○馬慧

（西安財(cái)經(jīng)學(xué)院期刊管理中心 陜西 西安 710061）

一、利用外商直接投資換取技術(shù)作用有限

利用外資的方式大體上有二種：一種是吸收國(guó)外的直接投資，包括興辦“三資企業(yè)”（即中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)）和“三來(lái)一補(bǔ)”（即來(lái)料加工、來(lái)件裝配、來(lái)樣生產(chǎn)和補(bǔ)償貿(mào)易）等形式；另一種是吸收國(guó)外貨款，按其性質(zhì)不同，可分為國(guó)際銀行貸款和民間商業(yè)貸款。同時(shí)，還可以通過(guò)在國(guó)外開(kāi)設(shè)銀行、發(fā)行股票、債券等形式吸收外資。

改革開(kāi)放以來(lái)，特別是20世紀(jì)90年代以來(lái)，利用外資直接投資越來(lái)越成為我國(guó)引進(jìn)外資的一個(gè)主要形式。據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議發(fā)表的《1999年世界投資報(bào)告》指出，1998年中國(guó)吸收的外商直接投資額約為455億美元，占亞太地區(qū)吸引外國(guó)直接投資總量的一半以上，成為僅次于美國(guó)、英國(guó)的世界第三大外國(guó)直接投資吸引國(guó)。此外，有少量的外債，至于通過(guò)資本市場(chǎng)引進(jìn)的外資微乎其微。主要是因?yàn)橹袊?guó)的資本市場(chǎng)沒(méi)有開(kāi)放，外資不能通過(guò)這個(gè)渠道進(jìn)入我國(guó)，只有通過(guò)少數(shù)企業(yè)的股票在境外上市或政府在國(guó)外發(fā)行的少量債券而籌集為數(shù)不多的資金。但是，將吸引國(guó)外直接投資作為利用外資的主要方式，其負(fù)面作用也是十分明顯的，比如可能會(huì)破壞環(huán)境、擠掉現(xiàn)有國(guó)內(nèi)公司、有礙國(guó)內(nèi)新企業(yè)的成長(zhǎng)等。近年來(lái)，外國(guó)公司來(lái)華投資，使國(guó)內(nèi)原本較具規(guī)模的企業(yè)也感到巨大壓力，一些企業(yè)不得不通過(guò)合資求生存，合資的同時(shí)被控股。短短幾年內(nèi)，一方面，國(guó)內(nèi)民族企業(yè)普遍面臨生產(chǎn)過(guò)剩和市場(chǎng)銷(xiāo)售不暢，另一方面外國(guó)產(chǎn)品、外商投資企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率不斷擴(kuò)大，在一些領(lǐng)域占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)后起牌號(hào)形成強(qiáng)大進(jìn)入壁壘。以上這種情況就是“以市場(chǎng)換技術(shù)”付出的代價(jià)。以這種方式是否可以換得我們所需要的高新技術(shù)呢?回答是否定的。

跨國(guó)公司投資于發(fā)展中國(guó)家的主要目的是利用當(dāng)?shù)氐牧畠r(jià)勞動(dòng)力，而在投資和建廠時(shí)都非常注意對(duì)自己技術(shù)的保護(hù)。如日本在向海外技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，把計(jì)算機(jī)技術(shù)部分留在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)；中小屏幕彩色電視機(jī)和一般芯片在海外生產(chǎn)，高技術(shù)含量、高附加值的寬屏幕高清晰度彩電和集成電路則在日本國(guó)內(nèi)生產(chǎn)。據(jù)有關(guān)資料，1999年，在由外資進(jìn)入的行業(yè)，我們平均讓出了1/3多的市場(chǎng)份額；在引進(jìn)的技術(shù)中，60.5%的行業(yè)最高技術(shù)水平處在世界20世紀(jì)90年代初的水平上，82.6%的三資企業(yè)技術(shù)運(yùn)用完全或大部分依賴(lài)外方。這說(shuō)明我們引進(jìn)外資直接投資，失去了不少市場(chǎng)，得到的技術(shù)卻是有限的。因?yàn)榭鐕?guó)公司要的是中國(guó)的市場(chǎng)，為了獨(dú)占這個(gè)市場(chǎng)，他們不會(huì)把自己擁有的技術(shù)無(wú)保留地傳授，從而培養(yǎng)自己的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

