摘要：隨著全球貿(mào)易的不斷增長，不考慮貿(mào)易產(chǎn)品中包含的間接流將會顯著低估實(shí)際的資源貿(mào)易，因而考慮間接流的貿(mào)易內(nèi)涵資源越來越受到重視。貿(mào)易內(nèi)涵資源是指貿(mào)易產(chǎn)品在其整個上游產(chǎn)品鏈上所需的資源。文章對貿(mào)易內(nèi)涵資源的概念、計(jì)算方法及理論運(yùn)用進(jìn)行了綜述，并對國內(nèi)研究進(jìn)行了展望，以期促進(jìn)國內(nèi)貿(mào)易內(nèi)涵資源的研究。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易內(nèi)涵資源；原始資源當(dāng)量；原始資源消費(fèi)；資源產(chǎn)出率

一、 引言

在全球經(jīng)濟(jì)一體化過程中，由于生產(chǎn)和消費(fèi)活動的地理分離，是生產(chǎn)者還是消費(fèi)者承擔(dān)環(huán)境責(zé)任的問題引發(fā)了對貿(mào)易內(nèi)涵環(huán)境要素的研究。生產(chǎn)者承擔(dān)環(huán)境責(zé)任是指伴隨貿(mào)易產(chǎn)品的資源環(huán)境壓力應(yīng)該由該產(chǎn)品的出口國承擔(dān)，消費(fèi)者承擔(dān)環(huán)境責(zé)任則是指這些壓力應(yīng)該由進(jìn)口這些產(chǎn)品的消費(fèi)國承擔(dān)。貿(mào)易內(nèi)涵環(huán)境要素研究大量關(guān)注的是貿(mào)易內(nèi)涵能源，如（Schaeffer，2001； Liu & Xi et al.，2010； Tang & Snowden et al.，2013），貿(mào)易內(nèi)涵溫室氣體（Shui & Harriss，2006；Peters & Minx et al.，2011；Su & Ang，2014），貿(mào)易內(nèi)涵水（Ercin & Mekonnen et al.，2013； Zhang & Anadon，2014）。近年來，由于自然資源需求的日益增長、環(huán)境的約束，低碳經(jīng)濟(jì)下資源的約束以及自然資源不均衡的分配和使用等原因（Bleischwitz，2010），引起了對自然資源和自然資源貿(mào)易的研究，如WTO2008年世界貿(mào)易報告的主題就是自然資源的貿(mào)易，同時也促進(jìn)了對貿(mào)易內(nèi)涵資源的關(guān)注，Munoz等（2009）、Bruckner等（2012）、Wiebe等（2012）等都對貿(mào)易內(nèi)涵資源進(jìn)行了研究。然而對于貿(mào)易內(nèi)涵資源的這些分散的研究，目前還沒有文獻(xiàn)對其進(jìn)行綜述總結(jié)。因此本文將從貿(mào)易內(nèi)涵資源的概念，計(jì)算方法、理論運(yùn)用進(jìn)行綜述，并對國內(nèi)未來研究進(jìn)行了展望，以期促進(jìn)中國內(nèi)涵資源貿(mào)易的研究。

二、 國際貿(mào)易內(nèi)涵資源概念定義

國際貿(mào)易是指不同國家或地區(qū)之間商品和勞務(wù)的交換活動。國際自然資源的貿(mào)易則是指不同國家自然資源的交換活動。在人類歷史的很長一段時間，由于缺乏能源、技術(shù)和設(shè)施，國際貿(mào)易只能交易一些貴重商品（Loy，2013）。第二次世界大戰(zhàn)后，由于人口的增長，工業(yè)化的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步等原因，國際貿(mào)易得到了迅速的增長。而科技進(jìn)步在提高交通運(yùn)輸能力的同時也降低了成本，這極大地促進(jìn)了笨重自然資源貿(mào)易的發(fā)展。根據(jù)WTO（2010）的估算，世界自然資源的出口從1998年的6 130億美元增長到2008年的3.7萬億美元，10年增長了5倍多。然而貿(mào)易在促進(jìn)自然資源跨境流動的同時，給資源出口國帶來了資源和環(huán)境壓力，這是因?yàn)榘殡S貿(mào)易產(chǎn)品的間接資源流通常并沒有隨著貿(mào)易產(chǎn)品流出國外，而是留在貿(mào)易產(chǎn)品生產(chǎn)國中。因而，如果不考慮伴隨貿(mào)易產(chǎn)品的間接資源流將會低估資源出口國實(shí)際出口的資源量，低估貿(mào)易對資源出口國環(huán)境的影響，而貿(mào)易內(nèi)涵資源則考慮了伴隨貿(mào)易產(chǎn)品的間接資源流。

