立信息共享等機(jī)制，跟蹤進(jìn)入自貿(mào)區(qū)內(nèi)有關(guān)過(guò)境物品在區(qū)內(nèi)的動(dòng)態(tài)，減少或避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的發(fā)生，或侵權(quán)產(chǎn)品的出關(guān)。

對(duì)于直接過(guò)境，過(guò)境國(guó)/區(qū)提供的過(guò)境地類似于中轉(zhuǎn)站。這樣在自貿(mào)區(qū)過(guò)境的貨物就可能會(huì)出現(xiàn)以下三種涉及侵權(quán)的情況：（1）過(guò)境貨物在出口國(guó)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)而在貨物目的地的進(jìn)口國(guó)不一定侵權(quán)。（2）過(guò)境貨物在出口國(guó)不侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)而在貨物目的地的進(jìn)口國(guó)侵權(quán)。（3）過(guò)境貨物在出口國(guó)和貨物目的地的進(jìn)口國(guó)均侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于這些情況，過(guò)境國(guó)/區(qū)的做法可能會(huì)有差異。如歐盟認(rèn)為，如果在目的地國(guó)侵權(quán)則可以采取措施；這樣上述第二、三種情況在歐盟自貿(mào)區(qū)內(nèi)出現(xiàn)的話，有關(guān)國(guó)家可以采取措施；對(duì)于第一種，就可能不采取措施。我們認(rèn)為，過(guò)境國(guó)/區(qū)對(duì)于上述三種情況的侵權(quán)，均可以采取措施。

2. 有關(guān)過(guò)境貨物的國(guó)際規(guī)定

根據(jù)《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》（GATT1994）的規(guī)定：過(guò)境國(guó)“除未能符合可適用的海關(guān)法律和法規(guī)的情況外”，此種來(lái)自或前往其他締約方領(lǐng)土的運(yùn)輸不得受到任何不必要的遲延或限制。21. Article 5, paragraph 3 of GATT (1994)這里的“可適用的海關(guān)法律和法規(guī)”雖然在GATT 和相關(guān)法律文件中沒(méi)有做出明確規(guī)定它們應(yīng)包括一國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)措施的規(guī)定，但根據(jù)文本解釋，它應(yīng)當(dāng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)措施，進(jìn)而對(duì)涉案過(guò)境貨物侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)而予以扣押所導(dǎo)致的遲延和限制不構(gòu)成對(duì)過(guò)境自由義務(wù)的違反；雖然這可能會(huì)對(duì)貿(mào)易便利化帶來(lái)一定的障礙，但最終會(huì)對(duì)整個(gè)國(guó)際貿(mào)易制度的良性發(fā)展產(chǎn)生積極影響。此外，該規(guī)定中的“不必要”是一個(gè)非常靈活的詞，它也可以為對(duì)過(guò)境貨物中明顯侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為采取行動(dòng)埋下伏筆。問(wèn)題的關(guān)鍵在于自貿(mào)區(qū)應(yīng)基于實(shí)際情況和需要掌握主動(dòng)權(quán)來(lái)決定是否采取措施，并根據(jù)個(gè)案情況采取具體措施，既實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)設(shè)立的目標(biāo)，又能對(duì)貿(mào)易自由化和便利化的健康發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。

