摘要：系統(tǒng)全面深入地研究社會(huì)規(guī)則，應(yīng)該從概念入手。界定社會(huì)規(guī)則的概念，從社會(huì)規(guī)則的內(nèi)涵入手。一方面，分析社會(huì)規(guī)則的一般規(guī)定，包括定義、構(gòu)成方式和特性。社會(huì)規(guī)則是社會(huì)運(yùn)行發(fā)展中制訂出來(lái)供社會(huì)成員共同遵守的關(guān)于人們行為和社會(huì)關(guān)系的準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定。社會(huì)規(guī)則的特性包括屬人性、明確性、簡(jiǎn)潔性、統(tǒng)一性、公共性、相對(duì)穩(wěn)定性、歷史性；社會(huì)規(guī)則的基本構(gòu)成方式，即行為預(yù)設(shè)、行為反設(shè)及其處理以及一些其他構(gòu)成方式。另一方面，深入發(fā)掘社會(huì)規(guī)則的本質(zhì)規(guī)定，即發(fā)掘其是行動(dòng)方式的規(guī)范準(zhǔn)則、社會(huì)關(guān)系的建立標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)矛盾的張力保持。

關(guān)鍵詞：社會(huì)規(guī)則；內(nèi)涵；一般規(guī)定；構(gòu)成方式；特性；本質(zhì)規(guī)定

中圖分類號(hào)：C912.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

系統(tǒng)全面深入地研究社會(huì)規(guī)則，應(yīng)該從概念入手，因?yàn)楦拍钍欠从骋皇挛飬^(qū)別于他事物的內(nèi)在規(guī)定性的判斷，是通過(guò)揭示對(duì)象特性或本質(zhì)以反映對(duì)象的一種思維形式。所以先要考察社會(huì)規(guī)則的內(nèi)涵。一方面，分析社會(huì)規(guī)則的一般規(guī)定，包括定義、構(gòu)成方式和特性。社會(huì)規(guī)則是社會(huì)運(yùn)行發(fā)展中制訂出來(lái)供社會(huì)成員共同遵守的關(guān)于人們行為和社會(huì)關(guān)系的準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定。特性包括屬人性、明確性、簡(jiǎn)潔性、統(tǒng)一性、公共性、相對(duì)穩(wěn)定性、歷史性；概述了社會(huì)規(guī)則的基本構(gòu)成方式，即行為預(yù)設(shè)、行為反設(shè)及其處理，當(dāng)然還有其他構(gòu)成方式。另一方面，深入發(fā)掘社會(huì)規(guī)則的本質(zhì)規(guī)定，即：社會(huì)規(guī)則是行動(dòng)方式的規(guī)范準(zhǔn)則、社會(huì)關(guān)系的建立標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)矛盾的張力保持。然后，我們要研究社會(huì)規(guī)則的外延，也就是一個(gè)個(gè)、一類類規(guī)則，包括禁忌、風(fēng)俗、習(xí)慣、禮儀、倫理、道德、教義、章程、紀(jì)律、制度、體制、法律等。①最后，按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)社會(huì)規(guī)則分門別類，簡(jiǎn)要介紹，當(dāng)然要詳略得當(dāng)，重點(diǎn)突出。 ②

一

任何概念都有內(nèi)涵和外延兩個(gè)方面，先了解內(nèi)涵。形式邏輯表明，概念的內(nèi)涵是揭示概念事物的特性或本質(zhì)的。

（一） 規(guī)則和社會(huì)規(guī)則

要界說(shuō)社會(huì)規(guī)則，先從規(guī)則開始。何為規(guī)則呢？規(guī)則的英語(yǔ)單詞有norm，rule，regulation等，norm是名詞，一種意義為standard，pattern，即標(biāo)準(zhǔn)、典型之意。[1]765regulation可作名詞，含義之一是rule，order，authoritative direction：規(guī)則、規(guī)定、法令、命令。[1]950rule，拉丁語(yǔ)為regula和regere，意為“標(biāo)尺、直尺”和“統(tǒng)治、管理、指導(dǎo)”。既可作名詞，名詞是指導(dǎo)控制行為或行動(dòng)的條規(guī)或慣例、決定、規(guī)則、法規(guī)、慣常的事、習(xí)慣、管理、統(tǒng)治。當(dāng)然，也可作動(dòng)詞，意為統(tǒng)治、管理、被引導(dǎo)或影響、裁決等。[1]995規(guī)則的法語(yǔ)是règles，日語(yǔ)平假名是きそく，片假名是キソク。

在中國(guó)，起初并沒(méi)有“規(guī)則”這個(gè)詞，規(guī)則是分開解釋的。那么“規(guī)”是何意呢？據(jù)《康熙字典》：規(guī)者，正圓之器也。以法正人曰規(guī)。[2]1133也就是，規(guī)作名詞為圓規(guī)。當(dāng)然也可作動(dòng)詞即用圓規(guī)畫圓?！掇o?！愤€作規(guī)求，規(guī)，本作玩。在《左傳·昭公二十六年》“侵欲無(wú)厭，規(guī)求五度”此言貪求無(wú)度。[3]1440貪玩無(wú)限度，危也。因此告誡人們，玩要有限度，如何有限度呢？“則”為準(zhǔn)則限度之意。玩游戲的時(shí)候要遵守規(guī)則。許慎《說(shuō)文解字》就講“規(guī)則”是有法度的意思。于是，規(guī)則應(yīng)運(yùn)而生。何時(shí)才出現(xiàn)“規(guī)則”一詞呢？按照《辭源》所載，唐朝李群玉詩(shī)句“至哉彼上人，冰霜凌規(guī)則”最早出現(xiàn)“規(guī)則”。邦格說(shuō)：“規(guī)則是告訴人們什么行動(dòng)方式是可能的（如果它是制定的）或者可允許的（如果它是管制性的）?！盵4]51查閱《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》，規(guī)則有二種含義：一是規(guī)定出來(lái)供大家共同遵守的制度或章程，如交通規(guī)則、書刊借閱規(guī)則、飯店管理規(guī)則；二是（在形狀、結(jié)構(gòu)或分布上）合乎一定的方式；整齊，如規(guī)則四邊形，這條河流的水道原來(lái)很不規(guī)則。[5]489這里探討的規(guī)則含義顯然是第一種。

