劉江日

內(nèi)容摘要：產(chǎn)業(yè)集聚是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動態(tài)過程，其在不同的演化階段會呈現(xiàn)出相應不同的特征。本文借鑒有關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚理論，將產(chǎn)業(yè)集聚演化過程劃分為產(chǎn)生、增強和調(diào)整三個階段，深入剖析產(chǎn)業(yè)集聚演化的階段性規(guī)律，并以上海市為研究對象，實證檢驗產(chǎn)業(yè)集聚演化三階段理論的合理性，以期為我國推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、促進產(chǎn)業(yè)集群升級提供政策參考。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集聚 ? 產(chǎn)業(yè)集群 ? 演化

引言

產(chǎn)業(yè)集聚一直以來都是國內(nèi)外學術(shù)界研究的熱點問題，然而通過整理文獻發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究對產(chǎn)業(yè)集聚的理解存在或多或少的偏失：一是將集聚主體過窄限定于企業(yè)，而忽視了高校、科研機構(gòu)、中介機構(gòu)、公共部門等其他非企業(yè)組織的集聚主體;二是僅僅考慮主體要素的集聚，而忽視了人才、資金、知識、技術(shù)、信息等資源要素的同步集聚;三是將產(chǎn)業(yè)集聚簡單視為地理空間集中過程、數(shù)量增加過程，而忽略了集聚主體或資源之間相互關(guān)系增進的質(zhì)量提高過程;四是過于強調(diào)產(chǎn)業(yè)集聚節(jié)約成本，而忽視了產(chǎn)業(yè)集聚同樣具有獲取技術(shù)知識、加快學習過程、促進研發(fā)創(chuàng)新等功能?；谝陨戏治?，本文認為產(chǎn)業(yè)集聚是以節(jié)約成本和提高創(chuàng)新效益為目的，包括企業(yè)在內(nèi)的多主體要素和相關(guān)資源要素向特定區(qū)域同時集中，以及主體或資源間關(guān)系不斷增進的整體過程。

產(chǎn)業(yè)集聚演化的理論分析

產(chǎn)業(yè)集聚過程可視為主體集聚、資源集聚及其相互關(guān)系（集群網(wǎng)絡）演化的同步過程。主體集聚是產(chǎn)業(yè)集聚過程中最明顯的表現(xiàn)形態(tài)，參與集聚過程的主要行為主體分為企業(yè)、政府、高校與科研機構(gòu)以及中介機構(gòu)。主體集聚的過程同樣是人才、資金、知識等資源要素逐漸集聚的過程，而且在外部資源不斷流入產(chǎn)業(yè)集群的同時，集群內(nèi)的現(xiàn)有資源充分自由流動，并逐漸實現(xiàn)最優(yōu)化配置。在產(chǎn)業(yè)集聚的過程中，除了主體集聚和資源集聚之外，主體之間、資源之間的相互關(guān)系也在不斷發(fā)生著變化，這些相互關(guān)系的集合被視為產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡。也就是說，在主體集聚和資源集聚的同時，產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡也產(chǎn)生了相應的演化。

產(chǎn)業(yè)集聚本質(zhì)上是一個動態(tài)過程，其在不同的發(fā)展階段會呈現(xiàn)出相應不同的特征。以集聚動力因素更迭規(guī)律為依據(jù)，產(chǎn)業(yè)集聚演化過程可依次分為三個階段—產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生階段、產(chǎn)業(yè)集聚增強階段、產(chǎn)業(yè)集聚調(diào)整階段（見表1）。

（一）產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生階段特征：本地初等要素集聚

從產(chǎn)業(yè)集聚構(gòu)成來看，產(chǎn)業(yè)集聚初期最顯著的特征是本地初等要素集聚。由于受到某種區(qū)域比較優(yōu)勢的影響，本地的少量主體和資源要素向區(qū)域中心集聚，而此時產(chǎn)業(yè)集聚的吸引力和輻射范圍極為有限，遠在區(qū)域邊界之外的主體和資源要素不會進入本地產(chǎn)業(yè)集群。從集聚要素結(jié)構(gòu)來看，早期集聚的主體和資源大多是初等要素。在主體要素方面，主要是一些規(guī)模小、同質(zhì)化、本地化程度較低的弱勢企業(yè)，并不是規(guī)模大、具有創(chuàng)新優(yōu)勢的強勢企業(yè)，而且此時擁有先進技術(shù)知識的高校和科研機構(gòu)以及有關(guān)中介機構(gòu)均尚未產(chǎn)生集聚傾向;在資源要素方面，盡管本地的人才、資金、知識等資源紛紛流入早期的產(chǎn)業(yè)集群，但這些資源的供給層次較低，如人才資源主要由低素質(zhì)的體力勞動者構(gòu)成，資金資源主要由成本低且靈活性不高的財政資金構(gòu)成，知識資源主要由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域、生產(chǎn)操作類的初等知識構(gòu)成。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚增強階段特征：本地結(jié)網(wǎng)且對外拓展

