王東霞

(山東財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)科資料中心，山東濟(jì)南 250014)

十八大報(bào)告提出要推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的主攻方向。解決制約經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重大結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，必須優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的核心是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)三大產(chǎn)業(yè)之間及其內(nèi)部關(guān)系協(xié)調(diào)和升級(jí)。中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問(wèn)題是當(dāng)前理論研究的熱點(diǎn)問(wèn)題、重點(diǎn)問(wèn)題。本文基于CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中2000－2013年的中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究文獻(xiàn)，利用文獻(xiàn)計(jì)量法，將對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究的發(fā)文數(shù)量、年度分布、期刊分布、作者分布、研究方法、研究?jī)?nèi)容等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，梳理中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問(wèn)題研究的發(fā)展脈絡(luò)，探尋其發(fā)展特點(diǎn)，為中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)領(lǐng)域的深入研究提供參考。

一、文獻(xiàn)選取與年度分析

(一)文獻(xiàn)選取與統(tǒng)計(jì)

本文以CNKI的中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)、中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)為平臺(tái)，檢索中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究的期刊論文、博士學(xué)位論文和碩士學(xué)位論文。檢索年限設(shè)定為2000－2013，選擇主題為檢索項(xiàng)，并設(shè)定“精確”以提高檢索的準(zhǔn)確率。共檢索出核心文獻(xiàn)69篇，其中期刊論文51篇，占74%;博士論文3篇，占4.3%;碩士論文15篇，占21.7%。

圖1 文獻(xiàn)分類比例圖

(二)文獻(xiàn)年度分析

本文主要對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的專門(mén)性研究文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量分析。在2000－2013年間，共檢索專門(mén)學(xué)術(shù)期刊論文51 篇，碩士論文15 篇，博士論文3 篇，共計(jì)69 篇。

圖2 文獻(xiàn)年度分布圖

從圖2可以看出，2000－2004年間學(xué)者對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問(wèn)題的研究較少，只占文獻(xiàn)總量的8.7%，從2005年開(kāi)始增多。這與2004年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神有重要關(guān)系。2004年12月3日至5日，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議在北京召開(kāi)。會(huì)議明確提出，要大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。之后對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問(wèn)題的研究逐漸增多，2005－2013年間文獻(xiàn)數(shù)量占到文獻(xiàn)總量的91.3%。

二、文獻(xiàn)來(lái)源與作者分析

在檢索的69篇論文中，51篇期刊論文共分布在46家期刊上，其中核心期刊14種，占27.5%，一般期刊37種，占72.5%，高校學(xué)報(bào)10種，占19.6%，其他期刊41種，占80.4%。3篇博士論文分別來(lái)自華中科技大學(xué)、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院和中共中央黨校。15篇碩士論文分別來(lái)自浙江大學(xué)等14所高校和上海社會(huì)科學(xué)院。

本文檢索的69篇中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究文獻(xiàn)全部為署名文獻(xiàn)。其中發(fā)表3篇以上論文的作者有2人，發(fā)表2篇以上論文的作者有6人，其余作者均發(fā)表1篇論文。

作者來(lái)源方面，來(lái)自高校作者63人，占91.2%，來(lái)自科研機(jī)構(gòu)作者5人，占7.3%，來(lái)自企業(yè)作者1人，占1.5%。在期刊論文作者中，高校作者47人，占92%，科研機(jī)構(gòu)作者3人，占6%，企業(yè)作者1人，占2%。在學(xué)位論文作者中，高校作者16人，占89%，科研機(jī)構(gòu)作者2人，占11%。

作者來(lái)源地域分布方面，在69篇文獻(xiàn)中，作者來(lái)源于20個(gè)省市自治區(qū)。其中山東(11篇，占15.9%)、北京(9篇，占 13%)、上海(8篇，占 11.6%)、廣東(6篇，占 8.7%)、湖北(5篇，占 7.2%)、福建(5篇，占7.2%)、遼寧(4篇，占5.8%)等省份作者占多數(shù)。這七省市作者共計(jì)48人，占到總數(shù)的69.6%。

圖3 文獻(xiàn)作者來(lái)源分布圖

圖4 文獻(xiàn)作者來(lái)源地域分布圖

三、研究方法與內(nèi)容分析

(一)研究方法分析

以定量和定性來(lái)劃分，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究的文獻(xiàn)中，定性研究有36篇，占52%，定量研究有27篇，占39%，定性與定量相結(jié)合的研究有6篇，占9%。

