梁樹廣

摘要：本文分析了人力資本、社會需求、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)政策、固定資產(chǎn)投資、城市化和基礎(chǔ)設(shè)施對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用機(jī)理，并利用2000-2011年我國省級面板數(shù)據(jù)構(gòu)建了理論模型。實證研究了各影響因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。結(jié)果表明：在國家層面，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的程度依次排序為交通基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、固定資產(chǎn)投資和人力資本；在區(qū)域?qū)用?，東中西部各影響因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響程度有差異。因此，為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，政府應(yīng)注重鼓勵和扶持技術(shù)創(chuàng)新，繼續(xù)鼓勵各個省吸引外商直接投資，完善交通基礎(chǔ)設(shè)施.明確各個區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的制約因素，并采取差異化政策支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；人力資本；固定資產(chǎn)投資；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：F121.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國經(jīng)濟(jì)面臨的問題已從規(guī)模轉(zhuǎn)變?yōu)榻Y(jié)構(gòu)，不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已成為制約中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的瓶頸。為此，國家“十五”規(guī)劃將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級確定為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的重點，“十一五”、“十二五”規(guī)劃國家又將“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)”作為未來國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略任務(wù)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相關(guān)性很大，從本質(zhì)上看產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的一種手段。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級受多種因素影響，其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)理各不相同。本文擬對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響因素作用機(jī)理進(jìn)行實證研究，旨在為制定科學(xué)有效的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級戰(zhàn)略和對策提供參考。

一、文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在本質(zhì)上是政府根據(jù)本地區(qū)的實際，按照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)規(guī)律和發(fā)展內(nèi)在要求采取措施，不斷提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次和發(fā)展水平，從而提高資源配置效率，以保證國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的經(jīng)濟(jì)活動。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策研究方面，近年來的討論多應(yīng)用技術(shù)進(jìn)步原理來解釋各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的不同現(xiàn)象，如Arthur（1989）認(rèn)為技術(shù)在產(chǎn)業(yè)進(jìn)化過程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，技術(shù)創(chuàng)新可以降低企業(yè)成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量，增加企業(yè)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，進(jìn)而誘發(fā)收益遞增。Metecaffe（2005）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的過程。Antonelli（2006）認(rèn)為技術(shù)變革影響產(chǎn)業(yè)動態(tài)，而產(chǎn)業(yè)動態(tài)又會影響技術(shù)變革的速度和方向；這種影響不是瞬時的，而且會對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)產(chǎn)生強烈的影響。Hunya（2002）發(fā)現(xiàn)外資公司大量投資的行業(yè)與該國出口行業(yè)相一致，外資的進(jìn)入不能改變該國的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)]。Akbar和Bride（2004）認(rèn)為以市場為導(dǎo)向的FDI有利于轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展，而以資源為導(dǎo)向的FDI不利于東道國企業(yè)技術(shù)的進(jìn)步和國民福利的增長。

國內(nèi)對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響因素的研究，一是研究經(jīng)濟(jì)增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系，如趙春艷（2008）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要因素；還有一些學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動是影響中國實際經(jīng)濟(jì)增長的重要原因，而實際經(jīng)濟(jì)增長對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動沒有顯著影響，如陳華（2005）、紀(jì)玉山和吳勇民（2006）。二是人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，大部分學(xué)者認(rèn)為人力資本積累對技術(shù)創(chuàng)新和社會生產(chǎn)效率具有積極影響，人力資本水平提升有利于中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，如冉茂盛等（2008）、張國強等（2011）。三是FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，有些學(xué)者認(rèn)為外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有很強的相關(guān)性，且有利于促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，促進(jìn)了中國工業(yè)部門技術(shù)進(jìn)步和勞動生產(chǎn)率提高，也直接推動了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級，如江小涓（2002）、趙晉平（2002）、傅強和周克紅（2005）。唐艷（2011）認(rèn)為FDI對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生了重要的推動作用，但是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主體是外資企業(yè)，而不是本土企業(yè)。四是技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，如劉啟華等（2005）通過統(tǒng)計分析研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與技術(shù)科學(xué)發(fā)展，發(fā)現(xiàn)二者存在內(nèi)在的相關(guān)性。黃茂興、李軍軍（2009）利用中國省級面板數(shù)據(jù)，分析了技術(shù)選擇、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長之間的內(nèi)在關(guān)系，認(rèn)為通過技術(shù)選擇和合理的資本深化，能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提升勞動生產(chǎn)率，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長。孫曉華、周玲玲（2010）考察了技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)品成本降低和產(chǎn)品質(zhì)量提升中的作用。龔軼等（2013）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致的勞動生產(chǎn)力的提高，以及企業(yè)物質(zhì)成本節(jié)約的共同作用推動了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)化。另外，付宏、毛蘊詩等（2013）實證研究了創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響。

