■ 孫 潔 副教授（常州輕工職業(yè)技術學院 江蘇常州 213164）

長期以來我國成為全球反補貼調查最多的國家，成為受貿易壁壘影響最大的國家。但實際上貿易壁壘不僅僅對我國產品的進出口產生影響，更重要的是影響我國技術創(chuàng)新。貿易本身除了各國互換資源、發(fā)揮區(qū)域資源與技術的比較優(yōu)勢外，更重要的是，各國共同參與國際市場競爭從而督促企業(yè)創(chuàng)新，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。但是如果貿易壁壘破壞了市場的運行秩序，進而會影響企業(yè)的創(chuàng)新積極性。近年來，由于國外對我國很多產品展開了貿易調查，我國很多企業(yè)受到了致命的打擊，一些中小企業(yè)甚至破產，其嚴重影響了我國企業(yè)創(chuàng)新能力的提升?；诖?，本文通過深入分析我國面臨的國內外貿易壁壘現(xiàn)狀，探索各種貿易壁壘對我國技術創(chuàng)新的影響，進而提出相應的優(yōu)化建議。

我國面臨的國內外貿易壁壘現(xiàn)狀

（一）針對我國的貿易調查次數(shù)不斷上升，涉及國家越來越多

根據我國商務部公告的數(shù)據統(tǒng)計，2015年1 月1 日至2015年8 月15 日，有美國、印尼、哥倫比亞、歐盟、日本、阿根廷、巴基斯坦、巴西、馬來西亞、印度、泰國、墨西哥等多個國家和地區(qū)針對我國多類產品發(fā)起50 多起反傾銷反補貼調查。如，美對華鍍鋅板產品發(fā)起反傾銷反補貼調查，印尼對硝酸銨發(fā)起反傾銷調查，哥倫比亞對我國部分鞋類產品啟動反傾銷調查，日本對原產于中國的氫氧化鉀產品發(fā)起反傾銷調查，巴基斯坦對冷軋鋼板發(fā)起反傾銷調查，馬來西亞對進口冷軋不銹鋼發(fā)起反傾銷調查，墨西哥對鋁制炊具發(fā)起反傾銷調查等等?？傮w來說，美國、印尼、印度、巴西等國家2015年對我國發(fā)起的反補貼反傾銷調查較多。2014年期間印尼、巴西、埃及、印度、加拿大、美國、厄爾多瓜、阿根廷、突尼斯、埃及、歐盟、澳大利亞、墨西哥、土耳其、日本、哥倫比亞等20 多個國家或地區(qū)對我國發(fā)起了97 多起反傾銷反補貼調查。如，印尼對進口冷軋不銹鋼發(fā)起反傾銷調查，巴西對修甲鉗啟動反傾銷調查，埃及對汽車電池發(fā)起保障措施調查，厄瓜多爾擬對木、竹地板保障措施案采取臨時保障措施，印度對密胺餐具發(fā)起反傾銷調查等等。此外還遭受美國“337”調查12起，歐盟發(fā)起的反規(guī)避調查和反吸收調查1起。2013年有19個國家對我國發(fā)起92起反傾銷反補貼調查，其中反傾銷調查71 起，反補貼調查14 起，保障性措施調查7起。可以看出，近年來我國被貿易壁壘引起的調查數(shù)量越來越多。從2001年加入世界貿易組織至今，我國每年接受調查的數(shù)量在逐日劇增，從2003年至2014年我國共遭受國外貿易調查案件900多起，涉及金額千億美元以上，其中2014年是2003年的10 倍以上。

