韓雪+張廣勝

H摘要：分割性勞動(dòng)力市場(chǎng)的存在使進(jìn)城務(wù)工人口就業(yè)搜尋成本增加，勞動(dòng)力市場(chǎng)分割所造成的不同就業(yè)部門工資的差異生成了務(wù)工的就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，即求職失敗的風(fēng)險(xiǎn)，以及工資收入降低的風(fēng)險(xiǎn)。本文從預(yù)期就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)視角探討進(jìn)城務(wù)工人口的部門決策行為。對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)類型的勞動(dòng)人口進(jìn)行分類，將其代入Logit回歸方程，實(shí)證檢驗(yàn)得出就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)就業(yè)部門選擇行為有重要影響，風(fēng)險(xiǎn)厭惡型務(wù)工人口進(jìn)入非正規(guī)部門從業(yè)的概率高于風(fēng)險(xiǎn)偏好型務(wù)工人口。

關(guān)鍵詞：進(jìn)城務(wù)工人口；就業(yè)部門；預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號(hào)：F241文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000-4149（2014）06-0079-12

DOI：10.3969/j.issn.1000-4149.2014.06.008

The Expected Employment Risks and the Choice of Employment

Sector of Migrant Population

HAN Xue 1，2， ZHANG Guangsheng 2

（1.Public Management Research Department，Party School of CPC Shenyang

Municipal Committee，Shenyang 110036，China； 2.College of Economics and

Management， Shenyang Agricultural University， Shenyang 110036，China）

Abstract：The segmentation of labor market has increased employment cost of the migrant.Job search model cannot effectively explain the employment decision process. Labor market segmentation， which caused the wage differences between different employment sector， generated the workers employment risk， namely the risk to job failure， risk of revenue reduction.We classified the risk types of the labor force and discussed the decisionmaking behavior of migrant workers. We found that the employment risk factors have important influence on selection behavior of the employment sectors.The probability of the riskaverse worker be employed in the informal sector is lower than that of the labor with lower risk aversion.

Keywords：migrant population； department of employment； the expected employment risk

一、問(wèn)題的提出

亞當(dāng)·斯密在其《國(guó)富論》中認(rèn)為，工人要求補(bǔ)償以接受工作中可能遇到的致命或非致命的工傷風(fēng)險(xiǎn)。補(bǔ)償性的工資溢價(jià)提供了一種激勵(lì)機(jī)制來(lái)降低工作中的風(fēng)險(xiǎn)。近十年來(lái)關(guān)于遷移就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的研究主要圍繞就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素展開(kāi)，其中包括就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的構(gòu)建和測(cè)量。拉吉·阿薩德（Assaad）、伊山·突那利（Tunali）運(yùn)用靜態(tài)勞動(dòng)力供給模型，從理論層面探討了就業(yè)與失業(yè)存續(xù)期間人員配給、營(yíng)業(yè)額以及隨機(jī)性等方面的影響，其假定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的勞動(dòng)人口所要求的預(yù)期效用至少和在非約束部門中所提供的保留效用一樣高，由此可推導(dǎo)出一個(gè)結(jié)構(gòu)表達(dá)式，以此來(lái)量化就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償中預(yù)期和未預(yù)期的部分[1]。哈米什·洛（Low）、科斯塔斯·邁格赫（Meghir）、路易吉·皮斯特佛里（Pistaferri）通過(guò)構(gòu)建結(jié)構(gòu)性的消費(fèi)生命周期模型，以及經(jīng)濟(jì)體中伴隨著搜尋摩擦的勞動(dòng)力供給和就業(yè)流動(dòng)來(lái)區(qū)分不同的就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源。各種不同的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)生產(chǎn)力產(chǎn)生沖擊，毀掉工作[2]。丹·布萊克（Black）、托馬斯·克尼斯納（Kniesner）運(yùn)用樂(lè)觀工資模型（Hedonic Wage Model）對(duì)就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了測(cè)量[3]。理論上，關(guān)于人口就業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)研究大致包括三個(gè)層面：一是以費(fèi)景漢-拉尼斯等為代表的部門結(jié)構(gòu)分析法，它以農(nóng)業(yè)和工業(yè)部門存在的工資差異作為研究的切入點(diǎn)，認(rèn)為當(dāng)勞動(dòng)人口從農(nóng)村或其他地區(qū)轉(zhuǎn)移到城市時(shí)，由于供職部門的變化，其面臨著工資降低的風(fēng)險(xiǎn)。二是以哈里斯-托達(dá)羅為代表的新古典主義分析法。托達(dá)羅關(guān)于農(nóng)村勞動(dòng)人口遷移與城市失業(yè)的模型中提出，農(nóng)村勞動(dòng)人口遷移決策的影響因素有兩個(gè)：農(nóng)村與城市的實(shí)際收入差以及在城市獲得工作的概率。在托達(dá)羅遷移決策模型中，其提到了就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素，認(rèn)為預(yù)期的就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為特定時(shí)段內(nèi)獲得城市工作的概率，而且農(nóng)村勞動(dòng)人口只能在已獲取城市傳統(tǒng)部門工作的基礎(chǔ)上才能獲得城市現(xiàn)代就業(yè)部門的工作[4]。三是探討了發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)人口就業(yè)的理性選擇是建立在規(guī)避家庭投資風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上的，其代表人物俄德·斯塔克（Stark）修正了托達(dá)羅模型的不足，將個(gè)體進(jìn)城務(wù)工行為天然地假定為理性行為，引入就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避因素來(lái)考察農(nóng)村勞動(dòng)人口的城市就業(yè)狀況[5]。