綜上所述，目前對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響因素，多從技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長、人力資本等單個角度去分析，而王翠華（2011）、綦良群和李興杰（2011）則嘗試從多個角度定量分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響因素，旨在為當(dāng)前“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)”提出合理的政策建議。

二、中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級主要影響因素分析

影響我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的因素包括資源供給、社會需求、技術(shù)進(jìn)步、基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)政策等，本文主要從勞動力供給、社會需求、FDI、對外貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)政策、固定資產(chǎn)投資、技術(shù)創(chuàng)新、城市化和基礎(chǔ)設(shè)施方面，對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)理進(jìn)行分析。

（一）勞動力供給與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在本質(zhì)上是對包括物質(zhì)資源、勞動力和人力資本等生產(chǎn)要素重新配置的動態(tài)過程，而一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在一定程度上取決于其所擁有的人力資本數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)狀況。人力資本之所以是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要因素，關(guān)鍵是因為其具有特殊的要素功能和效率功能。要素功能強調(diào)了人力資本存量增加會造成其它生產(chǎn)要素（主要是物質(zhì)資本）的集聚，使得人力資本存量高的產(chǎn)業(yè)部門和地區(qū)具有使資源集聚到該部門和地區(qū)的比較優(yōu)勢，不僅提高了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化速度，也促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。效率功能強調(diào)了人力資本作為技術(shù)進(jìn)步的載體，會通過“干中學(xué)”和知識外溢誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，并促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)和吸收，有較高質(zhì)量的勞動力供給就能發(fā)展技術(shù)集約程度較高的產(chǎn)業(yè)；反之，高質(zhì)量勞動力的缺乏制約了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。作為一個人口大國，當(dāng)前勞動力的供給制約作用較小，而高素質(zhì)的勞動力供給是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級主要制約因素。因為未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨向于利用先進(jìn)技術(shù)武裝產(chǎn)業(yè)，而這些產(chǎn)業(yè)的操作、運行都需要具有一定人力資本的勞動力才能完成。當(dāng)前中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，一方面表現(xiàn)為改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，另一方面表現(xiàn)為發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這些都需要大量的高素質(zhì)勞動力作為支撐。

（二）社會需求與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

需求因素主要是通過需求總量和需求結(jié)構(gòu)的變化，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化與升級的最終目的，是為了滿足人類生產(chǎn)與生活需求的不斷升級。因此，需求升級是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的市場原動力，需求總量的提高伴隨著需求結(jié)構(gòu)的變化，尤其是需求結(jié)構(gòu)變化直接推動生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和供給結(jié)構(gòu)的變化，由此導(dǎo)致了相關(guān)產(chǎn)業(yè)在整個國民經(jīng)濟(jì)總量中所占比重的變化，進(jìn)而引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動和升級。這些年以來，中國人均收入增長緩慢，消費需求在國內(nèi)生產(chǎn)總值所占的比重一直偏低，由此嚴(yán)重制約了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

（三）FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長模型，經(jīng)濟(jì)增長的源泉是技術(shù)進(jìn)步、勞動力和資本，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級也需要資金的有效供給。一般地說，發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的主要矛盾是積累能力不足，亦即資本供給不足，特別是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中往往需要大量的固定資產(chǎn)投資。因此，吸引外商直接投資就成為發(fā)展國家彌補資金不足的重要手段。理論研究表明FDI可以促進(jìn)東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，其作用機(jī)制為：FDI可以通過資源、資產(chǎn)質(zhì)量的改善，提升東道國投資結(jié)構(gòu)；FDI能夠借助于技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出，提升東道國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平；FDI具有資本形成效應(yīng)、市場擴(kuò)大效應(yīng)等，能促進(jìn)東道國經(jīng)濟(jì)增長率提高，進(jìn)而引起東道國人均收入水平提高、消費結(jié)構(gòu)升級，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（四）對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