從文獻(xiàn)中看出，定性研究主要是基于理論推演描述性研究，或構(gòu)建分析的理論框架，或是對(duì)研究現(xiàn)狀的綜述;定量研究主要應(yīng)用了回歸分析、歸因矩陣分析、灰色關(guān)聯(lián)度分析、協(xié)整分析、格蘭杰因果檢驗(yàn)、誤差修正模型、VAR模型、脈沖響應(yīng)分析、方差分解等計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。

圖5 文獻(xiàn)研究方法比例圖

(二)研究?jī)?nèi)容分析

檢索的69篇中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究文獻(xiàn)，按研究?jī)?nèi)容劃分，主要集中在中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與就業(yè)、投資與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的相關(guān)理論研究、全球化與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、分工及外包與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、金融發(fā)展與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等八個(gè)方面。具體見(jiàn)表1:

表1 中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究文獻(xiàn)的內(nèi)容分析

在上述八個(gè)方面的研究文獻(xiàn)中，頗具代表性的觀點(diǎn)主要有周建安的《中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與就業(yè)問(wèn)題的灰色關(guān)聯(lián)分析》、楊超和范方志的《外資與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)》、王路明的《中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)研究》、陳時(shí)興的《中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與金融發(fā)展關(guān)系的實(shí)證研究》、徐偉呈和范愛(ài)軍的《人民幣實(shí)際有效匯率變動(dòng)的中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)》、宋輝和李強(qiáng)的《從投入產(chǎn)出模型看科技進(jìn)步對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響》、李平和張玉的《國(guó)際智力回流對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的實(shí)證研究》、王智波的《中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的歸因矩陣分析》、許南和李建軍的《產(chǎn)品內(nèi)分工、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)》、董利的《經(jīng)濟(jì)全球化與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)》等。

周建安［1］詳細(xì)分析了大連的文獻(xiàn)以及各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系密不可分。針對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是多因素變量的特點(diǎn)，論文運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析方法實(shí)證了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)度。實(shí)證結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)關(guān)聯(lián)度最高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)總量關(guān)聯(lián)度甚微。

楊超和范方志［2］在其論文中提出了調(diào)整利用外資的中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)戰(zhàn)略措施。首先要加大政策傾斜，以高新技術(shù)項(xiàng)目為核心，以重化工業(yè)和重加工業(yè)為重點(diǎn)，爭(zhēng)取成為外商投資的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu);其次要以間接投資為主，直接投資為輔，扶持農(nóng)業(yè)的開(kāi)發(fā)和投資，引導(dǎo)外資加大對(duì)第一產(chǎn)業(yè)的投資力度; 第三要進(jìn)一步提高外商對(duì)輕工業(yè)投資的質(zhì)量，開(kāi)放服務(wù)業(yè)投資領(lǐng)域。

王路明［3］利用1952－2008年全國(guó)及各省市三次產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的問(wèn)題以及我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)進(jìn)行了研究。研究證明，三次產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)中，第三產(chǎn)業(yè)最大，第二產(chǎn)業(yè)其次，最后是第一產(chǎn)業(yè)。并提出了加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力以推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、科學(xué)選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)以優(yōu)化外貿(mào)外資結(jié)構(gòu)、大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)變政府職能并充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用等對(duì)策來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

陳時(shí)興［4］采用1982－2010年中國(guó)信貸融資、證券融資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究樣本，對(duì)金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)行了計(jì)量研究。研究結(jié)果表明，中國(guó)信貸融資、證券融資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間存在短期波動(dòng)和長(zhǎng)期均衡關(guān)系，信貸融資與證券融資都是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的Granger原因，但證券融資支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)明顯不足，因而在金融產(chǎn)業(yè)政策選擇上，應(yīng)加快推進(jìn)證券融資發(fā)展，同時(shí)改善信貸融資結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮兩者共同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的積極作用。徐偉呈和范愛(ài)軍［5］建立了廠商利潤(rùn)最大化模型，分析了匯率變動(dòng)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的傳導(dǎo)機(jī)制。并通過(guò)協(xié)整檢驗(yàn)、誤差修正模型檢驗(yàn)和脈沖響應(yīng)分析進(jìn)一步對(duì)傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行驗(yàn)證，實(shí)證1981－2010年度人民幣實(shí)際有效匯率變動(dòng)對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響。研究結(jié)果表明:價(jià)格水平、對(duì)外貿(mào)易和FDI是人民幣實(shí)際有效匯率變動(dòng)影響中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要路徑。其中，價(jià)格水平和進(jìn)口是兩條重要路徑，F(xiàn)DI的影響作用并不顯著。人民幣實(shí)際有效匯率升值對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有促進(jìn)作用。