在產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生階段，主體和資源要素不斷集聚，但其相互聯(lián)系較少，集群網(wǎng)絡尚未真正形成，例如生產(chǎn)網(wǎng)絡中只存在垂直生產(chǎn)脈絡，仍不具備結(jié)網(wǎng)條件;知識網(wǎng)絡關(guān)系僅局限于以企業(yè)家為主的知識聯(lián)系以及產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的知識聯(lián)系。而在產(chǎn)業(yè)集聚增強階段，水平生產(chǎn)脈絡生成，生產(chǎn)網(wǎng)絡基本形成，知識網(wǎng)絡橫向拓展完成，因此，完整的產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡正式結(jié)成。與此同時，集群網(wǎng)絡借助外向的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系不斷對外拓展，如社會網(wǎng)絡中跨區(qū)域的弱聯(lián)系增加，本地生產(chǎn)網(wǎng)絡融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡，本地知識網(wǎng)絡與超本地知識網(wǎng)絡對接。在集群網(wǎng)絡對外拓展的過程中，部分區(qū)域外的企業(yè)、高校、研究機構(gòu)等主體以及人才、資金、知識等資源也相繼進入產(chǎn)業(yè)集群。從產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展實踐來看，本地產(chǎn)業(yè)集群大規(guī)模承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是集群網(wǎng)絡對外拓展的突出表現(xiàn)。

（三）產(chǎn)業(yè)集聚調(diào)整階段特征：要素更替、網(wǎng)絡重構(gòu)（或要素消失、網(wǎng)絡分解）

在產(chǎn)業(yè)集聚調(diào)整階段，產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展會產(chǎn)生兩種不同的走向—集聚深化（集群轉(zhuǎn)型）或集聚減弱（集群衰退），這在要素集聚和集群網(wǎng)絡演化兩個方面有著截然不同的反映。當產(chǎn)業(yè)集聚深化時，一方面，主體和資源要素數(shù)量增長基本穩(wěn)定，但其要素結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化，具體表現(xiàn)為新的要素替代舊的要素，如集群企業(yè)實現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰”，創(chuàng)新型技術(shù)人才取代了低素質(zhì)的體力勞動者;另一方面，集群網(wǎng)絡重構(gòu)，如社會網(wǎng)絡從“以生產(chǎn)為導向”向“以創(chuàng)新為導向”轉(zhuǎn)變，輪軸式生產(chǎn)網(wǎng)絡向衛(wèi)星式生產(chǎn)網(wǎng)絡轉(zhuǎn)變。當產(chǎn)業(yè)集聚減弱時，一方面，集群要素快速消亡，如大量企業(yè)和中介機構(gòu)倒閉或外遷，高校、科研機構(gòu)與集群企業(yè)的聯(lián)系減少，人才、資金和知識等資源要素向外流失;另一方面，集群網(wǎng)絡可能分解，如社會網(wǎng)絡受損，生產(chǎn)網(wǎng)絡更新阻滯，知識網(wǎng)絡面臨技術(shù)鎖定風險。

產(chǎn)業(yè)集聚演化的案例分析

本文將選擇上海市作為產(chǎn)業(yè)集聚演化分析的實證研究對象。在對上海市1995年至2012年的產(chǎn)業(yè)集聚相關(guān)數(shù)據(jù)進行無量綱化處理的基礎上，借助熵值法評價模型賦予產(chǎn)業(yè)集聚構(gòu)成指標相應的權(quán)重，測算出產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)，并嘗試對產(chǎn)業(yè)集聚演化階段作出判斷，進而剖析上海市產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的總體趨勢及階段性特征，以實證檢驗產(chǎn)業(yè)集聚演化三階段理論的合理性。

經(jīng)測算，上海市1995年至2012年產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)及其增長率如表2所示。從表中可知，產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)的增長率基本為正（1996年和2003年除外），表明上海市近18年來產(chǎn)業(yè)集聚效應不斷增強，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展勢頭良好。

為進一步判斷上海市產(chǎn)業(yè)集聚演化階段，本文繪制出上海市1995年至2012年期間產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)增長率變化圖（見圖1）。盡管上海市產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)逐年攀升（1996年和2003年除外），但其增長速度并非是一成不變的。1999年以前，產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)處于0.043左右的低位，且增長非常緩慢，增長率始終在1.5%以內(nèi)徘徊，這表明當時產(chǎn)業(yè)集群基礎薄弱、產(chǎn)業(yè)集聚效應不明顯，基本上可判斷1995年至1999年期間（可能更早于1995年，因數(shù)據(jù)缺失而無法判斷）為上海市產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生階段。2000年之后產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)增長速度明顯加快，盡管產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)增長率出現(xiàn)過大幅度波動，其間2003年跌至負增長，2005年零增長，但總體上保持著高速增長的態(tài)勢直至2007年，因此可判斷2000年至2007年期間為上海市產(chǎn)業(yè)集聚增強階段。2008年開始產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)增長率經(jīng)歷小幅下降之后逐漸趨于4%上下的勻速穩(wěn)態(tài)，此時產(chǎn)業(yè)集聚演化發(fā)展不再僅僅表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集聚外在規(guī)模的急劇擴張，更體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部創(chuàng)新優(yōu)勢的持續(xù)積累，基于此可判斷2008年至2012年期間（可能更晚于2012年，因數(shù)據(jù)缺失而無法判斷）為上海市產(chǎn)業(yè)集聚調(diào)整階段。