TRIPs 協(xié)議規(guī)定：在進(jìn)口環(huán)節(jié)采取邊境措施是各個(gè)成員應(yīng)履行的國(guó)際義務(wù)，22. Article 51 of TRIPs Agreemnt.但是，根據(jù)TRIPs 協(xié)定第51 條項(xiàng)下注釋13，各成員方無(wú)義務(wù)對(duì)于過(guò)境貨物采取中止放行程序。23. Note 13 of Article 51 of TRIPs Agreemnt.換言之，TRIPs 協(xié)定不強(qiáng)制成員對(duì)過(guò)境貨物采取邊境措施。2011 年10 月通過(guò)并對(duì)外開放簽字的《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（ACTA）將邊境執(zhí)法措施延及轉(zhuǎn)運(yùn)環(huán)節(jié)。它規(guī)定，各締約方可（may）對(duì)轉(zhuǎn)運(yùn)嫌疑貨品或海關(guān)控制下的其它情況采取或維持如下程序，使得：（1）海關(guān)可主動(dòng)中止放行或扣押嫌疑貨品；及(2) 權(quán)利持有人可在適當(dāng)?shù)那闆r下請(qǐng)求主管機(jī)關(guān)中止放行或扣押嫌疑貨品。24. Clause 16.2 of Anti-Counterfeiting Trade Agreement (2011).與TRIPs 一樣，ACTA 同樣沒(méi)有把這個(gè)執(zhí)法措施作為締約方的一個(gè)強(qiáng)制義務(wù)，因?yàn)槠涫褂玫拇朕o是“可以”而非“應(yīng)該”；它讓成員方對(duì)過(guò)境貨物可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是否采取海關(guān)保護(hù)措施有所選擇。我國(guó)沒(méi)有參加ACTA 的談判，將來(lái)會(huì)否成為其成員也難以預(yù)測(cè)，就履行國(guó)際義務(wù)而言，至少目前談不上。

而正在談判的《跨太平洋合作協(xié)議》（TPP 協(xié)議），對(duì)過(guò)境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法問(wèn)題能否采取邊境措施還有爭(zhēng)議，但多數(shù)談判方主張將來(lái)的締約方應(yīng)該規(guī)定其國(guó)內(nèi)相關(guān)職能機(jī)關(guān)可以對(duì)過(guò)境涉嫌侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貨物采取措施。25. See Clause 3 of Article QQ.H.6 of Intellectual Property [Rights] Chapter Consolidated Text (2013).這里用的也是“可以”（may），表明TPP協(xié)議將來(lái)也可能不會(huì)將其變?yōu)榫喖s方的強(qiáng)制義務(wù)。

3.上海自貿(mào)區(qū)過(guò)境知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題分析

上海自貿(mào)區(qū)的任務(wù)之一就是提升國(guó)際航運(yùn)服務(wù)能級(jí)，推動(dòng)上海中轉(zhuǎn)、過(guò)境業(yè)務(wù)發(fā)展，對(duì)推動(dòng)外貿(mào)進(jìn)出口集裝箱在國(guó)內(nèi)沿海港口和上海港之間的沿海運(yùn)輸業(yè)務(wù)，支持浦東機(jī)場(chǎng)增加國(guó)際中轉(zhuǎn)貨運(yùn)等起到積極作用。這樣的政策導(dǎo)向?qū)O大地推動(dòng)自貿(mào)區(qū)過(guò)境貿(mào)易的發(fā)展。在貨物過(guò)境過(guò)程中，過(guò)境國(guó)實(shí)際上扮演著中間轉(zhuǎn)運(yùn)角色，它本身應(yīng)中立、無(wú)害，保持貨物運(yùn)轉(zhuǎn)暢通即可，以實(shí)現(xiàn)貨物快速通過(guò)、降低國(guó)際貿(mào)易貨物運(yùn)輸成本，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展并使最終消費(fèi)者受益。與其他自貿(mào)區(qū)一樣，其貨物過(guò)境中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也成為關(guān)注的問(wèn)題之一。

由于我國(guó)《海關(guān)條例》只是對(duì)進(jìn)出口貨物采取海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，它只對(duì)與進(jìn)出口貨物有關(guān)并受我國(guó)法律、行政法規(guī)保護(hù)的商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利、專利權(quán)實(shí)施保護(hù)。26.《海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》（2010）第2 條。因此，它只應(yīng)對(duì)進(jìn)出口地是中國(guó)的貨物進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。根據(jù)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)監(jiān)管對(duì)“一線”（國(guó)境線）徹底放開之原則，來(lái)自境外進(jìn)入自貿(mào)區(qū)或自自貿(mào)區(qū)離境前往其他關(guān)稅區(qū)的貨物免于辦理通常的海關(guān)手續(xù)，只實(shí)行備案制管理，這樣就會(huì)出現(xiàn)如下情況：如果知識(shí)產(chǎn)侵權(quán)貨物進(jìn)入自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，但沒(méi)有申報(bào)進(jìn)口，自貿(mào)區(qū)海關(guān)能否對(duì)其采取措施？如果不能，會(huì)否有放任侵權(quán)之嫌疑，而侵權(quán)產(chǎn)品流入到他地會(huì)對(duì)消費(fèi)者和權(quán)利人權(quán)益造成損害等消極結(jié)果？如果可以，其采取措施的法律或法理依據(jù)是什么？對(duì)自貿(mào)區(qū)海關(guān)而言，如何在做到積極促進(jìn)貿(mào)易自由化的同時(shí)又能防止和打擊跨境侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是一個(gè)挑戰(zhàn)。

