■ 周 勇 教授 王 丹（西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院 西安 710055）

壟斷企業(yè)指一種沒有相近替代品的產(chǎn)品的唯一賣者的企業(yè)。這樣的企業(yè)是某種產(chǎn)品唯一的賣者，且沒有替代品，對產(chǎn)品價(jià)格具有決定權(quán)，是價(jià)格的制定者。而當(dāng)市場被一個(gè)企業(yè)獨(dú)占時(shí)，就稱為完全壟斷市場。在通常的觀念中，壟斷企業(yè)一定是有損市場效率的，其高于競爭價(jià)格的定價(jià)和低于市場最有效率的產(chǎn)量會(huì)給社會(huì)總福利帶來相當(dāng)大的損失。政府作為市場的管理者和引導(dǎo)者，應(yīng)采取措施對壟斷企業(yè)加以管制，如對壟斷企業(yè)進(jìn)行價(jià)格管制、利潤管制或加大稅收力度等。然而這些措施往往會(huì)使壟斷企業(yè)產(chǎn)生虧損，阻礙其正常發(fā)展，這就需要政府對壟斷企業(yè)進(jìn)行一定程度上的補(bǔ)貼。

對壟斷企業(yè)價(jià)格管制的方式

壟斷企業(yè)為獲得壟斷利潤，選擇邊際成本和邊際收益相等的點(diǎn)作為生產(chǎn)量，并以該產(chǎn)量在平均收益曲線所對應(yīng)的價(jià)格作為壟斷價(jià)格，導(dǎo)致一部分消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余，并產(chǎn)生無謂損失，減少社會(huì)總福利。與競爭市場相比，完全壟斷市場的生產(chǎn)者剩余是增多還是減少，需要視具體情況而定，即根據(jù)消費(fèi)者和生產(chǎn)者各自的彈性來決定，但是消費(fèi)者剩余卻大大減少。這不單單對于消費(fèi)者群體，對整個(gè)社會(huì)都是一種嚴(yán)重的損失，因此政府對壟斷企業(yè)進(jìn)行管制也就成為政府維護(hù)消費(fèi)者的權(quán)利，保證社會(huì)總福利的必然選擇。

政府在制定壟斷企業(yè)的管制價(jià)格時(shí)，一般有三種定價(jià)方式。成本加成定價(jià)法是在產(chǎn)品單位成本上加一定比例的利潤來確定產(chǎn)品價(jià)格的方法；平均成本定價(jià)法是在市場需求曲線和廠商平均成本曲線給定的條件下，由兩條曲線的交點(diǎn)來確定產(chǎn)品價(jià)格的方法；邊際成本定價(jià)法是遵循競爭市場資源配置方式，以產(chǎn)品邊際成本來確定價(jià)格的方法。

成本加成定價(jià)法是最合理但又是成本最高的，需要耗費(fèi)大量人力物力的價(jià)格管制方式，加之一些壟斷企業(yè)會(huì)故意隱瞞其生產(chǎn)運(yùn)作的某些技術(shù)，從而抬高成本，使得成本加成定價(jià)法失去了原有的意義。如果政府向眾多壟斷企業(yè)都派出工作小組，根據(jù)采購成本、技術(shù)發(fā)展等因素的不斷變化而多次調(diào)研企業(yè)產(chǎn)品的成本，從而限定企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格，這必然會(huì)耗費(fèi)大量的人力物力財(cái)力，造成社會(huì)福利的損失。

平均成本定價(jià)法的成本也相對較高，僅次于成本加成定價(jià)法。由于成本會(huì)隨產(chǎn)品產(chǎn)量的不斷變化并受到企業(yè)規(guī)模成本遞減效應(yīng)的影響，因而產(chǎn)品的平均成本就會(huì)不斷變化，為平均成本定價(jià)法帶來了難度。和成本加成定價(jià)法類似，平均成本定價(jià)法也需要政府對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督并詳細(xì)計(jì)算其成本，以防止企業(yè)隱瞞產(chǎn)品成本，浪費(fèi)社會(huì)總體資源。同時(shí)，該方法也會(huì)滋長生產(chǎn)者的懶惰，減少降低成本的動(dòng)力，使高成本和低效率成為被管制企業(yè)的突出現(xiàn)象。