“內(nèi)涵”一詞最早出現(xiàn)在20世紀(jì)70年代已經(jīng)出現(xiàn)。國際高級研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合會（IFIAS）能源分析工作組的一次會議指出，“內(nèi)涵”可以用來衡量某種產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)過程中直接和間接消耗的某種資源的總量。原則上，“內(nèi)涵”后可加任何資源的名稱（Brown，1996；齊曄與李惠氏等，2008）。因此內(nèi)涵資源表示某種產(chǎn)品或服務(wù)在生產(chǎn)過程中直接和間接消耗的原始資源。貿(mào)易內(nèi)涵資源表示貿(mào)易產(chǎn)品在其上游產(chǎn)品鏈上直接和間接消耗的原始資源。貿(mào)易內(nèi)涵資源可以通過貿(mào)易產(chǎn)品的原始資源當(dāng)量（Raw Material Equivalents，RME）來測量（OECD，2008）。原始資源當(dāng)量是指貿(mào)易產(chǎn)品在其整個上游產(chǎn)品鏈上所有使用的原始資源 （used raw materials）。原始資源當(dāng)量的概念來源于歐盟統(tǒng)計(jì)局經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)物質(zhì)流賬戶中間接流的研究。間接流是這樣一些物質(zhì)流：（1）用于生產(chǎn)某一產(chǎn)品；（2）發(fā)生在產(chǎn)品上游的生產(chǎn)過程中；（3）產(chǎn)品自身的重量不包括在間接流中（European Communities，2001；OECD，2008）。在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)物質(zhì)流核算中，間接流是指貿(mào)易產(chǎn)品上游產(chǎn)品鏈上所需的原始資源，它包括使用和未使用的原始資源，但不包括產(chǎn)品本身。因此貿(mào)易內(nèi)涵資源與間接流的區(qū)別和聯(lián)系是他們都包括使用的原始資源，而貿(mào)易內(nèi)涵資源則還包括貿(mào)易產(chǎn)品本身的重量，間接流則還包括未使用的原始資源。

三、 貿(mào)易內(nèi)涵資源的計(jì)算方法

目前文獻(xiàn)中有三種方法計(jì)算原始資源當(dāng)量，即，投入產(chǎn)出方法，系數(shù)方法和混合方法。以下分別對這三種方法進(jìn)行介紹。