形式上，海關(guān)對(duì)自貿(mào)區(qū)過(guò)境貨物或者入境貨物直接采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施似乎還缺少充足的法律依據(jù)；但根據(jù)《海關(guān)條例》“海關(guān)對(duì)與進(jìn)出口貨物有關(guān)并受中國(guó)法律、行政法規(guī)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的保護(hù)”之規(guī)定27.《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》（2010）第2 條。，也能找到海關(guān)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)執(zhí)法的理由，因?yàn)榭梢詫?duì)這里的“與進(jìn)出口貨物有關(guān)”做出適當(dāng)解釋，過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)及為出口而加工等均與“進(jìn)出口相關(guān)”。當(dāng)然，更為穩(wěn)妥積極的措施是：自貿(mào)區(qū)對(duì)過(guò)境或轉(zhuǎn)運(yùn)貨物可以充分利用法律賦予它在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施方面具有的較大主動(dòng)權(quán)和靈活空間之優(yōu)勢(shì)。雖然在充分把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)利之性質(zhì)基礎(chǔ)上，從通關(guān)便利化、高效化及促進(jìn)全球貨物貿(mào)易自由的角度看，我們傾向于一般情況下海關(guān)不應(yīng)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)認(rèn)定過(guò)境貨物中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為；因?yàn)樽鳛榘l(fā)展中國(guó)家，我們無(wú)需在已有的TRIPs 協(xié)議義務(wù)履行的基礎(chǔ)上，增加負(fù)擔(dān)。然而，如果明知道是侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)境產(chǎn)品，自貿(mào)區(qū)管理機(jī)構(gòu)是否可以與海關(guān)協(xié)調(diào)，加強(qiáng)合作以停止該產(chǎn)品運(yùn)往目標(biāo)國(guó)？或權(quán)利人向自貿(mào)區(qū)法院提起訴訟，法院可否受理？理由是什么？這些我們認(rèn)為為樹立自貿(mào)區(qū)良好法治形象，更好促進(jìn)合法的國(guó)際貿(mào)易自由化，自貿(mào)區(qū)有關(guān)機(jī)構(gòu)可以與海關(guān)合作采取措施，禁止該批貨物入境或出境。法院也可以根據(jù)權(quán)利人的申請(qǐng)審理相關(guān)案件。依據(jù)如下：根據(jù)前文已經(jīng)分析GATT(1994)的相關(guān)規(guī)定，海關(guān)有理由可以對(duì)侵權(quán)行為采取措施；TRIPs 協(xié)議雖然沒(méi)有強(qiáng)制要求各國(guó)履行過(guò)境過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)，但主動(dòng)加強(qiáng)該方面的保護(hù)，顯然有助于提高自貿(mào)區(qū)和中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法形象。ACTA 中對(duì)過(guò)境知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)有相對(duì)明晰的規(guī)定，雖然不是強(qiáng)制義務(wù)，中國(guó)是否會(huì)加入尚不明朗，但它一旦生效，必對(duì)中國(guó)與有關(guān)貿(mào)易伙伴在未來(lái)的交易中會(huì)產(chǎn)生一定影響；在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)主動(dòng)實(shí)施過(guò)境中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，帶來(lái)的積極效果必將是巨大的。此外，正在談判的TPP 協(xié)議也涉及過(guò)境知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，中國(guó)將來(lái)如果要參與談判或即使不參與談判，在與環(huán)太平洋地區(qū)國(guó)家的貿(mào)易交往中，該問(wèn)題也是繞不過(guò)的話題。在自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)起步階段，我們主動(dòng)采取措施，對(duì)未來(lái)與相關(guān)貿(mào)易伙伴進(jìn)行合作會(huì)起到促進(jìn)作用。當(dāng)然最重要的是，出于保護(hù)中國(guó)本國(guó)利益，我們采取邊境保護(hù)措施，也是利大于弊。此外，“對(duì)因過(guò)境（轉(zhuǎn)運(yùn)、倉(cāng)儲(chǔ)或加工等）進(jìn)入自貿(mào)區(qū)但不在自貿(mào)區(qū)市場(chǎng)或者進(jìn)口到中國(guó)關(guān)境內(nèi)的市場(chǎng)進(jìn)行銷售的貨物，不應(yīng)以該貨物侵犯中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為理由而對(duì)其采取海關(guān)執(zhí)法措施”【13】這一觀點(diǎn)有其合理性，但如果存在侵權(quán)現(xiàn)象（尤其是加工制造），我們認(rèn)為從國(guó)家主權(quán)地域管轄和保護(hù)權(quán)利人及消費(fèi)者角度看，它們理所當(dāng)然地應(yīng)當(dāng)受到處罰和制止。