宋輝和李強(qiáng)［6］以馬克思的“生產(chǎn)力的發(fā)展尺度是勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，科學(xué)技術(shù)是推動(dòng)生產(chǎn)力提高的原動(dòng)力”為指導(dǎo)思想，從我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際過(guò)程出發(fā)，運(yùn)用科學(xué)的投入產(chǎn)出模型，從技術(shù)原理上定量地測(cè)算了科學(xué)技術(shù)諸因素對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響程度，并針對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行分析，提出了進(jìn)一步依靠科技進(jìn)步，完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的途徑。李平和張玉［7］應(yīng)用跨國(guó)智力流動(dòng)理論進(jìn)行中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析。論文建立了人力資本系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的耦合模型，分析了國(guó)際智力回流與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)聯(lián)性。論文采用我國(guó)2000－2010年間30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板廣義矩估計(jì)(GMM)的方法實(shí)證分析國(guó)際智力回流對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。研究表明:國(guó)際智力回流對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有較明顯的促進(jìn)作用，且促進(jìn)效應(yīng)在一定滯后期內(nèi)顯著提高;國(guó)際智力回流的教育引致效應(yīng)顯著，在一定程度上可以放大回流人才對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用。

王智波［8］利用2002年和2007年中國(guó)42部門(mén)投入產(chǎn)出表，定量分析中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀與變動(dòng)情況，并利用基于投入產(chǎn)出技術(shù)的歸因矩陣模型定量分析了拉動(dòng)總產(chǎn)出增長(zhǎng)的影響因素和引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響因素，最后解釋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)和影響因素變動(dòng)的原因與政策含義。

許南和李建軍［9］認(rèn)為，產(chǎn)品內(nèi)分工的出現(xiàn)和全球價(jià)值鏈的分解，使得嵌入其中的國(guó)家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方式演變?yōu)閺牡透郊又档膬r(jià)值鏈環(huán)節(jié)向高附加值的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)攀升。因此，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，要在戰(zhàn)略層上要充分重視國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，力求突破跨國(guó)公司的結(jié)構(gòu)性封鎖以及價(jià)值鏈的低端鎖定，實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈與國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的協(xié)調(diào)發(fā)展。

董利［10］從全球化與產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、中國(guó)對(duì)外開(kāi)放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)以及中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中的開(kāi)放與保護(hù)等三個(gè)方面論證了全球化背景下中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的路徑選擇。

四、研究展望

作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要戰(zhàn)略任務(wù)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，需要相關(guān)理論研究提供科學(xué)依據(jù)。因此，拓展中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究的廣度和深度將是未來(lái)該領(lǐng)域研究的趨勢(shì)。研究?jī)?nèi)容上，首先，對(duì)技術(shù)進(jìn)步、自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問(wèn)題的研究會(huì)更加深入。因?yàn)橹挥性鰪?qiáng)自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化能力，才能提升產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平。其次，體制方面的改革與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問(wèn)題將會(huì)是下一步研究的重點(diǎn)。目前政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式到底是有利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)，還是阻止了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，需要我們進(jìn)一步深入研究。研究方法上，首先，多視角、多領(lǐng)域、多學(xué)科交叉研究將會(huì)更多。其次，定量研究的比例將會(huì)增加，大量的數(shù)學(xué)方法會(huì)應(yīng)用到中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究之中。

［1］周建安.中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與就業(yè)問(wèn)題的灰色關(guān)聯(lián)分析［J］.財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐，2006，27(9):94－98.

［2］楊超，范方志.外資與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［J］.中國(guó)國(guó)情國(guó)力，2005(10):21－22.

［3］王路明.中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)研究［D］.哈爾濱:黑龍江大學(xué)，2010.

［4］陳時(shí)興.中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與金融發(fā)展關(guān)系的實(shí)證研究［J］.中國(guó)軟科學(xué)，2011(S2):72－78.

［5］徐偉呈，范愛(ài)軍.人民幣實(shí)際有效匯率變動(dòng)的中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)［J］.世界經(jīng)濟(jì)研究，2012(6):9－15.

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