邊際成本定價(jià)法是最簡單可行且易于衡量的，這是因?yàn)楫a(chǎn)品的邊際成本是很容易獲知的。但因壟斷企業(yè)的邊際成本小于平均成本，當(dāng)采取該定價(jià)方法時(shí)，企業(yè)不能收回固定成本，將出現(xiàn)虧損，進(jìn)而導(dǎo)致該壟斷行業(yè)原本就低的供給量供給更加無法滿足市場需求。因此，針對壟斷企業(yè)實(shí)施邊際成本定價(jià)法可能使企業(yè)產(chǎn)生虧損的現(xiàn)狀，政府需要采取補(bǔ)貼的措施來彌補(bǔ)該虧損。

價(jià)格管制條件下對壟斷企業(yè)補(bǔ)貼的效率分析

（一）政府補(bǔ)貼的原因

政府補(bǔ)貼是直接或間接地向經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的主體，提供的資金無償?shù)霓D(zhuǎn)移。政府補(bǔ)貼一般是有條件的，只有當(dāng)政府認(rèn)為有必要干預(yù)經(jīng)濟(jì)主體從而提高社會(huì)總福利時(shí)才會(huì)進(jìn)行補(bǔ)貼。政府為了保證消費(fèi)者的利益，減少由壟斷所帶來的無謂損失，提高社會(huì)總福利，對壟斷企業(yè)采用邊際成本定價(jià)法的價(jià)格管制措施時(shí)，壟斷企業(yè)便會(huì)因此出現(xiàn)零利潤或虧損的現(xiàn)象。然而，壟斷企業(yè)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)中重要的組成部分，往往肩負(fù)著比一般企業(yè)更大的責(zé)任和使命。尤其是自然壟斷企業(yè)和創(chuàng)新壟斷企業(yè)，它們的存在使得一種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本盡可能地降低，消費(fèi)者作為社會(huì)的一份子已經(jīng)從它們的生產(chǎn)過程中獲得了部分利益。但是，為了在交易過程中，保證無謂損失的減少或消失，政府對壟斷企業(yè)進(jìn)行管制以后，若就此不作為，任其發(fā)展，只會(huì)適得其反。一旦壟斷企業(yè)在長期中存在零利潤或虧損的現(xiàn)象，企業(yè)便會(huì)停止生產(chǎn)經(jīng)營。對于整個(gè)社會(huì)而言，這一后果所帶來的社會(huì)福利的損失往往是大于壟斷企業(yè)采用壟斷定價(jià)行為所帶來的損失的。

圖1 價(jià)格管制后對壟斷企業(yè)補(bǔ)貼全過程示意圖

由此可見，政府為保證壟斷企業(yè)不虧損，使其在不喪失創(chuàng)新和降低成本的驅(qū)動(dòng)力的前提下永續(xù)經(jīng)營下去，以維護(hù)社會(huì)整體福利，就應(yīng)對價(jià)格管制后的壟斷企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼。

（二）政府補(bǔ)貼的效率

政府應(yīng)在對壟斷企業(yè)進(jìn)行價(jià)格管制后進(jìn)行補(bǔ)貼，但是確定最適宜的補(bǔ)貼量是十分重要的，要在既保證壟斷企業(yè)經(jīng)營的情況下，又不會(huì)造成政府資源的過度浪費(fèi)，而產(chǎn)生另一意義上的社會(huì)福利損失。政府補(bǔ)貼作為一種經(jīng)濟(jì)干預(yù)行為，也會(huì)對市場產(chǎn)生影響，為彌補(bǔ)壟斷企業(yè)的虧損就會(huì)產(chǎn)生新的無謂損失，這個(gè)過程是否得不償失也值得探討。下面就利用對壟斷企業(yè)的進(jìn)行價(jià)格管制后再補(bǔ)貼的示意圖，來對補(bǔ)貼的額度進(jìn)行討論。