促進產(chǎn)業(yè)集聚良性發(fā)展的政策建議

產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展并非總是“一帆風順”，其在不同的發(fā)展階段都有可能遇到一些阻礙，從而導致出現(xiàn)停滯。從第一階段來看，一般而言，產(chǎn)業(yè)集聚大多是自發(fā)產(chǎn)生的，但此時的產(chǎn)業(yè)集群是相當脆弱的，倘若缺乏適宜的生存條件和空間，產(chǎn)業(yè)集群則成長艱難，甚至有可能出現(xiàn)“夭折”。 在培育產(chǎn)業(yè)集聚初始動力方面，政府政策的作用顯得非常重要。產(chǎn)業(yè)集聚的初始動力是區(qū)域比較優(yōu)勢，因此，政策的重點在于提高區(qū)域比較優(yōu)勢，如提供鼓勵創(chuàng)新的財稅政策、打造政策洼地吸引生產(chǎn)要素集聚。從第二階段來看，隨著外部經(jīng)濟優(yōu)勢逐漸積累，產(chǎn)業(yè)集聚將呈現(xiàn)出一個明顯的特征—對外拓展。區(qū)域范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群并不是完全獨立的，而需要融入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈體系。不斷成長的產(chǎn)業(yè)集群將超出地域界限，積極與外界接觸，頻繁交換信息和資源，依靠外部力量實現(xiàn)自身跨越式發(fā)展。然而，產(chǎn)業(yè)集群從封閉狀態(tài)向開放狀態(tài)轉(zhuǎn)變是存在一定阻礙的，需要有關(guān)政策法規(guī)的支持，以促進產(chǎn)業(yè)集群融入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈體系。從第三階段來看，理論上此時的產(chǎn)業(yè)集群亟需實現(xiàn)轉(zhuǎn)型，即由低成本型產(chǎn)業(yè)集群向創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)變。然而，創(chuàng)新的條件非常苛刻，如創(chuàng)新要素的投入、市場需求的匹配、創(chuàng)新環(huán)境的支撐等等，而且失敗風險極高，這意味著產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型并非易事。要通過實施合理的政策措施，如培育區(qū)域創(chuàng)新文化，創(chuàng)造更多有利于創(chuàng)新的條件，努力降低創(chuàng)新風險，消除集群創(chuàng)新優(yōu)勢的阻礙，保障產(chǎn)業(yè)集群順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)型?？傊?，要通過制定有針對性的政策措施，盡可能消除產(chǎn)業(yè)集聚演化過程中的種種障礙，促進產(chǎn)業(yè)集聚良性發(fā)展。

參考文獻：

1.[英]馬歇爾.經(jīng)濟學原理[M].商務印書館，1997

2.劉斌.產(chǎn)業(yè)集聚競爭優(yōu)勢的經(jīng)濟分析[M].中國發(fā)展出版社，2004

3.劉友金.中小企業(yè)集群式創(chuàng)新[M].中國經(jīng)濟出版社，2004

4.馬建會.產(chǎn)業(yè)集群成長機理研究[D].暨南大學，2004

5.梅麗霞，蔡鉑，聶鳴.全球價值鏈與地方產(chǎn)業(yè)集群的升級[J].科技進步與對策，2005（4）endprint

內(nèi)容摘要：產(chǎn)業(yè)集聚是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動態(tài)過程，其在不同的演化階段會呈現(xiàn)出相應不同的特征。本文借鑒有關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚理論，將產(chǎn)業(yè)集聚演化過程劃分為產(chǎn)生、增強和調(diào)整三個階段，深入剖析產(chǎn)業(yè)集聚演化的階段性規(guī)律，并以上海市為研究對象，實證檢驗產(chǎn)業(yè)集聚演化三階段理論的合理性，以期為我國推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、促進產(chǎn)業(yè)集群升級提供政策參考。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集聚 ? 產(chǎn)業(yè)集群 ? 演化

引言

產(chǎn)業(yè)集聚一直以來都是國內(nèi)外學術(shù)界研究的熱點問題，然而通過整理文獻發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究對產(chǎn)業(yè)集聚的理解存在或多或少的偏失：一是將集聚主體過窄限定于企業(yè)，而忽視了高校、科研機構(gòu)、中介機構(gòu)、公共部門等其他非企業(yè)組織的集聚主體;二是僅僅考慮主體要素的集聚，而忽視了人才、資金、知識、技術(shù)、信息等資源要素的同步集聚;三是將產(chǎn)業(yè)集聚簡單視為地理空間集中過程、數(shù)量增加過程，而忽略了集聚主體或資源之間相互關(guān)系增進的質(zhì)量提高過程;四是過于強調(diào)產(chǎn)業(yè)集聚節(jié)約成本，而忽視了產(chǎn)業(yè)集聚同樣具有獲取技術(shù)知識、加快學習過程、促進研發(fā)創(chuàng)新等功能。基于以上分析，本文認為產(chǎn)業(yè)集聚是以節(jié)約成本和提高創(chuàng)新效益為目的，包括企業(yè)在內(nèi)的多主體要素和相關(guān)資源要素向特定區(qū)域同時集中，以及主體或資源間關(guān)系不斷增進的整體過程。