對外貿(mào)易也能為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供動力，對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響主要通過兩個途徑：一是通過進(jìn)口國外先進(jìn)的設(shè)備和技術(shù)，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)和工藝流程的改造和提升，推動產(chǎn)業(yè)改造和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。當(dāng)本國產(chǎn)業(yè)成長到一定程度，進(jìn)一步利用本國要素稟賦和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的狀況，促進(jìn)生產(chǎn)成本降低，形成比較優(yōu)勢，再進(jìn)入國際市場，隨著國際市場不斷開拓，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。二是通過出口，擴(kuò)大國內(nèi)需求，同時通過優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，促使資源、要素配置到新興產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（五）產(chǎn)業(yè)政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

從理論上說，政府的政策和干預(yù)行為對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用具有不確定性，科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)政策和適時適度的干預(yù)會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；反之，產(chǎn)業(yè)政策制定、實施不當(dāng)，過度保護(hù)本地區(qū)某些產(chǎn)業(yè)，限制市場競爭，則會延緩甚至阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。因此，如何制定實施科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，采取適度的政府干預(yù)，引導(dǎo)和扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是現(xiàn)階段加快中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級需要著重解決的一個突出問題。政府政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級干預(yù)主要表現(xiàn)為財政支出對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，同時還會通過影響企業(yè)生產(chǎn)預(yù)期和投資激勵，間接影響其生產(chǎn)經(jīng)營。中國正處于深化改革時期，市場的調(diào)節(jié)機(jī)制尚不完善，各級地方政府在這種情況下對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)力度較大，介入經(jīng)濟(jì)活動的程度較深。

（六）固定資產(chǎn)投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

固定資產(chǎn)投資是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接原因，新增固定資產(chǎn)投資會推動各不同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，隨著固定資產(chǎn)投資的加大，將推動這些產(chǎn)業(yè)以不同的速度擴(kuò)大，從而影響原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。如加大對部分產(chǎn)業(yè)的固定資產(chǎn)投資，將推動這些產(chǎn)業(yè)比未投資的那部分產(chǎn)業(yè)以更快的速度發(fā)展，從而改變原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；而對全部產(chǎn)業(yè)的投資會引起各產(chǎn)業(yè)不同程度的發(fā)展，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相應(yīng)變化。當(dāng)前中國在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級上，主要表現(xiàn)為從勞動密集型和資源密集型為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本密集型和技術(shù)密集型。在這個轉(zhuǎn)變過程中需要投入大量資本。為了發(fā)展這些產(chǎn)業(yè)資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，中國不斷加大對這些產(chǎn)業(yè)的固定資產(chǎn)投資，以加速發(fā)展這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進(jìn)而改變這些產(chǎn)業(yè)在所有產(chǎn)業(yè)中的比重，從而推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（七）技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

技術(shù)創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的根本動力，技術(shù)創(chuàng)新將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)效率大幅度提升，引致更多要素和資源進(jìn)入這些產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展也會帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而利用新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。未來國與國之間的競爭，很大程度是靠技術(shù)，尤其在中國實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的背景下，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正在進(jìn)行深度的調(diào)整，政府鼓勵企業(yè)發(fā)展高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。在當(dāng)前高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式不成熟、市場空間較小的背景下，搭建技術(shù)創(chuàng)新平臺，加大技術(shù)創(chuàng)新投入將導(dǎo)致這些產(chǎn)業(yè)效率迅速地大幅度提升，引導(dǎo)更多的生產(chǎn)要素資源流入這些產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展壯大。由此也將帶動與這些產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，特別是可以利用這些產(chǎn)業(yè)技術(shù)對一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造，達(dá)到推動整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的目的。