如圖1所示，第一階段，即在政府對壟斷企業(yè)進(jìn)行價(jià)格管制之前，壟斷市場中的消費(fèi)者剩余為A 部分，生產(chǎn)者剩余為（B+C+D+H）部分，其中B部分是從消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)移而來的，而社會(huì)福利的無謂損失為（E+F）部分，這兩部分分別來自于生產(chǎn)者和消費(fèi)者。生產(chǎn)者剩余的計(jì)量是由其定義來確定的，即生產(chǎn)者獲得的收益減去生產(chǎn)者所付出成本的部分。無謂損失作為社會(huì)總福利的損失，既沒有被生產(chǎn)者得到，也沒有被消費(fèi)者得到，而這正是由于壟斷企業(yè)制定的低產(chǎn)量和高價(jià)格所產(chǎn)生的。因此，根據(jù)上文的分析，政府為了維護(hù)消費(fèi)者的權(quán)益，減少社會(huì)的無謂損失，所以便對壟斷企業(yè)進(jìn)行邊際成本定價(jià)法的價(jià)格管制。

第二階段，即在政府開始對壟斷企業(yè)進(jìn)行價(jià)格管制，但是并沒有對其進(jìn)行補(bǔ)貼，此時(shí)市場更接近于完全競爭市場，無謂損失被消除。政府為彌補(bǔ)由于壟斷行為產(chǎn)生的無謂損失，利用行政強(qiáng)制力約束壟斷企業(yè)，令其產(chǎn)量為Q0`，價(jià)格為P0`，從而徹底消除無謂損失。這個(gè)壟斷市場中的消費(fèi)者剩余為圖1中的（A+B+C+D+E+F+G）部分，生產(chǎn)者剩余為-（D+G）部分。由于上文所述的原因，壟斷企業(yè)在這種價(jià)格管制之下產(chǎn)生了虧損，當(dāng)產(chǎn)量為Q0`時(shí)，壟斷企業(yè)的平均總成本大于政府的管制定價(jià)P0`。因此，為了保證壟斷企業(yè)可持續(xù)的健康發(fā)展，政府需要對其進(jìn)行適量補(bǔ)貼。

第三階段，即在政府開始對壟斷企業(yè)進(jìn)行價(jià)格管制，同時(shí)給予壟斷企業(yè)適量補(bǔ)貼后，壟斷市場中的消費(fèi)者剩余為圖1中的（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J）部分，生產(chǎn)者剩余變?yōu)椋–+D+F+G+H+I+J+K）部分，但是由于政府的補(bǔ)貼使其成本下降，此時(shí)社會(huì)生產(chǎn)最有效率的合意產(chǎn)量便上升了，社會(huì)最有效率的產(chǎn)量并沒有達(dá)成，因此仍然存在無謂損失，即圖1中的三角形的M部分。需要注意的是，經(jīng)過政府補(bǔ)貼之后，對壟斷企業(yè)的定價(jià)管制并沒有改變，仍然要求壟斷企業(yè)以其邊際成本來制定價(jià)格，而此時(shí)產(chǎn)量的邊際成本為PC，因此市場上的消費(fèi)者需要付出PC的金額來購買產(chǎn)品。但是由于政府補(bǔ)貼的緣故，生產(chǎn)者每賣出一單位產(chǎn)品獲得PP的金額。而政府補(bǔ)貼的總量為圖1中的（C+D+F+G+H+I+J）部分。由于政府補(bǔ)貼的原因，使得壟斷企業(yè)扭虧為盈，而且因?yàn)檠a(bǔ)貼使得壟斷企業(yè)成本降低，從而與前一階段相比創(chuàng)造出了（D+G+H+I+J+K）部分的額外社會(huì)福利。

