曹洪華， 王榮城， 張廣斌

（1.東北師范大學(xué) 地理科學(xué)學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春130024；2.云南師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，云南 昆明650092）

一、引 言

在《協(xié)調(diào)推進(jìn)城鎮(zhèn)化是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的重大戰(zhàn)略選擇》一文中，李克強(qiáng)同志指出：“人多地少是我國(guó)城鎮(zhèn)化的最大制約因素。推進(jìn)城鎮(zhèn)化的過(guò)程是資源和要素在空間上優(yōu)化的過(guò)程，最重要的是土地資源的集約利用、高效配置。比如，云南目前‘城鎮(zhèn)上山’的做法，也是城鎮(zhèn)化中轉(zhuǎn)變土地利用方式的一種探索”。［1］

在高原地區(qū)人地關(guān)系地域系統(tǒng)中，壩區(qū)承載著居民生產(chǎn)、生活的多重職能，成為高原人民賴以生存的福地。從近代高原地區(qū)聚落空間布局看，聚落和小城鎮(zhèn)多布局在壩子邊緣的緩坡上，臨近壩子而不侵占良田。新中國(guó)成立以后，特別是改革開(kāi)放以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，人們滿足溫飽后開(kāi)始涌入城鎮(zhèn)，壩區(qū)的主體功能由農(nóng)業(yè)生產(chǎn)變?yōu)槌擎?zhèn)用地、工業(yè)用地，城鎮(zhèn)向壩區(qū)蔓延問(wèn)題愈演愈烈。據(jù)統(tǒng)計(jì)：2000年——2010年，云南省城鎮(zhèn)化率由23.4%上升到36%，同期全省各類建設(shè)占用耕地271萬(wàn)畝，其中78%為壩區(qū)的優(yōu)質(zhì)耕地，全省面積在10平方公里以上的壩子，目前已被建設(shè)用地占用近30%。［2］據(jù)測(cè)算，按照目前城鎮(zhèn)化發(fā)展速度，占全省國(guó)土面積6%的壩區(qū)資源將在20年后消耗殆盡。

基于壩區(qū)耕地保護(hù)與城鎮(zhèn)化建設(shè)兩者間的“社會(huì)困境”，云南省作為列入全國(guó)坡地開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目試點(diǎn)的地區(qū)，提出了“保護(hù)壩區(qū)耕地，促進(jìn)城鎮(zhèn)上山”的戰(zhàn)略?！俺擎?zhèn)上山”可具體表述為：8度以下坡度的土地應(yīng)是重點(diǎn)保護(hù)區(qū)域，優(yōu)化提升土地利用率，禁止新增城鎮(zhèn)建設(shè)用地；8度至15度坡度的土地是重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)域，在此區(qū)域除保護(hù)基本農(nóng)田外，可加快城鎮(zhèn)新區(qū)建設(shè)和鼓勵(lì)工業(yè)園區(qū)發(fā)展；15度至25度坡度的山地為調(diào)整優(yōu)化區(qū)域，可大力發(fā)展山地農(nóng)業(yè)和積極發(fā)展混農(nóng)林業(yè)推進(jìn)生態(tài)化利用；25度以上坡度的山地為生態(tài)屏障區(qū)，應(yīng)予以退耕還林。以上簡(jiǎn)稱為“城鎮(zhèn)上山”——坡度分層梯度開(kāi)發(fā)模式。［3］

從原始文明、農(nóng)耕文明、工業(yè)文明到生態(tài)文明，人類活動(dòng)是土地保護(hù)與開(kāi)發(fā)“社會(huì)困境”的始作俑者，如何約束或鼓勵(lì)、懲罰或獎(jiǎng)勵(lì)利益群體的行為，實(shí)現(xiàn)土地資源優(yōu)化配置成為研究的焦點(diǎn)和熱點(diǎn)。在我國(guó)快速城鎮(zhèn)化過(guò)程中，土地保護(hù)與優(yōu)化開(kāi)發(fā)問(wèn)題始終是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)，相關(guān)學(xué)者從理論探討、模型方法、應(yīng)用實(shí)踐3個(gè)方面開(kāi)展了研究，較有代表性的分析有委托代理理論模型、環(huán)境公平理論模型、外部性理論模型和博弈論等。［4］－［8］