產(chǎn)業(yè)集聚演化的理論分析

產(chǎn)業(yè)集聚過程可視為主體集聚、資源集聚及其相互關(guān)系（集群網(wǎng)絡）演化的同步過程。主體集聚是產(chǎn)業(yè)集聚過程中最明顯的表現(xiàn)形態(tài)，參與集聚過程的主要行為主體分為企業(yè)、政府、高校與科研機構(gòu)以及中介機構(gòu)。主體集聚的過程同樣是人才、資金、知識等資源要素逐漸集聚的過程，而且在外部資源不斷流入產(chǎn)業(yè)集群的同時，集群內(nèi)的現(xiàn)有資源充分自由流動，并逐漸實現(xiàn)最優(yōu)化配置。在產(chǎn)業(yè)集聚的過程中，除了主體集聚和資源集聚之外，主體之間、資源之間的相互關(guān)系也在不斷發(fā)生著變化，這些相互關(guān)系的集合被視為產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡。也就是說，在主體集聚和資源集聚的同時，產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡也產(chǎn)生了相應的演化。

產(chǎn)業(yè)集聚本質(zhì)上是一個動態(tài)過程，其在不同的發(fā)展階段會呈現(xiàn)出相應不同的特征。以集聚動力因素更迭規(guī)律為依據(jù)，產(chǎn)業(yè)集聚演化過程可依次分為三個階段—產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生階段、產(chǎn)業(yè)集聚增強階段、產(chǎn)業(yè)集聚調(diào)整階段（見表1）。

（一）產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生階段特征：本地初等要素集聚

從產(chǎn)業(yè)集聚構(gòu)成來看，產(chǎn)業(yè)集聚初期最顯著的特征是本地初等要素集聚。由于受到某種區(qū)域比較優(yōu)勢的影響，本地的少量主體和資源要素向區(qū)域中心集聚，而此時產(chǎn)業(yè)集聚的吸引力和輻射范圍極為有限，遠在區(qū)域邊界之外的主體和資源要素不會進入本地產(chǎn)業(yè)集群。從集聚要素結(jié)構(gòu)來看，早期集聚的主體和資源大多是初等要素。在主體要素方面，主要是一些規(guī)模小、同質(zhì)化、本地化程度較低的弱勢企業(yè)，并不是規(guī)模大、具有創(chuàng)新優(yōu)勢的強勢企業(yè)，而且此時擁有先進技術(shù)知識的高校和科研機構(gòu)以及有關(guān)中介機構(gòu)均尚未產(chǎn)生集聚傾向;在資源要素方面，盡管本地的人才、資金、知識等資源紛紛流入早期的產(chǎn)業(yè)集群，但這些資源的供給層次較低，如人才資源主要由低素質(zhì)的體力勞動者構(gòu)成，資金資源主要由成本低且靈活性不高的財政資金構(gòu)成，知識資源主要由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域、生產(chǎn)操作類的初等知識構(gòu)成。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚增強階段特征：本地結(jié)網(wǎng)且對外拓展

在產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生階段，主體和資源要素不斷集聚，但其相互聯(lián)系較少，集群網(wǎng)絡尚未真正形成，例如生產(chǎn)網(wǎng)絡中只存在垂直生產(chǎn)脈絡，仍不具備結(jié)網(wǎng)條件;知識網(wǎng)絡關(guān)系僅局限于以企業(yè)家為主的知識聯(lián)系以及產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的知識聯(lián)系。而在產(chǎn)業(yè)集聚增強階段，水平生產(chǎn)脈絡生成，生產(chǎn)網(wǎng)絡基本形成，知識網(wǎng)絡橫向拓展完成，因此，完整的產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡正式結(jié)成。與此同時，集群網(wǎng)絡借助外向的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系不斷對外拓展，如社會網(wǎng)絡中跨區(qū)域的弱聯(lián)系增加，本地生產(chǎn)網(wǎng)絡融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡，本地知識網(wǎng)絡與超本地知識網(wǎng)絡對接。在集群網(wǎng)絡對外拓展的過程中，部分區(qū)域外的企業(yè)、高校、研究機構(gòu)等主體以及人才、資金、知識等資源也相繼進入產(chǎn)業(yè)集群。從產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展實踐來看，本地產(chǎn)業(yè)集群大規(guī)模承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是集群網(wǎng)絡對外拓展的突出表現(xiàn)。