了解規(guī)則的含義后，就要觸及社會(huì)規(guī)則的內(nèi)涵了。喬·埃爾斯特在《社會(huì)規(guī)則和經(jīng)濟(jì)理論》中說(shuō)：“簡(jiǎn)單的社會(huì)規(guī)則就是這種類型：做X，或者不做X。更復(fù)雜的規(guī)則或許仍然可說(shuō)：如果每個(gè)人都做X很好，那么就做X?！盵6]71劉易斯·A. 康豪瑟（Lewis A. Kornhauser）在《社會(huì)規(guī)則的概念》一文中提出三種概念：社會(huì)規(guī)則是行為規(guī)范；社會(huì)規(guī)則是約定；社會(huì)規(guī)則是一種特定類型的權(quán)威性的行動(dòng)理由。[7]203

“做什么，不做什么”確實(shí)言及人的行為，但這只是社會(huì)規(guī)則的構(gòu)成方式?！拔易隼蠋煟蛔龉珓?wù)員”是社會(huì)規(guī)則嗎？這只是個(gè)人職業(yè)選擇，談不上社會(huì)規(guī)則。而且，“每個(gè)人都做X很好，那么就做X”是價(jià)值判斷。試問(wèn)：每個(gè)人覺得少數(shù)人制訂的規(guī)定并不好，該規(guī)定又算不算社會(huì)規(guī)則呢？抑或盡管每個(gè)人都做X很好，但別人就不做X，又算不算社會(huì)規(guī)則呢？這涉及到社會(huì)規(guī)則的實(shí)施問(wèn)題，但談不上社會(huì)規(guī)則的定義。例如，一條規(guī)定是上午9點(diǎn)上班。大家認(rèn)為9點(diǎn)上班好，而且也實(shí)施了一段時(shí)間，但后來(lái)有人不這樣做了，出現(xiàn)遲到、早退、曠班現(xiàn)象?！吧衔?點(diǎn)上班”還算社會(huì)規(guī)則嗎？

至于社會(huì)規(guī)則是行為規(guī)范、約定、行動(dòng)理由。沒(méi)錯(cuò)，但還有調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系呢！約定只是社會(huì)規(guī)則的制訂方式；行動(dòng)準(zhǔn)則變成行動(dòng)理由，偷換概念。

定義是解釋概念內(nèi)涵的一種邏輯方法，根據(jù)形式邏輯的“種差加屬”來(lái)界定社會(huì)規(guī)則的內(nèi)涵。在我看來(lái)，社會(huì)規(guī)則就是社會(huì)運(yùn)行發(fā)展中制訂出來(lái)供社會(huì)成員共同遵守的關(guān)于人們行為和社會(huì)關(guān)系的準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定。由此可見，社會(huì)規(guī)則包括以下幾個(gè)含義：首先，是準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定；其次，這些準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定與人們行為和社會(huì)關(guān)系有關(guān)；再次，是在社會(huì)運(yùn)行發(fā)展中制訂出來(lái)的；最后，供社會(huì)成員共同遵守。

（二） 社會(huì)規(guī)則的構(gòu)成方式

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)規(guī)則的構(gòu)成方式并沒(méi)有專門的探討，不過(guò)，討論法律規(guī)則要素的文章倒是有，當(dāng)然，也不多。法學(xué)界對(duì)法律規(guī)則有三要素說(shuō)和二要素說(shuō)。三要素說(shuō)認(rèn)為，法律規(guī)則由假定、處理、制裁三部分構(gòu)成。二要素說(shuō)將法律規(guī)則的結(jié)構(gòu)分為行為模式、法律后果兩部分。盡管三要素說(shuō)和二要素說(shuō)有一定合理性，表現(xiàn)在：法律規(guī)則也確實(shí)含有假定、處理甚至制裁，法律規(guī)則也確實(shí)涉及行為和法律后果；但是，將制裁同處理并列可能不妥，處理沒(méi)有包含制裁嗎？顯然處理包含制裁，只不過(guò)制裁是更嚴(yán)重的處理而已。至于行為模式提法，我以為，盡管確實(shí)是行為，但并不確切，模式似乎有固化之意，起碼用詞不妥。有鑒于此，謝暉倡導(dǎo)“新三要素說(shuō)”，即法律規(guī)則要素包含條件預(yù)設(shè)、行為導(dǎo)向和處置措施。③這種看法似乎合理，因?yàn)轭A(yù)設(shè)、導(dǎo)向、處置措施都有，不過(guò)，導(dǎo)向何處，用處置妥否？不禁懷疑。以上只是從法律規(guī)則層面來(lái)討論的。