圍繞生產(chǎn)發(fā)展權(quán)、土地使用權(quán)與發(fā)展觀的變遷，高原地區(qū)人類生產(chǎn)生活空間的載體——聚落在壩區(qū)與緩坡間反復(fù)蔓延。高原地區(qū)土地利用演化過(guò)程，表現(xiàn)為一種模式代替另一種模式。正如城鎮(zhèn)化、工業(yè)化打破傳統(tǒng)的農(nóng)耕模式，導(dǎo)致城鎮(zhèn)用地向壩區(qū)蔓延；要實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)用地上山、壩區(qū)耕地保護(hù)的目標(biāo)，也必須打破城鎮(zhèn)壩區(qū)蔓延模式，其中的關(guān)鍵就是識(shí)別“城鎮(zhèn)上山”的驅(qū)動(dòng)主體、作用客體與作用機(jī)制。而“生態(tài)文明”的發(fā)展觀不能依靠居民與生產(chǎn)組織的自省與自覺(jué)，政府也就成為“城鎮(zhèn)上山”的推進(jìn)者，實(shí)施政策的效果成為判斷與評(píng)價(jià)“城鎮(zhèn)上山”的核心。基于此，本文擬運(yùn)用倍差法（Difference－In－Difference）的研究設(shè)計(jì)，構(gòu)建基于DID模型的“城鎮(zhèn)上山”政策效應(yīng)評(píng)價(jià)體系，比較政策區(qū)與非政策區(qū)間指標(biāo)的變化，識(shí)別“城鎮(zhèn)上山”政策的時(shí)空效應(yīng)。

二、高原地區(qū)的聚落空間演化

（一）農(nóng)耕文明與聚落上山

農(nóng)耕文明是人類歷史上主要因特有的農(nóng)耕文化而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)制度、思想、精神和藝術(shù)領(lǐng)域等方面領(lǐng)先于人類發(fā)展的社會(huì)文化，是指由農(nóng)民在長(zhǎng)期農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中形成的一種適應(yīng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、生活需要的國(guó)家制度、禮俗制度、文化教育等的文化集合。在高原地區(qū)廣泛存在的山間壩子，具有土地平整、土質(zhì)肥沃、水源充足的特征，具有發(fā)展農(nóng)業(yè)的先天優(yōu)勢(shì)，隨著人口的空間集聚，聚落不斷產(chǎn)生并擴(kuò)大，逐漸成為高原農(nóng)耕文明的發(fā)祥地。

從功能需求看，農(nóng)耕文明時(shí)代，高原壩區(qū)土地利用包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、居住生活、產(chǎn)品集散、防衛(wèi)等功能。在“以糧食為綱”的目標(biāo)下，高原壩區(qū)居民以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，壩區(qū)的優(yōu)質(zhì)耕地成為居民生存的主要載體，而承擔(dān)居民生活居住、產(chǎn)品集散、防衛(wèi)等成為其輔助功能。一方面，由于生產(chǎn)技術(shù)與勞動(dòng)工具的約束，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平低下，廣種薄收的耕作方式對(duì)耕地面積的需求大。另一方面，壩區(qū)邊緣的緩坡具有坡度較大、土壤層較薄、遠(yuǎn)離水源等劣勢(shì)，難以用于種植業(yè)生產(chǎn)，成為壩區(qū)耕作的農(nóng)民的生活居住功能區(qū)。

從空間形態(tài)看，農(nóng)耕文明時(shí)代，高原壩區(qū)土地利用空間呈現(xiàn)垂直分布特征，即聚落多分布在壩子邊緣海拔較高的緩坡區(qū)，農(nóng)田多分布在地勢(shì)平緩、海拔較低的壩區(qū)。隨著人口的自然增長(zhǎng)與空間集聚度的增加，為了提升壩區(qū)人口承載力，居民不斷地開(kāi)墾新的耕地，耕地利用的空間不斷由壩區(qū)向邊緣緩坡區(qū)蔓延，隨之聚落不斷向高海拔、高坡度的空間嬗替。隨著時(shí)間的推移，高原壩區(qū)形成了“聚落上山”的空間演化表征。以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的耕地需求為主要驅(qū)動(dòng)力，成為農(nóng)耕文明“聚落上山”的空間演化特征。

