趙萍麗

新中國(guó)成立初期，中國(guó)共產(chǎn)黨在對(duì)待知識(shí)分子的問(wèn)題上往復(fù)曲折，前后政策反復(fù)不一，這和社會(huì)主義與現(xiàn)代化在當(dāng)代中國(guó)展開(kāi)的時(shí)序錯(cuò)位緊密相關(guān)。當(dāng)代中國(guó)在馬克思主義指導(dǎo)下完成了現(xiàn)代化的歷史前提，建立了社會(huì)主義新中國(guó)，它把建立一個(gè)沒(méi)有階級(jí)的平面結(jié)構(gòu)的社會(huì)作為其最高理想。然而，新中國(guó)的歷史主題是現(xiàn)代化?，F(xiàn)代化需要尊重知識(shí)分子，提高知識(shí)分子在社會(huì)分層中的地位。正是因?yàn)橥瑫r(shí)要完成現(xiàn)代化建設(shè)與對(duì)現(xiàn)代性的反思兩種歷史任務(wù)，所以才促成了社會(huì)主義與現(xiàn)代化在新中國(guó)的時(shí)序錯(cuò)位，造成了知識(shí)分子在社會(huì)主義與現(xiàn)代化的觀念博弈中起起落落。

現(xiàn)代化；社會(huì)主義；知識(shí)分子；時(shí)序錯(cuò)位

D663.5A010208

“中國(guó)政治是長(zhǎng)期革命的產(chǎn)物，它至少跨越19111949年這樣一段時(shí)期……這種描述盡管涵蓋很廣，但仍然不能確定中國(guó)革命時(shí)代的跨度?！谥袊?guó)革命的例子中，也許最好是追溯太平天國(guó)起義（18501864）的起源……而且，盡管共產(chǎn)黨在1949年取得了勝利，但革命時(shí)期卻一直延續(xù)到1976年毛澤東去世?！雹?/p>

這是美國(guó)學(xué)者湯森和沃馬克在他們的中國(guó)研究的力作《中國(guó)政治》開(kāi)篇中的一段話，這段話給了我們這樣一個(gè)鮮明的印象：近代中國(guó)幾乎是在“革命”與“革命的間歇”中徘徊、躊躇的。今天，很多人甚至把我們正在進(jìn)行的“改革開(kāi)放”也稱作“革命”，這固然反映了當(dāng)代中國(guó)特有的革命情結(jié)，但同時(shí)它也表明，近現(xiàn)代中國(guó)所發(fā)生的動(dòng)蕩之多、變化之快。

正如湯森所言，“中國(guó)政治是長(zhǎng)期革命的產(chǎn)物”，但是，我們不得不進(jìn)一步追問(wèn)：中國(guó)革命又是什么的產(chǎn)物呢？為什么會(huì)爆發(fā)太平天國(guó)運(yùn)動(dòng)、洋務(wù)運(yùn)動(dòng)、百日維新、辛亥革命、北伐戰(zhàn)爭(zhēng)、抗日戰(zhàn)爭(zhēng)、解放戰(zhàn)爭(zhēng)？

這些歷史事件的發(fā)生，無(wú)疑都有其直接原因，但是中國(guó)近現(xiàn)代發(fā)生的所有重大事件的背后都有一個(gè)主題：現(xiàn)代化?？梢哉f(shuō)，現(xiàn)代化進(jìn)程是中華民族160多年來(lái)歷史風(fēng)云的聚焦點(diǎn)。

一、知識(shí)和教育與中國(guó)的現(xiàn)代化

籠統(tǒng)地講，“現(xiàn)代化”是指由傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程，即由農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明變遷的過(guò)程。美國(guó)學(xué)者弗蘭克·薩頓概括了農(nóng)業(yè)社會(huì)和工業(yè)社會(huì)這兩類社會(huì)的幾個(gè)截然不同的特征，而且已被大多數(shù)人普遍承認(rèn)，如表1所示：

從表1可知，中國(guó)在1840年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以前是典型的農(nóng)業(yè)社會(huì)：專業(yè)化程度低，社會(huì)結(jié)構(gòu)沒(méi)有什么分化，以血緣來(lái)決定社會(huì)地位，社會(huì)流動(dòng)性不高由于科舉制的存在，社會(huì)也存在一定程度的流動(dòng)，但只是有限的垂直流動(dòng)，而不是現(xiàn)代化意義上的大規(guī)模的人口流動(dòng)，傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)的大部分人都是費(fèi)孝通先生所說(shuō)的“生于斯、長(zhǎng)于斯”的生活模式。，低度的職業(yè)發(fā)展體制，等等。兩千多年的封建時(shí)代，中國(guó)社會(huì)雖然有起落，有進(jìn)步，但只是在農(nóng)業(yè)文明的內(nèi)部循環(huán)發(fā)展，因此，封建時(shí)代的中國(guó)社會(huì)被許多學(xué)者稱為“停滯的社會(huì)”。如果沒(méi)有西方的入侵，中國(guó)社會(huì)也許就會(huì)在“封建社會(huì)”定格，是謂“盤(pán)旋不進(jìn)”。之所以這樣說(shuō)，是因?yàn)槲鞣揭延械默F(xiàn)代化成果展現(xiàn)在中國(guó)人面前的是其 “船堅(jiān)炮利”，是其先進(jìn)的物質(zhì)文化，以及由此物質(zhì)文化帶來(lái)的相應(yīng)的現(xiàn)代精神。梁漱溟認(rèn)為中國(guó)與西方的近代差距就在于“產(chǎn)業(yè)革命”，中國(guó)沒(méi)有發(fā)生產(chǎn)業(yè)革命是因?yàn)闆](méi)有把科學(xué)納入學(xué)問(wèn)的范圍，他說(shuō)：“產(chǎn)業(yè)革命之不見(jiàn)，源于無(wú)科學(xué)，蓋從心思上之中西分途，其文化后果便全然兩樣。中國(guó)雖于其途尚未大分之時(shí)，有科學(xué)之萌芽，而當(dāng)其途既分之后，科學(xué)卒以夭折，不能再有。同時(shí)就專以修己安人為學(xué)問(wèn)，而農(nóng)工商業(yè)一切技術(shù)則不入于學(xué)問(wèn)，被劃出于勞心者注意圈外。學(xué)術(shù)研究之題材既隘，又以不易捉摸之生命為對(duì)象，遂盤(pán)旋而不得進(jìn)。同時(shí)農(nóng)工商諸業(yè)得不到學(xué)術(shù)研究以推動(dòng)之，亦不能有進(jìn)步。此兩者以分離而同蹈絕境，中國(guó)人……乃留滯于產(chǎn)業(yè)革命之前?！绷菏椋骸吨袊?guó)文化要義》，上海：上海人民出版社，2003年，第325326頁(yè)。 盡管中國(guó)古代有舉世聞名的四大發(fā)明，但是由于中國(guó)的科舉制沒(méi)有把科學(xué)技術(shù)一類的知識(shí)看作學(xué)問(wèn)，因此，物質(zhì)文明逐漸落后于西方，現(xiàn)代化長(zhǎng)期停滯不前。雖然我們不能得出結(jié)論說(shuō)中國(guó)的現(xiàn)代化有西方入侵的功勞，但是西方的入侵客觀上使中國(guó)社會(huì)有了轉(zhuǎn)化和發(fā)展的可能。

梁漱溟先生所論述的知識(shí)和教育與國(guó)家現(xiàn)代化的關(guān)系，也是大多數(shù)現(xiàn)代化理論家的共識(shí)，他們認(rèn)為：“現(xiàn)代社會(huì)和傳統(tǒng)社會(huì)的主要區(qū)別在于現(xiàn)代人對(duì)其自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境有更強(qiáng)的控制?！盵美]亨廷頓：《導(dǎo)致變化的變化：現(xiàn)代化、發(fā)展和政治》，見(jiàn)[美]西里爾·E.布萊克主編：《比較現(xiàn)代化》，楊豫譯，上海：上海譯文出版社，1996年，第42頁(yè)?，F(xiàn)代人既然要達(dá)到對(duì)自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的強(qiáng)有力的控制，就離不開(kāi)對(duì)自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的規(guī)律的把握，這就需要知識(shí)和承載這種知識(shí)的教育體制。因此，羅茲曼把“知識(shí)和教育”作為分析中國(guó)現(xiàn)代化的重要領(lǐng)域，他說(shuō)：“任何建設(shè)現(xiàn)代化的社會(huì)，都會(huì)優(yōu)先考慮吸收并擴(kuò)展現(xiàn)代知識(shí)和技術(shù)，知識(shí)和技術(shù)對(duì)于借鑒別國(guó)經(jīng)驗(yàn)和建設(shè)一個(gè)新社會(huì)來(lái)說(shuō)，是必不可少的?！盵美]吉爾伯特·羅茲曼主編：《中國(guó)的現(xiàn)代化》，國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金“比較現(xiàn)代化”課題組譯，南京：江蘇人民出版社，2003年，第10頁(yè)。