有關(guān)遷移就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的研究始終以效用為分析起點(diǎn)，因?yàn)楂@得效用規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是遷移行動(dòng)的前提。人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度對(duì)于轉(zhuǎn)移就業(yè)有重要作用，托馬斯·多曼（Dohmen）等認(rèn)為轉(zhuǎn)移就業(yè)面臨的一般性風(fēng)險(xiǎn)意味著行為中包含著風(fēng)險(xiǎn)，如控股股票、自主創(chuàng)業(yè)或是選擇受雇他人。因而風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題可以定義為在行為上對(duì)于行為人面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的潛在態(tài)度的有效測(cè)度[6]。進(jìn)城務(wù)工人口就業(yè)選擇的效用分析必然包含對(duì)于就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的判斷和認(rèn)知?；\統(tǒng)地將風(fēng)險(xiǎn)劃分為預(yù)期找不到合適工作以及收入下降的風(fēng)險(xiǎn)，再將風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)一作為解釋或控制變量的研究，缺乏針對(duì)不同個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)特征的細(xì)致刻畫。具有不同風(fēng)險(xiǎn)類型的人會(huì)有不同的遷移決策行為。在很多關(guān)于勞動(dòng)人口遷移或流動(dòng)的文獻(xiàn)研究中，就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)并非是主要考察因素，關(guān)于就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的研究多結(jié)合專業(yè)化、地域及人口特征等展開(kāi)[7]。另外，國(guó)內(nèi)學(xué)界關(guān)于農(nóng)村勞動(dòng)人口就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的研究較多地關(guān)注了不同部門的工資差異、城市對(duì)務(wù)工人口的就業(yè)排斥等，而缺少對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)人口風(fēng)險(xiǎn)類型的剖析。務(wù)工人口外出就業(yè)是為了滿足自身的需求。因滿足需求所形成的動(dòng)機(jī)，進(jìn)而引發(fā)的決策行為可能會(huì)形成帶有規(guī)律性的行為模式。人首先要滿足生存的需要，其次是發(fā)展的需要，不同的需要會(huì)引發(fā)不同的動(dòng)機(jī)，務(wù)工人口外出就業(yè)的動(dòng)機(jī)都有哪些呢？由于需求的復(fù)雜多樣，農(nóng)村推力和城市拉力，以及受親朋老鄉(xiāng)等影響都會(huì)使農(nóng)村勞動(dòng)力產(chǎn)生外出務(wù)工動(dòng)機(jī)。但人的行為還是由首要?jiǎng)訖C(jī)驅(qū)動(dòng)的，次要?jiǎng)訖C(jī)對(duì)人的行為起輔助作用?，F(xiàn)有文獻(xiàn)很少專門研究務(wù)工人口的就業(yè)動(dòng)機(jī)，一般將其動(dòng)機(jī)假定為同質(zhì)化[8]。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)于就業(yè)動(dòng)機(jī)的描述，結(jié)合調(diào)研問(wèn)卷的結(jié)果，本研究將務(wù)工人口因需求引發(fā)的首要?jiǎng)訖C(jī)概括如下：生存動(dòng)機(jī)，即為了生活水平改善、教育子女、贍養(yǎng)老人等需求引發(fā)的動(dòng)機(jī)；發(fā)展動(dòng)機(jī)，即為了今后能得到更大的發(fā)展，學(xué)到一定的技能，尋求更高的職業(yè)平臺(tái)等需求引發(fā)的動(dòng)機(jī)；享受動(dòng)機(jī)，即不愿居住在農(nóng)村，為了留在城市生活，喜歡待在城市等需求引發(fā)的動(dòng)機(jī)。

本文在前述理論基礎(chǔ)上，將預(yù)期就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和就業(yè)動(dòng)機(jī)因素引入務(wù)工人口就業(yè)部門選擇行為中，探討其就業(yè)部門選擇的影響因素。

二、進(jìn)城務(wù)工人口就業(yè)選擇數(shù)理模型

本文中的預(yù)期就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于兩種情況：一是勞動(dòng)力市場(chǎng)分割。勞動(dòng)力市場(chǎng)分割存在的現(xiàn)實(shí)使一部分務(wù)工人口被選擇到非正規(guī)部門。由于現(xiàn)存的體制性障礙，正規(guī)部門中提供的與就業(yè)安排相關(guān)的系列福利會(huì)降低勞動(dòng)人口就業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，如醫(yī)療、養(yǎng)老、失業(yè)保險(xiǎn)，等等，而由于很多非正規(guī)部門并不在政府有效監(jiān)管范圍內(nèi)，其提供的就業(yè)福利非常少甚至沒(méi)有。相對(duì)而言，進(jìn)入非正規(guī)部門就業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)要大于正規(guī)部門。二是異質(zhì)性的人力資本。具有相關(guān)職業(yè)技能，或者具備管理經(jīng)驗(yàn)和素質(zhì)的務(wù)工人口獲得正規(guī)就業(yè)的可能性會(huì)更大。從這一層面上講，具備符合工作要求的經(jīng)驗(yàn)與技能的較高人力資本水平的務(wù)工人口，其就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。由此，預(yù)期就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)既是內(nèi)生的，

