蔣良駿+焦世奇

內(nèi)容摘要：公共經(jīng)濟學(xué)把社會產(chǎn)品劃分成私人物品和公共物品兩個類別，而公共物品作為公共財政理論里的基礎(chǔ)性概念，其概念廣為人知，并且已經(jīng)成為政策性話語中的常識性用詞?；诓煌慕嵌龋瑢参锲穬?nèi)涵的理解會有很大差異，這在一定程度上會對公共物品的供給決策產(chǎn)生影響。本文試從公共物品的供給、消費以及外部性特征三個角度研究公共物品的內(nèi)涵。

關(guān)鍵詞：公共物品 ? 外部性 ? 資源配置

公共物品含義及特性

（一）公共物品的含義

關(guān)于公共物品的研究最早是源于公用性的問題相關(guān)討論。英國的大衛(wèi)·休謨是最早深入研究這一課題的學(xué)者之一。他認(rèn)為某一些可以讓每個人都從中獲益的事，只有通過政府參與或者集體行動才能完成。休謨的研究包括了公共物品幾項基本內(nèi)容：在集體的個人中存在著共同消費的物品;這類物品提供了坐享其成的大眾心理和可能性;這樣的心理只有在政府參與下才能夠有效被克服。這是休謨在最初時關(guān)于公共物品的一些基本認(rèn)識和觀點。

比較系統(tǒng)地研究公共物品始于19世紀(jì)后期的奧義財政學(xué)派。薩繆爾森在與諾德豪森的合著《經(jīng)濟學(xué)》中明確指出，公共物品產(chǎn)生的效益涉及對不可分割的一個以上外部消費的效果。同時，不同于私有物品能夠通過市場被有效提供，公共物品時常需要集體活動。

世界銀行在1997年的世界發(fā)展報告中也對公共物品作了更為明確的定義：公共物品指的是非排他性和非競爭性的產(chǎn)品，非排他性指的是使用者不可以被排除在該物品的消費者之外，非競爭性指的是個人消費該物品的行為不會減少其對其他的使用者的供給。這些特性，決定了對公共物品的提供者不可能對其使用者征收費用，因而私人也就不會自主、積極地提供公共物品。

我國國內(nèi)研究公共物品起步比較晚，大部分理論都是在國外的研究基礎(chǔ)上結(jié)合我國國情提出的。程振明學(xué)者在《公共管理學(xué)》如此定義公共物品：具有消費的非排他性、非競爭性、收支困難以及自然壟斷性的物品。曾俊教授從公共物品的投入角度對其進行定義：由資源或資金投入來滿足當(dāng)前社會公共需求的物品。

綜合以上國內(nèi)外學(xué)者的研究及理論，可以這般定義公共物品：公共物品指的就是有非排他性、非競爭性，并且不可能分開消費或分割或者成本過高的被用于滿足當(dāng)前社會公共所需的物品。

（二）公共物品的特性

非排他性，指的是在某一人消費一公共物品的時候，不能夠排除掉其他的人對該物品的消費，或是排除他人消費成本特別高，所有消費者都能夠消費同一物品。

非競爭性，指的是某一人對公共物品進行的消費不會對別人消費該產(chǎn)品的效用產(chǎn)生影響。即在既有的經(jīng)濟水平下，為其他的消費者提供該物品的經(jīng)濟成本為零，每一消費者都能夠完全消費該物品的全部。

不可分割性，指的是不可能將對某一物品的消費分割或者分開消費并進行收費，或是成本過高。因此私人就不會愿意主動提供該物品，也沒有人會去競爭該物品的供給。

公共物品內(nèi)涵的多維度詮釋

（一）基于供給特征的公用物品內(nèi)涵研究

布坎南對公共物品有進行更為深入的研究，他認(rèn)為，決定公共物品的不是其自身的消費特點或者消費群體，而是在于其供給的過程。布坎南的這一觀念將公共選擇進行的過程更多地引入當(dāng)時人們的視野。他研究認(rèn)為，公共物品的概念很廣，不但包含了之前薩繆爾森理論里的純公共物品，同時公共性的程度也被包含在內(nèi)。布坎南強調(diào)，盡管部分公共物品沒有其傳統(tǒng)和意義上典型的特性，比如消費的非排他性、消費的非競爭性，但是一旦被納入公共組織部門的供給范圍，像住房保障，它就能夠被認(rèn)為是公共物品。布坎南基于物品供給的過程中公共組織的角度，深入研究了公共物品的理論，發(fā)表了著名的“俱樂部理論”。他定義下的“俱樂部物品”指的是薩繆爾森研究中所有純私人物品加上純公共物品的情況，補充了薩繆爾森研究中的不足。“俱樂部理論”適用性很廣，不管是純公共物品還是純私人物品都能適用。布坎南認(rèn)為，物品自身是不分公共與私人的，物品的公共性與其自身消費的特征沒有關(guān)系，而是由它的供給過程決定。他的這一全新的分析角度與方法對上世紀(jì)的公共物品研究有著很大影響。