能夠有助于現(xiàn)代化的有多種因素，但是對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，健全和完善的知識(shí)和教育體制以及攜帶這種現(xiàn)代化必備品的主體即知識(shí)分子無(wú)疑是非常重要的。中國(guó)歷來(lái)不缺知識(shí)，不缺知識(shí)分子，但是缺乏能夠掌握現(xiàn)代先進(jìn)科學(xué)技術(shù)（包括自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)）的知識(shí)和知識(shí)分子，缺乏對(duì)這樣的知識(shí)和知識(shí)分子的尊重和重視。這是近代中國(guó)遲遲不能進(jìn)行現(xiàn)代化的重要原因之一。

二、 中國(guó)現(xiàn)代化的歷史前提

在西方的沖擊下，中國(guó)被迫進(jìn)行了一系列的改革，希望能夠與西方分庭抗禮。然而，中國(guó)進(jìn)行現(xiàn)代化的場(chǎng)域已經(jīng)不同于西方當(dāng)時(shí)進(jìn)行現(xiàn)代化的環(huán)境和條件，中國(guó)的現(xiàn)代化屬于后發(fā)外生型的現(xiàn)代化，有許多內(nèi)在的外在的障礙，障礙不除，現(xiàn)代化就無(wú)法進(jìn)行。這些障礙主要表現(xiàn)為：

首先，政治制度的落后， 體現(xiàn)為“師夷長(zhǎng)技”的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)和主張改革政制的維新運(yùn)動(dòng)的失敗。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)是中國(guó)學(xué)習(xí)西方實(shí)踐活動(dòng)的第一幕，其核心是引進(jìn)西方先進(jìn)技術(shù)，以達(dá)到“富國(guó)強(qiáng)兵”的目的，其前后有兩個(gè)不同的中心，即“求強(qiáng)”和“求富”。洋務(wù)派創(chuàng)建了一些軍事工業(yè)以及一些近代民用工業(yè)企業(yè)和運(yùn)輸業(yè)，同時(shí)還籌辦了南洋、北洋、粵洋等三個(gè)近代化海軍艦隊(duì)，其中北洋海軍的艦船大多是當(dāng)時(shí)較先進(jìn)的，其總噸位和火力在當(dāng)時(shí)號(hào)稱亞洲第一，“那時(shí)我國(guó)的海軍力比日本海軍大。我們的占世界海軍第八位，日本占第十一位”蔣廷黻：《中國(guó)近代史》，上海：上海世紀(jì)集團(tuán)，2006年，第5556頁(yè)。。但是，由于政府組織系統(tǒng)和政治制度的落后，因此在甲午戰(zhàn)爭(zhēng)中一敗涂地。有感于甲午戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗，維新運(yùn)動(dòng)的核心人物康有為主張用君主立憲制來(lái)改革政治制度，“設(shè)議院以通下情”康有為：《上清帝第四書(shū)》（1895年6月30日），見(jiàn)湯志鈞編：《康有為政論集》（上冊(cè)），北京：中華書(shū)局，1981年，第150頁(yè)。，并主張廢八股，開(kāi)辦了一系列的新式學(xué)堂，創(chuàng)辦了一些進(jìn)步的刊物，但是由于這涉及君主專制制度的核心和其所需要的儒家學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)，還一并打破了當(dāng)時(shí)千千萬(wàn)萬(wàn)讀書(shū)人的飯碗，所以遭到了以慈禧太后為首的上層統(tǒng)治集團(tuán)的反對(duì)和鎮(zhèn)壓，變法失敗。

其次，有效政權(quán)的缺失。后發(fā)外生型的現(xiàn)代化需要中央政府有計(jì)劃的領(lǐng)導(dǎo)，需要中央政府的資金支撐。但是，當(dāng)時(shí)無(wú)論是清政府還是后來(lái)的國(guó)民政府都無(wú)法做到這一點(diǎn)。政府的資金主要來(lái)源于稅收，但是清政府時(shí)的海關(guān)總稅務(wù)司署長(zhǎng)期由英國(guó)人把持，海關(guān)稅收幾乎全部為外國(guó)人所控制。不僅如此，清政府還有戰(zhàn)爭(zhēng)賠款的沉重負(fù)擔(dān)，使它收入銳減而支出突增，在這種情況下，很難滿足現(xiàn)代化所要求的資源集中。國(guó)民黨政府更是舉步維艱，它無(wú)力汲取有效的資源以滿足現(xiàn)代化的需求。1928年，西方各國(guó)雖然先后承認(rèn)中國(guó)“關(guān)稅自主”，使南京國(guó)民政府得以修訂稅則，提高稅率，增加稅收。但南京國(guó)民政府仍聘任外國(guó)人梅樂(lè)和為總稅務(wù)司，各海關(guān)稅務(wù)司也仍由外籍人擔(dān)任，中國(guó)關(guān)稅仍然沒(méi)能獨(dú)立自主。再加上：一方面，日占區(qū)的經(jīng)濟(jì)收入喪失，而且由于日本的入侵，民不聊生，其他地區(qū)的經(jīng)濟(jì)狀況惡化；另一方面，共產(chǎn)黨的解放區(qū)經(jīng)濟(jì)收入也喪失了。另外，中介型的稅收體制也使得南京國(guó)民政府無(wú)法有效地把鄉(xiāng)村的稅收提到中央。關(guān)于南京國(guó)民政府的資源汲取能力的具體論述，參見(jiàn)[美]杜贊奇：《文化、權(quán)力與國(guó)家》，王福明譯，南京：江蘇人民出版社，2010年。在收入有限的情況下，還要把有限的收入用在龐大的軍費(fèi)開(kāi)支上，用來(lái)對(duì)付日本的入侵和共產(chǎn)黨對(duì)其政權(quán)的威脅。

因此，在中國(guó)進(jìn)行現(xiàn)代化，僅僅擁有和西方國(guó)家一樣的現(xiàn)代化策略和設(shè)計(jì)是不夠的，中國(guó)要進(jìn)行現(xiàn)代化，就必須首先解決現(xiàn)代國(guó)家的建設(shè)問(wèn)題。

社會(huì)歷史學(xué)家查爾斯·蒂利認(rèn)為“現(xiàn)代國(guó)家”有以下幾個(gè)顯著的特征：“（1）有一個(gè)明確界定的、延續(xù)的疆域；（2）相對(duì)集權(quán)；（3）不同于其他各種組織機(jī)構(gòu)；（4）在其疆域范圍內(nèi)，通過(guò)有形的集中性強(qiáng)制手段獲取壟斷地位，并利用其壟斷地位強(qiáng)化其政策主張。”Charles Tilly ed.， The Formation of National States in Western Europe， Princeton： Princeton University Press， 1975，p.27.而且，同時(shí)伴隨著西方現(xiàn)代國(guó)家建立和建設(shè)過(guò)程的還有一個(gè)重要的因素，即現(xiàn)代公民思想的出現(xiàn)和普及。因此，“現(xiàn)代國(guó)家”這一概念包含著三個(gè)極為重要的內(nèi)涵：一是強(qiáng)調(diào)領(lǐng)土主權(quán)的要素，二是強(qiáng)調(diào)在平等基礎(chǔ)上公民的權(quán)利和義務(wù)要素，三是強(qiáng)調(diào)政府效能的要素，即國(guó)家的獨(dú)立、民主的制度和有效的政權(quán)。

問(wèn)題在于：在其進(jìn)行大規(guī)?，F(xiàn)代化之前，西方國(guó)家就通過(guò)與教會(huì)和貴族的斗爭(zhēng)逐步建立了現(xiàn)代國(guó)家的這三個(gè)要素，它們是先建立現(xiàn)代國(guó)家，再進(jìn)行現(xiàn)代化；而中國(guó)由于在西方的沖擊下才被迫進(jìn)行現(xiàn)代化，恰恰缺乏這些需要一定時(shí)間加以準(zhǔn)備的歷史前提，從而把政治上現(xiàn)代國(guó)家的建設(shè)與經(jīng)濟(jì)上現(xiàn)代化的建設(shè)合于一個(gè)階段進(jìn)行。可以說(shuō)，直到1949年中華人民共和國(guó)成立，中國(guó)進(jìn)行現(xiàn)代化的歷史條件才發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)變：