在我看來(lái)，社會(huì)規(guī)則設(shè)置的目的、支配的手段和一定條件之間的關(guān)系，與其說(shuō)要素，不如講構(gòu)成方式。因?yàn)橐厥潜夭豢缮伲行┮?guī)則講禁止做什么，有些講應(yīng)該做什么；有些可能表達(dá)了處罰，也可能沒(méi)有表達(dá)處罰。規(guī)則的基本構(gòu)成方式，包括行為預(yù)設(shè)、行為反設(shè)和處理。

行為預(yù)設(shè)就是預(yù)先設(shè)定行為，對(duì)社會(huì)成員可以做、應(yīng)該做、不得做的行為，可以做、可以不做的事情進(jìn)行約束。盡管諸如法律規(guī)則也有權(quán)利和義務(wù)的內(nèi)容，但還是要以行為來(lái)體現(xiàn)。比如，應(yīng)該敬老愛幼、遵紀(jì)守法，切勿偷盜，禁止亂倫等。如果沒(méi)有這種要求指向，那么，社會(huì)規(guī)則就失去應(yīng)有的意義。因?yàn)樯鐣?huì)規(guī)則的定義表明了社會(huì)成員共同遵守的東西。遵守什么，不遵守什么，必須明確，讓人有章可循；倘若既要求社會(huì)成員做，又要求社會(huì)成員不做同樣一件事情，就會(huì)自相矛盾，讓人無(wú)所適從。例如，在交通秩序中，本來(lái)是紅燈停，綠燈行；如果變?yōu)榧t燈行，綠燈也行，或者紅燈停，綠燈也停，這樣行人都照行不誤，或者行人都駐足停留，那么，社會(huì)規(guī)則還有存在之必要嗎？

行為反設(shè)，就是對(duì)行為預(yù)設(shè)情況的反面假設(shè)。就是說(shuō)，做了不該做的事情，或者該做的事情沒(méi)有做，一句話，不作為，亂作為。還是以上面的為例，“綠燈行”是正面的，當(dāng)然，綠燈不行也可以，這是可做可不做的行為選擇；而紅燈停，則是義務(wù)行為，應(yīng)該做；還有切勿偷盜，是禁止行為，不應(yīng)該做。對(duì)于權(quán)利行為，一般不干涉，沒(méi)必要假定；對(duì)于義務(wù)和禁止行為則必須假定，也就是，本來(lái)“紅燈?！?，但“如果紅燈不?！保槐緛?lái)是“切勿偷盜”，但“如果偷盜”，這是對(duì)相反情況的假定。

處理，就是對(duì)反設(shè)行為如何應(yīng)對(duì)，對(duì)權(quán)利行為、義務(wù)行為、禁止行為的相反情況的假定地應(yīng)對(duì)。怎么應(yīng)對(duì)呢？

對(duì)于權(quán)利行為，可以不應(yīng)對(duì)。例如，綠燈行，對(duì)于行人而言，既可行也可不行，這是他的權(quán)利選擇，只要他不損害他人正當(dāng)利益和公共利益。當(dāng)然，規(guī)則里面的處理要保證他的權(quán)利，也可獎(jiǎng)勵(lì)、鼓勵(lì)。而對(duì)于義務(wù)行為和禁止行為，則不然。對(duì)于反面設(shè)定——該做的沒(méi)做，不該做的做了，就必須處理，否則，規(guī)則就顯得蒼白無(wú)力。

話分兩頭，對(duì)于該做的沒(méi)做，也就是不作為，應(yīng)該怎么辦呢？要明確。如果對(duì)反設(shè)沒(méi)有相應(yīng)的處理，則規(guī)則就難以實(shí)施，難以達(dá)到預(yù)期效果。舉例來(lái)說(shuō)，有這樣一個(gè)規(guī)則：車輛遇到紅燈要停；如果不停，就……其中，“車輛遇到紅燈?！?，這是行為預(yù)先設(shè)定，簡(jiǎn)稱行為預(yù)設(shè)；“如果不?！?，這是反設(shè)。很顯然，這樣的規(guī)則對(duì)于不守規(guī)則的駕駛員能怎么樣呢？沒(méi)點(diǎn)辦法，簡(jiǎn)直是望車興嘆！駕駛員照闖紅燈不誤。因?yàn)榘凑者@條規(guī)則，對(duì)他無(wú)計(jì)可施。但是，如果進(jìn)一步明確規(guī)定：如果不停，就扣分、罰款、扣車、吊銷駕照，發(fā)生交通事故的，在對(duì)方無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況下應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。這樣駕駛員就要考慮被處理的后果。如果沒(méi)有扣分、罰款、扣車、吊銷駕照等處理，那么要求駕駛員遵守紅燈停的要求，是比較困難的?？棵總€(gè)人自律幾乎是不可能的，正如美國(guó)建國(guó)初期政治家、“憲法之父”詹姆斯·麥迪遜（James Madison）說(shuō)：“如果人都是天使，就不需要任何政府了。如果是天使統(tǒng)治人，就不需要對(duì)政府有任何外來(lái)的或內(nèi)在的控制了?！盵8]305為了保證駕駛員遵守“紅燈?！钡囊?，須有處理措施。通過(guò)一系列的要求，包括獎(jiǎng)勵(lì)、教育、威懾、制裁等，讓駕駛員自覺遵守和被迫遵守。只有規(guī)定“處理”這一個(gè)要素，那么任何一個(gè)適應(yīng)對(duì)象都不得不三思而后行。當(dāng)然，也有個(gè)具體落實(shí)的問(wèn)題——按規(guī)則嚴(yán)格施行，否則，規(guī)定形同虛設(shè)，處理是一紙空文，難以養(yǎng)成遵守規(guī)則的慣習(xí)。