投入產(chǎn)出方法。原始資源當(dāng)量的這種計(jì)算方法可以從原始資源概念中推出。由于原始資源當(dāng)量是產(chǎn)品鏈上游的使用間接資源及產(chǎn)品本身的重量之和，而這恰好是投入產(chǎn)出模型中完全資源需求的概念。因此可以用投入產(chǎn)出方法計(jì)算貿(mào)易內(nèi)涵資源。事實(shí)上，歐盟統(tǒng)計(jì)局2001也推薦利用投入產(chǎn)出模型或混合投入產(chǎn)出模型來計(jì)算原始資源當(dāng)量。投入產(chǎn)出模型按計(jì)量單位不同可分為價值型，實(shí)物型和混合型。價值型投入產(chǎn)出模型中部門中物質(zhì)流的流量都是用價值單位來表示的，而實(shí)物型模型中則是用實(shí)物量來表示，混合型模型中的流量則是實(shí)物量和價值量的混合。Weisz （2006）利用這三種模型對丹麥1990年貿(mào)易產(chǎn)品的原始資源當(dāng)量進(jìn)行了比較，認(rèn)為由于價值型模型中價格在部門中的一致性假設(shè)通常不成立，而實(shí)物型模型在測量服務(wù)部門的實(shí)物量上又不合適，因此利用混合型模型測算的原始資源當(dāng)量通常最為可靠。投入產(chǎn)出模型按所包括的區(qū)域多少又可分為單區(qū)域投入產(chǎn)出模型和多區(qū)域投入產(chǎn)出模型。單區(qū)域投入產(chǎn)出模型假設(shè)進(jìn)口品的生產(chǎn)技術(shù)水平與國內(nèi)相同，因而它可分析因進(jìn)口而節(jié)約的國內(nèi)資源，這方面的運(yùn)用有Munoz等（2009），Weisz（2006），Wang等（2014）。然而畢竟不同國家生產(chǎn)技術(shù)水平不同，因而若要計(jì)算實(shí)際發(fā)生的原始資源當(dāng)量，需要利用進(jìn)口國的技術(shù)水平，多區(qū)域投入產(chǎn)出方法給出了各個國家的技術(shù)水平，因而可計(jì)算實(shí)際發(fā)生的原始資源當(dāng)量。隨著多區(qū)域投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫及物質(zhì)流賬戶的建立，越來越多的研究利用多區(qū)域投入產(chǎn)出計(jì)算原始資源當(dāng)量，這方面的運(yùn)用有Giljum等（2011），Wiebe等（2012），Bruckner等（2012），Wiedmann等（2013），Moran和Lenzen 等（2013）。利用投入產(chǎn)出法計(jì)算原始資源當(dāng)量的優(yōu)點(diǎn)是：（1）系統(tǒng)覆蓋整個經(jīng)濟(jì)體；（2）與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)物質(zhì)流及聯(lián)合國環(huán)境經(jīng)濟(jì)賬戶系統(tǒng)的高度相容性；（3）與國民賬戶體系的一致性（Schaffartzik et al.，2014）。他的缺點(diǎn)是由于部門的高度加總性而影響計(jì)算結(jié)果的準(zhǔn)確性。

基于系數(shù)或生命周期清單的方法。計(jì)算原始資源當(dāng)量的第二種方法是基于系數(shù)或生命周期清單的方法，它是由德國伍珀塔爾研究中心開發(fā)的用于計(jì)算內(nèi)涵資源的方法。不同于投入產(chǎn)出的從自上而下的計(jì)算方法，它是一種自下而上的計(jì)算方法。它將從生命周期分析文獻(xiàn)中獲取的資源系數(shù)以已經(jīng)使用的原始資源相乘，從而獲得這種產(chǎn)品的內(nèi)涵資源。系數(shù)方法的優(yōu)點(diǎn)是它能夠細(xì)分到產(chǎn)品的層次，因而能夠較精確的計(jì)算某一產(chǎn)品所需的內(nèi)涵資源。缺點(diǎn)是由于通常只能獲取到一些基本資源的系數(shù)，因而這種方法只能對一些基礎(chǔ)資源進(jìn)行計(jì)算，對復(fù)雜半成品和制成品的計(jì)算非常有限。這方面的運(yùn)用有Dittrich等（2012）。

混合方法?；旌戏椒ㄊ峭度氘a(chǎn)出方法和系數(shù)方法的結(jié)合，它將進(jìn)口產(chǎn)品分為競爭性產(chǎn)品和非競爭性產(chǎn)品，對于非競爭性產(chǎn)品，利用系數(shù)方法，即利用國外的系數(shù)計(jì)算這種產(chǎn)品的原始資源當(dāng)量，而對于競爭性產(chǎn)品，則利用投入產(chǎn)出方法計(jì)算原始資源當(dāng)量，由于混合法是投入產(chǎn)出法和系數(shù)法的結(jié)合，因而它吸收了各自的優(yōu)點(diǎn)，目前在文獻(xiàn)中的運(yùn)用也較多，這方面的文獻(xiàn)有Buyny等（2009）， Buyny和Lauber（2010），Weinzettel和Kovanda（2009），Schoer等（2012），Kovanda和Weinzettel（2013），Scha-ffartzik等（2014）。

