史萬兵+楊慧

摘要：高校的整體績效取決于高校教師個(gè)體績效，探究高校教師科研績效的評價(jià)方法有助于提升高?？冃Ч芾淼恼w水平。在揭示績效與績效評價(jià)、高校教師科研績效評價(jià)以及高校教師科研績效評價(jià)方法等概念內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，運(yùn)用文獻(xiàn)分析法及關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）方法，闡發(fā)高校教師科研績效評價(jià)方法的立足點(diǎn)與前提；設(shè)計(jì)高校教師關(guān)鍵科研績效評價(jià)指標(biāo)（KRPI）以及高校教師科研績效日常管理工具。同時(shí)，為政府出臺相關(guān)政策和高校改善科研管理制度提供對策建議，以期實(shí)現(xiàn)高校教師科研績效管理效能的提高，充分發(fā)揮高校教師的工作積極性和創(chuàng)造性，推動我國高等教育事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：高校教師；科研績效評價(jià)方法；關(guān)鍵科研績效評價(jià)指標(biāo)（KRPI）；科研績效日常管理工具長期以來，我國政府對高校科研管理效能特別是對科研績效重視不夠，導(dǎo)致在科研經(jīng)費(fèi)使用過程中，忽視成本與效益的關(guān)系，使得科研資金配置不盡合理甚至造成損失和巨大浪費(fèi)。如何采取科學(xué)的方法構(gòu)建科學(xué)的高校教師科研績效評價(jià)體系，促進(jìn)社會資源的有效配置，提高政府與高校科研投資的使用效率和效益，成為科研管理過程中亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題；就教育管理科學(xué)研究態(tài)勢而言，科研管理日益成為教育管理學(xué)術(shù)共同體關(guān)注的焦點(diǎn)。然而，高校教師科研績效評價(jià)的范圍很廣，主要包括評價(jià)主體、評價(jià)客體、評價(jià)目的、評價(jià)程序、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)方法、評價(jià)制度等諸多方面。高校教師科研成果評價(jià)的科學(xué)與否直接關(guān)系高等教育發(fā)展乃至整個(gè)社會繁榮、科技進(jìn)步與理論創(chuàng)新，而高校教師科研成果的評價(jià)方法與手段的確立與選擇成為高校教師科研績效評價(jià)的關(guān)鍵所在。

一、核心概念界定

（一）績效與績效評價(jià)

“績效”內(nèi)涵最早追溯到中國古代的官員選用制度，如《舊唐書·夏侯孜傳》中提到“録其績效，擢處鈞衡”，指將官員的績效記錄進(jìn)行存檔，并依據(jù)其優(yōu)劣選擇合適的官位。[1]我國從古代就開始關(guān)注績效評價(jià)，在當(dāng)今社會，績效的意義更要得到重視。有學(xué)者基于結(jié)果的觀點(diǎn)對績效進(jìn)行了界定，指出“績效是在特定范圍內(nèi)，在特定工作職能或活動上產(chǎn)出的結(jié)果記錄”[2]。也有學(xué)者提出績效就是行為，包括任務(wù)績效和關(guān)系績效兩個(gè)維度：任務(wù)績效是與特定工作中核心任務(wù)有關(guān)的所有行為，而關(guān)系績效是個(gè)體自愿作出的對組織的奉獻(xiàn)或與特定任務(wù)無關(guān)的績效行為，并提出要重視對員工工作行為的評估，幫助組織及時(shí)獲得員工活動的信息。[3]學(xué)者們研究視角具有差異性，從而對績效概念的理解也不同。筆者綜合相關(guān)學(xué)者對績效內(nèi)涵進(jìn)行的概述，將績效界定為產(chǎn)出與投入比率，用于反映資源的配置狀況。

績效評價(jià)則指采用客觀的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、有效的評價(jià)方法、合理的評價(jià)指標(biāo)對特定時(shí)期產(chǎn)出的成果進(jìn)行公正、有效的評判?？冃гu價(jià)除了作出基本的價(jià)值判斷之外，還在于進(jìn)行選擇、預(yù)測，并發(fā)揮導(dǎo)向作用。高校教師績效評價(jià)是一種特殊的績效評價(jià)，主要指高校用來衡量教師特定時(shí)期的工作質(zhì)量與工作表現(xiàn)，幫助教師發(fā)展的過程，就是對教師在高校工作中呈現(xiàn)出來的潛在或現(xiàn)實(shí)的價(jià)值作出客觀評價(jià)的活動。[4]

（二）高校教師科研績效評價(jià)