那么，對(duì)于不該做的做了，也就是亂作為，又該怎么辦呢？同樣，也必須明確。其實(shí)，這個(gè)和“紅燈?！笔穷愃频倪壿嫛Ｊ裁匆馑寄?？舉例說(shuō)，紅燈停，就是紅燈不得行走；要尊重別人的財(cái)產(chǎn)權(quán)，就是切勿偷盜，等，也必須有相應(yīng)的處理。對(duì)這種偷盜、紅燈行走的亂作為，必須批評(píng)、訓(xùn)誡、罰款、拘留、判刑等，其實(shí)刑法里面的“刑罰”就是處理；并且保證按照處理內(nèi)容操作，不得走樣落空，否則，處理也是一紙空文，規(guī)則也形同虛設(shè)，同樣難以養(yǎng)成遵守規(guī)則的慣習(xí)。

以上是社會(huì)規(guī)則的基本構(gòu)成方式——行為預(yù)設(shè)、行為反設(shè)及其處理。當(dāng)然還有其他構(gòu)成方式，即只有行為預(yù)設(shè)或行為反設(shè)抑或行為反設(shè)及其處理。即使有些社會(huì)規(guī)則只有行為預(yù)設(shè)要求，沒(méi)有假設(shè)和處理，但隱含省略了，如果沒(méi)有隱含省略，則不完整，施行就比較困難，對(duì)于不自覺的人更是如此。

（三） 社會(huì)規(guī)則的特性

特性是本質(zhì)的外露，是區(qū)別其他事物的標(biāo)志。了解社會(huì)規(guī)則的特性有助于更好地把握社會(huì)規(guī)則的本質(zhì)、功能等，那么，社會(huì)規(guī)則有哪些特性呢？一是屬人性，二是明確性，三是簡(jiǎn)潔性，四是統(tǒng)一性，五是公共性，六是相對(duì)穩(wěn)定性，七是歷史性。

1.屬人性

屬人性是什么意思呢？就是制訂和遵守社會(huì)規(guī)則的主體都是人，社會(huì)規(guī)則針對(duì)的也是人，而不是其他的什么東西，不是自然。如果是自然界的，我們稱之為自然規(guī)律、自然法則，而不稱作自然規(guī)則。人可以做什么，應(yīng)該做什么，不應(yīng)該做什么，做了不該做的將會(huì)產(chǎn)生什么后果，規(guī)則都要予以明確。有時(shí)候做了該做的也可以予以表彰。盡管有的規(guī)則也涉及財(cái)產(chǎn)權(quán)利，似乎沒(méi)有涉及人身權(quán)利，但對(duì)物的占有使用收益處分等權(quán)利也是事實(shí)行為，也不可能離開人，最終主體還是人、人的行為和狀態(tài)。因此，離開人來(lái)抽象地談?wù)撘?guī)則，不可思議。

2.明確性

規(guī)則要讓人遵守，人們就必須知道規(guī)則的內(nèi)容。明確性不僅體現(xiàn)在表述明確，還體現(xiàn)在規(guī)則的邏輯明確。規(guī)則的目標(biāo)、措施、適應(yīng)對(duì)象、范圍，都要表述明確，要讓人能看懂；用詞要明白無(wú)誤，而不是模棱兩可、不知所云。目標(biāo)不明確，人們就不明目的；措施不明確，就難以落實(shí)。如果規(guī)則內(nèi)容晦澀難懂、含糊其辭，讓人怎么理解呢？如果連理解都有障礙甚至產(chǎn)生誤解，那如何讓人貫徹執(zhí)行呢？無(wú)論是一條規(guī)則還是規(guī)則體系，都必須邏輯嚴(yán)謹(jǐn)一致，盡管難以做到天衣無(wú)縫。如果規(guī)則邏輯混亂不堪、自相矛盾，同樣讓人不知所措、無(wú)所適從。比如，一條規(guī)則規(guī)定：車輛單號(hào)限行。這里的車輛是否包含摩托車、電瓶車、自行車等，單號(hào)是指車牌號(hào)還是日期，限行是禁止出行還是限制在某個(gè)區(qū)域行走，等等。表述不清，讓人有機(jī)可乘。又如，時(shí)效15日，是否包含本日，如果最后是節(jié)假日，算不算等，制訂時(shí)都要加以考慮。辦事期限不明確就導(dǎo)致業(yè)務(wù)員作風(fēng)拖拉，辦事手續(xù)模棱兩可就會(huì)讓人疲于奔命。再如，公務(wù)招待的“四菜一湯”，“四菜”是哪四道菜，葷還是素？湯是什么湯？菜和湯用什么裝，大碗還是小碗？還有，是每個(gè)人“四菜一湯”，還是一群人共“四菜一湯”？抑或裝菜盛湯的空餐具拿走，再端上菜湯，以便餐桌上總是保持“四菜一湯”；還是大盤菜里放小碟，碟中碟，光算大盤共四菜一湯？制訂時(shí)都要加以考慮。

