洪 濤，劉春艷

（黑龍江大學(xué)，哈爾濱 150080）

一、前言

現(xiàn)今社會企業(yè)競爭日益加劇，企業(yè)只有不斷創(chuàng)新才能在競爭中取勝。而創(chuàng)新需要大量知識，企業(yè)單憑自身力量難以做到，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新勢在必行。在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程中，知識轉(zhuǎn)移擴展了企業(yè)的知識存量，提高了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

知識轉(zhuǎn)移的概念是在技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)上發(fā)展而來，知識轉(zhuǎn)移包含技術(shù)轉(zhuǎn)移。因為技術(shù)的本質(zhì)是知識，任何技術(shù)都是知識的表現(xiàn)形式，當(dāng)一種技術(shù)發(fā)生轉(zhuǎn)移或共享時，構(gòu)成它的知識也隨之轉(zhuǎn)移或共享，知識和技術(shù)密不可分。產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)移就是在一定的情景和目的下，學(xué)研方的知識(包括技術(shù))傳遞到企業(yè)，并且被企業(yè)吸收應(yīng)用的過程。

產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)移是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的本質(zhì)，現(xiàn)階段產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)移效果并不顯著。研究產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)移效果評價因素有利于產(chǎn)學(xué)研建立科學(xué)的評價體系開展評價，進而發(fā)現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移過程中的問題，最終有利于產(chǎn)學(xué)研制定對策提升知識轉(zhuǎn)移效果。

二、基于學(xué)研方的知識轉(zhuǎn)移效果評價因素

（一）知識轉(zhuǎn)移部門及人才

知識轉(zhuǎn)移部門的主要職責(zé)是通過技術(shù)許可、專利轉(zhuǎn)讓和合作等方式促進知識向企業(yè)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)知識產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)。學(xué)研方在進行知識轉(zhuǎn)移時，需要尋找知識接受方（企業(yè)），由于學(xué)研方的主要精力都在科學(xué)研究上，在尋找知識接受方企業(yè)時不具有優(yōu)勢。如果學(xué)研方能有專門負責(zé)管理知識技術(shù)轉(zhuǎn)移的部門，由專人負責(zé)尋找知識轉(zhuǎn)移對象，就可以提高知識轉(zhuǎn)移效率。

此外，在產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)移過程中，學(xué)研方也缺乏相關(guān)的人才。很多學(xué)研方都是科研部門負責(zé)科研成果的管理，即使有負責(zé)產(chǎn)業(yè)化的部門，這些部門的人員大多是行政人員或研究人員，這些人幾乎沒有在企業(yè)的工作經(jīng)驗，離市場比較遠，不能有效地把握市場的規(guī)律和技術(shù)發(fā)展趨勢。結(jié)果一方面在與企業(yè)的談判過程中會存在許多的沖突，比如文化上的、認知上等等諸多問題；另一方面由于對企業(yè)運作和市場經(jīng)營不了解，在對待知識產(chǎn)權(quán)態(tài)度上也存在問題，與企業(yè)也存在矛盾，企業(yè)不希望其技術(shù)被泄露，而學(xué)研方希望盡快地公布成果，從而確立其成果歸屬和地位；再者，由于這些人員不能有效把握市場發(fā)展，不能清晰地看到市場對技術(shù)的真正要求，這樣在技術(shù)估價和引導(dǎo)科研工作者有針對性的研究上存在很大的問題，這些問題的存在都極大地影響著學(xué)研方知識向企業(yè)轉(zhuǎn)移。

（二）管理體制

目前，學(xué)研方在我國還是事業(yè)單位。許多企業(yè)經(jīng)理和大學(xué)科學(xué)研究者都認為大學(xué)的官僚體制和不靈活性阻礙了知識轉(zhuǎn)移，他們指出大學(xué)往往嚴格按照程序，這些程序往往是麻煩的和不清晰的。在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，往往需要通過學(xué)研方行政部門的審批或者批準。而在履行相關(guān)程序的過程中，行政人員的工作態(tài)度和程序的明晰、簡潔性會對知識轉(zhuǎn)移的順利進行產(chǎn)生影響。眾所周知，市場的發(fā)展是瞬息萬變，企業(yè)應(yīng)該及時抓住市場發(fā)展方向，吸收外來技術(shù)知識，但是學(xué)研方過多的程序和行政人員工作效率低，往往會使知識轉(zhuǎn)移錯過最佳的時機，從而有礙于知識轉(zhuǎn)移。