（二）針對我國的貿易調查國范圍擴大，調查方式多樣化

從對我國發(fā)起的貿易調查國可以看出，隨著新興工業(yè)國家經濟的發(fā)展，隨著一些發(fā)展中國家經濟的崛起，這些國家對我國進行的貿易調查數(shù)量在不斷增加，如印度、印尼等國家。這與我國不斷開拓市場，分散本國貿易范圍的戰(zhàn)略有關。隨著我國對國外市場的不斷拓展，對新興工業(yè)國家的出口貿易規(guī)模越來越大。這引起了這些國家的警覺，從而導致新興國家的貿易調查案件日益增多。2014年土耳其、印度、埃及、南非等新興國家發(fā)起貿易調查案件50多起，已經超過了傳統(tǒng)發(fā)達國家市場，成為我國遭遇貿易救濟調查的主要來源地。美國、日本、歐盟等經濟發(fā)達國家也在不斷加強貿易救濟調查，加大對國內產品的保護力度，對我國眾多產品開展調查。這導致針對我國的貿易調查數(shù)量劇增。此外調查的方式呈現(xiàn)多樣化，技術性綠色壁壘成為重要調查原因。過去主要面臨的調查為反傾銷反補貼調查，現(xiàn)在又增加了保障性措施調查和反吸收調查。如，印尼對我國葡萄糖發(fā)起保障性措施調查，印度對我國冷軋不銹鋼系列和聚醚多元醇進行保障性措施調查，埃及對我國汽車電車發(fā)起保障性措施調查，歐盟對我國光伏玻璃進行反吸收調查等等。此外，我國越來越多的企業(yè)遭遇技術性綠色貿易壁壘。2014年我國出口企業(yè)應對國外技術壁壘形勢非常嚴峻，許多國家頻繁改動技術法規(guī)、標準、檢驗要求等，技術要求越來越苛刻。這不僅導致產品出口效率降低，也提高了出口成本。如《歐盟生物殺滅劑法規(guī)》自2013年9 月1 日正式實施，其涉及的產品范圍較廣、檢驗復雜，費用也較昂貴。據估計，這對我國服裝等數(shù)十種產品的出口形成重大影響。此外，2014年歐盟“禁氟令”、美國的“能源之星”計劃，對電器產品的節(jié)能環(huán)保提出了很高的要求。

（三）針對我國調查的產品范圍擴大，高新技術產品成為重點

在2008年以前我國生產力不足，主要為代加工工業(yè)，因此被調查的產品主要是鞋類、服裝類、電子加工品類的產品。而今，我國眾多的產品被列入貿易調查對象，涉及五金礦產、化工、機電、輕工、紡織、醫(yī)藥保健、食品土畜類產品等眾多類別。其中，2014年五金礦產類產品被調查38次，化工產品被調查23次，機電產品被調查17次，輕工產品被調查13次。高科技產品成為調查的新熱點。隨著我國經濟質量的提升，我國創(chuàng)新能力得到有效提高，高技術高質量產品逐漸豐富，出口也日益增多。這嚴重影響了國外高新技術產品的市場拓展。為此，我國很多高新技術產品遭到了貿易調查，如輸出光伏產品、風力發(fā)電機組、手機等。2014年美國、加拿大、澳大利亞、加拿大、歐盟等多個國家和地區(qū)對我國光伏產品發(fā)起調查。實際上自2011年以來，美國、歐盟多次對我國光伏產品進行雙反調查，光伏產品也成為我國貿易摩擦重災區(qū)。據統(tǒng)計2014年我國光伏產業(yè)貿易救濟調查涉及的金額5695萬美元，調查的對象設計薄膜太陽能產品、晶硅光伏組件、關鍵零部件、光伏玻璃等整個產業(yè)鏈，這對我國光伏產業(yè)形成了重大打擊。

（四）我國針對國外的貿易調查有所改善，但相比依然較弱

我國針對國外產品發(fā)起的貿易調查次數(shù)在上升，產品范圍在擴大，但我國依然是貿易壁壘最大的受害國。2003-2012年我國共對外發(fā)起反傾銷調查131 起，發(fā)補貼調查5 起，涉及金額200 億美元。被調查產品涉及化工、輕工、鋼鐵、造紙、電子、紡織、機械、醫(yī)藥、汽車、農產品等十大產業(yè)的60 余類產品，涉案企業(yè)兩百多家，分布在全國27 個省區(qū)市。但是我國2014年被調查的次數(shù)就達到97 起，堪比過去我國對外調查的數(shù)量。2013年我國只對國外發(fā)起了11起反傾銷調查，涉及進口產品6 種?？梢钥闯鑫覈琴Q易保護主義最大的受害國。但是根據《中國入世議定書》的規(guī)定，我國卻被認為是惹來麻煩最多的國家。根據規(guī)定，如果中國企業(yè)不能證明其所處的產業(yè)具備市場經濟條件，那么對象國可以采用替代國價格進行傾銷的認定和計算。這就使我國作為受害國的地位淪為麻煩國的被動地位。在我國政府的不斷努力下，已經有新西蘭、澳大利亞、新加坡、馬來西亞等90多個國家承認我國的完全市場經濟地位，但除了美國、日本等發(fā)達國家外，這些已經認定我國是完全市場經濟地位的國家也是對我國產品發(fā)起調查的主要國家。