3.簡(jiǎn)潔性

就是規(guī)則的信息能夠傳達(dá)至適用對(duì)象，便于執(zhí)行。目前規(guī)則有不少是授權(quán)、例外、豁免等內(nèi)容，如此復(fù)雜使得規(guī)則執(zhí)行者及適用對(duì)象很難記住，就會(huì)給操作帶來(lái)不便。而且，規(guī)則復(fù)雜容易讓不懷好意的人有可乘之機(jī)，因?yàn)橐?guī)則篇幅冗長(zhǎng)、內(nèi)容復(fù)雜，一個(gè)重要詞語(yǔ)在不同的人員和部門之間就可能有不同的解釋和處理，這樣就會(huì)為挑戰(zhàn)規(guī)則權(quán)威大開方便之門。

4.統(tǒng)一性

在建構(gòu)規(guī)則的時(shí)候，應(yīng)該保持規(guī)則的統(tǒng)一性。統(tǒng)一性是什么意思呢？就是規(guī)則不能沖突，不僅每一條規(guī)則不能自相矛盾，就是一個(gè)部門的整個(gè)規(guī)則也不能相互打架，而且各個(gè)部門的規(guī)則體系也不能彼此沖突。就整個(gè)規(guī)則體系而言，難免存在部門規(guī)則沖突，這就要規(guī)定解決沖突的辦法，看誰(shuí)具有最高效力或者由誰(shuí)裁決。

5.公共性

社會(huì)規(guī)則之“社會(huì)”，規(guī)定規(guī)則必須具有公共性特征，規(guī)則制訂出來(lái)由大家遵守。既然是大家，那就是多個(gè)人、一定范圍內(nèi)的人群乃至整個(gè)社會(huì)、國(guó)家和人類。因而社會(huì)規(guī)則調(diào)整社會(huì)公共利益和公共關(guān)系——這是在人與人交往當(dāng)中必然產(chǎn)生的特性。因此，社會(huì)規(guī)則帶有公共性就在所難免了。

6.相對(duì)穩(wěn)定性

規(guī)則一旦形成，就應(yīng)具有穩(wěn)定性。只有這樣，人們才可以依據(jù)一定規(guī)則行事，有所適從，否則，朝令夕改，天下大亂。當(dāng)然，講穩(wěn)定性，就是說(shuō)，在一段時(shí)間不可隨意更改廢除，即使更改廢除，也要大家商議同意，有的甚至要由專門的機(jī)關(guān)，經(jīng)過(guò)一定的程序，達(dá)到一定的人數(shù)同意方可通過(guò)更改。這里值得注意的是，在穩(wěn)定性前面用了一個(gè)詞“相對(duì)”，即相對(duì)穩(wěn)定性，什么意思呢？穩(wěn)定性不是絕對(duì)的，而是相對(duì)的，就是社會(huì)規(guī)則在一定條件下，隨著時(shí)間的流逝和情況的改變，規(guī)則也將發(fā)生變化，這是必要的、肯定的。否則，就成了不可移易、萬(wàn)古不變的教條，顯然不符合現(xiàn)實(shí)，因?yàn)樯鐣?huì)都在變，作為社會(huì)意識(shí)和社會(huì)關(guān)系的規(guī)則，豈能不變？

7.歷史性

前面談到相對(duì)穩(wěn)定性，既然是相對(duì)，當(dāng)然也就暗含了社會(huì)規(guī)則的歷史性。歷史性又是何意呢？就是說(shuō)社會(huì)規(guī)則是一個(gè)歷史過(guò)程。一方面，這不僅體現(xiàn)在社會(huì)規(guī)則的制訂需要時(shí)間，最終形成需要時(shí)間，而且要大家共同遵守也需要時(shí)間，這就是時(shí)間過(guò)程、歷史過(guò)程。另一方面，社會(huì)規(guī)則的變遷也是一個(gè)歷史過(guò)程，從封建社會(huì)、資本主義社會(huì)、社會(huì)主義社會(huì)甚至高度發(fā)達(dá)的共產(chǎn)主義社會(huì)，規(guī)則是完全一樣的嗎？馬克思說(shuō)，社會(huì)生活本質(zhì)上是實(shí)踐的，從古到今，生活方式、實(shí)踐方式是一樣的嗎？用刀叉和用手抓羊肉的吃法是不一樣的，手推磨產(chǎn)生的是封建社會(huì)，蒸汽磨產(chǎn)生的是資本家的社會(huì)。生活方式、實(shí)踐方式迥異，調(diào)節(jié)生活方式和實(shí)踐方式的規(guī)則也在與時(shí)俱進(jìn)。

二

本質(zhì)是事物內(nèi)部穩(wěn)定的必然聯(lián)系，現(xiàn)象是事物的外部聯(lián)系和表面特征。規(guī)則前面加“社會(huì)”，即社會(huì)規(guī)則，是為了說(shuō)明規(guī)則的社會(huì)性，不僅要闡釋規(guī)則的一般規(guī)定，還要站在社會(huì)哲學(xué)層面來(lái)探索規(guī)則的系列問(wèn)題，而且要深入挖掘規(guī)則的本質(zhì)規(guī)定。社會(huì)規(guī)則的本質(zhì)就是表明社會(huì)規(guī)則的內(nèi)部聯(lián)系，隱藏在規(guī)則現(xiàn)象背后，需要抽象思維才能把握。那么社會(huì)規(guī)則的本質(zhì)規(guī)定又是什么呢？也就是，規(guī)則背后反映的究竟是什么東西？這個(gè)問(wèn)題是不能回避的，必須刨根問(wèn)底。