簡(jiǎn)言之，海關(guān)接到權(quán)利人符合法定程序的請(qǐng)求，或有關(guān)主管機(jī)關(guān)有明顯證據(jù)證明過(guò)境貨物可能存在侵權(quán)現(xiàn)象（不論在產(chǎn)品的來(lái)源國(guó)、最終目的地國(guó)還是中國(guó)），28. 雖然根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性原則，在來(lái)源國(guó)通過(guò)違法手段制造的產(chǎn)品，海關(guān)或自貿(mào)區(qū)有權(quán)不予處理，但我們認(rèn)為出于維護(hù)全球貿(mào)易的公平性和維護(hù)合法權(quán)利人利益，海關(guān)或自貿(mào)區(qū)可采取措施。自貿(mào)區(qū)和海關(guān)應(yīng)當(dāng)有管轄權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

（二）原設(shè)備制造商（貼牌加工）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

自貿(mào)區(qū)內(nèi)，原設(shè)備制造商（OEM，多翻譯成“貼牌加工”）中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象也較為突出。貼牌加工意指一方（多為委托方）將從原設(shè)備制造商處購(gòu)買的產(chǎn)品，利用自己的品牌（包括商標(biāo)、標(biāo)志、名稱等，主要是商標(biāo)）優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行改裝、包裝或簡(jiǎn)單的改進(jìn)，或組裝到委托方的產(chǎn)品中后，再賣與用戶的一種交易方式。它被廣泛地運(yùn)用于高科技產(chǎn)品制造行業(yè)，尤其是信息技術(shù)行業(yè)，但又不限于此，如輕工產(chǎn)品中的鞋帽服裝中知名品牌（耐克鞋是典型）等便是通過(guò)這種方式制造出來(lái)的。國(guó)際知名公司用低價(jià)委托經(jīng)其選擇的分布在世界各地（尤其是勞動(dòng)力、原材料等價(jià)格低廉的發(fā)展中國(guó)家）制造廠商加工產(chǎn)品，然后讓生產(chǎn)商貼上自己的商標(biāo)和標(biāo)志(logo)，以較高價(jià)格賣向市場(chǎng)。自貿(mào)區(qū)以東道國(guó)特有的優(yōu)惠政策等使其成為最為理想的OEM 集中的地方，由此也會(huì)在商標(biāo)領(lǐng)域帶來(lái)諸多的法律問(wèn)題。如：委托方是否為商標(biāo)的權(quán)利人或合法被許可或轉(zhuǎn)讓人；如果不是，在自貿(mào)區(qū)的OEM 制造商應(yīng)否承擔(dān)法律責(zé)任？被侵權(quán)人可否基于侵權(quán)行為地在自貿(mào)區(qū)提起訴訟？