高等學(xué)校的主要職能是培養(yǎng)人才、科學(xué)研究和社會服務(wù)，高校績效評價(jià)是對高校三項(xiàng)主要職責(zé)的績效進(jìn)行評價(jià)，從而為高校管理服務(wù)；作為高?？冃гu價(jià)組成部分的高?？蒲锌冃гu價(jià)，從一般意義上來說，是對科研投入與產(chǎn)出的對比性評價(jià)，關(guān)涉科研經(jīng)費(fèi)的使用效率及學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量，其對高校科研工作具有規(guī)范功能、導(dǎo)向功能和激勵功能。高?？蒲锌冃гu價(jià)范圍很廣，本文主要探討高校教師科研績效評價(jià)。高校教師科研績效評價(jià)是指依據(jù)特定的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、采用科學(xué)的評價(jià)方法，對高校教師所進(jìn)行的科研投入、科研產(chǎn)出以及科研效益指標(biāo)進(jìn)行客觀、公正的價(jià)值判斷。高校教師科研績效評價(jià)的最終目的是提高科研質(zhì)量，為此，通過評價(jià)區(qū)分出教師的科研績效，調(diào)動其科研積極性。[5]

·高?？蒲小じ叩葘W(xué)校教師科研績效評價(jià)方法研究（三）高校教師科研績效評價(jià)方法

高校教師承擔(dān)著教學(xué)、科研、為社會服務(wù)以及文化傳承的責(zé)任，科學(xué)研究是完成其它各項(xiàng)職責(zé)的重要保證，為此，對其科研水平及科研績效評價(jià)具有重要作用。國內(nèi)外關(guān)于教育領(lǐng)域績效評價(jià)的研究多集中于教育財(cái)政支出的績效評價(jià)，關(guān)于高?？冃гu價(jià)研究除了對國外大學(xué)投資績效進(jìn)行比較研究，就是對高校整體的投入與產(chǎn)出比的研究。我國政府和學(xué)術(shù)界關(guān)注、倡導(dǎo)并開始研究高校教師科研績效評價(jià)，尤其是對高校教師科研績效評價(jià)方法的研究還處于起步階段。我們將高校教師科研績效評價(jià)方法界定為，立足高校戰(zhàn)略目標(biāo)和高校教師科研成果的差異性，選擇關(guān)鍵科研績效評價(jià)指標(biāo)（KRPI）、細(xì)化KRPI、確定KRPI的權(quán)重、審核KRPI等流程構(gòu)建高效教師科研績效評價(jià)指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行高校教師科研績效分析，旨在確?？蒲锌冃гu價(jià)結(jié)果公平合理，對教師起到激勵作用，促進(jìn)教師全面發(fā)展。

二、高校教師科研績效評價(jià)方法的立足點(diǎn)與前提高校教師科研績效評價(jià)是提高教師科研水平的有效手段，設(shè)計(jì)具有針對性和可操作性的評價(jià)方法迫切而且必要。科學(xué)合理的科研績效評價(jià)方法體系能夠調(diào)動教師的工作積極性，提高教師的科研能力，從而促進(jìn)高校與教師共同發(fā)展。為此，在構(gòu)建高校教師科研績效評價(jià)方法及指標(biāo)體系的過程中，需要從高校的戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，結(jié)合不同專業(yè)教師的實(shí)際情況進(jìn)行設(shè)計(jì)，從而保證高校教師科研績效評價(jià)結(jié)果的客觀、全面。

（一）高校教師科研績效評價(jià)方法的確立與選擇要以高校戰(zhàn)略目標(biāo)為立足點(diǎn)

依據(jù)戰(zhàn)略性、適應(yīng)性和目的性的原則，高校教師科研績效評價(jià)方法要與高校戰(zhàn)略目標(biāo)相匹配。我國高校由于辦學(xué)層次、類型的不同，各高校的具體辦學(xué)目標(biāo)及定位也不盡相同。有些高校以師范或是文科為主，教師科研項(xiàng)目相對較少，有的高校以工科為主，教師的科研項(xiàng)目則相對較多。高校教師科研績效評價(jià)指標(biāo)體系要符合高校的客觀情況，緊密結(jié)合教師的實(shí)際科研水平，評價(jià)的結(jié)果才會更合理與有效。例如，國家對于“985工程”院校投入的科研經(jīng)費(fèi)較多，一般都建有國家級的科研實(shí)驗(yàn)室，承擔(dān)的項(xiàng)目多是科技攻關(guān)項(xiàng)目與國家重點(diǎn)項(xiàng)目；而我國一些普通本科高校，因資源和地理位置的局限，科研經(jīng)費(fèi)不足，所承擔(dān)的大項(xiàng)目較少，這兩類高校在對本學(xué)校教師進(jìn)行科研績效評價(jià)方面則需要選擇不同的科研績效評價(jià)指標(biāo)和評價(jià)方法。為此，在構(gòu)建高校教師科研績效評價(jià)方法體系的過程中，要以高校戰(zhàn)略目標(biāo)為前提，根據(jù)本校的實(shí)際情況來設(shè)計(jì)教師的科研績效評價(jià)指標(biāo)體系，增強(qiáng)教師科研績效評價(jià)的適應(yīng)性和目的性。endprint