四、 貿(mào)易內(nèi)涵資源的應(yīng)用研究

應(yīng)用領(lǐng)域之一：內(nèi)涵資源貿(mào)易平衡狀況。

早期對資源進(jìn)出口平衡狀況的研究是在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)物質(zhì)流框架中進(jìn)行的，資源貿(mào)易平衡項(xiàng)中只包括直接進(jìn)出口的產(chǎn)品，并未包括伴隨產(chǎn)品的間接流。而越來越多的研究表明，不考慮伴隨貿(mào)易產(chǎn)品的間接流將嚴(yán)重低估資源消費(fèi)國對資源出口國的資源依存，低估其對資源出口國環(huán)境的影響。Weinzettel和Kovanda（2009）對捷克2003年原始資源當(dāng)量的研究發(fā)現(xiàn)，考慮間接流后的原始資源當(dāng)量的貿(mào)易順差是不考慮間接資源的貿(mào)易順差的10倍，因此如果不考慮伴隨貿(mào)易產(chǎn)品的間接流，將嚴(yán)重低估捷克資源消費(fèi)對國外環(huán)境的影響。類似的結(jié)論在Buyny和Lauber （2010），Schaffartzik等（2014）的研究中也有體現(xiàn)。目前對內(nèi)涵資源貿(mào)易平衡狀況的研究主要有兩類，一類是對一國內(nèi)涵資源貿(mào)易平衡狀況進(jìn)行分析；另一類則是對發(fā)展水平不同的國家之間內(nèi)涵資源貿(mào)易平衡狀況進(jìn)行分析。Mu？oz et al.， （2009）對拉丁美洲中的巴西、智利、哥倫比亞、厄瓜多爾和墨西哥貿(mào)易原始資源當(dāng)量進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)這些國家原始資源當(dāng)量的貿(mào)易平衡項(xiàng)都是逆差，而Buyny和Lauber（2010）對德國2000年～2007年、Weinzettel和Kovanda（2009）年對捷克2003年，Schaffartzik等（2014）對澳大利亞1995年～2007年的研究都發(fā)現(xiàn)原始資源當(dāng)量的貿(mào)易平衡項(xiàng)是順差。從這些研究中似乎可以做出這樣的歸納，發(fā)達(dá)國家都是資源的凈進(jìn)口國，發(fā)展中國家則是資源的凈出口國，因而發(fā)達(dá)國家通過貿(mào)易對發(fā)展中國家的環(huán)境產(chǎn)生了影響。內(nèi)涵資源貿(mào)易第二類的研究就是對不同發(fā)展水平國家內(nèi)涵資源不平衡貿(mào)易狀況進(jìn)行驗(yàn)證。Wiebe等（2012）對新興國家（包括巴西、俄羅斯、印度、南非及阿根廷（BRICSA））和OECD之間1995年～2005的貿(mào)易分析發(fā)現(xiàn)，BRICSA國家同時是內(nèi)涵資源和內(nèi)涵碳的凈出口國，OECD國家則是內(nèi)涵資源和內(nèi)涵碳的凈進(jìn)口國。Giljum等（2011）對2000年歐洲與其他國家之間資源貿(mào)易的研究也顯示，盡管歐洲和北美（除南美洲外）具有最高的人均資源開采量，但貿(mào)易使資源從發(fā)展中國家和新興國家流向發(fā)達(dá)國家。