（二）工業(yè)文明與城鎮(zhèn)下山

工業(yè)文明是以工業(yè)化為重要標(biāo)志、機(jī)械化大生產(chǎn)占主導(dǎo)地位的一種現(xiàn)代社會(huì)文明狀態(tài)。隨著科技革命的到來(lái)，高原壩區(qū)生產(chǎn)力迅速提升，勞動(dòng)方式最優(yōu)化、勞動(dòng)分工精細(xì)化、勞動(dòng)節(jié)奏同步化、勞動(dòng)組織集中化、生產(chǎn)規(guī)?；徒?jīng)濟(jì)集權(quán)化等特征，成為推動(dòng)傳統(tǒng)農(nóng)耕文明向工業(yè)文明轉(zhuǎn)軌的重要因素。工業(yè)文明時(shí)期，高原壩區(qū)顯現(xiàn)了其區(qū)位好、交通便捷、人口集聚度高、土地開(kāi)發(fā)成本低的優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征表現(xiàn)為工業(yè)化、城市化、非農(nóng)業(yè)人口比例大幅度增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。

從功能需求看，工業(yè)文明時(shí)代，高原壩區(qū)土地利用包括工業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、城鎮(zhèn)建設(shè)、交通建設(shè)、商貿(mào)物流、文化傳承等功能。在“GDP崇拜”的目標(biāo)下，壩區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效益較低，高原壩區(qū)的主體功能由農(nóng)業(yè)生產(chǎn)變?yōu)楣I(yè)生產(chǎn)與非農(nóng)居民居住空間。一方面，壩區(qū)承載工業(yè)發(fā)展與城鎮(zhèn)建設(shè)的主體功能，能夠更好地發(fā)揮其區(qū)位、交通、人口集聚度、土地開(kāi)發(fā)成本的優(yōu)勢(shì)。通過(guò)工業(yè)用地與城鎮(zhèn)建設(shè)，單位土地帶來(lái)的GDP與財(cái)政收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于作為耕地的農(nóng)業(yè)產(chǎn)值，政府、企業(yè)與居民對(duì)壩區(qū)土地利用需求不斷增加；另一方面，農(nóng)民、農(nóng)業(yè)與農(nóng)村占據(jù)的壩區(qū)優(yōu)勢(shì)資源成為工業(yè)文明空間向壩區(qū)拓展的阻礙。

從空間形態(tài)看，工業(yè)文明時(shí)代，高原壩區(qū)土地利用空間垂直分布特征逐漸消失，即農(nóng)業(yè)、農(nóng)村與農(nóng)民“三農(nóng)”生產(chǎn)生活空間仍在壩區(qū)，同時(shí)工業(yè)與城鎮(zhèn)布局等不斷在壩區(qū)蔓延。隨著工業(yè)化與城鎮(zhèn)化水平的不斷提升，人口、工廠、配套設(shè)施等生產(chǎn)生活要素不斷向壩區(qū)集聚，工廠與耕地、市民與農(nóng)民、城市與鄉(xiāng)村在狹小有限的壩區(qū)空間不斷交織、不斷擠壓，帶來(lái)了城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)矛盾、生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展矛盾、耕地保護(hù)與掠奪式開(kāi)發(fā)矛盾，高原壩區(qū)形成了“城鎮(zhèn)下山”的空間演化表征。以工業(yè)生產(chǎn)與城鎮(zhèn)建設(shè)的土地需求為主要驅(qū)動(dòng)力，成為工業(yè)文明“城鎮(zhèn)下山”的空間演化特征。

（三）生態(tài)文明與城鎮(zhèn)上山

工業(yè)文明依賴增加投資和物質(zhì)投入的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，導(dǎo)致資源和能源的大量消耗和浪費(fèi)，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境面臨非常嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。人類在反思中提出了生態(tài)文明這一人類文明發(fā)展的新形態(tài)。生態(tài)文明是人類遵循人、自然、社會(huì)和諧發(fā)展這一客觀規(guī)律而取得的物質(zhì)與精神成果的總和。［9］以人與自然、人與人、人與社會(huì)和諧共生、良性循環(huán)、全面發(fā)展、持續(xù)繁榮為基本宗旨的高原地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)，其核心環(huán)節(jié)是協(xié)調(diào)人地關(guān)系矛盾，通過(guò)約束生產(chǎn)要素在壩區(qū)的空間蔓延，保護(hù)壩區(qū)生態(tài)環(huán)境與耕地；通過(guò)鼓勵(lì)與引導(dǎo)生態(tài)友好型產(chǎn)業(yè)與城鎮(zhèn)向低丘緩坡延伸，為高原生產(chǎn)生活拓展空間，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)生活要素與資源環(huán)境承載力的空間布局、功能定位的和諧統(tǒng)一。