日本學(xué)者井手文雄對公共物品的研究同樣也是隨著布坎南的思路進行的。他在所著的一本財政學(xué)書中，用國家的生產(chǎn)供給作為劃分公共物品和私人物品的標(biāo)準(zhǔn)，并指出，所有由國家所生產(chǎn)或供給的服務(wù)和產(chǎn)品，都可歸屬于公共物品。奧爾森將布坎南的“俱樂部理論”作為基礎(chǔ)，從公共組織的角度分析研究公共物品的內(nèi)涵并得出，大部分的公共物品要想有意義，必須要屬于某特定的集團，也就是說，公共物品一定是某一集團所有的物品，而同時對于另一集團卻屬于私人物品范疇，考察公共物品，必須要首先明確其所在的集體。休·石卓頓對公共物品的定義是由集體政治而不是個人市場需求決定的那些物品。也就是說，任何政府決定的、收取很低費用或免費提供的物品及服務(wù)都能視作公共物品。

綜上，從供給的角度研究公共物品內(nèi)涵，可以根據(jù)物品的提供者是不是政府或者其他的公共、公益性組織所提供，來劃分公共物品和私人物品。

（二）基于消費特征的公用物品內(nèi)涵研究

自上世紀(jì)中葉薩繆爾森從消費的角度定義公共物品后，學(xué)者們對公共物品內(nèi)涵的研究大都是沿著薩繆爾森的研究思路進行。

1954年，薩繆爾森在發(fā)表的“公共支出的純理論”一文中第一次給公共物品賦予了嚴(yán)格定義。薩繆爾森認(rèn)為，純粹的公共物品指的是，每個人對該物品的消費，不會對其他人消費該物品的效用產(chǎn)生影響。薩繆爾森借助于數(shù)學(xué)工具，對公共物品的內(nèi)涵進行更為嚴(yán)格的表述，并對公共物品和私人物品做了明確界定。他認(rèn)為，公共物品的重要特征就是同時性消費具有的非競爭性，圍繞這一非競爭性，可將公共物品與私人物品劃分開來。他舉出的公共物品的例子有，國防、防火、法律、路燈以及社區(qū)安全等。第二年，薩繆爾森用圖形的形式對公共支出理論進行了進一步的研究闡述。這次他使用了“公共消費品”一詞，公共消費品和私人消費品的差別在于，它的總量與個人消費品間是相等的而不是相加的關(guān)系。他在這篇文章里對私人消費品所下的定義就是后來被經(jīng)濟學(xué)家稱為“消費的競爭性”的概念。因此，薩繆爾森對公共物品的定義就是有消費的非競爭性物品。endprint

馬斯格雷夫在薩繆爾森的理論基礎(chǔ)上對公共物品的內(nèi)涵作了進一步的研究。他認(rèn)為，任何人都可以同等地消費，不管他是否會為此付費。換句話說，要將排他原則的不適用的與聯(lián)合消費結(jié)合起來。并用“消費的非競爭性”來替代“聯(lián)合消費”，且把它稱作公共物品的又一特性，該特性與消費的非排他性后來成為判定公共物品的兩大標(biāo)準(zhǔn)。

薩繆爾森與馬斯格雷夫主要是從消費的角度定義公共物品，廣泛被接受的公共物品的定義也是以這一角度為基準(zhǔn)給出的，公共物品是獨立于私人物品，具有非排他性和非競爭性的物品或是服務(wù)。

（三）基于外部性特征的公共物品內(nèi)涵研究

外部性可以簡單描述為，一經(jīng)濟主體的消費或是生產(chǎn)性活動對另外一個經(jīng)濟主體的生產(chǎn)或消費產(chǎn)生的影響，影響可利可弊。薩繆爾森研究認(rèn)為，當(dāng)有人在其生產(chǎn)或消費過程中被強加上并非自愿的利潤或是成本時，就會有外部性產(chǎn)生。換句話說，外部性是指一經(jīng)濟機構(gòu)對他人福利產(chǎn)生的沒有在市場經(jīng)濟交易過程中所反映出的影響。運用函數(shù)，庫里斯詳細(xì)闡述了公共物品的外部性。他認(rèn)為，決定個人效用的，不僅僅是其購買與消費的商品、服務(wù)，還受到其他人的經(jīng)濟行為影響時，就會有外部性的存在。由此可見，兩個經(jīng)濟主體間的彼此相互依賴性外部性是公共物品的一大顯著特性，并且這種特性往往不是發(fā)生在商品、服務(wù)的價格機制之內(nèi)。