又是外生的，

因?yàn)轭A(yù)期就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上是由勞動(dòng)力的個(gè)體的人力資本差異性所決定的，同時(shí)，預(yù)期就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)往往又在很大程度上由勞動(dòng)力市場(chǎng)等相關(guān)體制性因素誘發(fā)而成。

個(gè)體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度由效用函數(shù)決定，個(gè)體會(huì)通過(guò)期望效用最大化來(lái)進(jìn)行行為決策。而效用是個(gè)體對(duì)某種事物或做出某種行為的評(píng)價(jià)，當(dāng)個(gè)體做出某項(xiàng)決策時(shí)，他會(huì)得到一個(gè)效用值，即在限定環(huán)境條件下，行為者從諸多選擇中獲得的偏好程度[9]。密爾頓·弗里德曼（Friedman）與約翰·薩維奇（Savage）認(rèn)為個(gè)體效用函數(shù)在凹、凸、凹間反復(fù)，這可以解釋為何個(gè)體在某些狀況下將自身置于風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，又為規(guī)避其他風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行支付[10]。個(gè)體的就業(yè)決策可以用弗里德曼期望效用理論來(lái)解釋，按照其解釋，務(wù)工者正好位于效用函數(shù)的凸部。伊麗亞敬·卡茨（Katz）與俄德·斯塔克在弗里德曼等研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)造了發(fā)展中國(guó)家不同風(fēng)險(xiǎn)類型的農(nóng)村勞動(dòng)人口進(jìn)城務(wù)工的決策模型[11]。本文借鑒此模型，同時(shí)將其模型中關(guān)于進(jìn)城務(wù)工預(yù)期所獲得的社會(huì)地位效應(yīng)忽略。之所以要將社會(huì)地位效應(yīng)忽略，是因?yàn)橛捎诜指钚詣趧?dòng)力市場(chǎng)的存在。在中國(guó)，務(wù)工人口進(jìn)城務(wù)工更多是短期、單向度的，其行為具有可逆性，很多人并非要在城市尋求長(zhǎng)期發(fā)展。此外，社會(huì)人才上升通道等的設(shè)置，使得關(guān)于預(yù)期社會(huì)地位獲得的討論顯得過(guò)于復(fù)雜，超出本文研究的范圍。由此，在上述研究基礎(chǔ)上，本文對(duì)就業(yè)部門選擇行為進(jìn)行數(shù)理分析。

根據(jù)以上理論分析，本文在構(gòu)建數(shù)理模型之前，做出如下假定。

假定一：就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)影響進(jìn)城務(wù)工人口的就業(yè)選擇行為。

假定二：具有風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的務(wù)工人口，傾向于選擇正規(guī)部門就業(yè)。

假定三：發(fā)展動(dòng)機(jī)影響進(jìn)城務(wù)工人口就業(yè)部門的選擇。

1.雙重約束條件下的就業(yè)選擇效用模型

經(jīng)典的選擇理論通常假定人們?cè)诩榷ǖ募s束條件下尋求效用最大化。很多時(shí)候個(gè)體面臨的約束條件并非是單一的，如果僅僅考察單一約束條件下個(gè)體的效用，對(duì)個(gè)體行為的解釋會(huì)產(chǎn)生偏差。因而有必要考察多重約束條件下個(gè)體的選擇行為。加里·貝克爾（Becker）檢驗(yàn)了時(shí)間和預(yù)算雙重約束下，時(shí)間和金錢在解釋人們?nèi)绾畏峙鋾r(shí)間方面的關(guān)系[12]。克里希納穆?tīng)柕伲↘rishnamurthy）同樣運(yùn)用多重約束條件下的效用最大化模型分析了人們的周末出行需求[13]。

同樣，我們可以將進(jìn)城務(wù)工人口的就業(yè)選擇行為類比為投資行為，就業(yè)選擇過(guò)程類似于投資決策過(guò)程，相應(yīng)的，可以構(gòu)建務(wù)工人口的就業(yè)選擇數(shù)理模型。佐騰哉·里村茂夫（Takuya Satomura）構(gòu)建了多重約束條件下的效用最大化模型，用來(lái)解釋個(gè)體多重約束下的投資或消費(fèi)行為[14]。本文根據(jù)效用理論，借鑒上述模型，構(gòu)建進(jìn)城務(wù)工人口就業(yè)選擇的數(shù)理模型。

設(shè)務(wù)工人口就業(yè)選擇的效用函數(shù)為

maxU（Git1-θ1-θ，Dit）（1）

i為第i個(gè)個(gè)體，Gi為務(wù)工人口選擇工作給其帶來(lái)的滿足感，Di為就業(yè)動(dòng)機(jī)。其中，θ為曲率參數(shù)，用來(lái)度量風(fēng)險(xiǎn)，0<θ<1。

s.t.∑Nn=1（wnGn）=M；∑Nn=1（lnGn）=Q（2）

M表示城市勞動(dòng)力市場(chǎng)中某行業(yè)可以獲得的貨幣收入上限，其中wn表示行業(yè)工資均值；Q表示城市勞動(dòng)力市場(chǎng)中某行業(yè)能夠供給的崗位上限，其中l(wèi)n表示行業(yè)所需的勞動(dòng)力數(shù)量，n=1，2，…，N，為行業(yè)中勞動(dòng)力從業(yè)人數(shù)。