自貿(mào)區(qū)的特點(diǎn)是“境內(nèi)關(guān)外”，這樣可能帶來(lái)的問(wèn)題是：自貿(mào)區(qū)內(nèi)加工的產(chǎn)品，如果委托方在中國(guó)國(guó)內(nèi)沒(méi)有取得注冊(cè)商標(biāo)權(quán)，而中國(guó)國(guó)內(nèi)有不同的商標(biāo)注冊(cè)人；如果該貼牌加工產(chǎn)品不在中國(guó)大陸銷售，自貿(mào)區(qū)內(nèi)可否加工？只貼商標(biāo)，算不算在中國(guó)“使用”？能否看做商標(biāo)侵權(quán)？根據(jù)《商標(biāo)法》規(guī)定，“自然人、法人或者其他組織在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，對(duì)其商品或者服務(wù)需要取得商標(biāo)專用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)；”29.《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》（2013）第4.1 款。而《商標(biāo)法》所稱的“使用”是指：“將商標(biāo)用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標(biāo)用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動(dòng)中，用于識(shí)別商品來(lái)源的行為”。30.《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》（2013）第48 條。根據(jù)這些規(guī)定，委托方如果沒(méi)有在中國(guó)取得商標(biāo)注冊(cè)權(quán)應(yīng)該在自貿(mào)區(qū)內(nèi)不能委托加工，即使該產(chǎn)品將來(lái)不在中國(guó)銷售，這種行為也是屬于“使用”，而“未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)的”，屬于典型的商標(biāo)侵權(quán)行為。31.《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》（2013）第57 條。這樣的規(guī)定是否過(guò)于剛性？或在司法或行政執(zhí)法實(shí)踐中，有關(guān)機(jī)構(gòu)可以采取被動(dòng)方式，即權(quán)利人“不告”，機(jī)構(gòu)就可以“不理”？我們認(rèn)為，現(xiàn)有規(guī)定過(guò)于剛性，它沒(méi)有考慮到自貿(mào)區(qū)內(nèi)一些特殊情況；而對(duì)于第二個(gè)問(wèn)題，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取被動(dòng)方式。

自貿(mào)區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與其他區(qū)域相比在立法方面（含知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和海關(guān)立法等）沒(méi)有特別之處，關(guān)鍵在于實(shí)施，包括在行政、司法和其他糾紛解決辦法方面的創(chuàng)新。

有人建議，法院在自貿(mào)區(qū)涉及貼牌加工商標(biāo)侵權(quán)糾紛案件的審判實(shí)踐中應(yīng)注重審查境外委托方商標(biāo)權(quán)利狀態(tài)（在產(chǎn)品銷往國(guó)是否為合法權(quán)利人或使用人）、商標(biāo)使用情況（產(chǎn)品商標(biāo)是否依該商標(biāo)在境外注冊(cè)的內(nèi)容及核準(zhǔn)類別使用）、產(chǎn)品銷售情況（是否全部銷往委托方享有權(quán)利的地域）及加工企業(yè)注意義務(wù)履行情況（是否核實(shí)委托方的商標(biāo)權(quán)證明文件）等，以判斷加工產(chǎn)品是否構(gòu)成侵權(quán)【14】。我們認(rèn)為第一、三點(diǎn)值得商榷：對(duì)于第一點(diǎn)，中國(guó)法院審理案件應(yīng)當(dāng)適用的法律為中國(guó)法、對(duì)中國(guó)生效的國(guó)際條約及可能的國(guó)際慣例，至于他國(guó)/區(qū)的法律一般在涉外案件中才可能會(huì)加以適用。如果委托方在中國(guó)注冊(cè)了商標(biāo)，但在產(chǎn)品銷往國(guó)并沒(méi)有注冊(cè)或獲得商標(biāo)權(quán)，中國(guó)法院能夠判決侵權(quán)嗎？法院有無(wú)必要這么去做？至于第三點(diǎn)，完全不是法院應(yīng)當(dāng)解決的問(wèn)題，產(chǎn)品銷售情況與商標(biāo)侵權(quán)雖有一定的聯(lián)系，但兩者是完全不同的事情，銷售與商標(biāo)侵權(quán)不是完全的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。對(duì)于第二、四點(diǎn)，我們贊同。對(duì)于第二點(diǎn)，法院可以這么做，但問(wèn)題是在涉及到數(shù)量眾多、語(yǔ)言千差萬(wàn)別的不同國(guó)家時(shí)，它有無(wú)精力和時(shí)間去做。對(duì)于第四點(diǎn)，如果加工企業(yè)沒(méi)有能夠盡到該方面的謹(jǐn)慎義務(wù)，侵害了他人合法商標(biāo)權(quán)，與委托方可能要承擔(dān)連帶責(zé)任（非共同責(zé)任）。