從功能需求看，生態(tài)文明時(shí)代，高原壩區(qū)土地利用包括生態(tài)環(huán)境保護(hù)、生態(tài)產(chǎn)業(yè)體系、生態(tài)城鎮(zhèn)建設(shè)、生態(tài)文化傳承等功能。在“人地關(guān)系和諧”的目標(biāo)下，壩區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)功能向低丘緩坡地區(qū)分流，生態(tài)修復(fù)、環(huán)境承載力提升與耕地保護(hù)成為壩區(qū)的重要職能。一方面，強(qiáng)化壩區(qū)的生態(tài)環(huán)境與耕地保護(hù)功能，兼顧其作為工業(yè)發(fā)展與城鎮(zhèn)建設(shè)的主體功能，能夠更好地實(shí)現(xiàn)壩區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展；另一方面，人口集聚度低、生態(tài)環(huán)境承載力高、易于開(kāi)發(fā)利用的低丘緩坡地區(qū)將承擔(dān)壩區(qū)分流的生態(tài)型工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與城鎮(zhèn)功能，扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要素過(guò)渡向壩區(qū)集聚的困局，實(shí)現(xiàn)人類生產(chǎn)生活空間在高原地區(qū)的合理優(yōu)化布局。

從空間形態(tài)看，生態(tài)文明時(shí)代，高原壩區(qū)土地利用空間垂直分布特征逐漸得到恢復(fù)，即壩區(qū)的部分生產(chǎn)生活空間向較高海拔、較高坡度的山區(qū)蔓延，逐步實(shí)現(xiàn)“工業(yè)上山、城鎮(zhèn)上山”的空間嬗變表征。以生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的土地需求為主要驅(qū)動(dòng)力，成為生態(tài)文明“工業(yè)上山、城鎮(zhèn)上山”的空間驅(qū)動(dòng)特征。

三、城鎮(zhèn)上山的驅(qū)動(dòng)機(jī)制

為推進(jìn)高原生態(tài)文明建設(shè)，破解壩區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的困局，云南省立足云南省情，按照“守住紅線、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)、城鎮(zhèn)上山、農(nóng)民進(jìn)城”的總體要求，提出“城鎮(zhèn)上山”高原特色城鎮(zhèn)化發(fā)展模式。［10］從“城鎮(zhèn)上山”的實(shí)現(xiàn)機(jī)制看，以政府、企業(yè)與居民為實(shí)施主體，以城鎮(zhèn)布局、企業(yè)布局、居住空間選擇為作用客體，實(shí)現(xiàn)政府政策向低丘緩坡傾斜、企業(yè)投資向低丘緩坡集聚、居民生活空間向低丘緩坡延伸的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。具體包括以下驅(qū)動(dòng)要素：

（一）政府政策

政府作為“城鎮(zhèn)上山”的實(shí)施主體，在社會(huì)發(fā)展水平較低與生態(tài)文明觀念缺失的階段具有不可替代的作用。政策制定與實(shí)施是政府推進(jìn)“城鎮(zhèn)上山”的主要抓手。從政策調(diào)控方式看，可以分為直接型調(diào)控和間接性調(diào)控。一方面，政府通過(guò)制定城鎮(zhèn)建設(shè)發(fā)展規(guī)劃，追加財(cái)政資金投入，發(fā)行專項(xiàng)建設(shè)債券，直接進(jìn)行“城鎮(zhèn)上山”的公共設(shè)施建設(shè)，為響應(yīng)“城鎮(zhèn)上山”的企業(yè)與居民提供交通物流、醫(yī)療衛(wèi)生、教育文化等公共服務(wù)支持；另一方面，政府通過(guò)財(cái)政專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金、耕地保護(hù)規(guī)劃、土地利用規(guī)劃、城鎮(zhèn)建設(shè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)園區(qū)規(guī)劃、生態(tài)文明宣傳、戶籍政策等調(diào)控型政策，增加壩區(qū)土地開(kāi)發(fā)利用的成本，降低壩區(qū)土地開(kāi)發(fā)企業(yè)的利潤(rùn)空間，約束傳統(tǒng)壩區(qū)粗放開(kāi)發(fā)的用地模式，降低低丘緩坡用地開(kāi)發(fā)的成本與投資風(fēng)險(xiǎn)，使“城鎮(zhèn)上山”的市場(chǎng)行為獲得高于壩區(qū)開(kāi)發(fā)的經(jīng)濟(jì)收益，引導(dǎo)市場(chǎng)主體和生產(chǎn)生活要素“上山”。