根據(jù)（1）式，邊際效用可表示為：

Un（G，D）U（G，D）Gn≥0（3）

引入拉格朗日乘子λ和μ，構(gòu)建輔助方程來(lái)獲得庫(kù)恩-塔克條件，需求方程表示為：

L=U（x）+ λ[M-∑Nn=1（wnGn）]+μ[Q-∑Nn=1（lnGn）]（4）

獲得的庫(kù)恩-塔克條件為：

LGn=Un（G，D）-λwn-μ，ln≤0，Gn≥0

GnLGn=0（n=1，2，…，N）

LGn=-λ=0，LGn=- μ=0

Lλ=M-∑Nn=1（wnGn）=0，

Lμ=Q-∑Nn=1（lnGn）=0（5）

GnLGn=0為互補(bǔ)條件，表示需求非零時(shí)，也即進(jìn)城務(wù)工人口的就業(yè)需求存在時(shí)，約束條件是有約束力的。

將上述公式進(jìn)一步整理，可得：

LGn=Un（G，D）-λwn-μ， ln=0， Gn>0

LGn=Un（G，D）-λwn-μ， ln<0， Gn=0（6）

從（6）式可知，積極的需求與從庫(kù)恩-塔克一階條件獲得的平等約束有關(guān)，在非平等的約束條件下出現(xiàn)零需求。平等的約束條件導(dǎo)致模型中密度貢獻(xiàn)的可能性更大，而不平等的約束條件導(dǎo)致模型中質(zhì)量貢獻(xiàn)的可能性更大。

2.引入風(fēng)險(xiǎn)分類后的模型

根據(jù)效用模型，進(jìn)城務(wù)工人口就業(yè)需求與約束條件密切相關(guān)，在既定的約束條件下，不同就業(yè)選擇可能會(huì)帶來(lái)效用增量，或者產(chǎn)生效用損失。上面的模型中風(fēng)險(xiǎn)因素θ是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度的度量參數(shù)，接下來(lái)有必要對(duì)于務(wù)工人口的風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行細(xì)分。由預(yù)期效用模型可知，務(wù)工人口根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)或主觀的判斷，認(rèn)為狀態(tài)Sk發(fā)生的概率為P（Sk），Yi在狀態(tài)Sk的屬性值為X（Yi，Sk），假設(shè)X（Yi，Sk）相互獨(dú)立，Sk也相互獨(dú)立。我們將進(jìn)城務(wù)工人口就業(yè)狀態(tài)分為三種情形來(lái)考察：正規(guī)部門正規(guī)就業(yè)、正規(guī)部門非正規(guī)就業(yè)、非正規(guī)部門非正規(guī)就業(yè)。假設(shè)務(wù)工人口發(fā)生這三種類型就業(yè)的概率為P（Sk），P（S1）=ni1N，P（S2）=ni2N，P（S3）=njN，ni1，ni2，nj

分別代表進(jìn)城務(wù)工人口進(jìn)入正規(guī)部門從事正規(guī)就業(yè)、進(jìn)入正規(guī)部門從事非正規(guī)就業(yè)、進(jìn)入非正規(guī)部門從事非正規(guī)就業(yè)的人數(shù)。在不同部門不同就業(yè)狀態(tài)下，務(wù)工人口會(huì)獲得一個(gè)特定的屬性值，即X（Yi，Sk），Yi代表務(wù)工人口的收入水平。因而其屬性值是收入水平與就業(yè)概率的函數(shù)，務(wù)工人口的期望效用可以表示為其期望的工資收入，本文將務(wù)工人口的職業(yè)類型分為七類，分職業(yè)探尋務(wù)工人口期望工資水平與實(shí)際工資水平間的差值，以此表示務(wù)工人口的預(yù)期就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。具體公式可表示為：

Ins=P（Sk）pro+[1-P（Sk）]pro（7）

Ins表示務(wù)工人口的預(yù)期就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，pro表示某一職業(yè)類型務(wù)工人口的工資收入均值。

P（Sk）=n′N（8）

其中，n′代表務(wù)工人口在不同職業(yè)類型中所發(fā)生的就業(yè)狀態(tài)，即不同職業(yè)類型下的正規(guī)部門正規(guī)就業(yè)、正規(guī)部門非正規(guī)就業(yè)、非正規(guī)部門非正規(guī)就業(yè)。

由于不同務(wù)工人口的風(fēng)險(xiǎn)類型是不同的，有必要將務(wù)工人口的風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行細(xì)分。假定進(jìn)城務(wù)工人口的財(cái)富值為W，其行為選擇能接受的最大損失為L(zhǎng)，且隨著務(wù)工收入的不斷增加，務(wù)工人口能夠接受的最大損失也會(huì)增加，即LW>0，務(wù)工人口就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力為：

Es=LW（9）

對(duì)（9）式求導(dǎo)，可得：

dEsdW=WdLdW-LW2=1WdLdW-Es=EsW-（EL-1）（10）

其中，EL=WLdLdW為損失對(duì)收入的彈性。

從（10）式中可以發(fā)現(xiàn)，隨著務(wù)工人口收入的增加，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的變化取決于可接受的最大損失彈性EL：當(dāng)El>1時(shí)，dEsdW>0，務(wù)工人口對(duì)于預(yù)期就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力隨W的增加而增加；當(dāng)El<1時(shí)，dEsdW<0，預(yù)期就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力隨W的增加而減小；當(dāng)EL=1時(shí)，dEsdW=0，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不變。因而Es的變動(dòng)特征取決于務(wù)工人口可接受最大損失對(duì)收入的彈性，而這又取決于務(wù)工人口的風(fēng)險(xiǎn)偏好。也就是說(shuō)，在務(wù)工人口收入一定時(shí)，其基于就業(yè)選擇的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于其基于風(fēng)險(xiǎn)的偏好。在務(wù)工人口風(fēng)險(xiǎn)特征一定的情況下，風(fēng)險(xiǎn)承受力與收入間的關(guān)系可表示為：

dEsEs-adWsW=0（11）

其中，a=El-1。

對(duì)（11）式兩邊積分，得：

∫1EsdEs-∫1WdW=c，c為積分常數(shù)。

Es=Waec（12）

將a=EL-1代入（12）式，得：

Es=ecW（EL-1）（13）

（13）式即含風(fēng)險(xiǎn)偏好因素的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的公式。無(wú)論c取何值，Es都大于0，與現(xiàn)實(shí)相符合。