（八）城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)直接緊密聯(lián)系，城市化對于第二、第三產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出較顯著的促進(jìn)作用，而對第一產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出較微弱的抑制作用，城市化進(jìn)程加快也引起了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，尤其是導(dǎo)致了第三產(chǎn)業(yè)比重的提高。隨著城市化的發(fā)展，教育、科技、醫(yī)療衛(wèi)生、體育、文化等社會事業(yè)，以及交通、通信、水電煤氣等基礎(chǔ)設(shè)施不斷發(fā)展，這些都促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級。

（九）基礎(chǔ)設(shè)施與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的狀況還取決于一國的基礎(chǔ)設(shè)施是否做出了相應(yīng)的改進(jìn)，包括硬性基礎(chǔ)設(shè)施和軟性基礎(chǔ)設(shè)施等（林毅夫，2012）。一個國家基礎(chǔ)設(shè)施對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有基礎(chǔ)性影響，一個省份交通便利，吸引外部投資多，要素容易聚集到此地，形成產(chǎn)業(yè)集群，從而有利于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。一個地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平的提高能夠顯著地降低運輸成本，從而使規(guī)模報酬遞增的行業(yè)更可能在該地區(qū)發(fā)生集聚（Krugman，1991）。因此，在那些基礎(chǔ)設(shè)施水平較高的地區(qū)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)較高的行業(yè)能夠得到更快的成長。中國東中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異大，且東部地區(qū)的第二、三產(chǎn)業(yè)比重普遍高于中西部地區(qū)，其中一個重要原因就是硬件基礎(chǔ)設(shè)施的差異所造成的。

三、模型、指標(biāo)設(shè)定與數(shù)據(jù)描述

（一）模型構(gòu)建

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與勞動力、資本、社會需求、政府行為、引資開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、城市化和交通基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)，故在定量分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響因素時，構(gòu)建計量模型時加入這些變量，形式如下：

ISU_it=α+βLnHR_it+γK_it+δFDI_it+ζC_it+ηG_it+θXM_it+λLnRD_it+μR_it+νTR_it+ε_it（1）

方程（1）為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級因素的面板數(shù)據(jù)模型，其中ISUI_it為第i個省t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)，α為常數(shù)項，β、γ、δ、ξ、η、θ、λ、μ、ν為各解釋變量的回歸系數(shù)；HR_it、K_it、FDI_it、C_it、G_it、XM_it、RD_it、UR_it、TR_it、分別表示i省份t年的人力資本、全固定資產(chǎn)投資、外商直接投資、消費、政府支出、進(jìn)出口總額、技術(shù)創(chuàng)新、城鎮(zhèn)化、交通基礎(chǔ)設(shè)施，ε_it為擾動項。此外，為消除回歸模型異方差，對人力資本、國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)指標(biāo)取對數(shù)。

（二）指標(biāo)設(shè)定

指標(biāo)設(shè)定的基本依據(jù)是所構(gòu)建的方程1，結(jié)合數(shù)據(jù)的獲得性來選擇對應(yīng)模型變量的對應(yīng)指標(biāo)。其中，各指標(biāo)的具體含義如下：

1.因變量巧ISU_it為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)可以用非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的比重、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)、第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)比重、Moore結(jié)構(gòu)變動指數(shù)，或者K結(jié)構(gòu)變動指數(shù)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重等指標(biāo)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的規(guī)律，一般表現(xiàn)為第一、二次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重趨于降低，而第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重上升。因此，本文利用第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)。

2.自變量HR_it是人力資本指標(biāo)，表示人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，用各省每十萬人口高等學(xué)校平均在校生數(shù)表示。

3.自變量K_it為固定資產(chǎn)指標(biāo)，表示固定資產(chǎn)投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，用社會固定資產(chǎn)投資與GDP的比重表示。

4.自變量FDI_it為外商直接投資指標(biāo)，表示外商直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，用FDI與GDP的比重表示。

5.自變量C_it為人均社會消費品零售總額，表示人民需求對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，用人均社會消費品零售總額表示。

6.自變量G_it為政府支出指標(biāo)，表示政府對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的干預(yù)和扶持力度，用政府財政支出與GDP比重表示。