（二）城鎮(zhèn)建設(shè)

人是“工業(yè)上山、城鎮(zhèn)上山”的主體，能否實(shí)現(xiàn)人口有序“上山”決定著“城鎮(zhèn)上山”的成敗。根據(jù)人對(duì)生產(chǎn)生活的需求，科學(xué)合理設(shè)定山地城鎮(zhèn)建設(shè)的功能定位，突出山地城鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)支撐體系與山地城鎮(zhèn)生活服務(wù)體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)城融合”的高原新型城鎮(zhèn)化。一要圍繞產(chǎn)業(yè)功能定位，鼓勵(lì)生態(tài)友好型、就業(yè)拉動(dòng)型、高附加值的“產(chǎn)業(yè)上山”，形成具有生態(tài)農(nóng)業(yè)、新型工業(yè)、服務(wù)業(yè)布局的城鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)體系，為山地城鎮(zhèn)居民創(chuàng)造就業(yè)空間。二要依托自然地形做好“山”的文章，注重山地城鎮(zhèn)的安全性能和人居環(huán)境，因地制宜，強(qiáng)化教育、衛(wèi)生、文化、體育、科技、應(yīng)急救援等公共服務(wù)能力建設(shè)，確保群眾出行方便、購(gòu)物方便、就醫(yī)方便、孩子上學(xué)方便等，形成“城在山中、房在林中、水在城中、人在綠中”的獨(dú)特城鎮(zhèn)風(fēng)貌。

（三）產(chǎn)業(yè)支撐

圖1 “城鎮(zhèn)上山”政策驅(qū)動(dòng)效應(yīng)指標(biāo)體系

扭轉(zhuǎn)“工業(yè)文明”下生產(chǎn)要素在壩區(qū)過(guò)渡集聚的局面，通過(guò)政策設(shè)計(jì)，調(diào)控市場(chǎng)對(duì)生產(chǎn)要素的配置，引導(dǎo)勞動(dòng)力、土地、資本、企業(yè)家等社會(huì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)要素逐步向山地城鎮(zhèn)集聚。一要規(guī)劃建設(shè)特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)，推動(dòng)政府性投融資平臺(tái)公司進(jìn)行工業(yè)用地一級(jí)土地開(kāi)發(fā)，完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施配套水平，改善山地產(chǎn)業(yè)園區(qū)區(qū)位與通達(dá)性，為資本、企業(yè)家上山鋪平道路。二要通過(guò)招商引資優(yōu)惠政策，為勞動(dòng)力、土地、資本、企業(yè)家等要素向山地集聚創(chuàng)造軟環(huán)境，逐步建設(shè)產(chǎn)業(yè)鏈集聚、生態(tài)鏈和諧、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的新型產(chǎn)業(yè)園區(qū)。

四、城鎮(zhèn)上山政策效應(yīng)評(píng)價(jià)體系

（一）指標(biāo)體系構(gòu)建

生態(tài)文明視角下的高原“城鎮(zhèn)上山”的驅(qū)動(dòng)機(jī)制由政府政策B1、城鎮(zhèn)建設(shè)B2、產(chǎn)業(yè)支撐B3三個(gè)方面構(gòu)成，其中B1由6個(gè)要素組成，B2由9個(gè)要素組成，B3由6個(gè)要素組成。如圖1所示。

（二）指標(biāo)權(quán)重確定

通過(guò)德?tīng)柗品▽?duì)標(biāo)度法進(jìn)行重要性評(píng)判，統(tǒng)計(jì)結(jié)果得到城鎮(zhèn)上山政策效應(yīng)各指標(biāo)集的判斷矩陣；根據(jù)判斷矩陣P（Bk）求出這n個(gè)元素Ck1，Ck2，…，Ckn對(duì)Bk的相對(duì)權(quán)重向量 W＝［W1，W2，…，Wn］T，即計(jì)算判斷矩陣的最大特征值λmax及對(duì)應(yīng)的特征向量W，計(jì)算公式為：