二、引進(jìn)技術(shù)，開(kāi)發(fā)創(chuàng)新

關(guān)于利用外資引進(jìn)技術(shù)的問(wèn)題，我們不妨看看日本和韓國(guó)。戰(zhàn)后日本引進(jìn)技術(shù)的方式雖然也是多種多樣，但引進(jìn)技術(shù)的80%左右是通過(guò)購(gòu)買(mǎi)技術(shù)專(zhuān)利和圖紙進(jìn)行的。對(duì)引進(jìn)的技術(shù)一般并不是原封不動(dòng)地照抄照搬，而是進(jìn)行仔細(xì)研究，根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)和需要加以改進(jìn)、補(bǔ)充和發(fā)展，使之更加完善、先進(jìn)和具有新的特點(diǎn)，并在這個(gè)基礎(chǔ)上建立和發(fā)展日本自己的工業(yè)技術(shù)體系。韓國(guó)在引進(jìn)外資上十分謹(jǐn)慎，他們一般不直接吸收國(guó)外資金，而采取向國(guó)際金融機(jī)構(gòu)和外國(guó)大量舉債的方式，1962—1982年的20年間，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為8.2%，如果沒(méi)有這些資金，年增長(zhǎng)率只能達(dá)到4.9%。另外，日本也非常重視發(fā)展個(gè)人儲(chǔ)蓄事業(yè)，日本個(gè)人儲(chǔ)蓄率在主要資本主義國(guó)家中是最高的。個(gè)人儲(chǔ)蓄通過(guò)各種類(lèi)型的金融機(jī)構(gòu)流入私人企業(yè)，成為它們擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營(yíng)的重要資金來(lái)源。日本人認(rèn)為，如果沒(méi)有高儲(chǔ)蓄率，日本經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng)率是不可能維持的。

日本、韓國(guó)利用外資發(fā)展經(jīng)濟(jì)的方式對(duì)保護(hù)發(fā)展民族工業(yè)十分有利。而我國(guó)在這方面和日韓卻不可同日而語(yǔ)。我國(guó)設(shè)備引進(jìn)率達(dá)到85%，其他如技術(shù)轉(zhuǎn)移、專(zhuān)利許可等方面的引進(jìn)不到15%。因?yàn)橄?、吸收工作跟不上，只能引進(jìn)現(xiàn)成的生產(chǎn)線(xiàn)。生產(chǎn)線(xiàn)落后了，更新時(shí)購(gòu)買(mǎi)新的生產(chǎn)線(xiàn)。企業(yè)效益不好，投資者找不到好的投資項(xiàng)目，銀行拒貸惜貸，在大量利用外資的同時(shí)，內(nèi)資卻沒(méi)有得到合理、充分、有效的利用。一種流行的看法認(rèn)為，外商直接投資在引進(jìn)技術(shù)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和增加出口等方面起了積極作用，同時(shí)又避免了巨額外債壓力，是一條適合中國(guó)國(guó)情的、較穩(wěn)妥的引進(jìn)外資方式。那么，中國(guó)是一個(gè)什么樣的國(guó)情?從20世紀(jì)八十年代初開(kāi)始進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，以漸進(jìn)的方式摸索著前進(jìn)，改變計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下資源配置僵化無(wú)效率的問(wèn)題。至今，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制已發(fā)生了深刻變化，但是就建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)來(lái)說(shuō)，還有許多不夠完善的地方，稅收、財(cái)政、金融等調(diào)控手段還沒(méi)有形成一套真正有效的、成熟的管理體系，還需要在實(shí)踐中進(jìn)一步改革、完善。企業(yè)方面產(chǎn)權(quán)改革目前仍處于探索過(guò)程中，沒(méi)有形成穩(wěn)定、明晰和高效的產(chǎn)權(quán)機(jī)制，與要求有明確產(chǎn)權(quán)邊界的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不協(xié)調(diào)，已成為制約資源配置效率提高的一個(gè)重要因素，決定了企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的短期效益行為和技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在動(dòng)力不足，決定了企業(yè)管理的方方面面不能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。有錢(qián)用不好，花錢(qián)辦不好事；設(shè)備重復(fù)引進(jìn)，消化、吸收、創(chuàng)能能力差，以致于技術(shù)引進(jìn)效益不高。在一定程度上陷入“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)”這種代代引進(jìn)的惡性循環(huán)。

以吸引外商直接投資為主，讓出部分市場(chǎng)和產(chǎn)權(quán)，以合資經(jīng)營(yíng)、合作經(jīng)營(yíng)、獨(dú)資經(jīng)營(yíng)等方式引進(jìn)資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但這種做法有自身的弊端和隱患。這就是讓出許多市場(chǎng)，拿到一些先進(jìn)技術(shù)，卻拿不到一流技術(shù)。事實(shí)上，即使把美日等國(guó)的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備都拿進(jìn)來(lái)，也未必能生產(chǎn)出和人家一樣高質(zhì)量的產(chǎn)品。更為嚴(yán)重的是，如果實(shí)行行業(yè)全面合資，會(huì)使我們?cè)谙喈?dāng)大的程度上失去了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。另外，值得注意的是，根據(jù)最近的統(tǒng)計(jì)資料，外商直接投資額中外商獨(dú)資企業(yè)這一引資方式在“九五”期間有了很大的發(fā)展，其占三資企業(yè)合同額比重由1995年的36.8%攀升到2000年第一季度的54.1%。外資投資方式發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化，外商獨(dú)資企業(yè)比重上升，這種方式對(duì)我國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)或輸出管理很少，通過(guò)其引進(jìn)機(jī)制、改造我國(guó)老企業(yè)尤其是大中型國(guó)有企業(yè)，獲取先進(jìn)技術(shù)的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于合資企業(yè)。發(fā)展中國(guó)家需要引進(jìn)資金和技術(shù)，以加快自身建設(shè)，讓出部分市場(chǎng)和產(chǎn)權(quán)是必要的，但不能僅僅停留在這個(gè)階段上。經(jīng)驗(yàn)告訴我們，市場(chǎng)換技術(shù)比市場(chǎng)換資金更難，發(fā)展中國(guó)家要想趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，必須逐步培育起自己的研究開(kāi)發(fā)能力，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)一是可以節(jié)約費(fèi)用，據(jù)日、韓等國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，引進(jìn)技術(shù)比自我開(kāi)發(fā)要節(jié)省五分之四的費(fèi)用；二是節(jié)約時(shí)間，引進(jìn)技術(shù)可以從很低的起點(diǎn)上迅速上升到一個(gè)較高的技術(shù)水平，跨越很多技術(shù)階梯。但是，如果不在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上加以開(kāi)發(fā)，一段時(shí)間后引進(jìn)的技術(shù)又落后了，再次引進(jìn)再次落后，跟在發(fā)達(dá)國(guó)家后面亦步亦趨。不僅花費(fèi)大量的技術(shù)引進(jìn)費(fèi)，而且企業(yè)的技術(shù)水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，不能取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