（三）產(chǎn)業(yè)集聚調(diào)整階段特征：要素更替、網(wǎng)絡重構(gòu)（或要素消失、網(wǎng)絡分解）

在產(chǎn)業(yè)集聚調(diào)整階段，產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展會產(chǎn)生兩種不同的走向—集聚深化（集群轉(zhuǎn)型）或集聚減弱（集群衰退），這在要素集聚和集群網(wǎng)絡演化兩個方面有著截然不同的反映。當產(chǎn)業(yè)集聚深化時，一方面，主體和資源要素數(shù)量增長基本穩(wěn)定，但其要素結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化，具體表現(xiàn)為新的要素替代舊的要素，如集群企業(yè)實現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰”，創(chuàng)新型技術(shù)人才取代了低素質(zhì)的體力勞動者;另一方面，集群網(wǎng)絡重構(gòu)，如社會網(wǎng)絡從“以生產(chǎn)為導向”向“以創(chuàng)新為導向”轉(zhuǎn)變，輪軸式生產(chǎn)網(wǎng)絡向衛(wèi)星式生產(chǎn)網(wǎng)絡轉(zhuǎn)變。當產(chǎn)業(yè)集聚減弱時，一方面，集群要素快速消亡，如大量企業(yè)和中介機構(gòu)倒閉或外遷，高校、科研機構(gòu)與集群企業(yè)的聯(lián)系減少，人才、資金和知識等資源要素向外流失;另一方面，集群網(wǎng)絡可能分解，如社會網(wǎng)絡受損，生產(chǎn)網(wǎng)絡更新阻滯，知識網(wǎng)絡面臨技術(shù)鎖定風險。

產(chǎn)業(yè)集聚演化的案例分析

本文將選擇上海市作為產(chǎn)業(yè)集聚演化分析的實證研究對象。在對上海市1995年至2012年的產(chǎn)業(yè)集聚相關(guān)數(shù)據(jù)進行無量綱化處理的基礎上，借助熵值法評價模型賦予產(chǎn)業(yè)集聚構(gòu)成指標相應的權(quán)重，測算出產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)，并嘗試對產(chǎn)業(yè)集聚演化階段作出判斷，進而剖析上海市產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的總體趨勢及階段性特征，以實證檢驗產(chǎn)業(yè)集聚演化三階段理論的合理性。

經(jīng)測算，上海市1995年至2012年產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)及其增長率如表2所示。從表中可知，產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)的增長率基本為正（1996年和2003年除外），表明上海市近18年來產(chǎn)業(yè)集聚效應不斷增強，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展勢頭良好。

為進一步判斷上海市產(chǎn)業(yè)集聚演化階段，本文繪制出上海市1995年至2012年期間產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)增長率變化圖（見圖1）。盡管上海市產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)逐年攀升（1996年和2003年除外），但其增長速度并非是一成不變的。1999年以前，產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)處于0.043左右的低位，且增長非常緩慢，增長率始終在1.5%以內(nèi)徘徊，這表明當時產(chǎn)業(yè)集群基礎薄弱、產(chǎn)業(yè)集聚效應不明顯，基本上可判斷1995年至1999年期間（可能更早于1995年，因數(shù)據(jù)缺失而無法判斷）為上海市產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生階段。2000年之后產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)增長速度明顯加快，盡管產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)增長率出現(xiàn)過大幅度波動，其間2003年跌至負增長，2005年零增長，但總體上保持著高速增長的態(tài)勢直至2007年，因此可判斷2000年至2007年期間為上海市產(chǎn)業(yè)集聚增強階段。2008年開始產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)增長率經(jīng)歷小幅下降之后逐漸趨于4%上下的勻速穩(wěn)態(tài)，此時產(chǎn)業(yè)集聚演化發(fā)展不再僅僅表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集聚外在規(guī)模的急劇擴張，更體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部創(chuàng)新優(yōu)勢的持續(xù)積累，基于此可判斷2008年至2012年期間（可能更晚于2012年，因數(shù)據(jù)缺失而無法判斷）為上海市產(chǎn)業(yè)集聚調(diào)整階段。