第一，創(chuàng)建了民主的政治制度。孫中山曾經(jīng)想用西方的議會(huì)制來(lái)實(shí)現(xiàn)中國(guó)的現(xiàn)代化，但是由于無(wú)力結(jié)束軍閥混戰(zhàn)的局面，失敗也就不可避免。袁世凱稱帝失敗后，北洋軍閥內(nèi)部為爭(zhēng)奪權(quán)力，演繹了一場(chǎng)場(chǎng)活生生的歷史鬧劇，中國(guó)現(xiàn)代化不僅沒(méi)有起步，反而整個(gè)國(guó)家陷入了軍閥混戰(zhàn)的漩渦。中華人民共和國(guó)成立后，中國(guó)共產(chǎn)黨進(jìn)一步把資本主義民主推向人民民主。

第二，實(shí)現(xiàn)了國(guó)家獨(dú)立與民族解放。中國(guó)共產(chǎn)黨經(jīng)過(guò)幾十年的革命，不僅把英、法、美、德等老牌的資本主義國(guó)家趕出了中國(guó)，使租界消失于中國(guó)大陸，摘掉了殖民地半殖民地的帽子，而且還取得了抗日戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利，消除了日本對(duì)中國(guó)的威脅，從而解決了主權(quán)這個(gè)現(xiàn)代化所需的最基本的歷史前提問(wèn)題。

第三，取得了解放戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利，建立了以中國(guó)共產(chǎn)黨為核心的強(qiáng)有力的中央政權(quán)組織，從而為在中國(guó)有效地動(dòng)員各種資源進(jìn)行現(xiàn)代化創(chuàng)造了條件。因?yàn)閷?duì)于現(xiàn)代化屬于后發(fā)外生型的國(guó)家來(lái)說(shuō)，現(xiàn)代化的主導(dǎo)力量非常重要，現(xiàn)代化過(guò)程需要高度的控制和協(xié)調(diào)，需要一個(gè)有效的政治權(quán)威，其中強(qiáng)有力的政黨的存在是至關(guān)重要的。美國(guó)學(xué)者亨廷頓所持的就是這種觀點(diǎn)，在《變化社會(huì)中的政治秩序》一書(shū)的開(kāi)篇他就明確指出，“各國(guó)之間最重要的政治分野，不在于他們政府的形式，而在于他們政府的有效程度”。（《變化社會(huì)中的政治秩序》，北京：生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店，1989年，第1頁(yè)。）他認(rèn)為，在許多處于現(xiàn)代化之中的國(guó)家里，政府做不到控制被統(tǒng)治者，限制統(tǒng)治者在這些國(guó)家里就是偽問(wèn)題。他說(shuō)：“首要的問(wèn)題不是自由，而是建立一個(gè)合法的公共秩序。人當(dāng)然可以有秩序而無(wú)自由，但不能有自由而無(wú)秩序?！伯a(chǎn)主義和共產(chǎn)主義式的運(yùn)動(dòng)……能統(tǒng)治得住，他們的確提供了有效的權(quán)威。對(duì)于那些深受沖突和禍亂之苦的處于現(xiàn)代化之中的國(guó)家，共產(chǎn)黨人能提供某些保持政治秩序的定心丸。”（《變化社會(huì)中的政治秩序》，北京：生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店，1989年，第78頁(yè)）。美國(guó)學(xué)者羅茲曼在《中國(guó)的現(xiàn)代化》一書(shū)中通過(guò)對(duì)中國(guó)現(xiàn)代化歷史進(jìn)程的詳細(xì)分析，認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)代化的一個(gè)極為重要的因素就是對(duì)資源的整合力，“恰恰是在建立一個(gè)強(qiáng)有力的中央政府這一點(diǎn)上，中華人民共和國(guó)與過(guò)去真正徹底地決裂了”。（ 《中國(guó)的現(xiàn)代化》，南京：江蘇人民出版社，2003年，第409頁(yè)。）

至此，中國(guó)建立了現(xiàn)代國(guó)家，現(xiàn)代化所需的各項(xiàng)歷史前提已經(jīng)具備，如何進(jìn)行現(xiàn)代化即現(xiàn)代化的發(fā)展道路問(wèn)題就顯得至關(guān)重要。而此時(shí)中國(guó)的歷史發(fā)展留下來(lái)的遺產(chǎn)，就是在社會(huì)主義的框架內(nèi)，在中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行現(xiàn)代化。

三、 新中國(guó)成立后知識(shí)分子政策的大致輪廓

具備了發(fā)展現(xiàn)代化的歷史前提，接下來(lái)的問(wèn)題就是如何具體地進(jìn)行社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)了。如前所述，知識(shí)和教育對(duì)現(xiàn)代化至關(guān)重要。中國(guó)共產(chǎn)黨也意識(shí)到建設(shè)新中國(guó)、實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化離不開(kāi)知識(shí)分子。但是，由于舊社會(huì)遺留下來(lái)的知識(shí)分子大多是非勞動(dòng)人民出身，鑒于中國(guó)現(xiàn)代化的特有框架是新民主主義，前途是社會(huì)主義，因此，在邁向新社會(huì)的過(guò)程中“必須幫助他們（知識(shí)分子）進(jìn)行自我改造，使他們拋棄地主階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)的思想，接受工人階級(jí)的思想”《周恩來(lái)選集》（下卷），北京：人民出版社，1984年，第162頁(yè)。，使他們轉(zhuǎn)變?yōu)檎J(rèn)同新民主主義和社會(huì)主義的知識(shí)分子。中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)此采用了思想改造的辦法。早在1948年7月3日解放戰(zhàn)爭(zhēng)進(jìn)入全面反攻階段的時(shí)候，中國(guó)共產(chǎn)黨就提出了在革命勝利后的教育政策和知識(shí)分子政策， 中共中央同時(shí)發(fā)出兩個(gè)文件，明確提出了解放后對(duì)待知識(shí)分子的基本政策和對(duì)他們進(jìn)行政治教育與思想改造的具體辦法。

第一個(gè)文件是中共中央向各地黨的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)發(fā)的，由新華社負(fù)責(zé)人陳克寒從中原發(fā)回的《關(guān)于新區(qū)宣傳工作與爭(zhēng)取青年知識(shí)分子》的電報(bào)。中共中央在批示中闡明了“對(duì)于原有學(xué)校，要維持其存在，逐步加以必要和可能的改良”的政策；同時(shí)指出：“爭(zhēng)取和改造知識(shí)分子，是我黨重大的任務(wù)，為此，要辦抗大式的訓(xùn)練班，逐批的對(duì)已有知識(shí)的青年施以短期的政治教育，要大規(guī)模的辦，目的在爭(zhēng)取大多數(shù)知識(shí)分子都受一次這樣的訓(xùn)練?！雹凇吨泄仓醒胛募x集》第17冊(cè)，北京：中共中央黨校出版社，1992年，第225226、220頁(yè)。第二個(gè)文件是中共中央《關(guān)于臨汾地區(qū)工作方針給晉綏分局等的指示》。這個(gè)文件指出，對(duì)于知識(shí)分子，“我們應(yīng)依靠其中較進(jìn)步的分子，從思想上去說(shuō)服教育改造他們，辦法可利用講演會(huì)、座談會(huì)、辯論會(huì)等方式，進(jìn)行時(shí)事教育及理論上的辯論與說(shuō)服”，爭(zhēng)取他們開(kāi)始轉(zhuǎn)變?！斑M(jìn)而給以新民主主義的毛澤東思想的教育，逐步改造他們。”“為了指導(dǎo)舊有教員在今后如何去進(jìn)行教育，可用暑期講習(xí)所或教育會(huì)議等形式去集訓(xùn)教員?！雹?/p>

以上兩個(gè)文件發(fā)出之后，很快在全國(guó)形成了知識(shí)分子的政治學(xué)習(xí)和思想改造的運(yùn)動(dòng)，運(yùn)動(dòng)的初期以學(xué)習(xí)為主，后來(lái)在知識(shí)分子中自我檢討成風(fēng)，有的甚至發(fā)展到否定自己的程度，出現(xiàn)了“左”的傾向。此后又進(jìn)行了一系列知識(shí)分子的思想改造運(yùn)動(dòng)，包括批判電影《武訓(xùn)傳》，批判俞平伯的《紅樓夢(mèng)研究》、批判胡適思想、批判“胡風(fēng)反革命集團(tuán)”等等。

到1956年，社會(huì)主義改造運(yùn)動(dòng)即將勝利完成，對(duì)知識(shí)分子的改造也取得了一定的成績(jī)，中共中央開(kāi)始考慮加快現(xiàn)代化建設(shè)，現(xiàn)代化建設(shè)成為社會(huì)主義新中國(guó)工作的重心，越來(lái)越需要向知識(shí)分子和專業(yè)人員求助，如1955年12月3日的《光明日?qǐng)?bào)》就寫(xiě)道：“新的環(huán)境和新的形勢(shì)要求全國(guó)知識(shí)分子，特別是有學(xué)術(shù)地位和專門(mén)技術(shù)的高級(jí)知識(shí)分子，為社會(huì)主義建設(shè)貢獻(xiàn)更多的力量”?！睹衩丝偛孔勚R(shí)分子團(tuán)結(jié)改造問(wèn)題》，載《光明日?qǐng)?bào)》，1955年12月3日。