貿易壁壘對我國技術創(chuàng)新的影響

（一）激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新，督促企業(yè)提高競爭實力

從國外設置的貿易壁壘看，很多國家設置貿易壁壘基本是提高產品的質量標準。這種質量包含了產品的功能、性能、安全性、環(huán)保性以及供應鏈的追溯性等多種樣式。以農產品為例，包括農產品中重金屬是否超標、新鮮程度、農藥殘留是否超標、是否使用高毒性肥料等。2007年歐盟開始實施《歐盟食品與飼料安全管理法》，其禁止了帶有320種農藥殘留的農產品在整個歐盟市場的銷售，此外還要求食品生產與銷售的每個環(huán)節(jié)都必須符合現(xiàn)在的一系列標準。在日本食品中推行“肯定列表制度”。這種制度下，所涉及的農產品由130 種增至135 種，被檢測允許存在殘留農藥的產品從724 種縮小至229 種，農藥殘留標準從9000個增至2.8萬個。這就要求進入日本市場的農產品幾乎不允許有任何農藥的殘留。這些標準都大幅度高于我國國內的標準。因此，如果我國農產品生產企業(yè)要將產品出口至歐盟或日本，其產品標準必須符合出口目的國的產品質量標準。從目前而言，我國很多農產品企業(yè)做不到。因此，要實現(xiàn)產品順利出口，企業(yè)必須不斷進行技術創(chuàng)新，提高產品質量至國際領先水平。因此，從這方面來說，國外對我國產品設置技術性貿易壁壘，有利于激發(fā)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。

（二）加速優(yōu)勝劣汰，有利于提高我國創(chuàng)新能力

長期以來我國制造業(yè)發(fā)展非常迅速，但發(fā)展的問題也很多，首先表現(xiàn)在很多不合格的企業(yè)叢生。這些企業(yè)設備落后，技術層次較低，生產環(huán)境不合格，生產的產品質量較低，甚至部分企業(yè)存在違規(guī)違法行為，例如違規(guī)使用不合格的原材料等。國外對我國產品進行全面檢查，提高貿易壁壘，有利于阻斷不合格產品進入，也阻斷了技術水平較低、質量水平較低的產品進入。這時，如果企業(yè)不順時改善，那么就面臨淘汰的境地。近年來，由于國外技術標準的提高，貿易壁壘的不斷深化和豐富，我國很多中小企業(yè)已經被淘汰出局，一些產業(yè)甚至被進行了初步洗禮，如服裝、鞋類、電子產品等。因此，國外的貿易壁壘有利于加速我國企業(yè)的優(yōu)勝劣汰，改變我國企業(yè)的格局，加速我國產業(yè)的轉型，提高我國整體的創(chuàng)新能力。

（三）不平衡的貿易壁壘，影響我國技術落后產品的技術提升

作為改革開放延遲的國家，我國產品技術和質量要達到國外先進水平，也需要一定時期，目前必然存在差距。如果此時其他國家大肆圍攻我國傳統(tǒng)技術產品，必然會影響這些產品技術的更新。近年來我國很多中小企業(yè)倒閉，除了世界經濟的不景氣外，更重要的是長期以來我國大量出口的產品被多個國家進行反傾銷反補貼調查。如，2004年歐盟對我國鑄件產品、不銹鋼緊固件進行反傾銷調查，2006年巴基斯坦對我國鞋類產品進行反傾銷調查，2006年印度對我國PS版進行反傾銷調查，2007年印度對我國橡膠產品進行反傾銷調查。近年來，每一年我國面臨數(shù)十起、來自10多個國家的、針對我國技術層次較低的產品的調查。雖然我國政府和企業(yè)都采取大量的措施進行應對，但調查與取證的過程嚴重影響了企業(yè)的生產信心與正常運營，也嚴重影響了企業(yè)對行業(yè)的信心。我國很多中小企業(yè)因為實力薄弱，一旦遇到調查問題，很容易因為資金鏈斷裂而破產。實際上，面對國外技術的不斷更新，我國各類傳統(tǒng)技術產品也在不斷創(chuàng)新，不斷更新。其質量的提高，技術的改善，是有目共睹的。但眾多國家的貿易壁壘嚴重損傷了我國企業(yè)的運營能力，阻礙了企業(yè)的創(chuàng)新。按照西方經濟理論，產品和企業(yè)的優(yōu)勝劣汰應該遵循市場規(guī)則，由市場調配。當企業(yè)產品生產技術較低，不能順應市場需求，其自然會遭遇淘汰，因此對于企業(yè)來說，必須不斷創(chuàng)新，才能生存。而今，我國企業(yè)不僅要經過市場的考驗，還要應付各種貿易壁壘的限制，甚至因為貿易壁壘而破產。即，我國很多企業(yè)的運營遭遇困境，甚至破產，不是其產品不能滿足市場、滿足消費者需求引起的淘汰，而是因為一些國家的行為導致市場秩序被破壞而引起的淘汰。