應(yīng)用領(lǐng)域之二：原始資源消費(fèi)當(dāng)量及其衍生指標(biāo)。

研究資源消費(fèi)的常用指標(biāo)是國內(nèi)資源消費(fèi)DMC（Domestic Material Consumption），DMC也是在EW-MFA框架下計(jì)算出來的，被廣泛地作為衡量一國可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)。DMC=國內(nèi)開采量+直接物質(zhì)進(jìn)口量-直接物質(zhì)出口量，可以看到DMC計(jì)算的資源消費(fèi)也沒有考慮伴隨貿(mào)易產(chǎn)品的間接資源。發(fā)達(dá)國家為了實(shí)現(xiàn)自身的去物質(zhì)化，可能會將資源密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，再從發(fā)展中國家進(jìn)口產(chǎn)品，因此不考慮伴隨貿(mào)易產(chǎn)品的間接流將低估發(fā)達(dá)國家資源消耗量。為了避免這種現(xiàn)象，于是有研究提出使用原始資源消費(fèi)當(dāng)量RMC（Raw Material Consumption）計(jì)量一國資源消費(fèi)。RMC衡量的是一國最終消費(fèi)的原始資源當(dāng)量（Schoer et al.，2012）。它將產(chǎn)品上游的資源消耗歸于最終消費(fèi)產(chǎn)品的國家，RMC=國內(nèi)開采量（DE）+進(jìn)口中的原始資源當(dāng)量-出口中的原始資源當(dāng)量。目前文獻(xiàn)中對RMC的研究主要是對RMC及RMC的衍生指標(biāo)進(jìn)行測量，對RMC的驅(qū)動因素進(jìn)行分析。

Bruckner等（2012）的研究顯示，1995年～2005年，發(fā)展中國家和新興國家的資源開采增長率比OECD國家高，貿(mào)易的增長使更多的資源從發(fā)展中國家和新興國家轉(zhuǎn)移到工業(yè)化國家，這種轉(zhuǎn)移加重了低資源消費(fèi)國（開采資源的發(fā)展中國家）和高資源消費(fèi)國（工業(yè)化國家）之間資源消費(fèi)的不平等，如果這種情形不轉(zhuǎn)變，可能會對經(jīng)濟(jì)和社會的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生影響，這個結(jié)論在Giljum（2011）的研究中也得到體現(xiàn)。此外文章還發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)資源消費(fèi)（Domestic Material Consumption， DMC）與考慮間接資源的原始資源當(dāng)量（Raw Material Consumption，RMC）這兩個指標(biāo)存在巨大的差別，因此如果不考慮間接資源，將顯著低估發(fā)達(dá)國家，高估資源出口國家的資源需求量。

對RMC衍生指標(biāo)的研究主要是對資源產(chǎn)出率進(jìn)行研究。Eurostat2012 利用不考慮間接流的DMC測算資源產(chǎn)出率，認(rèn)為一些發(fā)展國家的資源使用速度已經(jīng)低于經(jīng)濟(jì)增長速度，即實(shí)現(xiàn)了相對脫鉤（Relative Decoupling），甚至一些國家資源使用的絕對值也下降了，即實(shí)現(xiàn)了絕對脫鉤（Absolute Decoupling）。而Wiedmann等（2013）則認(rèn)為，在考慮了貿(mào)易產(chǎn)品的間接流后，發(fā)達(dá)國家在實(shí)現(xiàn)脫鉤的成就上甚至可以認(rèn)為幾乎不存在。他們利用經(jīng)物質(zhì)流賬戶擴(kuò)展的多區(qū)域投入產(chǎn)出模型，對全球186個國家的資源足跡（Material Footprint MF） 及其衍生指標(biāo)資源產(chǎn)出率進(jìn)行了計(jì)算，結(jié)果顯示，隨著財富的增長，一國會更傾向于減少國內(nèi)資源的開采，增加國外資源進(jìn)口，但最終MF通常是逐漸上升的。由于發(fā)達(dá)國家的MF和GDP同步增長，基于MF的資源產(chǎn)出率并沒有得到提高，因而他們沒有并實(shí)現(xiàn)脫鉤?？沙掷m(xù)政策的政策制定者更應(yīng)該關(guān)注基于MF的資源產(chǎn)出率指標(biāo)。Wiebe等（2012）對新興國家（包括巴西、俄羅斯、中國、印度、南非及阿根廷（BRICSA））和OECD之間 1995年～2005的貿(mào)易分析也發(fā)現(xiàn)，由于OECD國家將部分環(huán)境密集的產(chǎn)業(yè)到BRICSA國家，因此在考慮了貿(mào)易內(nèi)涵資源和內(nèi)涵碳之后，OECD國家并沒有實(shí)現(xiàn)UNEP2011所顯示的脫鉤。