7.自變量XM_it為國際貿(mào)易指標(biāo)，表示國際貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，用各省的進(jìn)出口總額表示。

8.自變量RD_it為技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)。一個省份技術(shù)專利越多，表明該省的技術(shù)創(chuàng)新能力強，且更容易使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)采用新技術(shù)、新設(shè)備，進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。本文采用各省授權(quán)專利數(shù)表示技術(shù)創(chuàng)新。

9.自變量UR_it為城市化指標(biāo)，城市化是未來中國發(fā)展的需求，而產(chǎn)業(yè)是城鎮(zhèn)化的支撐，城市化一方面引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動和拉動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也會吸引人口流動。本文采用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎乇硎境鞘谢?/p>

10.自變量TR_it為交通基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)，一個國家基礎(chǔ)設(shè)施對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有基礎(chǔ)性影響，一個省份交通便利，吸引外部投資多，且從交通成本考慮，要素容易聚集到此地，形成產(chǎn)業(yè)集群，從而有利于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。本文用各省份鐵路里程、公路里程和內(nèi)河航道里程加總之后，與各省份國土面積比重表示。

（三）研究樣本與數(shù)據(jù)來源

本文以中國31個省市為研究樣本，以2000-2011年為時間跨度，選取該時間段主要是考慮中國21世紀(jì)以來主要以“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)”為發(fā)展方向，所使用的原始數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計局網(wǎng)站以及《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》；對于外商直接投資和進(jìn)出口貿(mào)易總額數(shù)據(jù)，利用當(dāng)期美元對人民幣的匯率換算成人民幣。為了準(zhǔn)確分析各因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，本文剔除了價格變化因素的影響。

（四）數(shù)據(jù)描述

本文依據(jù)第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)之比重作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之比，計算了2000-2011年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)（圖1），結(jié)果表明中國各省份第三產(chǎn)業(yè)比重存在持續(xù)上升趨勢，且各省份差異較大。為了顯示明顯和方便對比，圖1只顯示了2000年、2005年和2011年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)。其中北京、上海、海南和西藏比較高，海南與西藏第三產(chǎn)業(yè)比第二產(chǎn)業(yè)比重高的主要原因是旅游業(yè)發(fā)達(dá)，而工業(yè)落后，北京和上海主要是經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速導(dǎo)致了第三產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。總體來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)領(lǐng)先省份與落后省份的絕對值差不斷縮小。從表1來看，總體和東中西部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)差有一定差距，尤其是東部地區(qū)，這表明在均值增加的同時，東部區(qū)域內(nèi)部的差異也存在擴(kuò)大趨勢。

從表1來看，東中西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)均值存在較大差異，東部高于中部和西部，而西部高于中部，且中部也低于全國均值。在影響因素指標(biāo)上，在固定資產(chǎn)投資比重方面，西部高于東中部，且東部和中部的固定資產(chǎn)投資比重低于全國的平均比重。從標(biāo)準(zhǔn)差上看，東中部西部區(qū)內(nèi)部固定資產(chǎn)投資比重差異不大，人均社會消費品零售總額三個地區(qū)差異較小。在政府支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重方面，西部地區(qū)明顯高于東中部，這表明西部地區(qū)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)力度大。在城鎮(zhèn)化率方面，東部地區(qū)明顯高于中西部，且東部區(qū)域城鎮(zhèn)化率差異較大。在進(jìn)出口額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重方面，東部地區(qū)高于中西部地區(qū)，而且中西部地區(qū)與東部地區(qū)差距較大。在FDI方面，東中部地區(qū)大于西部，且差距較大，并且東部和中部區(qū)域內(nèi)部各省份吸引FDI的差距也較大。在專利授權(quán)數(shù)方面，東部高于中部，中部高于西部，且東中西部內(nèi)部區(qū)域的差異較大。從交通基礎(chǔ)設(shè)施上看，東部好于中部，中部好于西部，且內(nèi)部差距較大。在人力資本方面，東中部地區(qū)高于西部，而且三個區(qū)域內(nèi)部差距較大。