促進產(chǎn)業(yè)集聚良性發(fā)展的政策建議

產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展并非總是“一帆風順”，其在不同的發(fā)展階段都有可能遇到一些阻礙，從而導致出現(xiàn)停滯。從第一階段來看，一般而言，產(chǎn)業(yè)集聚大多是自發(fā)產(chǎn)生的，但此時的產(chǎn)業(yè)集群是相當脆弱的，倘若缺乏適宜的生存條件和空間，產(chǎn)業(yè)集群則成長艱難，甚至有可能出現(xiàn)“夭折”。 在培育產(chǎn)業(yè)集聚初始動力方面，政府政策的作用顯得非常重要。產(chǎn)業(yè)集聚的初始動力是區(qū)域比較優(yōu)勢，因此，政策的重點在于提高區(qū)域比較優(yōu)勢，如提供鼓勵創(chuàng)新的財稅政策、打造政策洼地吸引生產(chǎn)要素集聚。從第二階段來看，隨著外部經(jīng)濟優(yōu)勢逐漸積累，產(chǎn)業(yè)集聚將呈現(xiàn)出一個明顯的特征—對外拓展。區(qū)域范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群并不是完全獨立的，而需要融入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈體系。不斷成長的產(chǎn)業(yè)集群將超出地域界限，積極與外界接觸，頻繁交換信息和資源，依靠外部力量實現(xiàn)自身跨越式發(fā)展。然而，產(chǎn)業(yè)集群從封閉狀態(tài)向開放狀態(tài)轉(zhuǎn)變是存在一定阻礙的，需要有關(guān)政策法規(guī)的支持，以促進產(chǎn)業(yè)集群融入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈體系。從第三階段來看，理論上此時的產(chǎn)業(yè)集群亟需實現(xiàn)轉(zhuǎn)型，即由低成本型產(chǎn)業(yè)集群向創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)變。然而，創(chuàng)新的條件非?？量?，如創(chuàng)新要素的投入、市場需求的匹配、創(chuàng)新環(huán)境的支撐等等，而且失敗風險極高，這意味著產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型并非易事。要通過實施合理的政策措施，如培育區(qū)域創(chuàng)新文化，創(chuàng)造更多有利于創(chuàng)新的條件，努力降低創(chuàng)新風險，消除集群創(chuàng)新優(yōu)勢的阻礙，保障產(chǎn)業(yè)集群順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)型?？傊?，要通過制定有針對性的政策措施，盡可能消除產(chǎn)業(yè)集聚演化過程中的種種障礙，促進產(chǎn)業(yè)集聚良性發(fā)展。

參考文獻：

1.[英]馬歇爾.經(jīng)濟學原理[M].商務印書館，1997

2.劉斌.產(chǎn)業(yè)集聚競爭優(yōu)勢的經(jīng)濟分析[M].中國發(fā)展出版社，2004

3.劉友金.中小企業(yè)集群式創(chuàng)新[M].中國經(jīng)濟出版社，2004

4.馬建會.產(chǎn)業(yè)集群成長機理研究[D].暨南大學，2004

5.梅麗霞，蔡鉑，聶鳴.全球價值鏈與地方產(chǎn)業(yè)集群的升級[J].科技進步與對策，2005（4）endprint

內(nèi)容摘要：產(chǎn)業(yè)集聚是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動態(tài)過程，其在不同的演化階段會呈現(xiàn)出相應不同的特征。本文借鑒有關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚理論，將產(chǎn)業(yè)集聚演化過程劃分為產(chǎn)生、增強和調(diào)整三個階段，深入剖析產(chǎn)業(yè)集聚演化的階段性規(guī)律，并以上海市為研究對象，實證檢驗產(chǎn)業(yè)集聚演化三階段理論的合理性，以期為我國推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、促進產(chǎn)業(yè)集群升級提供政策參考。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集聚 ? 產(chǎn)業(yè)集群 ? 演化

引言

產(chǎn)業(yè)集聚一直以來都是國內(nèi)外學術(shù)界研究的熱點問題，然而通過整理文獻發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究對產(chǎn)業(yè)集聚的理解存在或多或少的偏失：一是將集聚主體過窄限定于企業(yè)，而忽視了高校、科研機構(gòu)、中介機構(gòu)、公共部門等其他非企業(yè)組織的集聚主體;二是僅僅考慮主體要素的集聚，而忽視了人才、資金、知識、技術(shù)、信息等資源要素的同步集聚;三是將產(chǎn)業(yè)集聚簡單視為地理空間集中過程、數(shù)量增加過程，而忽略了集聚主體或資源之間相互關(guān)系增進的質(zhì)量提高過程;四是過于強調(diào)產(chǎn)業(yè)集聚節(jié)約成本，而忽視了產(chǎn)業(yè)集聚同樣具有獲取技術(shù)知識、加快學習過程、促進研發(fā)創(chuàng)新等功能?；谝陨戏治觯疚恼J為產(chǎn)業(yè)集聚是以節(jié)約成本和提高創(chuàng)新效益為目的，包括企業(yè)在內(nèi)的多主體要素和相關(guān)資源要素向特定區(qū)域同時集中，以及主體或資源間關(guān)系不斷增進的整體過程。

產(chǎn)業(yè)集聚演化的理論分析

產(chǎn)業(yè)集聚過程可視為主體集聚、資源集聚及其相互關(guān)系（集群網(wǎng)絡）演化的同步過程。主體集聚是產(chǎn)業(yè)集聚過程中最明顯的表現(xiàn)形態(tài)，參與集聚過程的主要行為主體分為企業(yè)、政府、高校與科研機構(gòu)以及中介機構(gòu)。主體集聚的過程同樣是人才、資金、知識等資源要素逐漸集聚的過程，而且在外部資源不斷流入產(chǎn)業(yè)集群的同時，集群內(nèi)的現(xiàn)有資源充分自由流動，并逐漸實現(xiàn)最優(yōu)化配置。在產(chǎn)業(yè)集聚的過程中，除了主體集聚和資源集聚之外，主體之間、資源之間的相互關(guān)系也在不斷發(fā)生著變化，這些相互關(guān)系的集合被視為產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡。也就是說，在主體集聚和資源集聚的同時，產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡也產(chǎn)生了相應的演化。