三、進(jìn)城務(wù)工人口就業(yè)部門選擇影響因素實(shí)證分析

理論僅能解釋務(wù)工人口的復(fù)雜行為的一部分，持有為實(shí)現(xiàn)自身積累、為將來(lái)有更好發(fā)展這類動(dòng)機(jī)的務(wù)工人口，本應(yīng)選擇一些更有利于其需求實(shí)現(xiàn)的職業(yè)或崗位，可卻做了相反的選擇。因此，有必要弄清務(wù)工人口決策行為背后的具體影響因子，厘清其決策行為的作用機(jī)理，尋求務(wù)工人口就業(yè)部門選擇的具體影響因素。王春超以珠三角地區(qū)農(nóng)民工的調(diào)研數(shù)據(jù)，分析了農(nóng)民工就業(yè)行為的影響因素，其側(cè)重點(diǎn)在于分析農(nóng)民工個(gè)體特征、家庭人口特征、企業(yè)及社會(huì)環(huán)境特征中的具體變量對(duì)其就業(yè)行為的影響[15]。紀(jì)韶基于京津冀都市圈的調(diào)研數(shù)據(jù)，構(gòu)建了農(nóng)民工就業(yè)影響因素的微觀分析模型，運(yùn)用嵌套Logistic回歸模型實(shí)證分析了農(nóng)民工遷出概率與遷入地選擇的影響因素[16]。還有學(xué)者探尋制度對(duì)就業(yè)區(qū)域選擇的影響[17]，個(gè)體特征以及農(nóng)戶家庭特征對(duì)就業(yè)決策的影響[18～19]。

通過(guò)上述公式推導(dǎo)，風(fēng)險(xiǎn)因素是務(wù)工人口選擇不同就業(yè)部門的關(guān)鍵影響變量，但同時(shí)，就業(yè)動(dòng)機(jī)、個(gè)體特征以及人力資本水平的差異對(duì)個(gè)體的選擇行為也會(huì)產(chǎn)生影響。按照經(jīng)典文獻(xiàn)的解釋，預(yù)期的就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)包括在城市就業(yè)容量所能容納的基礎(chǔ)上找到工作的風(fēng)險(xiǎn)，特別是找到合適工作的風(fēng)險(xiǎn)，以及在城市就業(yè)獲得的收入少于在農(nóng)村就業(yè)獲得收入的風(fēng)險(xiǎn)。但經(jīng)典文獻(xiàn)關(guān)于就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的確定是單向度的，只考慮了相關(guān)的可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素，卻忽視了風(fēng)險(xiǎn)具有結(jié)構(gòu)性特征，也即不同類型的人具有不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好。因而，更為準(zhǔn)確的度量方法是將風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)個(gè)人特征進(jìn)行分類。

1.預(yù)期就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)理論假定，進(jìn)城務(wù)工人口預(yù)期收入和實(shí)際收入之差是其外出務(wù)工面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。在這一理論假定下，測(cè)算務(wù)工人口在正規(guī)部門正規(guī)就業(yè)、正規(guī)部門非正規(guī)就業(yè)，以及非正規(guī)部門非正規(guī)就業(yè)的預(yù)期收入和實(shí)際收入的差值，并以此作為就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的替代變量。期望效用使用獲得該份工作的概率，即該行業(yè)就業(yè)人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比例來(lái)計(jì)算，對(duì)應(yīng)的收入是實(shí)際收入，而1-p概率對(duì)應(yīng)的收入使用該行業(yè)的平均收入代替，表示該就業(yè)人員在不從事該職業(yè)時(shí)獲得同行業(yè)平均收入水平的大小。然后效用的期望就是使用p*實(shí)際收入+（1-p）*行業(yè)均值收入，之后的值代入效用函數(shù)得到。在收入水平的細(xì)化上，區(qū)別了本崗位實(shí)際收入和本行業(yè)平均收入，一個(gè)代表從事本行業(yè)本崗位的預(yù)期最高收入，一個(gè)代表從事本行業(yè)的均值收入。這個(gè)分析方法的假設(shè)就是，由于農(nóng)民工技術(shù)水平和擇業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的限制，他們選擇工作時(shí)多考慮在本行業(yè)內(nèi)選擇不同的職務(wù)，以規(guī)避跨行業(yè)擇業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。具體公式如下：

r=piyi+（1-pi）-yi（14）

其中pi表示從事某一職業(yè)的第i個(gè)務(wù)工人口占某類部門某種就業(yè)方式全部人數(shù)的比例。其中pi表示為：

pi=nij∑jNφη（15）

j為職業(yè)類型。φ（1，2）表示正規(guī)部門和非正規(guī)部門， η（1，2）表示正規(guī)就業(yè)和非正規(guī)就業(yè)。yi表示第i個(gè)務(wù)工人口的實(shí)際工資收入，表示某類部門某種就業(yè)方式的工資收入均值。