四、實證檢驗結(jié)果

為確定適用模型，本文采用2000-2011年31?。ㄊ袇^(qū)）面板數(shù)據(jù)，分別進(jìn)行了固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)估計，并進(jìn)行了Hausman檢驗。需要說明的是變截距模型可反映模型所體現(xiàn)的個體差異，因而本文并未對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行F檢驗，而直接使用變截距模型。經(jīng)檢驗，Hausman統(tǒng)計變量相對應(yīng)的概率是0，檢驗結(jié)果拒絕了隨機(jī)效應(yīng)模型原假設(shè)，所以應(yīng)建立個體固定效應(yīng)模型。因此，本文采用固定效應(yīng)模型。為了考慮省際間的影響因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用機(jī)理的差異性，本文分別對中國東、中、西部地區(qū)進(jìn)行固定效應(yīng)分析，結(jié)果見表2。從估計結(jié)果來看，R²均達(dá)到0.85以上，且F值在1%的水平下顯著，說明模型擬合優(yōu)度較好。

從中國面板模型估計結(jié)果來看，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響顯著的自變量有人力資本、固定資產(chǎn)投資、外商直接投資、交通基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)創(chuàng)新，其中影響強度最強的是交通基礎(chǔ)設(shè)施，其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有著積極的推動作用，交通里程每增加1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級程度增加4.72%；其次，授權(quán)專利數(shù)每增加1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級程度增加3.76%；第三，外商直接投資每增加1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級程度增加3.41%；第四，固定資產(chǎn)投資每增加1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級程度增加2.02%；第五，每十萬人口高等學(xué)校平均在校生數(shù)每增加1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級程度增加0.09%。另外，政府財政支出和城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起著負(fù)向作用，而消費需求、進(jìn)出口總額對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，在統(tǒng)計效果上不顯著。從實證結(jié)果上看，投資、技術(shù)創(chuàng)新、人力資本和交通基礎(chǔ)設(shè)施是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級比較大的因素。

從東、中、西部地區(qū)面板數(shù)據(jù)（固定效應(yīng)）分析結(jié)果來看，人力資本、固定資產(chǎn)投資和技術(shù)創(chuàng)新同時通過顯著性檢驗，這表明這三個因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響在東、中、西部地區(qū)均顯著。外商直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響在中、西部地區(qū)顯著，在東部地區(qū)不顯著，且對于中、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響比較大。消費需求對東、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起著正向作用，而在中部地區(qū)起負(fù)向作用。政府財政支出對于東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效果顯著，而在中部地區(qū)起負(fù)向作用，而在西部地區(qū)效果不顯著。進(jìn)出口貿(mào)易在東、中部地區(qū)起負(fù)向作用，而在西部地區(qū)效果不顯著。城市化對東部地區(qū)效果顯著，而中部效果不顯著，西部地區(qū)起負(fù)向作用。交通基礎(chǔ)設(shè)施在東部地區(qū)效果不顯著，而在中部地區(qū)效果顯著，西部地區(qū)起負(fù)向作用。

在東部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響比較大的因素，是政府財政支出、固定資產(chǎn)投資、技術(shù)創(chuàng)新、城鎮(zhèn)化。在中部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響比較大的因素，是固定資產(chǎn)投資、外商直接投資、技術(shù)創(chuàng)新、人力資本。在西部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響比較大的因素，是人力資本、固定資產(chǎn)投資、外商直接投資、消費。

五、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文通過對各影響因素對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機(jī)理進(jìn)行分析，并以中國省級面板數(shù)據(jù)為例，驗證了各因素對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，得出以下結(jié)論：