（二）注重科研成果差異性是有效采用高校教師科研績效評價(jià)方法的前提

鑒于高校教師所從事學(xué)科專業(yè)的差異性，對其科研成果類型也應(yīng)該進(jìn)行合理劃分，實(shí)施分類評價(jià)，旨在實(shí)現(xiàn)高校教師科研績效評價(jià)的客觀性及針對性。當(dāng)前，高校教師績效評價(jià)方法中存在傳統(tǒng)僵化與“一刀切”的做法，不僅給高校教師帶來緊張感，也制約了高校對教師的管理效能。在高校中，教師隊(duì)伍分為不同的學(xué)科、專業(yè)與層次，不同學(xué)科專業(yè)的教師，由于受到學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)等多方面因素的制約，其科研成果的類型應(yīng)有不同的分類?？蒲锌冃гu價(jià)需要體現(xiàn)專業(yè)特殊性，如對高校管理學(xué)專業(yè)的教師科研績效評價(jià)應(yīng)以其科研成果被政府采納的情況為依據(jù)，而對于藝術(shù)專業(yè)的教師科研評價(jià)應(yīng)以其作品具有的社會影響力為評價(jià)根本。各專業(yè)學(xué)科的教師科學(xué)研究成果產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益不同，為此對高校教師科研成果劃分的類型也不應(yīng)該是固定不變的，而應(yīng)該根據(jù)具體情況作出相應(yīng)的調(diào)整。也就是說，高校教師科研績效評價(jià)的主要目的不是比較教師科研能力高低，而是在評價(jià)中尊重教師專業(yè)學(xué)科差異性，在承認(rèn)差異性的前提下，對高校教師科研成果進(jìn)行分類評價(jià)，以達(dá)到提高教師科研熱情的評價(jià)目的?；诖藢Ω咝＝處熯M(jìn)行的科研績效評價(jià)指標(biāo)才具有可比性，衡量值才具有客觀性，同時(shí)也要考慮到科研績效評價(jià)的實(shí)際操作性，避免加大科研績效評價(jià)難度。為此，合理劃分高校教師科研成果的類型，做好教師科研績效評價(jià)，使教師的科研能力得到極大的提升，必然能夠促進(jìn)高校的發(fā)展，從而更好地實(shí)現(xiàn)高校的戰(zhàn)略目標(biāo)。對教師科研成果進(jìn)行差異性評價(jià)在一定程度上就是服務(wù)于高校的發(fā)展戰(zhàn)略。為此，在制定高校教師科研績效評價(jià)方法體系時(shí)要針對高校的實(shí)際情況，對教師科研成果按照學(xué)科內(nèi)容、研究方向進(jìn)行分類，對同類科研成果運(yùn)用相同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價(jià)，才會保證評價(jià)的公平、準(zhǔn)確。

三、高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)（KRPI）以及日常管理工具的設(shè)計(jì)（一）高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)（KRPI）建立的原則與流程

由于高校教師科研績效評價(jià)方法的多樣化以及復(fù)雜性，使得評價(jià)指標(biāo)的具體內(nèi)容也會有所差異，不同類型劃分的教師科研成果評價(jià)方法及指標(biāo)上具有較大的差異性。在高校教師科研績效評價(jià)之前，首先需要明確高校教師科研績效評價(jià)的指標(biāo)。關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）則是在績效評價(jià)體系中一種科學(xué)且客觀的評價(jià)方法。KPI（Key performance index）全稱關(guān)鍵績效指標(biāo)分析，是組織績效管理的基礎(chǔ)，是通過對組織內(nèi)部某一流程的輸入端、輸出端的關(guān)鍵參數(shù)進(jìn)行設(shè)量、取樣、計(jì)算、分析，衡量流程績效的一種目標(biāo)式量化管理指標(biāo)，繼而把組織的戰(zhàn)略目標(biāo)分解為可運(yùn)作的遠(yuǎn)景目標(biāo)。[6]