由此可以得到如下結(jié)果（見(jiàn)表1）：

表1 指標(biāo)權(quán)重

五、基于DID的城鎮(zhèn)上山政策效應(yīng)評(píng)價(jià)方法

（一）分析方法

簡(jiǎn)單比較不同年份“城鎮(zhèn)上山”建設(shè)的數(shù)據(jù)，無(wú)法有效反映政策的真實(shí)影響。首先，不同年份“城鎮(zhèn)上山”建設(shè)數(shù)據(jù)的變化可能反映整體政策的系統(tǒng)性差異，而不能完全歸為某項(xiàng)政策的影響。其次，政策區(qū)域與傳統(tǒng)行政區(qū)劃存在空間的重疊與交叉，不同行政區(qū)之間存在政策設(shè)計(jì)、實(shí)施強(qiáng)度、實(shí)施效果的差距，常規(guī)的統(tǒng)計(jì)方法難以辨識(shí)政策效果的區(qū)域差異。此外，“城鎮(zhèn)上山”政策的實(shí)際目的和效果評(píng)價(jià)是產(chǎn)城融合，但作用路徑是驅(qū)動(dòng)要素的變化，兩者之間存在代際效應(yīng)，比較政策實(shí)施前后的“城鎮(zhèn)上山”建設(shè)差異，才能辨析不同政策措施的效果。

雙重差分模型方法一個(gè)重要的假定是：如果沒(méi)有“處理”問(wèn)題，處理組和控制組應(yīng)有相同的平均效應(yīng)。根據(jù)假定及這一模型的原理，待估參數(shù)將反映控制組在接受處理和假定未接受處理兩種情況下“實(shí)驗(yàn)”前后的變化之差，即去除了不可觀測(cè)的非政策效應(yīng)部分之后的政策凈效應(yīng)。這正體現(xiàn)了雙重差分的思想。可見(jiàn)，這一方法要求處理組與控制組除了待考察的處理因素外，其他方面應(yīng)具有相似性。如果這一條件不滿足，用雙重差分方法估計(jì)的結(jié)果是有偏的。

（二）構(gòu)建DID模型

制度整合牽涉到一系列政策或制度調(diào)整，在很大程度上可以將其視為一種政策效應(yīng)。更為有效的政策評(píng)估工具是采用倍差法（DID）識(shí)別政策對(duì)“城鎮(zhèn)上山”建設(shè)的影響。在DID模型中，如果將“城鎮(zhèn)上山”政策試點(diǎn)區(qū)視為“實(shí)驗(yàn)”，以t為實(shí)驗(yàn)實(shí)施節(jié)點(diǎn)，可以劃分為試點(diǎn)期和非試點(diǎn)期，依據(jù)是否接受“實(shí)驗(yàn)”將樣本劃分為政策區(qū)（“城鎮(zhèn)上山”）和非政策區(qū)（壩區(qū)建設(shè)）。本文實(shí)驗(yàn)環(huán)境包括：t1前后的“城鎮(zhèn)上山”政策主要是政策試點(diǎn)區(qū)推進(jìn)的，這才可以找到政策組和非政策組。研究設(shè)計(jì)思路是利用政策區(qū)（“城鎮(zhèn)上山”建設(shè)區(qū)）在政策實(shí)施前后年份城鎮(zhèn)建設(shè)的變化，減去非政策區(qū)（壩區(qū)建設(shè)）在政策實(shí)施前后年份工作建設(shè)的變化，來(lái)識(shí)別“城鎮(zhèn)上山”建設(shè)政策的效應(yīng)與實(shí)施主體的響應(yīng)。

該模型的一般性描述如下：

上式中，Yit為個(gè)體i在t時(shí)期的結(jié)果值，Dit為組別虛擬變量，如果個(gè)體i屬于政策組則Dit＝1，屬于非政策組則Dit＝0；Tit為時(shí)期虛擬變量，Tit＝1表示實(shí)驗(yàn)期，Tit＝0表示非實(shí)驗(yàn)期；DitTit為交互作用，其系數(shù)就是DID估計(jì)的政策對(duì)高原壩區(qū)城鎮(zhèn)發(fā)展方式變化的影響；Xit為控制變量，包括C1.....C29；β為待估參數(shù)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。為了消除可能產(chǎn)生的異方差的影響，對(duì)各變量做對(duì)數(shù)化處理，得到各變量的對(duì)數(shù)序列。