（一） 行動(dòng)方式的規(guī)范準(zhǔn)則

智者派代表普羅泰戈拉說(shuō)：“人是萬(wàn)物的尺度”。那么，人們行為方式的尺度又是什么呢？有人隨心所欲、率性而為，該怎么辦呢？——社會(huì)規(guī)則，正是規(guī)則明確這些行為方式，提出行為標(biāo)準(zhǔn)，該怎么做，不該怎么做，可以怎么做，決定權(quán)利和義務(wù)，甚至制裁。盡管人們并不總是依照規(guī)則來(lái)行動(dòng)，但規(guī)則的廣泛性是毫無(wú)疑問(wèn)的。當(dāng)提及“規(guī)則”時(shí)，也許最熟稔的組合莫過(guò)于“游戲”。討論普通游戲——諸如橋牌室內(nèi)游戲、網(wǎng)球或籃球運(yùn)動(dòng)。一切游戲都有規(guī)則，這些規(guī)則規(guī)定了玩游戲范圍的參數(shù)——允許哪些選手參加，使用什么工具，解決爭(zhēng)端的措施，決定勝者的方式，等等。[9]8從古至今，人們按照規(guī)則締結(jié)婚姻，父母、夫妻、子女按照規(guī)則過(guò)家庭生活；人們按照規(guī)則確定財(cái)產(chǎn)是共同占有還是個(gè)人所有，如何繼承財(cái)產(chǎn)等。其實(shí)，世界是個(gè)復(fù)雜但又緊密聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)，其中每個(gè)特定事物都被明確界定，占據(jù)一定棲息之地，且與其他特定事物不斷聯(lián)系。盡管事物獨(dú)一無(wú)二，但相似性環(huán)繞左右；盡管每個(gè)人都追求自己的目標(biāo)，但他們遵循普遍的路徑。我們環(huán)顧世界各地，就會(huì)發(fā)現(xiàn)其中各種相互作用的事物是如此復(fù)雜但仍然表現(xiàn)出明顯的一致和規(guī)律。在人類語(yǔ)境中，這意味著社會(huì)是關(guān)系的系統(tǒng)，人們通過(guò)該系統(tǒng)表明身份和功能，事件過(guò)程得以清晰。[10]28總之，“規(guī)則是從眾多實(shí)踐中系統(tǒng)抽象出來(lái)的，然后作為有秩序、有組織的社會(huì)活動(dòng)的實(shí)體性的、一般性的、當(dāng)然可復(fù)制的重新配置。”[11]123

（二） 社會(huì)關(guān)系的建立標(biāo)準(zhǔn)

馬克思恩格斯在《德意志意識(shí)形態(tài)》中說(shuō)：“社會(huì)關(guān)系的含義在這里是指許多個(gè)人的共同活動(dòng)，不管這種共同活動(dòng)是在什么條件下、用什么方式和為了什么目的而進(jìn)行的。由此可見，一定的生產(chǎn)方式或一定的工業(yè)階段始終是與一定的共同活動(dòng)方式或一定的社會(huì)階段聯(lián)系著的，而這種共同活動(dòng)方式本身就是‘生產(chǎn)力”。[12]532這種共同活動(dòng)方式離不開規(guī)則。馬克思在《關(guān)于費(fèi)爾巴哈的提綱》中說(shuō)：“人的本質(zhì)不是單個(gè)人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實(shí)性上，它是一切社會(huì)關(guān)系的總和?！盵12]505作為社會(huì)存在物——人類，當(dāng)然離不開社會(huì)關(guān)系，如果離開社會(huì)關(guān)系那不是成了孤立的人了嗎，還算什么社會(huì)？何為社會(huì)關(guān)系？根據(jù)馬克斯·韋伯的說(shuō)法，“社會(huì)關(guān)系”這一術(shù)語(yǔ)，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的個(gè)人，在有意識(shí)的行動(dòng)中發(fā)生的相互關(guān)系。社會(huì)關(guān)系存在于某種可能性，即人們將根據(jù)某種合理決定的方式行動(dòng)。[13]4社會(huì)關(guān)系在不同層面上包括生產(chǎn)關(guān)系、生活關(guān)系，包括家庭關(guān)系、社區(qū)關(guān)系、單位關(guān)系、民族關(guān)系、國(guó)際關(guān)系等，一句話，上下左右前后內(nèi)外的立體關(guān)系網(wǎng)格。這種關(guān)系網(wǎng)如此紛繁復(fù)雜，難免攪和不清。因此需要一定的準(zhǔn)則加以規(guī)范，否則，關(guān)系錯(cuò)位，關(guān)系混亂，關(guān)系失序。整個(gè)社會(huì)關(guān)系，亂七八糟的，讓人如何交往呢？——交往失靈。為了讓這些混亂錯(cuò)位失序的關(guān)系歸位、有條不紊，于是處理調(diào)節(jié)這些關(guān)系的社會(huì)規(guī)則應(yīng)運(yùn)而生。規(guī)則就是對(duì)人們相互關(guān)系的人為制約。而這種關(guān)系由人們所建立，也對(duì)人們構(gòu)成約束，因而人類就是無(wú)時(shí)不處在這種規(guī)則的框架內(nèi)生存發(fā)展。國(guó)際關(guān)系有維也納國(guó)際公約、國(guó)際關(guān)系基本準(zhǔn)則、國(guó)際法等規(guī)則加以規(guī)范。國(guó)內(nèi)社會(huì)關(guān)系有國(guó)內(nèi)系列規(guī)則加以規(guī)制，例如：家庭婚姻關(guān)系有家庭美德、婚姻法、婦女兒童保護(hù)法等規(guī)則——一旦家庭矛盾劇烈，家庭道德無(wú)力解決，法律相濟(jì)；民事關(guān)系由傳統(tǒng)習(xí)慣、公序良俗、道德倫理和民法典等來(lái)處理；刑事當(dāng)然有刑法、刑訴等伺候。正如“這種規(guī)則的發(fā)展顯然是在法律規(guī)則與預(yù)期之持續(xù)不斷地互動(dòng)過(guò)程中展開的：雖然新規(guī)則的制訂旨在保護(hù)既有的預(yù)期，但是每一項(xiàng)新規(guī)則的制訂也都會(huì)產(chǎn)生新的預(yù)期?！盵14]