產(chǎn)業(yè)集聚本質(zhì)上是一個動態(tài)過程，其在不同的發(fā)展階段會呈現(xiàn)出相應不同的特征。以集聚動力因素更迭規(guī)律為依據(jù)，產(chǎn)業(yè)集聚演化過程可依次分為三個階段—產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生階段、產(chǎn)業(yè)集聚增強階段、產(chǎn)業(yè)集聚調(diào)整階段（見表1）。

（一）產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生階段特征：本地初等要素集聚

從產(chǎn)業(yè)集聚構(gòu)成來看，產(chǎn)業(yè)集聚初期最顯著的特征是本地初等要素集聚。由于受到某種區(qū)域比較優(yōu)勢的影響，本地的少量主體和資源要素向區(qū)域中心集聚，而此時產(chǎn)業(yè)集聚的吸引力和輻射范圍極為有限，遠在區(qū)域邊界之外的主體和資源要素不會進入本地產(chǎn)業(yè)集群。從集聚要素結(jié)構(gòu)來看，早期集聚的主體和資源大多是初等要素。在主體要素方面，主要是一些規(guī)模小、同質(zhì)化、本地化程度較低的弱勢企業(yè)，并不是規(guī)模大、具有創(chuàng)新優(yōu)勢的強勢企業(yè)，而且此時擁有先進技術(shù)知識的高校和科研機構(gòu)以及有關(guān)中介機構(gòu)均尚未產(chǎn)生集聚傾向;在資源要素方面，盡管本地的人才、資金、知識等資源紛紛流入早期的產(chǎn)業(yè)集群，但這些資源的供給層次較低，如人才資源主要由低素質(zhì)的體力勞動者構(gòu)成，資金資源主要由成本低且靈活性不高的財政資金構(gòu)成，知識資源主要由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域、生產(chǎn)操作類的初等知識構(gòu)成。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚增強階段特征：本地結(jié)網(wǎng)且對外拓展

在產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生階段，主體和資源要素不斷集聚，但其相互聯(lián)系較少，集群網(wǎng)絡尚未真正形成，例如生產(chǎn)網(wǎng)絡中只存在垂直生產(chǎn)脈絡，仍不具備結(jié)網(wǎng)條件;知識網(wǎng)絡關(guān)系僅局限于以企業(yè)家為主的知識聯(lián)系以及產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的知識聯(lián)系。而在產(chǎn)業(yè)集聚增強階段，水平生產(chǎn)脈絡生成，生產(chǎn)網(wǎng)絡基本形成，知識網(wǎng)絡橫向拓展完成，因此，完整的產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡正式結(jié)成。與此同時，集群網(wǎng)絡借助外向的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系不斷對外拓展，如社會網(wǎng)絡中跨區(qū)域的弱聯(lián)系增加，本地生產(chǎn)網(wǎng)絡融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡，本地知識網(wǎng)絡與超本地知識網(wǎng)絡對接。在集群網(wǎng)絡對外拓展的過程中，部分區(qū)域外的企業(yè)、高校、研究機構(gòu)等主體以及人才、資金、知識等資源也相繼進入產(chǎn)業(yè)集群。從產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展實踐來看，本地產(chǎn)業(yè)集群大規(guī)模承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是集群網(wǎng)絡對外拓展的突出表現(xiàn)。

（三）產(chǎn)業(yè)集聚調(diào)整階段特征：要素更替、網(wǎng)絡重構(gòu)（或要素消失、網(wǎng)絡分解）

在產(chǎn)業(yè)集聚調(diào)整階段，產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展會產(chǎn)生兩種不同的走向—集聚深化（集群轉(zhuǎn)型）或集聚減弱（集群衰退），這在要素集聚和集群網(wǎng)絡演化兩個方面有著截然不同的反映。當產(chǎn)業(yè)集聚深化時，一方面，主體和資源要素數(shù)量增長基本穩(wěn)定，但其要素結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化，具體表現(xiàn)為新的要素替代舊的要素，如集群企業(yè)實現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰”，創(chuàng)新型技術(shù)人才取代了低素質(zhì)的體力勞動者;另一方面，集群網(wǎng)絡重構(gòu)，如社會網(wǎng)絡從“以生產(chǎn)為導向”向“以創(chuàng)新為導向”轉(zhuǎn)變，輪軸式生產(chǎn)網(wǎng)絡向衛(wèi)星式生產(chǎn)網(wǎng)絡轉(zhuǎn)變。當產(chǎn)業(yè)集聚減弱時，一方面，集群要素快速消亡，如大量企業(yè)和中介機構(gòu)倒閉或外遷，高校、科研機構(gòu)與集群企業(yè)的聯(lián)系減少，人才、資金和知識等資源要素向外流失;另一方面，集群網(wǎng)絡可能分解，如社會網(wǎng)絡受損，生產(chǎn)網(wǎng)絡更新阻滯，知識網(wǎng)絡面臨技術(shù)鎖定風險。