對RMC的研究，除了以上的研究，還有對RMC的驅(qū)動因素進(jìn)行分析，這方面的研究有Weinzettel和Kovanda （2011），Wang等（2014），限于篇幅及本文的主題，這里不再詳細(xì)敘述。

五、 對國內(nèi)研究展望

本文對貿(mào)易內(nèi)涵資源的概念，計(jì)算方法，理論運(yùn)用進(jìn)行了綜述。由于原始資源當(dāng)量是對直接進(jìn)出口貿(mào)易資源量的修正，而直接貿(mào)易資源進(jìn)出口的研究是在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)物質(zhì)流核算框架研究的，因而圍繞原始資源當(dāng)量在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)物質(zhì)流中有一系列進(jìn)行修正指標(biāo)，以上綜述的國際運(yùn)用研究大都是圍繞這些修正指標(biāo)進(jìn)行的。具體地，這些文獻(xiàn)主要是對原始資源當(dāng)量的貿(mào)易平衡狀況，對原始資源當(dāng)量的衍生指標(biāo)原始資源消費(fèi)，資源產(chǎn)出率進(jìn)行研究，所涉及的內(nèi)容主要是對兩套指標(biāo)中的對應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行對比分析。這些運(yùn)用研究中計(jì)算原始資源當(dāng)量的方法主要是混合方法或多區(qū)域投入產(chǎn)出方法。

目前國內(nèi)對原始資源當(dāng)量的研究還非常缺乏，只有Wang等（2014）對RMC及其驅(qū)動因素進(jìn)行了研究。國內(nèi)政策實(shí)踐中使用的指標(biāo)也都是不包括間接流的相關(guān)指標(biāo)（這主要是由于國內(nèi)缺乏物質(zhì)流的相關(guān)數(shù)據(jù)）。然而從以上的綜述可以看到，不包含間接流的相關(guān)指標(biāo)與包括間接流的對應(yīng)指標(biāo)相差較大，使用不包括間接流的相關(guān)指標(biāo)并不能真實(shí)反映中國的資源使用情況，因此，中國應(yīng)盡快開展這方面的研究。此外，從可持續(xù)發(fā)展角度和資源獲取安全角度來看，為了真實(shí)反映中國國內(nèi)消費(fèi)對國外環(huán)境的影響，準(zhǔn)確了解中國對國外的資源依存，中國也盡早開展對原始資源當(dāng)量及相關(guān)指標(biāo)的研究。要開展這方面的研究，首先表現(xiàn)在數(shù)據(jù)上，國內(nèi)應(yīng)盡快完善物質(zhì)流賬戶的建設(shè)。其次，在研究內(nèi)容和研究方法上，可參照國外相關(guān)的研究并結(jié)合中國的實(shí)際情況開展適合中國的研究。此外，由于貿(mào)易內(nèi)涵資源與貿(mào)易內(nèi)涵碳，貿(mào)易內(nèi)涵水等的研究都同屬于貿(mào)易內(nèi)涵環(huán)境要素的研究，因此可參照這些研究的研究內(nèi)容和研究方法對貿(mào)易內(nèi)涵資源進(jìn)行研究。

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基金項(xiàng)目：國家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目“資源產(chǎn)出率核算方法及指標(biāo)區(qū)域分解體系研究與示范”（項(xiàng)目號：2012BAC03B01）。

作者簡介：吳淑麗，中國人民大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院博士生。

收稿日期：2014-10-11。