高校教師是科學(xué)研究和科技創(chuàng)新的主體，具有很強(qiáng)的發(fā)展意愿。針對高校教師科研水平差異性特征，本研究設(shè)計(jì)了能夠有效評價(jià)高校教師科研成果的關(guān)鍵科研績效指標(biāo)。關(guān)鍵科研績效指標(biāo)KRPI（Key Research performance index）是對傳統(tǒng)的關(guān)鍵績效評價(jià)指標(biāo)（KPI）的創(chuàng)新，側(cè)重對高校教師科研成果社會效益的評價(jià)，考察科研成果對社會經(jīng)濟(jì)文化的貢獻(xiàn)。通過對關(guān)鍵科研績效評價(jià)指標(biāo)的選擇、細(xì)化、權(quán)重確定、審核四個(gè)方面，把復(fù)雜的評價(jià)內(nèi)容簡單化，抽象的評價(jià)內(nèi)容具體化，從而將高校戰(zhàn)略目標(biāo)逐層分解成能夠操作的績效目標(biāo)，通過不斷提高高校教師科研績效評價(jià)的信度，使高校教師科研績效評價(jià)成為實(shí)現(xiàn)高校戰(zhàn)略目標(biāo)的有效手段。以下主要從KRPI建立要遵循的原則以及確定KRPI的程序兩方面出發(fā)對構(gòu)建高校教師科研績效評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行探討。

一方面，高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)建立應(yīng)遵循SMART原則。在SMART原則中，S代表Specific，指“具體的”；M代表的是Measurable，指“可測量的”；A代表的是Attainable，指“可實(shí)現(xiàn)的”；R代表的是Realistic，指“現(xiàn)實(shí)的”；T代表的是Time bound，指“有時(shí)間限制的”[7]。所謂“具體的”，即高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)要適當(dāng)細(xì)化，而不應(yīng)是模糊的。績效科研評價(jià)指標(biāo)體系要符合高校教師特定的科研目標(biāo)，對科研目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮重要作用?！翱蓽y量的”，是指關(guān)鍵科研績效指標(biāo)要體現(xiàn)數(shù)量化的特性且準(zhǔn)確可靠，并且確保信息或是數(shù)據(jù)能夠觸手可及。“可實(shí)現(xiàn)的”，即高校教師關(guān)鍵科研績效目標(biāo)的設(shè)立要切合實(shí)際，不要過低或過高，要使高校教師在經(jīng)過努力的條件下可以達(dá)到?！艾F(xiàn)實(shí)的”，即高校教師關(guān)鍵科研績效目標(biāo)是真實(shí)存在的，絕非假設(shè)的，能夠觀察和證明獲得?！坝袝r(shí)間限制的”，意味著高校教師科研績效評價(jià)的關(guān)鍵科研績效指標(biāo)要有時(shí)間的限制，也就是說，要對完成這些科研績效指標(biāo)設(shè)置時(shí)間結(jié)點(diǎn)。

另一方面，高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)建立的“四步驟”流程。

第一，關(guān)鍵科研績效指標(biāo)的選擇。關(guān)鍵科研績效指標(biāo)選擇過程中，需要立足高校，密切結(jié)合高校的發(fā)展目標(biāo)和高校教師的專業(yè)發(fā)展需求。具體而言，本研究的高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)主要從科研投入指標(biāo)、科研產(chǎn)出指標(biāo)、科研效益指標(biāo)三個(gè)方面進(jìn)行選擇。在高校教師的關(guān)鍵科研績效指標(biāo)中，科研投入指標(biāo)是科研產(chǎn)出與科研效益的基本保證，主要包括獲得資助科研項(xiàng)目的層級、資助的科研經(jīng)費(fèi)等，是高校教師從事科學(xué)研究的支撐系統(tǒng)?？蒲挟a(chǎn)出指標(biāo)是非常重要的關(guān)鍵科研績效指標(biāo)，指高校教師從事科研活動獲得的創(chuàng)新性的成果，包括論文、出版著作、獎勵及專利等?？蒲行б嬷笜?biāo)是建立關(guān)鍵科研績效指標(biāo)的基礎(chǔ)，側(cè)重評價(jià)高校教師科研結(jié)果取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