（四）過度的貿易壁壘，影響高新技術企業(yè)創(chuàng)新的積極性

隨著技術水平的提高，我國高新技術產品的出口規(guī)模越來越大，這引起發(fā)達國家的注意，因此近年來發(fā)達國家對我國高新技術產品加強了貿易壁壘的管制和約束，因此由貿易壁壘引起的反傾銷反補貼調查也日益增多。這對于我國企業(yè)技術創(chuàng)新的影響是顯著的。長期以來，我國一直以技術引進為主，高新技術產品出口較弱。我國出口產品也以低技術含量高資源依托為主，高技術產品較少。這就形成一個嚴重的問題，即我國資源過度輸出。相對資源性傳統(tǒng)產品，高新技術產品資源消耗較低，附加值較高，因此，為保護我國資源，必須加強我國高新技術產品的輸出。但如果其他國家對我國高新技術產品的出口設置多種壁壘，那么必然影響我國高新技術產品的產出。并且高新技術產品只有走出去，和國際市場各種先進的技術產品進行競爭，才能獲得更多的競爭壓力，從而不斷改進、不斷優(yōu)化、不斷提高技術水平和產品質量。我國已經成為世界貿易重要的一員，如果我國產品不走出世界，國內市場也會受到國外產品的沖擊，這對我國企業(yè)也是非常不公平的。這會嚴重損傷我國企業(yè)創(chuàng)新的動力。

（五）貿易雙方的不平衡，影響我國企業(yè)創(chuàng)新的信心

比較我國遭受的貿易調查次數(shù)和我國針對外國發(fā)起的調查次數(shù)可知，我國在貿易中爭取的地位不足。這種現(xiàn)實會打擊我國企業(yè)創(chuàng)新的信心，參與競爭的信心。如果按照貿易的公平性，貿易雙方的約束應該是一樣的。每個國家應該在一個公平的位置。但顯然，我國依然處于被動地位，一直在不斷接受調查，而對其他國家開展反傾銷反補貼的調查較少。這種不平等嚴重影響我國企業(yè)的行為。一些內銷的企業(yè)不得不因為國外大量品牌產品的進入而受到影響，最為顯著的即是我國汽車產業(yè)以及汽車相關零部件的市場，日系車輛占據我國汽車市場半壁江山，而我國本地汽車品牌的銷售受到了嚴重影響。實際上，我國本地汽車品牌無論在性能還是質量上都進行了大幅度改善，其優(yōu)勢也不低于日系車輛。但由于國外汽車品牌實力雄厚，其在市場上獲得更大的品牌優(yōu)勢。市場占有率不足，我國本地品牌的盈利能力有限，其創(chuàng)新能力也會受到限制。并且，由于政府在貿易公平性的爭取方面存在不作為或者能力不足，嚴重損傷企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。以我國高新技術產品的生產為例，我國大部分高新技術產品生產企業(yè)實施內銷和外銷兼行的市場拓展策略，在國外由于其他國家設置貿易壁壘而影響了我國產品的公平競爭，但在國內，我國也沒有相應的采取措施保護本國產品，導致本國產品在國內和國外產品進行公平競爭，而在其他國家卻承受了不公平競爭，這顯然讓我國企業(yè)處于不利地位。

政策建議

根據以上分析可知，貿易壁壘對我國技術創(chuàng)新的影響是雙面的。技術創(chuàng)新是生產力提高的關鍵，也是經濟發(fā)展的核心力量。因此，我國要科學利用貿易壁壘的影響，合理采取措施，揚利補弊。本文根據以上研究具體提出以下政策建議：