三、建立現(xiàn)代企業(yè)制度，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步

吸收、消化、擴(kuò)散乃至創(chuàng)新，都需要有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)水平或技術(shù)能力。也就是說(shuō)，企業(yè)必須有一些設(shè)計(jì)研究與開(kāi)發(fā)方面的設(shè)施以及受過(guò)訓(xùn)練的科技、工程人員。并且引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收、再創(chuàng)新所需資金的數(shù)額很大，據(jù)國(guó)外的統(tǒng)計(jì)分析，1美元的技術(shù)引進(jìn)，需要3—5元的消化、吸收、再創(chuàng)新的配套資金。我國(guó)大中企業(yè)普遍存在科技投入不足、折舊率低、折舊年限長(zhǎng)、企業(yè)利潤(rùn)留成有限甚至虧損，難以安排出吸收、消化、創(chuàng)新所需的資金，或者追求短期效益，資金挪作他用。

從科技人才方面看，過(guò)去科研院所游離于企業(yè)之外，企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)力量薄弱。近期科研體制改革，科研院所進(jìn)入企業(yè)，企業(yè)建立技術(shù)開(kāi)發(fā)中心。但改革開(kāi)放以來(lái)，大批尖子人才流向國(guó)外，國(guó)內(nèi)三資企業(yè)也在和國(guó)有企業(yè)爭(zhēng)奪人才，國(guó)有企業(yè)人才流失嚴(yán)重。資金、人才方面國(guó)有企業(yè)同國(guó)外大公司相比，差距很大。從統(tǒng)計(jì)報(bào)告的各項(xiàng)指標(biāo)看，我國(guó)的企業(yè)還沒(méi)有成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

在技術(shù)進(jìn)步方面，與缺乏人力和財(cái)力相比，更關(guān)鍵的問(wèn)題在于我國(guó)許多企業(yè)缺乏技術(shù)進(jìn)步的自身需求和意愿，創(chuàng)新動(dòng)力不足。搞好企業(yè)需要轉(zhuǎn)變機(jī)制，機(jī)制決定活力，而制度決定機(jī)制，不從企業(yè)制度上進(jìn)行改革，不轉(zhuǎn)變制度，就不可能有機(jī)制的轉(zhuǎn)變，也不可能有真正的活力。因?yàn)槿说囊欢ㄐ袨槭且欢ㄖ贫鹊姆从澈捅硐?，人的行為可以隨著制度、環(huán)境的變化而變化的。我國(guó)企業(yè)至今未能建立起產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度。而日本經(jīng)濟(jì)和技術(shù)高度發(fā)展的基礎(chǔ)卻是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下充滿(mǎn)活力艱苦奮斗的企業(yè)。制度創(chuàng)新高于技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的能動(dòng)作用，隨著今后改革的深化，真正建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，新的產(chǎn)權(quán)主體的重塑，必將使企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中增強(qiáng)追求技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在機(jī)制，盡快地培植起自己的人才創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新體系和管理創(chuàng)新體系。配套加快政府職能轉(zhuǎn)換、機(jī)構(gòu)改革，加快金融、社會(huì)保險(xiǎn)、分配、科技等各專(zhuān)項(xiàng)管理體制的改革，全面建立起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的新體制。政府將以組織支持和政策鼓勵(lì)相結(jié)合的方式，發(fā)揮宏觀調(diào)控管理的功能，維護(hù)市場(chǎng)規(guī)則和市場(chǎng)秩序來(lái)推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技進(jìn)步，創(chuàng)造更好的經(jīng)濟(jì)效益。

一方面積極吸引外商直接投資，另一方面建立起一套與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的、促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的新機(jī)制。即使一時(shí)不能趕上，只要調(diào)整好了追趕的步伐，就能使人看到信心和希望，也能看到成功的未來(lái)。

[1]陳繼勇、雷欣、黃開(kāi)琢：知識(shí)溢出、自主創(chuàng)新能力與外商直接投資[J].管理世界，2010（7）.

[2]唐未兵、傅元海、王展祥：技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變[J].經(jīng)濟(jì)研究，2014（7）.