第二，關(guān)鍵科研績效指標(biāo)類型的細(xì)化。高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)的選擇能夠客觀、全面的反映教師的科研工作。在關(guān)鍵科研績效指標(biāo)選擇后，還需要運(yùn)用由粗到細(xì)的方式，將各項(xiàng)關(guān)鍵科研績效指標(biāo)進(jìn)一步細(xì)化，確定衡量各項(xiàng)關(guān)鍵科研績效指標(biāo)的具體方面，操作要體現(xiàn)規(guī)范性。本研究主要從以下幾個(gè)方面對高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)進(jìn)行了細(xì)化：一級KRPI包括科研投入指標(biāo)、科研產(chǎn)出指標(biāo)和科研效益指標(biāo)。二級KRPI主要包括以下幾個(gè)方面：科研投入指標(biāo)分為各級科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)的投入量；科研產(chǎn)出指標(biāo)包括學(xué)術(shù)論文、出版著作、科技獲獎與專利；科研效益指標(biāo)主要包括高校教師科研成果所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益。三級KRPI又可以將二級KRPI繼續(xù)細(xì)化，具體為科研項(xiàng)目包括國家級科研項(xiàng)目、省部級科研項(xiàng)目、校級科研項(xiàng)目與橫向科研項(xiàng)目等；科研經(jīng)費(fèi)包括國家級科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、部級科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、省級科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、廳級科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、校級科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)以及橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等；出版著作包括專著、編著、全國規(guī)劃教材以及普通教材等；社會效益包括科研成果被國家采納、科研成果被省和部采納、科研成果被地級市和廳局采納以及被其他部門采納等。由于每所高校的戰(zhàn)略目標(biāo)不同，為此，各高校要密切結(jié)合本校的實(shí)際情況，以KRPI為依據(jù)，逐層分解學(xué)校的戰(zhàn)略目標(biāo)，確定高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)。endprint

第三，關(guān)鍵科研績效指標(biāo)權(quán)重的確立。KRPI權(quán)重是指關(guān)鍵科研績效指標(biāo)在整體評價(jià)中的相對重要程度。確定權(quán)重的方法有很多，比較常見的有AHP層次分析法、專家加權(quán)法、兩兩比較法、德爾斐咨詢法、主因素分析法等[8]，運(yùn)用科學(xué)的方法合理確定后，對各項(xiàng)指標(biāo)加權(quán)賦予一定的數(shù)值。KRPI權(quán)重的確立過程是對各項(xiàng)關(guān)鍵科研績效指標(biāo)重要程度的排序，直接決定著高校教師科研績效評價(jià)的科學(xué)性，為此建立客觀、合理的KRPI權(quán)重具有重要意義。在確定KRPI權(quán)重后，綜合高校每位教師的評價(jià)信息，設(shè)定科研績效評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。不僅要遵循促進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新和科研項(xiàng)目發(fā)展的原則，而且要顧全不同學(xué)科、專業(yè)教師的科研產(chǎn)出和社會效益，設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)不能太高也不能太低，要以高校多數(shù)教師都能達(dá)到的科研水平為準(zhǔn)。在分析各項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，廣泛聽取相關(guān)學(xué)者、管理人員和教師的建議，以確定最佳評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

第四，關(guān)鍵科研績效指標(biāo)的審核。為了考察KRPI是否科學(xué)、全面，是否能夠客觀、公正地評價(jià)高校教師的科研績效，要對關(guān)鍵科研績效指標(biāo)進(jìn)行審核?；诖?，高校需要建立校級關(guān)鍵科研績效指標(biāo)審核小組，審核小組的職責(zé)是從學(xué)校實(shí)際情況出發(fā)，對高校教師科研績效評價(jià)的結(jié)果進(jìn)行分析，綜合考核關(guān)鍵科研績效指標(biāo)觀察和證明的操作性，科研績效指標(biāo)對于被評教師的大多數(shù)科研工作的代表性等問題，對于不合理的高校教師科研績效評價(jià)指標(biāo)，及時(shí)改進(jìn)，從而避免高校教師科研績效評價(jià)流于形式，不斷完善關(guān)鍵科研績效指標(biāo)。

以上四個(gè)步驟，構(gòu)成了高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)完整的流程。KRPI作為關(guān)鍵科研績效指標(biāo)的建立對于高校教師科研績效評價(jià)的客觀性具有重要意義，將有助于績效評價(jià)方法的具體操作與執(zhí)行。

（二）高校教師科研績效日常管理工具的設(shè)計(jì)