然而，當(dāng)時(shí)在知識(shí)分子中間，還有一些人對(duì)剛剛過(guò)去的思想改造運(yùn)動(dòng)、思想文化領(lǐng)域的批判和肅反心有余悸、縮手縮腳；另有一些人在學(xué)習(xí)蘇聯(lián)的問(wèn)題上出現(xiàn)了嚴(yán)重的教條主義，如有人說(shuō)蘇聯(lián)巴甫洛夫是社會(huì)主義醫(yī)學(xué)，德國(guó)魏爾嘯是資本主義醫(yī)學(xué)，中醫(yī)是封建醫(yī)學(xué)；有人搞多枝小麥，說(shuō)是米丘林的，反對(duì)米丘林就是資產(chǎn)階級(jí)，就是反革命；等等。 這種思想對(duì)于現(xiàn)代化建設(shè)是極為有害的，它束縛了知識(shí)分子進(jìn)行科學(xué)研究的手腳，阻礙了科學(xué)的發(fā)展。

為了打消知識(shí)分子的顧慮，1956年1月召開(kāi)了全國(guó)知識(shí)分子會(huì)議，周恩來(lái)代表中共中央做了《關(guān)于知識(shí)分子問(wèn)題的報(bào)告》，鄭重宣布：中國(guó)知識(shí)分子“中間的絕大部分已經(jīng)成為國(guó)家工作人員，已經(jīng)為社會(huì)主義服務(wù)，已經(jīng)是工人階級(jí)的一部分”，同時(shí)指出“我國(guó)的知識(shí)界的面貌在過(guò)去六年來(lái)已經(jīng)發(fā)生了根本的變化”，擁護(hù)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)主義的知識(shí)分子已經(jīng)占到知識(shí)分子總數(shù)的“百分之八十左右”?！吨芏鱽?lái)選集》（下卷），北京：人民出版社，1984年，第162163頁(yè)。報(bào)告還提出：知識(shí)分子的許多工作和生活條件需要改進(jìn)，特別需要較高的工資和較好的設(shè)備。并且，集中六百多位科學(xué)家討論制定了《19561967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃綱要（草案）》和《哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃草案》（19561967）。與此同時(shí)，中共中央還做出了關(guān)于在知識(shí)分子中發(fā)展黨員的決議。《中共中央批準(zhǔn)中央組織部關(guān)于在知識(shí)分子中發(fā)展黨員計(jì)劃的報(bào)告》（1956年4月14日），載《中國(guó)共產(chǎn)黨組織史資料（19211997）》（第九卷）—文獻(xiàn)選編（下）1949.101966.5，北京：中共黨史出版社，2000年，第397402頁(yè)。在對(duì)待知識(shí)分子的問(wèn)題上，最高領(lǐng)袖毛澤東于1956年5月2日的第七次最高國(guó)務(wù)會(huì)議上也表達(dá)了自己的積極看法，正式宣布了“百花齊放，百家爭(zhēng)鳴”的雙百方針。1956年5月26日，時(shí)任中共中央宣傳部部長(zhǎng)的陸定一在懷仁堂為首都科學(xué)、文藝工作者做報(bào)告，詳細(xì)講了實(shí)行“雙百”政策的條件、內(nèi)容和注意問(wèn)題。這個(gè)報(bào)告在6月13日的《人民日?qǐng)?bào)》上正式發(fā)表。 1957年整風(fēng)運(yùn)動(dòng)之前，毛澤東又多次重申并論述了“百花齊放，百家爭(zhēng)鳴”的方針。“雙百”方針提出后，在知識(shí)界獲得一片歡呼，藝術(shù)界和學(xué)術(shù)界開(kāi)展了多次討論，體現(xiàn)了百家爭(zhēng)鳴的精神。

應(yīng)該說(shuō)，1956年之所以提出“百花齊放，百家爭(zhēng)鳴”，是因?yàn)橹暗纳鐣?huì)主義思想改造運(yùn)動(dòng)在很大程度上干擾了科學(xué)文化的發(fā)展，有礙于現(xiàn)代化的順利進(jìn)行。“百花齊放，百家爭(zhēng)鳴”的“雙百”方針提出來(lái)以后，極大地鼓舞了知識(shí)分子的研究熱情和參與熱情。作為一位親歷者，著名生物學(xué)家談家楨，在回憶這段歷史時(shí)，仍然激動(dòng)不已。他說(shuō)：“雙百方針本身意味著在學(xué)術(shù)和藝術(shù)創(chuàng)作等問(wèn)題上，鼓勵(lì)人們平等的發(fā)表自己的觀點(diǎn)和意見(jiàn)，允許不同學(xué)術(shù)思想、不同學(xué)術(shù)流派同時(shí)存在和發(fā)展，更為重要的是，還將從根本上調(diào)動(dòng)廣大知識(shí)分子投身社會(huì)主義事業(yè)的積極性?！鞭D(zhuǎn)引自金沖及、逄先知主編：《毛澤東傳（19491976）》（上）， 北京：中央文獻(xiàn)出版社，2003年，第492頁(yè)。

因此，當(dāng)1957年毛澤東邀請(qǐng)以知識(shí)分子為主的民主黨派參與中國(guó)共產(chǎn)黨的整風(fēng)運(yùn)動(dòng)的時(shí)候，許多知識(shí)分子主要是從是否有利于中國(guó)現(xiàn)代化的角度來(lái)提問(wèn)題的，很多知識(shí)分子真誠(chéng)地從理性的角度幫助中國(guó)共產(chǎn)黨進(jìn)行整風(fēng)，他們提出了很多有建設(shè)性的批評(píng)建議，但有些提法不免過(guò)頭了。例如：“黨天下”、“輪流坐莊”、“比國(guó)民黨還壞”、“根本的辦法是改變社會(huì)主義制度”、“請(qǐng)共產(chǎn)黨下臺(tái)”、“中共組織推出機(jī)關(guān)、學(xué)?！?、“三個(gè)主義應(yīng)該向黨中央毛主席那里挖”、“最近大家對(duì)小和尚提了不少意見(jiàn)，但對(duì)老和尚沒(méi)有人提意見(jiàn)”、“天下大亂了，毛主席他們混不下去了，該下臺(tái)了”等等。薄一波：《若干重大決策與事件的回顧》（下），北京：中共中央黨校出版社，1991年，第611612頁(yè)。 對(duì)于中國(guó)共產(chǎn)黨整風(fēng)中請(qǐng)民主黨派來(lái)參加，毛澤東是頂住了巨大的黨內(nèi)壓力來(lái)做的，他認(rèn)為不會(huì)出事的。參見(jiàn)金沖及、逄先知：《毛澤東傳（19491976）》（上），北京：中央文獻(xiàn)出版社，2003年?？墒聦?shí)是，出現(xiàn)了這么多的要拋棄社會(huì)主義制度和中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的言論，這是毛澤東始料未及的。對(duì)于整風(fēng)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，毛澤東并沒(méi)有按照人民內(nèi)部矛盾來(lái)處理這件事，而是迅速地把整風(fēng)中存在的問(wèn)題同國(guó)外的波匈事件聯(lián)系在一起，于1957年5月15日發(fā)表了《事情正在起變化》，黨內(nèi)整風(fēng)由此迅速發(fā)展為反右運(yùn)動(dòng)。與此同時(shí)，毛澤東于6月8日向全黨發(fā)出了反右指示，人民日?qǐng)?bào)也發(fā)表了社論。在反右運(yùn)動(dòng)的過(guò)程中，毛澤東還不斷地發(fā)布和改變劃分右派的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)最后的標(biāo)準(zhǔn)，竟劃定了55萬(wàn)右派，而當(dāng)時(shí)知識(shí)分子也就500萬(wàn)，右派占到了知識(shí)分子總數(shù)的十分之一。據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)時(shí)有許多知識(shí)分子由于無(wú)法忍受政治運(yùn)動(dòng)帶來(lái)的人格侮辱而自殺參見(jiàn)謝泳：《19491976年中國(guó)知識(shí)分子及其他階層的自殺問(wèn)題》，http：//go2.163.com/gllz/yrwc/index.htm。，這是我國(guó)在進(jìn)行現(xiàn)代化建設(shè)中的巨大損失。