此外，學(xué)研方的管理體制還不利于人才的自由流動。產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)移的知識往往都是系統(tǒng)性的，成功的轉(zhuǎn)移需要其他相關(guān)知識的支撐。由于很多知識是嵌入在研究者大腦中的，所以這種情況下人員的流動是促進轉(zhuǎn)移成功的重要因素。但是，我國高校和科研機構(gòu)從主觀上不希望教師或研究者過多地從事商業(yè)活動，同時在制度上很多高校都規(guī)定研究者每年必須從事教學(xué)的時間。這樣就限制了研究者與企業(yè)的交流，不利于知識轉(zhuǎn)移?？梢姡瑢W(xué)研方在人才流動方面的管理體制上的限制，使學(xué)研方與企業(yè)之間很少進行人才交流，這樣不利于他們之間相互理解和溝通，也不利于產(chǎn)學(xué)研知識的轉(zhuǎn)移。

（三）利益分配體制

這里主要涉及學(xué)研方如何向成果的具體創(chuàng)造者分配經(jīng)濟利益。我國為了推動科技成果的轉(zhuǎn)化，科技部和財政部于2002年出臺了《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理若干規(guī)定》。該規(guī)定指出，科研項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予科研項目承擔(dān)單位；科研項目承擔(dān)單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等，并取得相應(yīng)的收益；同時，在特定情況下，國家根據(jù)需要保留無償使用、開發(fā)、使之有效利用和獲取收益的權(quán)利；科研項目承擔(dān)單位要按照該規(guī)定和《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《中華人民共和國專利法》等有關(guān)規(guī)定，對科研項目研究成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出貢獻的人員給予獎勵和報酬。

產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)移中，學(xué)研方的科技成果能帶來巨大的經(jīng)濟利益，然而根據(jù)規(guī)定，所有收益歸學(xué)研方單位所有，個人只能得到獎勵和報酬。這種利益分配體制不能使研究者分享其研究成果，極大地打擊了研究者進行科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，不利于產(chǎn)學(xué)研知識的轉(zhuǎn)移。

三、基于企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移效果評價因素

（一）吸收能力

企業(yè)的吸收能力對知識轉(zhuǎn)移有著巨大的影響，產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)移是否成功的一個標(biāo)志就在于企業(yè)是否成功吸收并運用了學(xué)研方的知識。如果企業(yè)沒有吸收新知識的能力，那么無論學(xué)研方如何努力都無法實現(xiàn)知識向企業(yè)的成功轉(zhuǎn)移。知識轉(zhuǎn)移是知識發(fā)送者和接受者雙方共同努力的結(jié)果，知識轉(zhuǎn)移的最終目的就是為了知識接受者能成功接收新知識，那么企業(yè)吸收新知識的能力無容置疑就成為制約知識轉(zhuǎn)移成功與否的重要因素。

企業(yè)吸收新知識，主要是通過員工來吸收的，因此員工就成為企業(yè)知識吸收能力的關(guān)鍵所在。員工在被雇傭之前所接受的教育對于吸收新知識的能力來說是必要非充分條件。新雇傭的員工很少擁有足夠的技能來很好的完成工作，這主要在于企業(yè)的日常工作和活動是不一樣的。企業(yè)的培訓(xùn)不僅僅限于新員工，對老員工也要不斷的進行培訓(xùn)。知識時代，知識更新的速度越來越快，如果不對所有員工進行培訓(xùn)，那么這些員工的知識結(jié)構(gòu)會很快地落后，使企業(yè)的知識結(jié)構(gòu)與學(xué)研方越來越遠。這樣員工對學(xué)研方的先進知識就缺乏理解力，就會使其缺乏吸收新知識的能力。