在高校教師科研績效評價(jià)過程中，制定科研績效評價(jià)計(jì)劃、確立關(guān)鍵科研績效指標(biāo)體系是關(guān)鍵，其合理性與否直接決定教師科研績效評價(jià)的成敗。然而，為了提高高校教師科研績效管理效能，需要開發(fā)和設(shè)計(jì)一整套日常管理工具。筆者認(rèn)為，需要從如下五個(gè)方面去設(shè)計(jì)高校教師科研績效日常管理工具。

《教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)管理卡》的設(shè)計(jì)。全面的教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)管理卡一般由四個(gè)部分構(gòu)成：第一部分是高校教師的基本信息，如教師姓名、所在學(xué)院、職位名稱、制定日期等。第二部分是教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)管理卡的主體部分，即教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)。在這一部分可以分成三個(gè)方面，分別從科研投入指標(biāo)、科研產(chǎn)出指標(biāo)與科研效益指標(biāo)三個(gè)層次評價(jià)教師科研績效，能夠使教師的科研績效得到綜合全面的衡量。第三部分是科研績效指標(biāo)確認(rèn)簽字欄，一般由教師和所在學(xué)院科研負(fù)責(zé)人簽字。第四部分是科研績效評價(jià)結(jié)果確認(rèn)簽字欄?？蒲锌冃гu價(jià)結(jié)束后，教師和所在學(xué)院相關(guān)負(fù)責(zé)人要在這部分簽字確認(rèn)績效評價(jià)結(jié)果。

《教師科研業(yè)績檔案記錄卡》的設(shè)計(jì)。所謂教師科研業(yè)績檔案記錄卡實(shí)際就是有關(guān)教師科研實(shí)際信息的收集，是對主要科研活動和成就的摘要，是對個(gè)人簡歷的有益補(bǔ)充。[9]通常，高校教師科研業(yè)績檔案記錄卡包括以下內(nèi)容：教師的姓名、學(xué)歷、工作履歷、職務(wù)、職稱等基本信息情況；教師發(fā)表的學(xué)術(shù)論文及論文被轉(zhuǎn)引次數(shù)和收錄情況、科研項(xiàng)目、著作、編寫的教材、創(chuàng)造發(fā)明、專利、及科研獲獎等情況。教師科研業(yè)績檔案記錄卡的特點(diǎn)是突出教師的科研業(yè)績、科研貢獻(xiàn)和社會影響。教師科研業(yè)績檔案記錄卡的信息可以向所有教師公開，教師個(gè)人和高校對檔案記錄卡上的信息都有使用權(quán)，是對高校現(xiàn)有科研檔案的補(bǔ)充，能夠更便捷的查找準(zhǔn)確、全面的信息。教師科研業(yè)績檔案記錄卡也可以借助數(shù)字化手段進(jìn)行存儲，構(gòu)建大規(guī)模的教師科研業(yè)績檔案記錄信息系統(tǒng)，為教師績效評價(jià)提供原始依據(jù)。

《教師科研績效反饋卡》的設(shè)計(jì)?？冃гu價(jià)是我國高校對教師進(jìn)行管理的重要環(huán)節(jié)，但多數(shù)高校卻沒有重視對教師績效評價(jià)結(jié)果的合理反饋。對教師進(jìn)行科研績效評價(jià)不只是簡單地檢查教師科研工作情況，更重要的是在確定教師的科研績效評價(jià)結(jié)果后，客觀的分析評價(jià)結(jié)果。高校需要設(shè)計(jì)相應(yīng)的《教師科研績效反饋卡》，將教師的科研績效結(jié)果反饋給每位教師。在反饋卡中，要尊重教師的科研成果，突出表現(xiàn)其科研成就，并針對不足之處，提出改進(jìn)的原因和建議，讓每個(gè)教師既全面了解自己的科研績效，揚(yáng)長避短，又保證教師具有自我完善的持續(xù)動力，進(jìn)而起到自我激勵的作用。[10]高校同時(shí)要鼓勵教師針對反饋的科研績效評價(jià)結(jié)果，在反饋卡上提出問題和意見。這些意見又通過反饋卡反饋給評價(jià)者，為教師科研績效評價(jià)指標(biāo)和方法的改進(jìn)提供依據(jù)。