眾所周知，螺絲釘不是用鐵錘敲打，而是用螺絲刀擰；如果飛機(jī)駕駛員不遵守飛行條例，就可能發(fā)生事故；軟件產(chǎn)品須按要求輸入命令，否則計(jì)算機(jī)不聽使喚。馬克斯·韋伯說(shuō)：“在社會(huì)行為的領(lǐng)域，我們可以發(fā)現(xiàn)各種規(guī)則，即由行為者重復(fù)的或在無(wú)數(shù)行為者中同時(shí)進(jìn)行的具有典型意義的行為過(guò)程。”[13]4

當(dāng)社會(huì)規(guī)則產(chǎn)生了，可能是存在于人的頭腦中，也可能寫在紙上，如果不指導(dǎo)人的行動(dòng)，不付諸實(shí)踐，這種規(guī)則只是社會(huì)意識(shí)，并不能產(chǎn)生什么預(yù)期效果。而社會(huì)規(guī)則制訂出來(lái)，就是為了調(diào)節(jié)人的行為，而不是擺設(shè)。只有這樣，社會(huì)規(guī)則才有效，否則，就無(wú)效。如前所言，社會(huì)規(guī)則是對(duì)行動(dòng)方式的規(guī)范準(zhǔn)則。

由于現(xiàn)存關(guān)系的混亂無(wú)序，需要處理關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)，這就是社會(huì)規(guī)則。社會(huì)規(guī)則對(duì)混亂關(guān)系的調(diào)節(jié)規(guī)范，使社會(huì)關(guān)系向哪個(gè)方向發(fā)展呢？當(dāng)然不可能還是混亂無(wú)序，而是有條不紊，這才是社會(huì)規(guī)則調(diào)節(jié)的方向預(yù)期。而這個(gè)方向預(yù)期，正是對(duì)未來(lái)社會(huì)關(guān)系在頭腦中的建構(gòu)，這個(gè)建構(gòu)就是為了一定目的從而制訂一定的規(guī)則以調(diào)節(jié)人們當(dāng)前不理想的行為、事實(shí)和狀態(tài)。比如，英國(guó)1689年《權(quán)利法案》、法國(guó)1789年《人權(quán)宣言》、美國(guó)1774年《獨(dú)立宣言》里面就包含了對(duì)未來(lái)社會(huì)關(guān)系的設(shè)想，而不僅是對(duì)過(guò)去社會(huì)關(guān)系的否定。我們不僅善于破壞一個(gè)舊世界，還要善于建設(shè)一個(gè)新世界。同樣可以說(shuō)，人們不僅要破壞舊的社會(huì)關(guān)系，因?yàn)檫@種社會(huì)關(guān)系為人們所不滿，而且要建立新的社會(huì)關(guān)系，因?yàn)檫@種社會(huì)關(guān)系就是人們對(duì)未來(lái)的向往。哈耶克認(rèn)為，秩序“是一種事務(wù)的狀態(tài)，在這種狀態(tài)中，多種多樣的要素之間關(guān)系如此緊密，以致于我們可以獲得整體中處于一定時(shí)空的某些部分的認(rèn)識(shí)進(jìn)而形成對(duì)其余部分的正確預(yù)期，或者至少有機(jī)會(huì)被證明為正確的預(yù)期”。[15]23-24嶄新社會(huì)規(guī)則的制訂，正是出于這種考慮。馬克思在《資本論》第一卷說(shuō)：“最蹩腳的建筑師從一開始就比最靈巧的蜜蜂高明的地方，是他在用蜂蠟建筑蜂房以前，已經(jīng)在自己的頭腦中把它建成了。勞動(dòng)過(guò)程結(jié)束時(shí)得到的結(jié)果，在這個(gè)過(guò)程開始時(shí)就已經(jīng)在勞動(dòng)者的表象中存在著，即已經(jīng)觀念地存在著?！盵16]208如果這種嶄新的社會(huì)規(guī)則為人們所接受并付諸行動(dòng)，那么，預(yù)期的社會(huì)關(guān)系就從可能性轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)性。社會(huì)規(guī)則創(chuàng)造社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)秩序?！皬幕舨妓沟挠^念看來(lái)，秩序問(wèn)題是實(shí)現(xiàn)和維持當(dāng)中的秩序。關(guān)于這樣的問(wèn)題并無(wú)疑問(wèn)。的確，秩序可看作一種客觀狀態(tài)、一種事實(shí)上能達(dá)到的穩(wěn)固安排。”[17]155