2. 務(wù)工人口風(fēng)險(xiǎn)分類

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)證研究中，如何判斷人們的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度是件困難的事情。對(duì)于現(xiàn)實(shí)生活而言，研究者很難觀察到人們真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)偏好，因?yàn)椴荒軠?zhǔn)確地度量受試者真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)概率分布，同樣研究者也不能清楚地知道受試者的信仰。大衛(wèi)·耶格（Jaeger）運(yùn)用德國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)面板數(shù)據(jù)分析轉(zhuǎn)移就業(yè)傾向和風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度間的關(guān)系，以受訪者自己對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度作為風(fēng)險(xiǎn)變量的替代指標(biāo)，設(shè)計(jì)的問(wèn)題是：“你是如何看待自己的：一般而言，你是更愿意冒風(fēng)險(xiǎn)還是更傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)？”對(duì)于選項(xiàng)，采用了11點(diǎn)量表法對(duì)就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變量進(jìn)行描述，從“非常不愿意到非常愿意”10個(gè)維度。其研究得出的結(jié)論為 ：轉(zhuǎn)移就業(yè)的務(wù)工人口相較德國(guó)本地務(wù)工人口而言，更傾向風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)增加1單位，個(gè)體在勞動(dòng)力市場(chǎng)的轉(zhuǎn)移就業(yè)概率增加0.62[20]。

籠統(tǒng)地將風(fēng)險(xiǎn)劃分為預(yù)期找不到合適工作以及收入下降的風(fēng)險(xiǎn)，再將風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)一作為解釋或控制變量，缺乏針對(duì)不同個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)特征的細(xì)致刻畫。具有不同風(fēng)險(xiǎn)類型的人會(huì)有不同的遷移決策行為。 在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)界定的基礎(chǔ)上，我們接下來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行分類。根據(jù)期望效用假定，決策后的各種可能情況下的不同收益對(duì)應(yīng)著不同的效用，這些效用的加權(quán)平均就是期望效用，而不同收益的加權(quán)平均值就是期望值。

r′=U（EX）-E[U（X）]（16）

r′代表風(fēng)險(xiǎn)類型，U（EX）為期望值效用，E[U（X）]為期望效用。若期望值效用大于期望效用，說(shuō)明務(wù)工人口的效用曲線是凹的，即二階導(dǎo)數(shù)是小于0的，這說(shuō)明得到一單位的效用比失去一單位的效用低，即他更在意失去，屬于風(fēng)險(xiǎn)厭惡型；若效用曲線的二階導(dǎo)數(shù)大于0，則認(rèn)為務(wù)工人口屬于風(fēng)險(xiǎn)偏好型；若效用曲線的二階導(dǎo)數(shù)等于0，則診斷務(wù)工人口屬于風(fēng)險(xiǎn)中性。

期望值效用表示為：

U（W）=U[piyi+（1-pi）y-]（17）

pi=wij∑jwφη （18）

pi為第i個(gè)務(wù)工人口在某部門某種就業(yè)方式下，從事某一職業(yè)所獲得的月工資收入與同一部門同一就業(yè)方式下該職業(yè)全部工資收入的比例。yi表示第i個(gè)務(wù)工人口獲得的工資收入，表示某部門某種就業(yè)方式下，某職業(yè)的工資收入均值。φ（1，2）表示正規(guī)部門和非正規(guī)部門， η（1，2）表示正規(guī)就業(yè)和非正規(guī)就業(yè)。

期望效用表示為：

EU=EU[p′iyi+（1-p′i）y-]（19）

p′i=nij∑jNφη（20）

p′i表示某部門某種就業(yè)方式下，進(jìn)城務(wù)工人口從事某一職業(yè)占該職業(yè)全部從業(yè)者的比例，yi為務(wù)工人口月工資收入，表示某部門某種就業(yè)方式下，某職業(yè)的工資收入均值。φ（1，2）表示正規(guī)部門和非正規(guī)部門， η（1，2）表示正規(guī)就業(yè)和非正規(guī)就業(yè)。