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是一個系統(tǒng)工程，投資供給、需求、政府支出和交通基礎(chǔ)設(shè)施等因素共同推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，各影響因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)理如下：各影響因素通過供需兩方面的共同作用，從而影響各種資源、要素在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部和產(chǎn)業(yè)之間的分布、配置和使用效率，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會隨這因素的影響做出相應(yīng)的調(diào)整。這種互動影響發(fā)揮作用的傳導(dǎo)機(jī)制因這些因素的不同而表現(xiàn)不同，其中社會固定資產(chǎn)投資、人力資本是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的物質(zhì)基礎(chǔ)，社會需求和城市化使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的市場導(dǎo)向；技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的根本動力，政府財政支出是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的體制保障；交通基礎(chǔ)設(shè)施是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的外部環(huán)境支持。另外，應(yīng)明確產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主體是企業(yè)，企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)是利潤最大化，而最重要是應(yīng)該清楚哪些因素在逼迫和激勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)升級、產(chǎn)品升級，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中，政府的作用在于制定良好的產(chǎn)業(yè)政策、營造良好的服務(wù)環(huán)境，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供保障。

2.從國家層面來看，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響程度依次排序為交通基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、固定資產(chǎn)投資、人力資本；從區(qū)域?qū)用鎭砜?，各影響因素對不同區(qū)域的作用機(jī)制表現(xiàn)出不同的作用效果。在東部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響程度依次排序為政府財政支出、固定資產(chǎn)投資、城鎮(zhèn)化、技術(shù)創(chuàng)新，在中部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響程度依次排序為固定資產(chǎn)投資、技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、人力資本、交通基礎(chǔ)設(shè)施，在西部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響程度依次排序為人力資本、消費、固定資產(chǎn)投資、外商直接投資、技術(shù)創(chuàng)新。

（二）研究啟示

1.鼓勵和扶持技術(shù)創(chuàng)新，增加人力資本存量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的本質(zhì)是生產(chǎn)效率提高和效益的提升，隨著中國經(jīng)濟(jì)和國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境變換，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不能只靠投入了，而要靠規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新和人力資本對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有較大的正向影響。因此，政府應(yīng)積極鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，扶持科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新需要投入人力資本，應(yīng)提高教育支出、扶持高等教育和技術(shù)院校發(fā)展，加大對創(chuàng)新人員投入，增加各個區(qū)域的人力資本存量，從而帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

2.繼續(xù)鼓勵各個省吸引外商直接投資，但在吸引外商直接投資時應(yīng)明確本地產(chǎn)業(yè)狀況，應(yīng)圍繞產(chǎn)業(yè)鏈條和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級目標(biāo)關(guān)注本地的生態(tài)容量，考慮項目的技術(shù)先進(jìn)程度、經(jīng)濟(jì)效益狀況、生態(tài)效益、規(guī)模效益，使外資起到拉動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)當(dāng)?shù)馗鱾€產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級的作用。

3.提高社會固定資產(chǎn)投資，完善交通基礎(chǔ)設(shè)施，吸引優(yōu)勢生產(chǎn)要素聚集，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是一個系統(tǒng)工程和網(wǎng)絡(luò)工程，不僅需要核心技術(shù)和人才，不斷加大社會固定資產(chǎn)投資、完善交通基礎(chǔ)設(shè)施是吸引外商直接投資和聚集人力資本的條件。目前，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所考慮的因素主要是利潤和基礎(chǔ)設(shè)施條件，落后地區(qū)只有完善基礎(chǔ)設(shè)施才能不斷吸引這些產(chǎn)業(yè)來本地，從而促進(jìn)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

4.明確各個區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的制約因素，采取差異化政策支持，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。中國地域廣闊，各個?。ㄊ袇^(qū)）之間經(jīng)濟(jì)、自然地理、人文環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施等存在著顯著差異，因此在各個省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中，影響因素也有顯著差異。實證結(jié)果表明東部地區(qū)主要還是靠加大政府財政支出、提高固定資產(chǎn)投資、推進(jìn)城鎮(zhèn)化和積極鼓勵技術(shù)創(chuàng)新為主；中部地區(qū)除了像東部一樣加大技術(shù)創(chuàng)新和固定資產(chǎn)投資外，還需要吸引外商直接投資、增加人力資本存量和完善交通基礎(chǔ)設(shè)施；西部地區(qū)除了固定資產(chǎn)投資和技術(shù)創(chuàng)新外，還需要增加資本存量，刺激社會需求，吸引外商直接投資。因此，在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程，中國應(yīng)明確每一個地區(qū)制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的因素，因地制約加以完善，從而加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。