產(chǎn)業(yè)集聚演化的案例分析

本文將選擇上海市作為產(chǎn)業(yè)集聚演化分析的實證研究對象。在對上海市1995年至2012年的產(chǎn)業(yè)集聚相關(guān)數(shù)據(jù)進行無量綱化處理的基礎上，借助熵值法評價模型賦予產(chǎn)業(yè)集聚構(gòu)成指標相應的權(quán)重，測算出產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)，并嘗試對產(chǎn)業(yè)集聚演化階段作出判斷，進而剖析上海市產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的總體趨勢及階段性特征，以實證檢驗產(chǎn)業(yè)集聚演化三階段理論的合理性。

經(jīng)測算，上海市1995年至2012年產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)及其增長率如表2所示。從表中可知，產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)的增長率基本為正（1996年和2003年除外），表明上海市近18年來產(chǎn)業(yè)集聚效應不斷增強，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展勢頭良好。

為進一步判斷上海市產(chǎn)業(yè)集聚演化階段，本文繪制出上海市1995年至2012年期間產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)增長率變化圖（見圖1）。盡管上海市產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)逐年攀升（1996年和2003年除外），但其增長速度并非是一成不變的。1999年以前，產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)處于0.043左右的低位，且增長非常緩慢，增長率始終在1.5%以內(nèi)徘徊，這表明當時產(chǎn)業(yè)集群基礎薄弱、產(chǎn)業(yè)集聚效應不明顯，基本上可判斷1995年至1999年期間（可能更早于1995年，因數(shù)據(jù)缺失而無法判斷）為上海市產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生階段。2000年之后產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)增長速度明顯加快，盡管產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)增長率出現(xiàn)過大幅度波動，其間2003年跌至負增長，2005年零增長，但總體上保持著高速增長的態(tài)勢直至2007年，因此可判斷2000年至2007年期間為上海市產(chǎn)業(yè)集聚增強階段。2008年開始產(chǎn)業(yè)集聚綜合指數(shù)增長率經(jīng)歷小幅下降之后逐漸趨于4%上下的勻速穩(wěn)態(tài)，此時產(chǎn)業(yè)集聚演化發(fā)展不再僅僅表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集聚外在規(guī)模的急劇擴張，更體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部創(chuàng)新優(yōu)勢的持續(xù)積累，基于此可判斷2008年至2012年期間（可能更晚于2012年，因數(shù)據(jù)缺失而無法判斷）為上海市產(chǎn)業(yè)集聚調(diào)整階段。

促進產(chǎn)業(yè)集聚良性發(fā)展的政策建議

產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展并非總是“一帆風順”，其在不同的發(fā)展階段都有可能遇到一些阻礙，從而導致出現(xiàn)停滯。從第一階段來看，一般而言，產(chǎn)業(yè)集聚大多是自發(fā)產(chǎn)生的，但此時的產(chǎn)業(yè)集群是相當脆弱的，倘若缺乏適宜的生存條件和空間，產(chǎn)業(yè)集群則成長艱難，甚至有可能出現(xiàn)“夭折”。 在培育產(chǎn)業(yè)集聚初始動力方面，政府政策的作用顯得非常重要。產(chǎn)業(yè)集聚的初始動力是區(qū)域比較優(yōu)勢，因此，政策的重點在于提高區(qū)域比較優(yōu)勢，如提供鼓勵創(chuàng)新的財稅政策、打造政策洼地吸引生產(chǎn)要素集聚。從第二階段來看，隨著外部經(jīng)濟優(yōu)勢逐漸積累，產(chǎn)業(yè)集聚將呈現(xiàn)出一個明顯的特征—對外拓展。區(qū)域范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群并不是完全獨立的，而需要融入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈體系。不斷成長的產(chǎn)業(yè)集群將超出地域界限，積極與外界接觸，頻繁交換信息和資源，依靠外部力量實現(xiàn)自身跨越式發(fā)展。然而，產(chǎn)業(yè)集群從封閉狀態(tài)向開放狀態(tài)轉(zhuǎn)變是存在一定阻礙的，需要有關(guān)政策法規(guī)的支持，以促進產(chǎn)業(yè)集群融入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈體系。從第三階段來看，理論上此時的產(chǎn)業(yè)集群亟需實現(xiàn)轉(zhuǎn)型，即由低成本型產(chǎn)業(yè)集群向創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)變。然而，創(chuàng)新的條件非?？量?，如創(chuàng)新要素的投入、市場需求的匹配、創(chuàng)新環(huán)境的支撐等等，而且失敗風險極高，這意味著產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型并非易事。要通過實施合理的政策措施，如培育區(qū)域創(chuàng)新文化，創(chuàng)造更多有利于創(chuàng)新的條件，努力降低創(chuàng)新風險，消除集群創(chuàng)新優(yōu)勢的阻礙，保障產(chǎn)業(yè)集群順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)型?？傊ㄟ^制定有針對性的政策措施，盡可能消除產(chǎn)業(yè)集聚演化過程中的種種障礙，促進產(chǎn)業(yè)集聚良性發(fā)展。

參考文獻：

1.[英]馬歇爾.經(jīng)濟學原理[M].商務印書館，1997

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5.梅麗霞，蔡鉑，聶鳴.全球價值鏈與地方產(chǎn)業(yè)集群的升級[J].科技進步與對策，2005（4）endprint