（二）激勵制度

企業(yè)吸收新知識主要是通過員工來吸收并加以利用的，經(jīng)濟學(xué)里面認為人都是理性人，都會最大化自身的利益。因此，企業(yè)調(diào)動員工和學(xué)研方專家合作，吸收新知識、新技術(shù)的積極性是非常有必要的。這就需要企業(yè)能有一套行之有效的激勵制度，從物質(zhì)或者精神上鼓勵員工進行新知識的學(xué)習(xí)，促使其積極與學(xué)研方專家合作，吸收其知識，提高企業(yè)的技術(shù)水平。

激勵對于員工來說是一種動力，如果企業(yè)的激勵制度是有效的，就能極大地調(diào)動員工學(xué)習(xí)積極性，促使學(xué)研方的知識順利地實現(xiàn)向企業(yè)轉(zhuǎn)移。換言之，企業(yè)有效的激勵制度為企業(yè)提高吸收能力和成功實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研間知識轉(zhuǎn)移提供了制度保障。

（三）風(fēng)險承受能力

產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)移的目的就是企業(yè)獲得新知識、新技術(shù)和新工藝等，提高其產(chǎn)品技術(shù)含量，提高企業(yè)核心競爭力，取得經(jīng)濟效益。新技術(shù)、新工藝等新知識進行產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化是存在風(fēng)險的。如果新技術(shù)不成熟，不能大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化，或者新技術(shù)、新工藝等新知識不符合顧客需求，不符合社會發(fā)展的潮流，這些都會給產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)移帶來風(fēng)險。這些風(fēng)險對企業(yè)來說是致命的，如果企業(yè)把所有的資源都投入到了新轉(zhuǎn)移的技術(shù)上來，一旦技術(shù)失敗，對企業(yè)的影響將是不可逆轉(zhuǎn)的，這樣必然會給企業(yè)帶來不能估量的損失甚至倒閉。

面對產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)移知識的風(fēng)險，如果企業(yè)沒有足夠的風(fēng)險承受能力，那么企業(yè)就不敢從學(xué)研方轉(zhuǎn)移新知識。如果企業(yè)有足夠的風(fēng)險承受能力，就可以投入資源進行知識轉(zhuǎn)移，從而順利實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)移。可見，企業(yè)的風(fēng)險承受能力對產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)移有著巨大的影響。只有企業(yè)有了足夠的風(fēng)險承受能力，才有意愿進行知識轉(zhuǎn)移，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的知識轉(zhuǎn)移才有望得到實現(xiàn)和順利實施。

（四）合作戰(zhàn)略

企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略為企業(yè)的發(fā)展提供了方向。在對待企業(yè)技術(shù)發(fā)展上，企業(yè)可采用的戰(zhàn)略包括：依靠自身技術(shù)實力進行技術(shù)開發(fā)；通過和其他單位進行合作，引進新技術(shù)或者合作開發(fā)。如果企業(yè)采用第一個技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，靠自身的實力，那么產(chǎn)學(xué)研合作就不會發(fā)生，這樣就更不可能發(fā)生知識轉(zhuǎn)移。如果企業(yè)選擇后一種，吸收外來的知識，首先企業(yè)和學(xué)研方就有合作的可能性，在合作快速吸收利用外來知識，從而有利于產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)移。因此，企業(yè)采取合作戰(zhàn)略是影響產(chǎn)學(xué)研間知識轉(zhuǎn)移的重要因素，也是知識轉(zhuǎn)移的前提條件之一。

四、結(jié)語

筆者在對產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)移效果評價因素的研究上，僅僅在人才的利用、管理的體制、利益分配的體制、轉(zhuǎn)化過程中的吸收能力、激勵制度以及所承擔(dān)的風(fēng)險等角度，對其進行了簡單的分析。缺少對這些問題的更為細致的研究，如在吸收能力中，如何提高隱性知識的顯化效率。此外，對轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)生的成本規(guī)避問題等也缺少研究與探討。目前，我國日益重視產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)移問題。如果能有一種行之有效的評價體系，對之進行合理的評估，將大大減少產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)移過程中造成的浪費，提升知識轉(zhuǎn)移的效率和效果，這對提高我國的創(chuàng)新實力具有巨大的作用。

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