結(jié)合（17）～（19）式得：

r′=[piyi+（1-pi）]-[p′iyi+（1-p′i）]（21）

（21）式即為就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)類型。

3.就業(yè)部門與就業(yè)方式

本文中將正規(guī)部門界定為：機(jī)關(guān)與事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)、外資與合資企業(yè)、雇傭人數(shù)在10人以上的私營(yíng)企業(yè)。非正規(guī)部門是指那些依靠自有資本經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)，且不受公共財(cái)政政策和稅收政策管制的私營(yíng)企業(yè)和個(gè)體經(jīng)營(yíng)組織，具體而言包括：由個(gè)體或家庭通過(guò)自營(yíng)或合伙等方式組織的小型經(jīng)營(yíng)實(shí)體、雇傭人數(shù)在10以下的私營(yíng)企業(yè)組織、個(gè)體從業(yè)者以及家庭手工業(yè)者。另外，與國(guó)內(nèi)一些文獻(xiàn)中的界定不同，本文將那些戶籍為農(nóng)村，在城市從事小生意、小買賣，或者私營(yíng)業(yè)主的務(wù)工人口界定為自雇，由于保險(xiǎn)是自已購(gòu)買，因而也屬于非正規(guī)就業(yè)范疇。據(jù)此，本文中將非正規(guī)就業(yè)從業(yè)人員界定為以下幾類人員：自我雇傭，包括個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶（有固定攤點(diǎn)和沒(méi)有固定攤點(diǎn)的小業(yè)主）；家政服務(wù)人員、臨時(shí)工，不足10人企業(yè)的受雇者，且沒(méi)有與務(wù)工單位簽訂勞動(dòng)合同，用人單位也沒(méi)有為員工上相關(guān)保險(xiǎn)。正規(guī)部門的正規(guī)就業(yè)界定為：雇傭人數(shù)在10人以上企業(yè)的受雇者，受正規(guī)財(cái)政金融和信貸體系控制約束的機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)與其他社會(huì)組織中的受雇者，他們與單位簽訂勞動(dòng)合同，且能享受到相關(guān)保險(xiǎn)。若在上述正規(guī)部門，但沒(méi)有享受到相關(guān)保險(xiǎn)或沒(méi)有簽訂勞動(dòng)合同，則為正規(guī)部門的非正規(guī)就業(yè)。

4.計(jì)量模型

根據(jù)上述分析，本文構(gòu)建進(jìn)城務(wù)工人口就業(yè)選擇計(jì)量模型：

Li=Ln（pi1-pi）=β1+β2χi+β3γi+β4δi+β5μi+εi（22）

其中，pi表示選擇做出進(jìn)入正規(guī)部門就業(yè)決策的概率，1-pi表示沒(méi)有做出進(jìn)入正規(guī)部門就業(yè)決策的概率。pi1-pi=eβ1+β2xi，兩邊取對(duì)數(shù)，得到Li=Ln（pi1-pi）=β1+β2χi+μi

同時(shí)，考慮到樣本的風(fēng)險(xiǎn)類型，本次研究中依據(jù)研究需要

將全部樣本依據(jù)其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的敏感程度進(jìn)行分類，具體分成風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中性三類，并分別作為虛擬變量代入方程中。公式（22）中χ、γ、δ、μ分別表示風(fēng)險(xiǎn)、就業(yè)動(dòng)機(jī)、個(gè)體特征、家庭特征、制度及行業(yè)等因素對(duì)務(wù)工人口就業(yè)決策的影響。εi為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

四、數(shù)據(jù)描述與估計(jì)結(jié)果說(shuō)明

本文數(shù)據(jù)來(lái)自沈陽(yáng)農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩博士生于2013年8月在沈陽(yáng)展開(kāi)的進(jìn)城務(wù)工人口就業(yè)的調(diào)研，調(diào)研地點(diǎn)涵蓋沈陽(yáng)9個(gè)市轄區(qū)、1個(gè)縣級(jí)市及3個(gè)縣。市轄區(qū)的調(diào)研按照轄區(qū)內(nèi)街道常住人口數(shù)和街道面積綜合水平排序，選取兩個(gè)街道進(jìn)行等距隨機(jī)抽樣。每個(gè)街道隨機(jī)抽取樣本25～30個(gè)（擬調(diào)研最多樣本為30），共抽取樣本500個(gè)；每一個(gè)縣里面，先對(duì)全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人均GDP進(jìn)行排序，按照人均GDP水平排序的等距隨機(jī)抽樣方法，抽選一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，隨機(jī)抽取家庭戶調(diào)研，共抽取樣本200個(gè)。剔除無(wú)效問(wèn)卷后，得到406名進(jìn)城務(wù)工人口的有效問(wèn)卷。

1.樣本總體描述

我們將年齡在33歲及以下的務(wù)工者稱為新生代務(wù)工人口，設(shè)為0，將年齡在34歲及以上的勞動(dòng)人口界定為老一代務(wù)工人口，設(shè)為1。總體來(lái)看，全部調(diào)研對(duì)象中，男性勞動(dòng)人口占全部樣本的60.79%，沒(méi)有進(jìn)城務(wù)工的人占19.8%，已婚人員占全部調(diào)研總體的69.1%，初中文化程度者占54.5%，務(wù)工前有技術(shù)的占14.7%。具體樣本情況及調(diào)查樣本在不同部門之間的分布見(jiàn)表2和表3。

2.計(jì)量分析

根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源以及就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和就業(yè)動(dòng)機(jī)的推導(dǎo)，本文有必要從這兩個(gè)層面考察進(jìn)城務(wù)工人口的就業(yè)選擇行為。本文設(shè)計(jì)了三個(gè)模型，分別考察就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和就業(yè)動(dòng)機(jī)、就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和文化程度、就業(yè)動(dòng)機(jī)和文化程度三種交互效應(yīng)對(duì)于進(jìn)城務(wù)工人口就業(yè)部門選擇行為的影響。結(jié)果見(jiàn)表4。