反右運(yùn)動(dòng)中劃定的有影響力的民主黨派上層人士22名右派中，經(jīng)過(guò)陸續(xù)平反，1978年以后只有羅隆基、章伯鈞、彭文應(yīng)、儲(chǔ)安平、陳仁炳5人維持原案，其他如費(fèi)孝通、曾昭掄、黃藥眠等均被平反。由55萬(wàn)降到5個(gè)這個(gè)劇烈的數(shù)字反差，以及在整風(fēng)中一些知識(shí)分子提出的批評(píng)建議都告訴我們，當(dāng)時(shí)反對(duì)社會(huì)主義制度和中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的真正的右派要多于后來(lái)所認(rèn)定的5個(gè)右派。從知識(shí)分子當(dāng)時(shí)的言論來(lái)看，確實(shí)超出了中國(guó)共產(chǎn)黨的既定框架，如果從建設(shè)社會(huì)主義的角度來(lái)講，僅確定5個(gè)右派是說(shuō)不通的。但是為什么中國(guó)共產(chǎn)黨后來(lái)要逐漸摘右派帽子，以致最后幾乎全部都平反？這都是與現(xiàn)代化的需要（包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和政治民主化的需要）緊密相關(guān)的。

四、 知識(shí)分子政策的行動(dòng)困境：社會(huì)主義與現(xiàn)代化時(shí)序錯(cuò)位

回顧這段歷史，我們發(fā)現(xiàn)，新中國(guó)成立后中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)知識(shí)分子的政策表現(xiàn)出極大的搖擺性：從號(hào)召回國(guó)參加新中國(guó)的建設(shè)到思想改造運(yùn)動(dòng)、思想批判運(yùn)動(dòng)；從宣布知識(shí)分子已經(jīng)是“工人階級(jí)”的一部分，到重新認(rèn)定知識(shí)分子的資產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)；從對(duì)知識(shí)分子的拋棄又回到對(duì)知識(shí)分子的重新肯定。短短幾十年間，政策不確定性達(dá)到極致。

有學(xué)者認(rèn)為，為了中國(guó)的工業(yè)化，國(guó)家不得不依賴一些舊時(shí)代遺留下來(lái)的知識(shí)精英，但國(guó)家的基本制度對(duì)知識(shí)精英普遍不信任，從而造成了知識(shí)分子的悲劇。謝泳：《1949年后知識(shí)精英與國(guó)家的關(guān)系——從院士到學(xué)部委員》，載《開(kāi)放時(shí)代》，2005年第6期。有的學(xué)者則認(rèn)為，造成知識(shí)分子政策反復(fù)的原因在于，中國(guó)當(dāng)時(shí)實(shí)行的非市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)制度，認(rèn)為這種非市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)制度限制了科學(xué)家自身，也限制了科學(xué)家思想的自由。[美]米爾頓·弗里德曼、羅斯·弗里德曼：《自由選擇 個(gè)人聲明》，胡騎、席學(xué)媛、安強(qiáng)譯，朱泱校，北京：商務(wù)印書(shū)館，1982年，第30頁(yè)。還有的學(xué)者則從知識(shí)分子的本性上來(lái)看待這個(gè)問(wèn)題，認(rèn)為：“任何現(xiàn)狀都蘊(yùn)含著刻板僵化和教條

主義，對(duì)其發(fā)動(dòng)攻擊是知識(shí)分子不可剝奪的權(quán)利，不管是從留戀傳統(tǒng)價(jià)值的立場(chǎng)，還是處于追求實(shí)現(xiàn)平等夢(mèng)想的愿望?！盵美]西摩·馬丁·李普塞特：《政治人：政治的社會(huì)基礎(chǔ)》，張紹宗譯，沈澄如、張華青校，上海：上海人民出版社，1997年，第322頁(yè)。

然而，筆者認(rèn)為20世紀(jì)50年代中國(guó)知識(shí)分子政策的左右搖擺，不能簡(jiǎn)單地歸咎于知識(shí)分子，也不能簡(jiǎn)單地歸咎于共產(chǎn)黨。知識(shí)分子不是有意要突破制度框架來(lái)批評(píng)甚至攻擊中國(guó)共產(chǎn)黨、推翻中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)；中國(guó)共產(chǎn)黨也不是有意要打擊知識(shí)分子。從根本上來(lái)說(shuō)，這是由中國(guó)現(xiàn)代化時(shí)空進(jìn)行的特殊性所決定的，即中國(guó)社會(huì)主義與現(xiàn)代化的內(nèi)在張力所決定的，是這種張力在社會(huì)主義現(xiàn)代化實(shí)踐中的悖論展開(kāi)。

社會(huì)主義與現(xiàn)代化之間的張力主要表現(xiàn)在：要進(jìn)行現(xiàn)代化，就必須具備現(xiàn)代化的歷史前提，而在中國(guó)正是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的社會(huì)主義提供了這個(gè)歷史前提。根據(jù)馬克思的原創(chuàng)理論，進(jìn)行社會(huì)主義建設(shè)在時(shí)間序列上是排在現(xiàn)代化之后的，換言之，時(shí)間序列上位于現(xiàn)代化之后的社會(huì)主義在中國(guó)卻坐落于現(xiàn)代化之前。中國(guó)的社會(huì)主義是在經(jīng)濟(jì)文化不發(fā)達(dá)的落后國(guó)家建立起來(lái)的，而馬克思主義本身則是在進(jìn)行現(xiàn)代化的過(guò)程中產(chǎn)生的一種對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)行反思的理論。

西方近代時(shí)的啟蒙思想， 是中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中現(xiàn)在時(shí)的動(dòng)力資源。專制式的集權(quán)政治、封閉落后的自然經(jīng)濟(jì)模式、準(zhǔn)宗教式的儒家文化控制等前現(xiàn)代性負(fù)面因素仍然以一種歷史的慣性阻礙著中國(guó)現(xiàn)代化的歷史進(jìn)程， 因此以科學(xué)技術(shù)發(fā)展、人之理性的張揚(yáng)、人類社會(huì)進(jìn)步為旨?xì)w的西方近代啟蒙主義在20 世紀(jì)的中國(guó)仍然是不可或缺的現(xiàn)代性理想。

然而， 中國(guó)現(xiàn)在時(shí)的現(xiàn)代性追求又正好成為西方現(xiàn)在時(shí)的“現(xiàn)代”或“后現(xiàn)代”反思、超越的對(duì)象。

更為復(fù)雜的是， 西方“現(xiàn)代”或“后現(xiàn)代”的反思與中國(guó)今日的現(xiàn)代化進(jìn)程中需要清理的傳統(tǒng)因素卻存在著某些契合點(diǎn)。這樣就形成了一個(gè)中西方現(xiàn)代化與前現(xiàn)代、現(xiàn)代與現(xiàn)代化、后現(xiàn)代化與現(xiàn)代化及后現(xiàn)代化交叉相錯(cuò)的復(fù)雜時(shí)差。而這種時(shí)差表現(xiàn)為中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中與前現(xiàn)代因素抗?fàn)幍默F(xiàn)代性因素尚未完全發(fā)育之時(shí)， 現(xiàn)代主義與后現(xiàn)代主義的反現(xiàn)代意識(shí)又悄然興起。

當(dāng)代中國(guó)的尷尬就在于要同時(shí)追求現(xiàn)代化和實(shí)踐后現(xiàn)代，而這兩者本來(lái)就是難以同時(shí)兼顧的，更尷尬的是西方正在追求的后現(xiàn)代又與中國(guó)傳統(tǒng)中的很多因素相契合。因此，造成以下兩個(gè)錯(cuò)位：首先是后現(xiàn)代與現(xiàn)代的錯(cuò)位。中國(guó)根據(jù)馬克思主義要建設(shè)的理想社會(huì)是后現(xiàn)代的，而它的前提卻必須是現(xiàn)代的資本主義的發(fā)展。其次是傳統(tǒng)和現(xiàn)代的錯(cuò)位。中國(guó)要進(jìn)行現(xiàn)代化需要拋棄傳統(tǒng)中的一些消極因素，但是西方今天的發(fā)展卻是反思現(xiàn)代性，倡導(dǎo)的一些價(jià)值觀念有許多恰恰是阻礙中國(guó)進(jìn)行現(xiàn)代化的傳統(tǒng)因素。