《教師科研績效改進(jìn)計(jì)劃》的設(shè)計(jì)。在《教師科研績效反饋卡》反饋信息的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)高校教師科研績效計(jì)劃制定上存在的不足，從而在科研績效改進(jìn)環(huán)節(jié)有針對性的對教師科研績效評價(jià)內(nèi)容進(jìn)行完善。具體來說，為確保教師科研績效改進(jìn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)，通過《教師科研績效改進(jìn)計(jì)劃》改進(jìn)的內(nèi)容應(yīng)是學(xué)校教師與管理者都認(rèn)同的內(nèi)容；另一方面，教師科研績效改進(jìn)計(jì)劃要從重點(diǎn)方面進(jìn)行改進(jìn)，考慮成本收益；此外，《教師科研績效改進(jìn)計(jì)劃》要有截止日期，設(shè)定期限，體現(xiàn)時(shí)間觀念。通過對教師科研績效的不斷改進(jìn)，使高校教師科研績效評價(jià)工作不斷規(guī)范化與科學(xué)化。

《教師科研績效申訴表》的設(shè)計(jì)。教師科研績效評價(jià)過程中，教師按照學(xué)?？蒲锌冃гu價(jià)計(jì)劃的規(guī)定，上交科研業(yè)績相關(guān)材料，然后，由評價(jià)小組存檔。年末，經(jīng)所在工作部門依據(jù)教師的科研績效進(jìn)行評價(jià)，學(xué)?？蒲锌冃гu價(jià)小組綜合教師自評、互評和領(lǐng)導(dǎo)評價(jià)結(jié)果后作出綜合評價(jià)，評價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格與不合格。評價(jià)小組將評價(jià)結(jié)果告知被評價(jià)教師，經(jīng)本人確認(rèn)。教師如對科研績效評價(jià)結(jié)果有不同意見，可通過填寫《教師科研績效申訴表》向?qū)W校評價(jià)小組及主管部門提出申訴。《教師科研績效申訴表》的設(shè)計(jì)包括三部分：第一部分是申訴人個(gè)人信息、申訴時(shí)間、申訴內(nèi)容和申訴依據(jù)；第二部分是主管部門調(diào)查情況及其處理措施；第三部分是申訴人、學(xué)院負(fù)責(zé)人和主管部門簽字。《教師科研績效申訴表》的設(shè)計(jì)力求做到尊重每位教師的學(xué)術(shù)權(quán)利，應(yīng)有助于營造和諧的科研環(huán)境，避免因不公正的評價(jià)結(jié)果帶來的負(fù)面影響。endprint

以上通過對高校教師科研績效日常管理工具的設(shè)計(jì)，能夠有效改進(jìn)高校教師關(guān)鍵科研績效指標(biāo)，減少因評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)不合理或不符合實(shí)際情況而產(chǎn)生的評價(jià)偏差。高校教師科研績效日常管理工具的設(shè)計(jì)也要綜合衡量被評價(jià)教師的學(xué)術(shù)經(jīng)歷和專業(yè)背景，不能一概而論，才能充分發(fā)揮高校教師科研績效日常管理工具的作用，從而不斷完善高校教師科研績效評價(jià)辦法體系。

四、為政府和高校改善科研管理提供政策建議及管理對策高校教師隊(duì)伍是我國科學(xué)研究的主力軍，對其做好培養(yǎng)、使用及評價(jià)等管理工作，是提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)國家賦予高等教育責(zé)任的重要方面。高校教師科研管理工作的重點(diǎn)是進(jìn)行高校教師科研績效評價(jià)，能夠有效地提高教師隊(duì)伍的科研水平。但目前我國政府和高校對教師科研績效評價(jià)工作的重視程度還不夠，造成科研資源配置不合理。為此，筆者從以下兩個(gè)方面出發(fā)，為完善我國政府和高校科研管理提出建議。

一方面，政府應(yīng)不斷完善高校教師科研績效評價(jià)的法律法規(guī)。教育部和科技部聯(lián)合制定了《關(guān)于充分發(fā)揮高等學(xué)校科技創(chuàng)新作用的若干意見》，指出要根據(jù)不同科研性質(zhì)，不同研究領(lǐng)域來制定高校教師科學(xué)合理的科研評價(jià)指標(biāo)體系，簡化科研評價(jià)環(huán)節(jié)，適當(dāng)延長評價(jià)周期，使評價(jià)工作與高校教師科研工作的規(guī)律和特點(diǎn)相適應(yīng)，但對如何完善高校教師科研績效評價(jià)方法的相關(guān)規(guī)定還不全面。為深入落實(shí)科教興國和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，筆者認(rèn)為我國政府必須完善當(dāng)前的法律、法規(guī)以提高我國高等學(xué)校科研管理的有效性。要高度重視高校科研績效評價(jià)監(jiān)督體系的政策完善，對于重大項(xiàng)目進(jìn)行全程評估，鼓勵具有創(chuàng)新型的研究項(xiàng)目，國家有關(guān)高校教師科研績效評價(jià)的規(guī)定中也要倡導(dǎo)科學(xué)道德和科研誠信，克服浮躁心態(tài)，避免急功近利的思想。[11]