針對(duì)上述問(wèn)題，我們認(rèn)為，根據(jù)中國(guó)的實(shí)際情況，可以基于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》制定“原設(shè)備制造商（或貼牌加工）管理?xiàng)l例”（行政法規(guī)）；如果程序或時(shí)間上目前不能制定，可以由商務(wù)部盡快出臺(tái)部門規(guī)章“原設(shè)備制造商（或貼牌加工）管理辦法”。在這些都難以實(shí)現(xiàn)的情況下，上?？梢詫ｉT針對(duì)自貿(mào)區(qū)制定地方性的政府規(guī)章，其中可專門針對(duì)貼牌加工中的商標(biāo)運(yùn)用問(wèn)題進(jìn)行界定。如規(guī)定：受托方接受委托進(jìn)行加工時(shí)，需要委托方出具具有合法使用商標(biāo)權(quán)利的證明；任何他人對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)加工侵犯他人商標(biāo)權(quán)的產(chǎn)品之行為起訴，自貿(mào)區(qū)法院可以受理。理論上，OEM廠家在自貿(mào)區(qū)加工生產(chǎn)侵犯他人商標(biāo)權(quán)的行為只有到產(chǎn)品目標(biāo)國(guó)或市場(chǎng)國(guó)，才有可能被發(fā)現(xiàn)，特別對(duì)于那些不知名的品牌。政府不可能對(duì)任何商標(biāo)在他國(guó)是否注冊(cè)知曉，且也無(wú)義務(wù)去了解知悉，主要由生產(chǎn)廠家自身決定。但考慮到自貿(mào)區(qū)自身的聲譽(yù)及在世界上的影響力，合法、規(guī)范、有序的自貿(mào)區(qū)更有吸引力。因此，對(duì)OEM 廠家在商標(biāo)使用的源頭上進(jìn)行規(guī)范，以減少或杜絕侵犯商標(biāo)權(quán)的行為發(fā)生。

五、結(jié)束語(yǔ)

針對(duì)自貿(mào)區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需要研究的問(wèn)題主要涉及3 個(gè)方面：即自貿(mào)區(qū)行政執(zhí)法體制如何創(chuàng)新；自貿(mào)區(qū)司法保護(hù)的機(jī)制和體制如何創(chuàng)新；自貿(mào)區(qū)是否應(yīng)該實(shí)施比自貿(mào)區(qū)外更高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平【6】。從前兩個(gè)問(wèn)題可以看出，自貿(mào)區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與其他區(qū)域相比在立法方面（含知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和海關(guān)立法等）沒(méi)有特別之處，關(guān)鍵在于實(shí)施，包括在行政、司法和其他糾紛解決辦法方面的創(chuàng)新；至于第三個(gè)問(wèn)題，可能涉及立法。但我們認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題與區(qū)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題有著更多的共性，區(qū)別主要在于行政管理與執(zhí)法方式上，侵權(quán)對(duì)象可能更多集中于商標(biāo)與版權(quán)，貿(mào)易活動(dòng)方面可能更多涉及過(guò)境貨物、貼牌加工等。注意到這些特點(diǎn)后，我們應(yīng)以平常心對(duì)待自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，畢竟自貿(mào)區(qū)關(guān)注的重點(diǎn)是“金融改革”、“服務(wù)貿(mào)易”和“商品貨物的轉(zhuǎn)口過(guò)境”，而非“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的基本點(diǎn)集中于執(zhí)法。對(duì)此，我們需要有清醒的認(rèn)識(shí)。在筆者所查閱有關(guān)國(guó)家或地區(qū)關(guān)境內(nèi)的自貿(mào)區(qū)法律制度中，鮮有發(fā)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予特別規(guī)定的；在一些國(guó)外學(xué)者或?qū)崉?wù)專家眼中，自貿(mào)區(qū)根本就無(wú)需對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予特別的關(guān)注，只要做到嚴(yán)格執(zhí)法即可。32. 福德漢姆大學(xué)法學(xué)院客座教授馬克.柯衡(Mark Cohen)認(rèn)為中國(guó)在特定時(shí)期采取的打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的專項(xiàng)活動(dòng)在西方發(fā)達(dá)國(guó)家的公司或政府眼中屬于短期行為，是政治作秀，而法治精神和長(zhǎng)遠(yuǎn)執(zhí)法等決心受到質(zhì)疑。這一觀點(diǎn)讓筆者有點(diǎn)震動(dòng)：我們認(rèn)為政府這些行為在加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，應(yīng)當(dāng)受到認(rèn)同或贊賞；而主要的受益者卻并不領(lǐng)情。這應(yīng)引起我們深思。簡(jiǎn)言之，上海自貿(mào)區(qū)與傳統(tǒng)自貿(mào)區(qū)確有一定的區(qū)別，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，卻無(wú)太多的特殊性，除了文中分析的幾點(diǎn)外，無(wú)需過(guò)于突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題；否則是“出力不討好”，反而是作繭自縛，也不利于將來(lái)自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗(yàn)的推廣。