因此，傳統(tǒng)、現(xiàn)代、后現(xiàn)代在中國(guó)社會(huì)堆積在一起，同時(shí)要完成這樣的并存發(fā)展，中間的糾葛和纏繞可想而知。這樣的時(shí)序錯(cuò)位帶來(lái)的是中國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化內(nèi)在的行動(dòng)困境。中國(guó)共產(chǎn)黨要實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義的偉大理想，或者說(shuō)建構(gòu)一個(gè)毛澤東式的道德化的理想社會(huì)，她就必須實(shí)行工、農(nóng)、知識(shí)分子一體化的政策，實(shí)行社會(huì)結(jié)構(gòu)的平等化和均質(zhì)化，這種均質(zhì)社會(huì)勢(shì)必會(huì)打擊知識(shí)分子的知性追求，并使整個(gè)社會(huì)喪失追求知性的沖動(dòng)，從而有礙于現(xiàn)代化的順利進(jìn)行。20世紀(jì)50年代的中國(guó)社會(huì)為沒(méi)有差別的平面結(jié)構(gòu)，水平性的社會(huì)結(jié)構(gòu)滿足了平均主義者的價(jià)值追求，但是同時(shí)也抽去了社會(huì)發(fā)展的基本活力。這段時(shí)期唯一的結(jié)構(gòu)差別是城鄉(xiāng)差別和階級(jí)差別。社會(huì)發(fā)展急需的知識(shí)和技術(shù)不再成為人們競(jìng)相追逐的對(duì)象，整個(gè)社會(huì)處于停滯不前的巨大的靜止?fàn)顟B(tài)。

而追求現(xiàn)代性是中國(guó)社會(huì)長(zhǎng)期以來(lái)的主題。追求現(xiàn)代性、實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化又必須尊重知識(shí)、尊重人才。正是意識(shí)到堅(jiān)持道德型的社會(huì)建構(gòu)和原有意義上馬克思所描述的共產(chǎn)主義原則在當(dāng)代中國(guó)的時(shí)差性，以鄧小平為核心的第二代中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)集體，才開(kāi)始重新理解“什么是社會(huì)主義”的問(wèn)題，在改革開(kāi)放的初期對(duì)當(dāng)代中國(guó)進(jìn)行社會(huì)主義發(fā)展階段的重新定位——社會(huì)主義初級(jí)階段；強(qiáng)調(diào)“允許一部分人先富起來(lái)，先富帶動(dòng)后富，最終實(shí)現(xiàn)共同富?！?，打破水平性的社會(huì)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造合理的分層型結(jié)構(gòu)；重新定位了知識(shí)分子在現(xiàn)代化建設(shè)中的地位和重要作用，提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”、“科教興國(guó)”、“尊重知識(shí)，尊重人才”的現(xiàn)代化戰(zhàn)略。

During the early days of PRC， the Communist Party of China adopted a zigzag and repeated policy in dealing with intellectuals. This had something to do with sequence dislocation between socialism and modernization. PRC，as a newly established socialist country， completed the historical premise of state building under the guidance of Marxism. Its ultimate goal is to establish a new classless society. However， the historical theme of PRC is modernization， which makes it necessary to respect intellectuals and to improve the status of intellectuals in social stratification. That means the new China should fulfill both tasks of modernization construction and modernity reflection at the same time， which brought about sequence dislocation between socialism and modernization as well as ups and downs of intellectuals during the concept game of socialism and modernization.

modernization；socialism；intellectuals；sequence dislocation

曾靜

反右運(yùn)動(dòng)中劃定的有影響力的民主黨派上層人士22名右派中，經(jīng)過(guò)陸續(xù)平反，1978年以后只有羅隆基、章伯鈞、彭文應(yīng)、儲(chǔ)安平、陳仁炳5人維持原案，其他如費(fèi)孝通、曾昭掄、黃藥眠等均被平反。由55萬(wàn)降到5個(gè)這個(gè)劇烈的數(shù)字反差，以及在整風(fēng)中一些知識(shí)分子提出的批評(píng)建議都告訴我們，當(dāng)時(shí)反對(duì)社會(huì)主義制度和中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的真正的右派要多于后來(lái)所認(rèn)定的5個(gè)右派。從知識(shí)分子當(dāng)時(shí)的言論來(lái)看，確實(shí)超出了中國(guó)共產(chǎn)黨的既定框架，如果從建設(shè)社會(huì)主義的角度來(lái)講，僅確定5個(gè)右派是說(shuō)不通的。但是為什么中國(guó)共產(chǎn)黨后來(lái)要逐漸摘右派帽子，以致最后幾乎全部都平反？這都是與現(xiàn)代化的需要（包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和政治民主化的需要）緊密相關(guān)的。

四、 知識(shí)分子政策的行動(dòng)困境：社會(huì)主義與現(xiàn)代化時(shí)序錯(cuò)位

回顧這段歷史，我們發(fā)現(xiàn)，新中國(guó)成立后中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)知識(shí)分子的政策表現(xiàn)出極大的搖擺性：從號(hào)召回國(guó)參加新中國(guó)的建設(shè)到思想改造運(yùn)動(dòng)、思想批判運(yùn)動(dòng)；從宣布知識(shí)分子已經(jīng)是“工人階級(jí)”的一部分，到重新認(rèn)定知識(shí)分子的資產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)；從對(duì)知識(shí)分子的拋棄又回到對(duì)知識(shí)分子的重新肯定。短短幾十年間，政策不確定性達(dá)到極致。

有學(xué)者認(rèn)為，為了中國(guó)的工業(yè)化，國(guó)家不得不依賴一些舊時(shí)代遺留下來(lái)的知識(shí)精英，但國(guó)家的基本制度對(duì)知識(shí)精英普遍不信任，從而造成了知識(shí)分子的悲劇。謝泳：《1949年后知識(shí)精英與國(guó)家的關(guān)系——從院士到學(xué)部委員》，載《開(kāi)放時(shí)代》，2005年第6期。有的學(xué)者則認(rèn)為，造成知識(shí)分子政策反復(fù)的原因在于，中國(guó)當(dāng)時(shí)實(shí)行的非市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)制度，認(rèn)為這種非市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)制度限制了科學(xué)家自身，也限制了科學(xué)家思想的自由。[美]米爾頓·弗里德曼、羅斯·弗里德曼：《自由選擇 個(gè)人聲明》，胡騎、席學(xué)媛、安強(qiáng)譯，朱泱校，北京：商務(wù)印書(shū)館，1982年，第30頁(yè)。還有的學(xué)者則從知識(shí)分子的本性上來(lái)看待這個(gè)問(wèn)題，認(rèn)為：“任何現(xiàn)狀都蘊(yùn)含著刻板僵化和教條

主義，對(duì)其發(fā)動(dòng)攻擊是知識(shí)分子不可剝奪的權(quán)利，不管是從留戀傳統(tǒng)價(jià)值的立場(chǎng)，還是處于追求實(shí)現(xiàn)平等夢(mèng)想的愿望?！盵美]西摩·馬丁·李普塞特：《政治人：政治的社會(huì)基礎(chǔ)》，張紹宗譯，沈澄如、張華青校，上海：上海人民出版社，1997年，第322頁(yè)。

然而，筆者認(rèn)為20世紀(jì)50年代中國(guó)知識(shí)分子政策的左右搖擺，不能簡(jiǎn)單地歸咎于知識(shí)分子，也不能簡(jiǎn)單地歸咎于共產(chǎn)黨。知識(shí)分子不是有意要突破制度框架來(lái)批評(píng)甚至攻擊中國(guó)共產(chǎn)黨、推翻中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)；中國(guó)共產(chǎn)黨也不是有意要打擊知識(shí)分子。從根本上來(lái)說(shuō)，這是由中國(guó)現(xiàn)代化時(shí)空進(jìn)行的特殊性所決定的，即中國(guó)社會(huì)主義與現(xiàn)代化的內(nèi)在張力所決定的，是這種張力在社會(huì)主義現(xiàn)代化實(shí)踐中的悖論展開(kāi)。

社會(huì)主義與現(xiàn)代化之間的張力主要表現(xiàn)在：要進(jìn)行現(xiàn)代化，就必須具備現(xiàn)代化的歷史前提，而在中國(guó)正是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的社會(huì)主義提供了這個(gè)歷史前提。根據(jù)馬克思的原創(chuàng)理論，進(jìn)行社會(huì)主義建設(shè)在時(shí)間序列上是排在現(xiàn)代化之后的，換言之，時(shí)間序列上位于現(xiàn)代化之后的社會(huì)主義在中國(guó)卻坐落于現(xiàn)代化之前。中國(guó)的社會(huì)主義是在經(jīng)濟(jì)文化不發(fā)達(dá)的落后國(guó)家建立起來(lái)的，而馬克思主義本身則是在進(jìn)行現(xiàn)代化的過(guò)程中產(chǎn)生的一種對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)行反思的理論。

西方近代時(shí)的啟蒙思想， 是中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中現(xiàn)在時(shí)的動(dòng)力資源。專制式的集權(quán)政治、封閉落后的自然經(jīng)濟(jì)模式、準(zhǔn)宗教式的儒家文化控制等前現(xiàn)代性負(fù)面因素仍然以一種歷史的慣性阻礙著中國(guó)現(xiàn)代化的歷史進(jìn)程， 因此以科學(xué)技術(shù)發(fā)展、人之理性的張揚(yáng)、人類社會(huì)進(jìn)步為旨?xì)w的西方近代啟蒙主義在20 世紀(jì)的中國(guó)仍然是不可或缺的現(xiàn)代性理想。