（三） 社會(huì)矛盾的張力保持

不管是早已存在的社會(huì)關(guān)系還是正在建構(gòu)的社會(huì)關(guān)系，可能保持穩(wěn)定，暫時(shí)不變，也可能彼長(zhǎng)此消，發(fā)生沖突。韋伯認(rèn)為，社會(huì)關(guān)系的穩(wěn)定不變?nèi)Q于行動(dòng)意義的合理性。韋伯說(shuō)：“情況越是可能這樣，與價(jià)值觀和既定目的有關(guān)的行動(dòng)就越是理性。”[18]118 而合理的行動(dòng)意義是從“慣例”、“習(xí)慣”和“自我利益”來(lái)考慮。其實(shí)，盡管慣例、習(xí)慣和自我利益為穩(wěn)定的社會(huì)關(guān)系提供可能，但利益沖突是客觀存在的。在馬克思主義哲學(xué)看來(lái)，社會(huì)發(fā)展的根本動(dòng)力是社會(huì)基本矛盾，而社會(huì)發(fā)展的兩對(duì)基本矛盾就是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間的矛盾。生產(chǎn)力是最活躍、最革命的因素，而生產(chǎn)關(guān)系具有暫時(shí)性的特征，因?yàn)樗罱K要適合生產(chǎn)力狀況。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑亦然。矛盾的普遍性和特殊性的辯證關(guān)系是矛盾問(wèn)題的精髓。任何社會(huì)任何階段都存在矛盾，有時(shí)矛盾斗爭(zhēng)激烈甚至演變成社會(huì)沖突直至爆發(fā)革命。沒(méi)有矛盾的社會(huì)是不存在的。社會(huì)基本矛盾表現(xiàn)在人們身上，就是民族、宗教、階級(jí)、階層、群體的關(guān)系，表現(xiàn)在利益方面就是利益分配的關(guān)系，等等。“分析人類行動(dòng)中規(guī)范性因素的作用的邏輯出發(fā)點(diǎn)，在于人們所經(jīng)歷的這樣的事實(shí)，即他們不僅對(duì)刺激作出反應(yīng)，而且在某種意義上力求使他們的行動(dòng)符合行動(dòng)者和同一集體其他成員認(rèn)為可取的模式?！盵19]83因此，需要制訂規(guī)則來(lái)解決社會(huì)矛盾，否則，矛盾擴(kuò)大，危機(jī)重重。只有制訂社會(huì)規(guī)則，有了參照的標(biāo)準(zhǔn)，才能使這些關(guān)系得到理順，人們的行為舉止循規(guī)蹈矩成為可能，使得利益分配關(guān)系的協(xié)調(diào)有章可循。當(dāng)然，這些規(guī)則應(yīng)該是公平正義的，因?yàn)椤皭阂?guī)非規(guī)”。科斯定理的法律保護(hù)方法是據(jù)效益原理而定。法律規(guī)則不僅保護(hù)生命和自由不可剝奪，而且是保護(hù)財(cái)產(chǎn)和明確責(zé)任的規(guī)則。財(cái)產(chǎn)規(guī)則是所有權(quán)人禁止世間任何人侵犯，除非有權(quán)者以可接受的價(jià)格放棄和轉(zhuǎn)讓。責(zé)任規(guī)則允許無(wú)權(quán)者以客觀確定的價(jià)格去購(gòu)買他人擁有的部分和全部權(quán)利。然而，這并不是說(shuō)：制訂了社會(huì)規(guī)則，就萬(wàn)事大吉；處理了這些關(guān)系，人們就相安無(wú)事，社會(huì)一片歌舞升平。為什么呢？原因有三方面：首先，并不是每個(gè)人都循規(guī)蹈矩，也就是，總有一些人不按照社會(huì)規(guī)則辦事，他們?yōu)榱藗€(gè)人利益不擇手段，侵害別人正當(dāng)利益和社會(huì)公共利益；其次，新問(wèn)題層出不窮，新情況目不暇接，社會(huì)舊矛盾剛解決，又產(chǎn)生新的矛盾，更何況，社會(huì)矛盾具有特殊性，不同地方、不同階段的矛盾呈現(xiàn)不同的特點(diǎn)，主要矛盾和次要矛盾、矛盾的主要方面和次要方面在一定條件下相互轉(zhuǎn)化也司空見慣；最后，就社會(huì)規(guī)則本身而言，正如前述的特征——相對(duì)穩(wěn)定性，因而面對(duì)紛繁復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系，一些社會(huì)規(guī)則可能滯后，可能制訂時(shí)候考慮遺漏等原因，社會(huì)規(guī)則也是需要修改的，因?yàn)橐欢ǖ纳鐣?huì)規(guī)則不適應(yīng)社會(huì)的情況不可能任憑持續(xù)下去，社會(huì)矛盾也不可能無(wú)限任由擴(kuò)大，這就需要醞釀修改或制訂新的社會(huì)規(guī)則，否則社會(huì)可能斷裂。

注釋：

①② 參見黃謀琛《社會(huì)規(guī)則的外延和類型》一文，《兵團(tuán)黨校學(xué)報(bào)》2014 年1期，頁(yè)碼：75-81。

③ 謝暉《論法律規(guī)則》，《廣東社會(huì)科學(xué)》2005年2期。

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[15]轉(zhuǎn)引自： Jenkins， Iredell. Social order and the limits of law： a theoretical essay （Princeton N.J.： Princeton

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作者簡(jiǎn)介：黃謀琛， 男， 江西興國(guó)人， 中共江西省委黨校哲學(xué)教研部， 哲學(xué)博士， 講師， 主要研究方向： 社會(huì)發(fā)展理論與戰(zhàn)略.

（責(zé)任編輯：李直）