六、討論與展望

（一）討論

在對(duì)樣本區(qū)“城鎮(zhèn)上山”政策效應(yīng)DID模型的回歸分析過(guò)程中，可分別針對(duì)組別、時(shí)間以及它們的交叉項(xiàng)對(duì)“城鎮(zhèn)上山”指數(shù)的影響；加入其他控制變量；剔除部分指標(biāo)指數(shù)不顯著變量后的指標(biāo)體系分別進(jìn)行估計(jì)，相應(yīng)的D＊T值發(fā)生變化，D＊T值為正即說(shuō)明“城鎮(zhèn)上山”試點(diǎn)區(qū)政策效果顯著，數(shù)值的大小可以識(shí)別試點(diǎn)區(qū)政策的整體效應(yīng)。

對(duì)于子指標(biāo)的政策效應(yīng)分析，如新增就業(yè)崗位（C12）影響系數(shù)為－2.75，說(shuō)明“城鎮(zhèn)上山”試點(diǎn)區(qū)的產(chǎn)業(yè)支撐體系建設(shè)滯后，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)吸納就業(yè)能力弱，限制或制約了“城鎮(zhèn)上山”的整體效果，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)扶持政策，促進(jìn)“城鎮(zhèn)上山”過(guò)程中的產(chǎn)城融合是DID分析結(jié)果給出的政策指示。同理，土地出讓金差異（C2）影響系數(shù)為2.75，說(shuō)明試點(diǎn)區(qū)的土地出讓金價(jià)格的剪刀差促進(jìn)了“城鎮(zhèn)上山”建設(shè)。政府通過(guò)實(shí)施差異化政策土地出讓金政策，大幅提高壩區(qū)土地出讓金價(jià)格，降低低丘緩坡土地出讓金價(jià)格，通過(guò)價(jià)格剪刀差成功地引導(dǎo)城鎮(zhèn)建設(shè)資金投入到試點(diǎn)區(qū)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制對(duì)“城鎮(zhèn)上山”的資源價(jià)格配置作用。

（二）展望

研究通過(guò)政策實(shí)施后政策區(qū)域與非政策區(qū)的比較分析，只針對(duì)政策區(qū)進(jìn)行了詳細(xì)分析，而忽略了對(duì)非政策區(qū)城鎮(zhèn)建設(shè)政策的分析。通過(guò)歸類說(shuō)明具體“城鎮(zhèn)上山”政策對(duì)試點(diǎn)區(qū)城鎮(zhèn)建設(shè)的調(diào)整與優(yōu)化，雖然對(duì)非政策區(qū)實(shí)施“城鎮(zhèn)上山”具有借鑒意義，但沒(méi)有對(duì)非政策區(qū)具體城鎮(zhèn)建設(shè)政策進(jìn)行區(qū)分和詳細(xì)說(shuō)明。此外，DID模型對(duì)實(shí)證區(qū)樣本數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度要求較高，分析結(jié)果的顯著性需要至少10年的數(shù)據(jù)。

在進(jìn)一步研究中將完善本研究：一是嘗試借助面板數(shù)據(jù)，對(duì)兩類區(qū)域進(jìn)行比較分析，得到非政策區(qū)各農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式對(duì)生態(tài)農(nóng)業(yè)政策的效應(yīng)指數(shù)，推進(jìn)全流域農(nóng)業(yè)面源污染治理和生態(tài)農(nóng)業(yè)建設(shè)；二是通過(guò)入戶調(diào)查，獲得農(nóng)戶生產(chǎn)環(huán)保意識(shí)的指標(biāo)，分析農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體對(duì)政策的響應(yīng)；三是，由于云南省“城鎮(zhèn)上山”政策實(shí)施節(jié)點(diǎn)為2012年，限于政策實(shí)施后實(shí)證樣本數(shù)據(jù)的支撐，尚無(wú)法做出政策顯著性高的實(shí)證檢驗(yàn)，有待獲取政策實(shí)施后5年的樣本數(shù)據(jù)，進(jìn)一步對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)。

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