另一方面，高校應(yīng)加強(qiáng)科研管理制度建設(shè)，完善科研管理辦法。當(dāng)前，我國高校教師科研績效評價(jià)工作正處于發(fā)展的初級階段。這不僅表現(xiàn)為國家對于高?？蒲锌冃гu價(jià)的法律法規(guī)仍有待完善，而且表現(xiàn)為高校的科研管理制度和具體方法的不規(guī)范，尚未形成良好的科研管理氛圍，降低了高校教師科研積極性。為此，高校需要依據(jù)學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略，采取如下措施。

首先，加強(qiáng)高?？蒲泄芾碇贫冉ㄔO(shè)。做好高?？蒲泄芾?，有助于高校戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)高校全方面發(fā)展，從而為教師隊(duì)伍從事科學(xué)研究提供更好的環(huán)境。一方面，高校科研管理制度需要逐漸淡化制約和管理的觀念，而強(qiáng)化提供服務(wù)的職能。高?？蒲泄芾碇贫纫谧袷貒矣嘘P(guān)科研管理法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，最大程度地幫助高校教師解決科學(xué)研究中出現(xiàn)的難題，為教師排憂解難。另一方面，高校在建立科研績效管理制度過程中，要確保制度在一定時(shí)間內(nèi)的穩(wěn)定性，調(diào)整或修改科研管理制度時(shí)，要銜接國家相關(guān)政策。同時(shí)由于個(gè)體差異性特點(diǎn)，不同高校教師對物質(zhì)、聲譽(yù)等需求各不相同，為此，高校要結(jié)合科研績效評價(jià)，針對教師的具體情況，建立相應(yīng)的激勵機(jī)制，充分發(fā)揮導(dǎo)向作用，調(diào)動教師科研的積極性。

其次，完善高校科研管理具體辦法。高校對教師進(jìn)行科研績效評價(jià)是為了最大程度的體現(xiàn)教師的科研價(jià)值與貢獻(xiàn)，從而激勵教師努力工作，不斷發(fā)展。為此，高校在科研管理具體方法中可以把科研績效評價(jià)體系與績效薪酬和獎酬設(shè)計(jì)有機(jī)結(jié)合起來，將高校教師科研績效評價(jià)結(jié)果與薪酬掛鉤，實(shí)現(xiàn)按勞分配和多勞多得，能夠更有效地激勵教師，增強(qiáng)教師的科研意識。同時(shí)，高校還要注意科研績效評價(jià)指標(biāo)的局限性，及時(shí)糾正評價(jià)結(jié)果與實(shí)際績效存在的偏差。為此，高校要綜合運(yùn)用定量與定性的科研績效評價(jià)方法對教師科研成果進(jìn)行客觀的衡量，以期為教師營造公平良好的科研氛圍。

綜上所述，高校教師作為科學(xué)研究與科技創(chuàng)新的主體，其科學(xué)研究質(zhì)量不僅影響著整個(gè)高校的發(fā)展，而且決定了國家的綜合實(shí)力，因此，高校教師的科研質(zhì)量尤其重要。合理的高校教師科研績效評價(jià)方法體系不僅是提高高校教師科研績效的有效手段，而且也是保證教師科學(xué)研究質(zhì)量的前提條件。但是現(xiàn)有的高校教師科研績效評價(jià)方法落后，指標(biāo)體系單一，難以對高校教師起到激勵作用。為此，設(shè)計(jì)科學(xué)合理的高校教師科研績效評價(jià)方法和指標(biāo)體系是解決問題的關(guān)鍵。這不僅要求高校建立符合本校戰(zhàn)略目標(biāo)的評價(jià)方法與指標(biāo)并對不同學(xué)科高校教師科研成果進(jìn)行分類評價(jià)，同時(shí)，也要與高等教育國際化、全球化背景相適應(yīng)，鼓勵高校外籍教師投身于科學(xué)研究，加強(qiáng)國際科研合作，采取行之有效的評價(jià)方法和指標(biāo)體系對外籍教師進(jìn)行科研績效評價(jià)，激發(fā)全校教師的科研熱情，從而提高我國高等教育的比較優(yōu)勢，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)與文化繁榮貢獻(xiàn)更多力量。

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