然而， 中國(guó)現(xiàn)在時(shí)的現(xiàn)代性追求又正好成為西方現(xiàn)在時(shí)的“現(xiàn)代”或“后現(xiàn)代”反思、超越的對(duì)象。

更為復(fù)雜的是， 西方“現(xiàn)代”或“后現(xiàn)代”的反思與中國(guó)今日的現(xiàn)代化進(jìn)程中需要清理的傳統(tǒng)因素卻存在著某些契合點(diǎn)。這樣就形成了一個(gè)中西方現(xiàn)代化與前現(xiàn)代、現(xiàn)代與現(xiàn)代化、后現(xiàn)代化與現(xiàn)代化及后現(xiàn)代化交叉相錯(cuò)的復(fù)雜時(shí)差。而這種時(shí)差表現(xiàn)為中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中與前現(xiàn)代因素抗?fàn)幍默F(xiàn)代性因素尚未完全發(fā)育之時(shí)， 現(xiàn)代主義與后現(xiàn)代主義的反現(xiàn)代意識(shí)又悄然興起。

當(dāng)代中國(guó)的尷尬就在于要同時(shí)追求現(xiàn)代化和實(shí)踐后現(xiàn)代，而這兩者本來(lái)就是難以同時(shí)兼顧的，更尷尬的是西方正在追求的后現(xiàn)代又與中國(guó)傳統(tǒng)中的很多因素相契合。因此，造成以下兩個(gè)錯(cuò)位：首先是后現(xiàn)代與現(xiàn)代的錯(cuò)位。中國(guó)根據(jù)馬克思主義要建設(shè)的理想社會(huì)是后現(xiàn)代的，而它的前提卻必須是現(xiàn)代的資本主義的發(fā)展。其次是傳統(tǒng)和現(xiàn)代的錯(cuò)位。中國(guó)要進(jìn)行現(xiàn)代化需要拋棄傳統(tǒng)中的一些消極因素，但是西方今天的發(fā)展卻是反思現(xiàn)代性，倡導(dǎo)的一些價(jià)值觀念有許多恰恰是阻礙中國(guó)進(jìn)行現(xiàn)代化的傳統(tǒng)因素。

因此，傳統(tǒng)、現(xiàn)代、后現(xiàn)代在中國(guó)社會(huì)堆積在一起，同時(shí)要完成這樣的并存發(fā)展，中間的糾葛和纏繞可想而知。這樣的時(shí)序錯(cuò)位帶來(lái)的是中國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化內(nèi)在的行動(dòng)困境。中國(guó)共產(chǎn)黨要實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義的偉大理想，或者說(shuō)建構(gòu)一個(gè)毛澤東式的道德化的理想社會(huì)，她就必須實(shí)行工、農(nóng)、知識(shí)分子一體化的政策，實(shí)行社會(huì)結(jié)構(gòu)的平等化和均質(zhì)化，這種均質(zhì)社會(huì)勢(shì)必會(huì)打擊知識(shí)分子的知性追求，并使整個(gè)社會(huì)喪失追求知性的沖動(dòng)，從而有礙于現(xiàn)代化的順利進(jìn)行。20世紀(jì)50年代的中國(guó)社會(huì)為沒(méi)有差別的平面結(jié)構(gòu)，水平性的社會(huì)結(jié)構(gòu)滿足了平均主義者的價(jià)值追求，但是同時(shí)也抽去了社會(huì)發(fā)展的基本活力。這段時(shí)期唯一的結(jié)構(gòu)差別是城鄉(xiāng)差別和階級(jí)差別。社會(huì)發(fā)展急需的知識(shí)和技術(shù)不再成為人們競(jìng)相追逐的對(duì)象，整個(gè)社會(huì)處于停滯不前的巨大的靜止?fàn)顟B(tài)。

而追求現(xiàn)代性是中國(guó)社會(huì)長(zhǎng)期以來(lái)的主題。追求現(xiàn)代性、實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化又必須尊重知識(shí)、尊重人才。正是意識(shí)到堅(jiān)持道德型的社會(huì)建構(gòu)和原有意義上馬克思所描述的共產(chǎn)主義原則在當(dāng)代中國(guó)的時(shí)差性，以鄧小平為核心的第二代中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)集體，才開(kāi)始重新理解“什么是社會(huì)主義”的問(wèn)題，在改革開(kāi)放的初期對(duì)當(dāng)代中國(guó)進(jìn)行社會(huì)主義發(fā)展階段的重新定位——社會(huì)主義初級(jí)階段；強(qiáng)調(diào)“允許一部分人先富起來(lái)，先富帶動(dòng)后富，最終實(shí)現(xiàn)共同富?！?，打破水平性的社會(huì)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造合理的分層型結(jié)構(gòu)；重新定位了知識(shí)分子在現(xiàn)代化建設(shè)中的地位和重要作用，提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”、“科教興國(guó)”、“尊重知識(shí)，尊重人才”的現(xiàn)代化戰(zhàn)略。

During the early days of PRC， the Communist Party of China adopted a zigzag and repeated policy in dealing with intellectuals. This had something to do with sequence dislocation between socialism and modernization. PRC，as a newly established socialist country， completed the historical premise of state building under the guidance of Marxism. Its ultimate goal is to establish a new classless society. However， the historical theme of PRC is modernization， which makes it necessary to respect intellectuals and to improve the status of intellectuals in social stratification. That means the new China should fulfill both tasks of modernization construction and modernity reflection at the same time， which brought about sequence dislocation between socialism and modernization as well as ups and downs of intellectuals during the concept game of socialism and modernization.

modernization；socialism；intellectuals；sequence dislocation

曾靜

反右運(yùn)動(dòng)中劃定的有影響力的民主黨派上層人士22名右派中，經(jīng)過(guò)陸續(xù)平反，1978年以后只有羅隆基、章伯鈞、彭文應(yīng)、儲(chǔ)安平、陳仁炳5人維持原案，其他如費(fèi)孝通、曾昭掄、黃藥眠等均被平反。由55萬(wàn)降到5個(gè)這個(gè)劇烈的數(shù)字反差，以及在整風(fēng)中一些知識(shí)分子提出的批評(píng)建議都告訴我們，當(dāng)時(shí)反對(duì)社會(huì)主義制度和中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的真正的右派要多于后來(lái)所認(rèn)定的5個(gè)右派。從知識(shí)分子當(dāng)時(shí)的言論來(lái)看，確實(shí)超出了中國(guó)共產(chǎn)黨的既定框架，如果從建設(shè)社會(huì)主義的角度來(lái)講，僅確定5個(gè)右派是說(shuō)不通的。但是為什么中國(guó)共產(chǎn)黨后來(lái)要逐漸摘右派帽子，以致最后幾乎全部都平反？這都是與現(xiàn)代化的需要（包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和政治民主化的需要）緊密相關(guān)的。

四、 知識(shí)分子政策的行動(dòng)困境：社會(huì)主義與現(xiàn)代化時(shí)序錯(cuò)位

回顧這段歷史，我們發(fā)現(xiàn)，新中國(guó)成立后中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)知識(shí)分子的政策表現(xiàn)出極大的搖擺性：從號(hào)召回國(guó)參加新中國(guó)的建設(shè)到思想改造運(yùn)動(dòng)、思想批判運(yùn)動(dòng)；從宣布知識(shí)分子已經(jīng)是“工人階級(jí)”的一部分，到重新認(rèn)定知識(shí)分子的資產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)；從對(duì)知識(shí)分子的拋棄又回到對(duì)知識(shí)分子的重新肯定。短短幾十年間，政策不確定性達(dá)到極致。

有學(xué)者認(rèn)為，為了中國(guó)的工業(yè)化，國(guó)家不得不依賴一些舊時(shí)代遺留下來(lái)的知識(shí)精英，但國(guó)家的基本制度對(duì)知識(shí)精英普遍不信任，從而造成了知識(shí)分子的悲劇。謝泳：《1949年后知識(shí)精英與國(guó)家的關(guān)系——從院士到學(xué)部委員》，載《開(kāi)放時(shí)代》，2005年第6期。有的學(xué)者則認(rèn)為，造成知識(shí)分子政策反復(fù)的原因在于，中國(guó)當(dāng)時(shí)實(shí)行的非市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)制度，認(rèn)為這種非市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)制度限制了科學(xué)家自身，也限制了科學(xué)家思想的自由。[美]米爾頓·弗里德曼、羅斯·弗里德曼：《自由選擇 個(gè)人聲明》，胡騎、席學(xué)媛、安強(qiáng)譯，朱泱校，北京：商務(wù)印書(shū)館，1982年，第30頁(yè)。還有的學(xué)者則從知識(shí)分子的本性上來(lái)看待這個(gè)問(wèn)題，認(rèn)為：“任何現(xiàn)狀都蘊(yùn)含著刻板僵化和教條