第一階段和第三階段的狀態(tài)都會(huì)產(chǎn)生一定的無謂損失，只有第二階段即政府僅對壟斷企業(yè)進(jìn)行價(jià)格管制時(shí)沒有無謂損失，但是此時(shí)壟斷企業(yè)往往會(huì)發(fā)生虧損，在現(xiàn)實(shí)中是不能長時(shí)間實(shí)行的。而第三階段對于消費(fèi)者來說是最有益的，他們將獲得最大的消費(fèi)者剩余，從社會(huì)福利角度來看是相對有效率的，但是補(bǔ)貼引發(fā)的成本的降低，提高了社會(huì)最有效率的產(chǎn)量，使現(xiàn)有產(chǎn)量不為最合意的水平，因而仍會(huì)出現(xiàn)無謂損失，即圖1中的M部分。當(dāng)政府補(bǔ)貼的額度過大時(shí)，就會(huì)擴(kuò)大M部分，導(dǎo)致社會(huì)總福利反而不如政府不加干預(yù)時(shí)的狀態(tài)。政府要保證對壟斷企業(yè)進(jìn)行價(jià)格管制后再補(bǔ)貼的結(jié)果有效率，就應(yīng)令第三階段中無謂損失M部分減去由于壟斷企業(yè)生產(chǎn)成本的降低所產(chǎn)生的額外福利（D+G+H+I+J+K）部分，小于在第一階段壟斷企業(yè)自由定價(jià)時(shí)的無謂損失（E+F）部分，這樣就能使社會(huì)福利得到相對提高，在一定程度上降低壟斷所產(chǎn)生的無謂損失。此外，若出現(xiàn)M減去（D+G+H+I+J+K）部分與（E+F）部分相等的情況，也會(huì)提高社會(huì)的總福利水平。這是由于補(bǔ)貼后壟斷企業(yè)總產(chǎn)量有所提高，有更多的消費(fèi)者得以購買產(chǎn)品并消費(fèi)產(chǎn)品得到效用，必然也會(huì)提高社會(huì)總福利。

綜上所述，只要政府能夠合理地調(diào)整補(bǔ)貼的額度，確定恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼規(guī)模，使得價(jià)格管制后進(jìn)行的補(bǔ)貼所產(chǎn)生的無謂損失減去補(bǔ)貼產(chǎn)生的額外福利后的量，小于或者等于壟斷企業(yè)自由定價(jià)時(shí)所產(chǎn)生的無謂損失，那么此時(shí)政府的價(jià)格管制和補(bǔ)貼措施就是有效率的。因?yàn)樵诰S護(hù)消費(fèi)者利益的同時(shí)，保證了壟斷者的持續(xù)經(jīng)營，同時(shí)減少壟斷所產(chǎn)生的無謂損失，使社會(huì)總福利相對提高。

結(jié)論

壟斷市場是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)市場中必然存在的一種市場結(jié)構(gòu)，而且在中國，壟斷企業(yè)所涉及的行業(yè)往往和居民生活聯(lián)系緊密，如水、電、通信等重點(diǎn)領(lǐng)域，因此對壟斷企業(yè)的管制是一個(gè)對公眾和政府都很敏感的話題。

對于完全壟斷這一市場組織形式，政府的價(jià)格管制政策是必要的，基于價(jià)格管制對其進(jìn)行補(bǔ)貼也是合理的，政府采取的干預(yù)行為如果適時(shí)適度，則能夠產(chǎn)生多贏的效果。對消費(fèi)者來說，政府對壟斷企業(yè)進(jìn)行價(jià)格管制后的補(bǔ)貼行為，能夠使消費(fèi)者以更低的價(jià)格買到更多的產(chǎn)品。而且與之前無任何干預(yù)的壟斷市場相比，會(huì)帶來消費(fèi)者剩余增加的結(jié)果。對生產(chǎn)者來說，在補(bǔ)貼后減輕了邊際成本定價(jià)法可能帶來虧損的壓力，在一定程度上保護(hù)了壟斷企業(yè)的基本利益，提高壟斷企業(yè)的生產(chǎn)積極性，最終確保壟斷企業(yè)得以獲得健康穩(wěn)定的發(fā)展。最后，對整個(gè)社會(huì)而言，當(dāng)基于價(jià)格管制后的補(bǔ)貼所產(chǎn)生的無謂損失減去補(bǔ)貼帶來的額外福利，能夠小于或等于無管制無補(bǔ)貼時(shí)的無謂損失時(shí)，社會(huì)整體的福利水平就會(huì)得到提高，市場中的產(chǎn)品也將增加，而消費(fèi)者實(shí)際支付的價(jià)格卻得以降低，消費(fèi)者獲得的總體效用將大大增加。

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