第一，加強對國外經濟政策與生產的數(shù)據搜集與分析研究，深入研究我國貿易壁壘設置的有力突破口。我國政府缺乏對國外政府和產品生產與定價的了解、分析和研究。這導致我國不能根據國外的具體情況設置貿易壁壘。以美國為例，美國對我國政策、產品生產與定價進行了詳細研究，然后對照本國產品的生產情況、政策情況，對照相關國際法規(guī)，找取漏洞采取行動。這就好比法律，由于任何一個國家的法律都不是絕對完善的，因此，犯罪分子總是能找到些許漏洞進行犯罪。我國要想在貿易中找到主動權，必須加強對其他國家政策、企業(yè)產品生產與定價以及市場開拓情況進行深入分析，然后根據我國政府政策以及企業(yè)生產情況制定符合規(guī)定的措施，有針對性地對國外某個產品發(fā)起調查。以美國為例，美國政策對大出口商以及農業(yè)的價格補貼都與WTO相關規(guī)定是沖突的，是可以被發(fā)起反補貼調查的對象。

第二，完善我國政策體系，根據國際貿易相關規(guī)定和協(xié)議制定科學的政策支持體系。我國對企業(yè)的支持政策沒有考慮國際貿易相關規(guī)定。美國等發(fā)達國家對企業(yè)也采取了各種支持政策，但很少有其他國家對其企業(yè)和產品的發(fā)起調查，這主要是因為美國的補貼政策能夠有效避開國際貿易的有關規(guī)定。我國應該深入學習和研究貿易相關規(guī)定，未雨綢繆，讓我國在貿易中占據主動地位。我國很多產業(yè)屬于產能過剩而引起出口不斷增加，這些產業(yè)在新常態(tài)背景下本身需要調整，而不能再如過去進行政策補貼，應該學習美國，制定政策應該遵從WTO相關協(xié)議與規(guī)定的約束。從美國的政策看，其能夠良好地適應WTO關于補貼與反補貼協(xié)議的相關規(guī)定。根據WTO規(guī)定，對于基礎研究、高等教育及其研究機構、合作研究、技術自助以及實驗設備改造等多個方面的補貼政策是不可以起訴的。我國應該順應這一補貼范圍，實施對產業(yè)、企業(yè)的補貼政策。

第三，深入分析我國出口主要市場的各種進口標準，分析其對我國產業(yè)影響的利弊，有針對性地采取應對措施。除了WTO相關規(guī)定外，各個國家對產品的技術標準也是重要的貿易壁壘。嚴重的技術貿易壁壘會長時間損傷我國企業(yè)，甚至損傷我國產業(yè)。這是因為技術的創(chuàng)新與提升，往往需要較長的研發(fā)時間，試用時間和正式全面使用時間。同時我國經濟正處于轉型時期，產業(yè)格局需要調整，很多產能過剩企業(yè)需要應市場供求進行優(yōu)化。同時，企業(yè)也需要不斷轉型優(yōu)化，一些技術落后、產品質量不合格的企業(yè)以及一些沒有辦理正規(guī)營業(yè)手續(xù)的企業(yè)，都需要淘汰或進行完善，提高技術水平和產品質量。根據貿易壁壘的影響，貿易壁壘對于出口企業(yè)的優(yōu)勝劣汰具有促進作用。我國應該充分發(fā)揮這種影響力，加速對落后企業(yè)的淘汰，加速我國經濟轉型的實現(xiàn)。

第四，政府應提高對高新技術企業(yè)和安全性產業(yè)的支持，降低貿易壁壘對產業(yè)的影響。無論是進口還是出口，貿易的最終目的是為了我國經濟的穩(wěn)定發(fā)展。高新技術產業(yè)涉及我國經濟發(fā)展的核心力量，如機械設備制造業(yè)、IT技術通信業(yè)等。安全性產業(yè)是我國經濟發(fā)展的基礎，如能源產業(yè)、農產品生產與加工業(yè)等我國在技術上比較薄弱的產業(yè)。這二者是我國經濟發(fā)展的關鍵性產業(yè)，因此我國應該降低貿易壁壘對其的不利影響。根據美國發(fā)展經驗，其自二戰(zhàn)以后對基礎研究的投資就非常大，占西方七個國家總投資的70%以上，即使20世紀90年代后有所降低，但占比也達到了48%，占全世界比重的37%。研究性投資56%以上由政府資助。這大大降低了企業(yè)創(chuàng)新的成本。此外，美國稅法對高新技術的研究性開支都實行大幅度減稅或免稅政策。實際上，根據WTO 的補貼與反補貼規(guī)定，其只允許針對技術研究進行補貼。

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