公共物品與外部性兩者具有很強的關(guān)聯(lián)性。在一個存在著多個生產(chǎn)者或者消費者并且傾向于相互依賴的場合，如果某一人生產(chǎn)或是消費的經(jīng)濟行為的影響大于他所得到的福利，該物品就有了外部性影響，并成為類似公共物品特性的共同消費，也就是通常所提到的“公益”“公害”。物品的公共性在很大程度上取決于其外部性公共影響，當(dāng)全體的成員都受到該物品的生產(chǎn)或是消費的外部性公共影響時，此時該具有外部性的物品就稱作“純公共物品”;若是涉及到的僅是部分成員，則稱作“準(zhǔn)公共物品”。從中可以看出，有外部性的物品和公共物品僅僅是同一現(xiàn)象的兩個不同的方面。

從物品的外部性角度分析，公共物品指的就是由于存在著外部性而產(chǎn)生一定公共影響的一類物品，比如社會保險、環(huán)境保護以及基礎(chǔ)設(shè)施等等。因為存在很大程度的公共性與消費產(chǎn)生的的外部性，需要政府的介入來提供所需要的補償、服務(wù)或是適應(yīng)的規(guī)章制度，以提高社會的公益性，并減少由于信息的不對稱或是不確定性等造成的一些市場失靈的情況。同時，對于那些生產(chǎn)者和消費者不愿或是不能對外部性進行內(nèi)部化或是加以控制的物品，政府的介入很是必要，這一內(nèi)部化或是施加控制的過程也同屬公共物品。

可以根據(jù)物品外部性將其劃分為公共物品和準(zhǔn)公共物品兩大類別。公共物品是以社會契約為基礎(chǔ)的外在物品，社會契約的基礎(chǔ)是社會愿望，比如遠(yuǎn)見、公益、公平以及公共性風(fēng)險等。

公共物品的資源配置模型

（一）薩繆爾森的純公共物品模型

新古典經(jīng)濟學(xué)中，私人效用的函數(shù)為：Ui=Ui（xi1，xi2，...，xin），在其中，U指的是私人的效用函數(shù)，（xi1，xi2，...，xin），指的是私人i所擁有的n件私人物品，薩繆爾森基于這一函數(shù)假設(shè)，定義n+1～n+m種純公共物品，有才將原私人效用函數(shù)重新拓展為Ui=Ui（xi1，xi2，...，xin，Xin+1，...，Xin+m），指出純私人物品和純公共物品之間的差異是集中體現(xiàn)于等價性與可加性中。比如，A生產(chǎn)某公共物品時，B和C就可以在同一時間享有這一公共物品的效用，也就是UxA=UxB=UxC，此時，A 所生產(chǎn)的就是純公共物品。但是，公共物品在社會最佳水平?jīng)Q定的機制中和私人物品存在很大的差異，私人物品能夠依據(jù)分散的物品價格決定機制來形成最優(yōu)的價格和數(shù)量。此外，薩繆爾森還通過舉評價收費電視這一舉措的好壞的例子，進一步說明了公共物品相關(guān)問題的幾種解決方案中應(yīng)當(dāng)包含有價值判斷。

（二）布坎南的俱樂部物品模型

布坎南的俱樂部物品模型指出，該物品可以窮盡公共物品、私人物品或混合物品，包含了對消費的所有權(quán)在各數(shù)量不同的成員間分配的研究，這一理論模型彌補了薩繆爾森關(guān)于私人物品與公共物品間的理論缺口。

布坎南在薩繆爾森的效用函數(shù)基礎(chǔ)之上加入“俱樂部模型”的變量，最終將俱樂部物品效用函數(shù)拓展為Ui=Ui{（xi1，Ni1），（xi2，Ni2），...，（xin，Nin），（Xin+1，Nin+1），...，（Xin+m，Nin+m）}。McGuire模型對布坎南的關(guān)于俱樂部的使用效率固定以及同質(zhì)成員會均分其成本的假設(shè)做了進一步的放寬，該模型認(rèn)為，俱樂部的成本應(yīng)當(dāng)由成員來承擔(dān)，并且把俱樂部的規(guī)模從其效用函數(shù)變量轉(zhuǎn)移至約束的條件中去。這一假設(shè)的處理不僅明確了俱樂部邊際供給的成本，同時也顯示出了其邊際的擁擠成本。

結(jié)論

研究公共物品的內(nèi)涵，應(yīng)當(dāng)聯(lián)系政府職能、經(jīng)濟發(fā)展的水平、社會普遍的公共需求和公共的經(jīng)濟活動目標(biāo)多個方面，并將供給、消費以及其外部性特征多角度結(jié)合來定義公共物品。從這種分析方式著眼，本文認(rèn)為，公共物品應(yīng)當(dāng)是政府當(dāng)局以及其他的公共性組織供給的一類具有一定的公共性和外在利益的共享物品，以滿足當(dāng)前社會公眾不斷變化、增長的公共性需求。同時，供給公共物品的不僅有政府，而且非營利性組織和市場也提供供給。

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