模型一考察就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和就業(yè)動(dòng)機(jī)對(duì)進(jìn)城務(wù)工人口就業(yè)部門選擇的影響。預(yù)期就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變量在5%水平上顯著，就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增加一個(gè)單位，務(wù)工人口選擇正規(guī)部門就業(yè)的對(duì)數(shù)發(fā)生比會(huì)增加0.0001。相較風(fēng)險(xiǎn)偏好型而言，風(fēng)險(xiǎn)厭惡和風(fēng)險(xiǎn)中性務(wù)工人口選擇正規(guī)部門就業(yè)的對(duì)數(shù)發(fā)生比分別增加0.79和1.32。務(wù)工人口享受型動(dòng)機(jī)增加一個(gè)單位，相對(duì)生存型動(dòng)機(jī)而言，其選擇正規(guī)部門就業(yè)的對(duì)數(shù)發(fā)生比增加0.95。我們想考察不同風(fēng)險(xiǎn)類型和就業(yè)動(dòng)機(jī)交互作用下，進(jìn)城務(wù)工人口的選擇行為，設(shè)定就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和就業(yè)動(dòng)機(jī)的交互項(xiàng)，相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)偏好且生存型務(wù)工人口，風(fēng)險(xiǎn)中性且享受型務(wù)工人口選擇正規(guī)部門就業(yè)的對(duì)數(shù)發(fā)生比會(huì)降低2.04。

模型二考察就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和文化程度交互作用對(duì)于進(jìn)城務(wù)工人口就業(yè)部門選擇的影響。就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變量在5%水平上顯著，相對(duì)于小學(xué)及以下文化程度者，具備初中文化程度的務(wù)工人口選擇正規(guī)部門就業(yè)的對(duì)數(shù)發(fā)生比會(huì)降低1.35。就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和文化程度的交互項(xiàng)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明務(wù)工人口的人力資本缺乏回報(bào)。

模型三考察了不同文化程度和就業(yè)動(dòng)機(jī)交互作用下的務(wù)工人口就業(yè)選擇行為。就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變量在5%水平上顯著，相對(duì)于生存型動(dòng)機(jī)，發(fā)展型動(dòng)機(jī)務(wù)工人口選擇正規(guī)部門就業(yè)的對(duì)數(shù)發(fā)生比降低1.43。相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)偏好型務(wù)工人口，風(fēng)險(xiǎn)厭惡和風(fēng)險(xiǎn)中性務(wù)工人口選擇正規(guī)部門就業(yè)的對(duì)數(shù)發(fā)生比分別增加0.55和0.69。相對(duì)于生存型動(dòng)機(jī)且小學(xué)及以下文化程度者而言，發(fā)展型動(dòng)機(jī)且大專及以上文化程度務(wù)工人口選擇正規(guī)部門就業(yè)的對(duì)數(shù)發(fā)生比增加2.28。

圖1就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)概率圖

估計(jì)結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)一，就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)影響進(jìn)城務(wù)工人口的就業(yè)部門選擇行為。三個(gè)模型中風(fēng)險(xiǎn)變量的系數(shù)均為正，從一般意義而言，離開(kāi)家鄉(xiāng)進(jìn)城務(wù)工本身意味著一定的風(fēng)險(xiǎn)，我們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的概率進(jìn)行描述，可以發(fā)現(xiàn)會(huì)得到一條類似“N”的折線（見(jiàn)圖1）；除了模型二，模型一和模型三驗(yàn)證了假設(shè)二，風(fēng)險(xiǎn)厭惡型務(wù)工人口傾向于選擇正規(guī)部門就業(yè)；我們預(yù)期的就業(yè)動(dòng)機(jī)對(duì)于就業(yè)部門選擇的影響并不顯著。假設(shè)三不成立。

五、簡(jiǎn)要結(jié)論及政策含義

本文考察了進(jìn)城務(wù)工人口就業(yè)部門的選擇行為及其影響因素。計(jì)量分析結(jié)果表明：風(fēng)險(xiǎn)因素能部分解釋進(jìn)城務(wù)工人口的就業(yè)部門選擇行為，動(dòng)機(jī)因素和文化程度也是影響其選擇行為的關(guān)鍵因素。風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)機(jī)是個(gè)體決策行為的重要參考變量，風(fēng)險(xiǎn)厭惡型較風(fēng)險(xiǎn)偏好型務(wù)工人口而言，其選擇進(jìn)入正規(guī)部門的可能性會(huì)更大。

由于戶籍限制和職業(yè)類型等的掣肘，很多流動(dòng)人口和外出務(wù)工人口很難享受到城鎮(zhèn)化的紅利。相較城市戶籍人口而言，缺少就業(yè)福利關(guān)照的進(jìn)城務(wù)工人口，其就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)要更高。因而降低務(wù)工人口的就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是穩(wěn)定其就業(yè)，提升其就業(yè)質(zhì)量的關(guān)鍵。據(jù)此，本文認(rèn)為，城市政府通過(guò)減少外來(lái)務(wù)工人口的就業(yè)條件限制、增加對(duì)外來(lái)務(wù)工人口的職業(yè)培訓(xùn)與指導(dǎo)、發(fā)布更多更準(zhǔn)確的就業(yè)信息等施政措施，可以有效地消除務(wù)工人口就業(yè)預(yù)期中的不確定性因素，進(jìn)而增強(qiáng)其進(jìn)城務(wù)工的正向預(yù)期。城市企業(yè)努力提高外來(lái)務(wù)工人口的工資與福利待遇，改善其工作環(huán)境，可以降低外出務(wù)工的就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，政府相關(guān)部門應(yīng)逐步取消針對(duì)進(jìn)城務(wù)工人口的歧視性就業(yè)政策，引導(dǎo)企業(yè)改善非正規(guī)部門的就業(yè)環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)非正規(guī)部門的就業(yè)管理與服務(wù)，可以降低進(jìn)城務(wù)工人口的就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)務(wù)工人口在正規(guī)與非正規(guī)部門間的有序合理流動(dòng)。

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[責(zé)任編輯武玉，方志]

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[責(zé)任編輯武玉，方志]