主義，對(duì)其發(fā)動(dòng)攻擊是知識(shí)分子不可剝奪的權(quán)利，不管是從留戀傳統(tǒng)價(jià)值的立場(chǎng)，還是處于追求實(shí)現(xiàn)平等夢(mèng)想的愿望?！盵美]西摩·馬丁·李普塞特：《政治人：政治的社會(huì)基礎(chǔ)》，張紹宗譯，沈澄如、張華青校，上海：上海人民出版社，1997年，第322頁(yè)。

然而，筆者認(rèn)為20世紀(jì)50年代中國(guó)知識(shí)分子政策的左右搖擺，不能簡(jiǎn)單地歸咎于知識(shí)分子，也不能簡(jiǎn)單地歸咎于共產(chǎn)黨。知識(shí)分子不是有意要突破制度框架來(lái)批評(píng)甚至攻擊中國(guó)共產(chǎn)黨、推翻中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)；中國(guó)共產(chǎn)黨也不是有意要打擊知識(shí)分子。從根本上來(lái)說(shuō)，這是由中國(guó)現(xiàn)代化時(shí)空進(jìn)行的特殊性所決定的，即中國(guó)社會(huì)主義與現(xiàn)代化的內(nèi)在張力所決定的，是這種張力在社會(huì)主義現(xiàn)代化實(shí)踐中的悖論展開(kāi)。

社會(huì)主義與現(xiàn)代化之間的張力主要表現(xiàn)在：要進(jìn)行現(xiàn)代化，就必須具備現(xiàn)代化的歷史前提，而在中國(guó)正是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的社會(huì)主義提供了這個(gè)歷史前提。根據(jù)馬克思的原創(chuàng)理論，進(jìn)行社會(huì)主義建設(shè)在時(shí)間序列上是排在現(xiàn)代化之后的，換言之，時(shí)間序列上位于現(xiàn)代化之后的社會(huì)主義在中國(guó)卻坐落于現(xiàn)代化之前。中國(guó)的社會(huì)主義是在經(jīng)濟(jì)文化不發(fā)達(dá)的落后國(guó)家建立起來(lái)的，而馬克思主義本身則是在進(jìn)行現(xiàn)代化的過(guò)程中產(chǎn)生的一種對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)行反思的理論。

西方近代時(shí)的啟蒙思想， 是中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中現(xiàn)在時(shí)的動(dòng)力資源。專制式的集權(quán)政治、封閉落后的自然經(jīng)濟(jì)模式、準(zhǔn)宗教式的儒家文化控制等前現(xiàn)代性負(fù)面因素仍然以一種歷史的慣性阻礙著中國(guó)現(xiàn)代化的歷史進(jìn)程， 因此以科學(xué)技術(shù)發(fā)展、人之理性的張揚(yáng)、人類社會(huì)進(jìn)步為旨?xì)w的西方近代啟蒙主義在20 世紀(jì)的中國(guó)仍然是不可或缺的現(xiàn)代性理想。

然而， 中國(guó)現(xiàn)在時(shí)的現(xiàn)代性追求又正好成為西方現(xiàn)在時(shí)的“現(xiàn)代”或“后現(xiàn)代”反思、超越的對(duì)象。

更為復(fù)雜的是， 西方“現(xiàn)代”或“后現(xiàn)代”的反思與中國(guó)今日的現(xiàn)代化進(jìn)程中需要清理的傳統(tǒng)因素卻存在著某些契合點(diǎn)。這樣就形成了一個(gè)中西方現(xiàn)代化與前現(xiàn)代、現(xiàn)代與現(xiàn)代化、后現(xiàn)代化與現(xiàn)代化及后現(xiàn)代化交叉相錯(cuò)的復(fù)雜時(shí)差。而這種時(shí)差表現(xiàn)為中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中與前現(xiàn)代因素抗?fàn)幍默F(xiàn)代性因素尚未完全發(fā)育之時(shí)， 現(xiàn)代主義與后現(xiàn)代主義的反現(xiàn)代意識(shí)又悄然興起。

當(dāng)代中國(guó)的尷尬就在于要同時(shí)追求現(xiàn)代化和實(shí)踐后現(xiàn)代，而這兩者本來(lái)就是難以同時(shí)兼顧的，更尷尬的是西方正在追求的后現(xiàn)代又與中國(guó)傳統(tǒng)中的很多因素相契合。因此，造成以下兩個(gè)錯(cuò)位：首先是后現(xiàn)代與現(xiàn)代的錯(cuò)位。中國(guó)根據(jù)馬克思主義要建設(shè)的理想社會(huì)是后現(xiàn)代的，而它的前提卻必須是現(xiàn)代的資本主義的發(fā)展。其次是傳統(tǒng)和現(xiàn)代的錯(cuò)位。中國(guó)要進(jìn)行現(xiàn)代化需要拋棄傳統(tǒng)中的一些消極因素，但是西方今天的發(fā)展卻是反思現(xiàn)代性，倡導(dǎo)的一些價(jià)值觀念有許多恰恰是阻礙中國(guó)進(jìn)行現(xiàn)代化的傳統(tǒng)因素。

因此，傳統(tǒng)、現(xiàn)代、后現(xiàn)代在中國(guó)社會(huì)堆積在一起，同時(shí)要完成這樣的并存發(fā)展，中間的糾葛和纏繞可想而知。這樣的時(shí)序錯(cuò)位帶來(lái)的是中國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化內(nèi)在的行動(dòng)困境。中國(guó)共產(chǎn)黨要實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義的偉大理想，或者說(shuō)建構(gòu)一個(gè)毛澤東式的道德化的理想社會(huì)，她就必須實(shí)行工、農(nóng)、知識(shí)分子一體化的政策，實(shí)行社會(huì)結(jié)構(gòu)的平等化和均質(zhì)化，這種均質(zhì)社會(huì)勢(shì)必會(huì)打擊知識(shí)分子的知性追求，并使整個(gè)社會(huì)喪失追求知性的沖動(dòng)，從而有礙于現(xiàn)代化的順利進(jìn)行。20世紀(jì)50年代的中國(guó)社會(huì)為沒(méi)有差別的平面結(jié)構(gòu)，水平性的社會(huì)結(jié)構(gòu)滿足了平均主義者的價(jià)值追求，但是同時(shí)也抽去了社會(huì)發(fā)展的基本活力。這段時(shí)期唯一的結(jié)構(gòu)差別是城鄉(xiāng)差別和階級(jí)差別。社會(huì)發(fā)展急需的知識(shí)和技術(shù)不再成為人們競(jìng)相追逐的對(duì)象，整個(gè)社會(huì)處于停滯不前的巨大的靜止?fàn)顟B(tài)。

而追求現(xiàn)代性是中國(guó)社會(huì)長(zhǎng)期以來(lái)的主題。追求現(xiàn)代性、實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化又必須尊重知識(shí)、尊重人才。正是意識(shí)到堅(jiān)持道德型的社會(huì)建構(gòu)和原有意義上馬克思所描述的共產(chǎn)主義原則在當(dāng)代中國(guó)的時(shí)差性，以鄧小平為核心的第二代中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)集體，才開(kāi)始重新理解“什么是社會(huì)主義”的問(wèn)題，在改革開(kāi)放的初期對(duì)當(dāng)代中國(guó)進(jìn)行社會(huì)主義發(fā)展階段的重新定位——社會(huì)主義初級(jí)階段；強(qiáng)調(diào)“允許一部分人先富起來(lái)，先富帶動(dòng)后富，最終實(shí)現(xiàn)共同富?！?，打破水平性的社會(huì)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造合理的分層型結(jié)構(gòu)；重新定位了知識(shí)分子在現(xiàn)代化建設(shè)中的地位和重要作用，提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”、“科教興國(guó)”、“尊重知識(shí)，尊重人才”的現(xiàn)代化戰(zhàn)略。

During the early days of PRC， the Communist Party of China adopted a zigzag and repeated policy in dealing with intellectuals. This had something to do with sequence dislocation between socialism and modernization. PRC，as a newly established socialist country， completed the historical premise of state building under the guidance of Marxism. Its ultimate goal is to establish a new classless society. However， the historical theme of PRC is modernization， which makes it necessary to respect intellectuals and to improve the status of intellectuals in social stratification. That means the new China should fulfill both tasks of modernization construction and modernity reflection at the same time， which brought about sequence dislocation between socialism and modernization as well as ups and downs of intellectuals during the concept game of socialism and modernization.

modernization；socialism；intellectuals；sequence dislocation

曾靜