【1】 BASCAP: Controlling the Zone: Balancing Facilitation and Control to Combat Illicit Trade in the World’s Free Trade Zones【R】.2013，5.

【2】Specific Annex D Chapter 2 of Protocol of Amendment to the International Convention on the Simplification and Harmonization of Customs Procedures【R】. 18 May 1973 ( 1999).

【3】 Maurice H. Stans, etc., Free Trade Zones and Related Facilities Abroad【M】.Washington D.C.: US Government Printing Office,1970.

【4】 How many zones exist now? 【DB /OL】. enforcement.trade.gov/ftzpage/info/zonestats.html.

【5】李立.自貿(mào)區(qū)惠利上海國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)【N】.中國(guó)水運(yùn)報(bào)，2013-7-26（5）.

【6】向利，聶莉.上海自貿(mào)區(qū)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理體系輪廓初現(xiàn)【N】.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào).2013-12-18.

【7】姚麗萍.上海自貿(mào)區(qū)國(guó)際商事聯(lián)合調(diào)解庭揭牌【N】.新民晚報(bào)，2013-11-20（A2）.

【8】 Julian DM Lew et al: Comparative International Commercial Arbitration【M】.Paris:Kluwer Law International,2003.

【9】吳振東.上海自貿(mào)區(qū)探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制【EB/OL】.(2013-11-23)【2014-2-13】news.xinhuanet.com/local/2013-11/23/c_118265193.htm.

【10】FATF.Money Laundering vulnerabilities of Free Trade Zones ( 2010) 【DB/OL】.http://www. fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/ML%20vulnerabilities%20of%20Free%20Trade%2 0Zones.pdf.

【11】OECD. Economic Impact of Counterfeiting and Piracy (2008) 【DB/OL】.http://www.oecd.org/sti/industryandglobalisation/theeconomicim pactofcounterfeitingandpir acy.htm.

【12】World Customs Organization: 2008 Customs and IPR Annual Report, 【DB/OL】. http://www.wcoomd.org/en/topics/enforcement-andcompliance/activities-and-programmes/~/media/WCO/Public/Global/PDF/Topics/Enforcement%20and%20Compliance/Activities%20and%20 Programmes/IPR/Reports/IPR%202008%20EN%20web.ashx.

【13】 張偉君.自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)怎么保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)【N】.東方早報(bào)，2013-11-12.【N/OL】. (2013-11-12)【2014-2-12】. http://www.dfdaily.com/html/8762/2013/11/12/1086263.shtml

【14】徐俊.自貿(mào)區(qū)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響與司法對(duì)策【N】.人民法院報(bào)，2014-01-08（7）.